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关键事件行为记录表(一线员工)

项目

填写要求：记录应包含日常工作检查、品质检查、夜间查岗、神秘客户检查等，来源客观，及时记录。

对城商行员工异常行为有效管理的思考(湖北银行刘晖)

对城商行员工异常行为有效管理的思考（2015-3-25 刘晖）一、问题的提出：作者长期从事对城商行员工行为排查以及案防方面的工作。亲眼目睹一些员工因为自身行为原因导致断送职业生命，也给银行带来巨大经济、声誉损失而痛心疾首。由此，引发对城商行如何防微杜渐、及时关注、有效管理员工异常行为，以起到防患于未然的作用的关注和思考。员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。目前城商行开展的员工异常行为排查作为员工行为管理的有效手段，在及时识别员工异常行为，防范员工行为风险方面发挥了积极作用。各地城商行从规范员工行为管理出发，逐步开始了对员工异常行为进行有效管理，明确员工异常行为排查工作的责任主体、工作手段和问责机制，逐步构建起各单位“一把手”负总责、审计、监察部门组织协调、各部门齐抓共管、员工广泛参与的“分级负责、逐级排查”工作机制，初见成效。下面，作者根据自身实际，结合城商行员工行为管理现状提出对城商行员工异常行为有效管理的一些思考，以抛砖引玉。本文仅作为工作研讨，不具体针对任何单位、个人，请勿对号入座，特此声明。二、城商行员工异常行为的主要表现形式员工异常行为管理的一个最重要的手段就是平时关注、监控。员工的异常行为在八小时内外都会自觉不自觉的在日常工作、生活中得以表现，因此关注和研究这些行为的外在表现尤为重要。作者搜集了以下部分异常行为表现形式：一是不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律。特别是综合柜员上班中途突然离开柜台尤其应该特别关注，应要求临时查库后方可离开。另外一些客户经理经常无故不到岗或长时间请假也应引起关注；二

员工异常行为表现

员工异常行为表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律； 2、在企业兼职或参与经商活动； 3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏； 4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品； 5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费； 6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动； 7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来； 8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱； 9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ； 10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源； 11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣； 12、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系； 13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职； 14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话；15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落； 16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪； 17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝； 18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落；

银行员工行为排查情况报告(共6篇)

银行员工行为排查情况报告(共6篇) 银行员工行为排查自查报告 2014年员工行为排查自查报告为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。二、排查方式。 1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。 2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、

涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。篇二：银行员工行为规范自查报告银行员工行为规范自查报告工总行下发的《员工行为守则》《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》构建了一套完整的与员工行为规范守则，作为一线员工的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进行了深刻的自我剖析，自我检查：一、职业道德方面我牢记《员工行为守则》职业道德提纲提出的七条要求“牢记使命，忠于工行；履行职责，回报社会；胸怀整体，顾全大局；爱岗敬业，恪尽职守；品行端正，诚实守信；服务为本，客户至上；稳健合规，防范风险”二、职业素养方面我明确了作为一线员工的基本服务规范、行为礼仪规范、经营操作规

员工异常行为的20种表现

员工异常行为的20种表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。 1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律； 2、在企业兼职或参与经商活动； 3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏； 4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品； 5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费； 6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动； 7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来； 8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱； 9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ； 10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源； 11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣； 12、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系； 13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职； 14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话； 15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落； 16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪；

17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝； 18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落； 19、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏； 20、其他异常行为。监控措施： 1、严格执行劳动纪律，从严控制异常行为员工的事假、病假； 2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务； 3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问； 4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。教育措施是： 1、对于异常行为员工，应明确帮教责任人，针对其异常行为的具体表现、行为性质、可能引发的后果，制定切实可行的帮教措施，开展“一对一”、“多对一”的帮教工作。 2、帮教责任人要通过谈心劝导、家庭走访、诫勉谈话等措施，帮助异常行为员工正确认识错误，端正思想态度，自觉规范个人行为。

员工工作行为排查总结报告

员工工作行为排查总结报告员工排查总结报告1 根据市局今年排污费征收工作总结要求，—区环保局严格按照指标做好今年的排污费征收工作，严格执行《排污费征收使用管理条例》, 对排污费在征收、使用、管理等方而严格执行收支两条线原则，现将今年排污费征收工作总结如下：一、排污费征收、使用和管理情况结合我区环保工作的实际，于年初开始全区各类收缴业户的排污申报工作，并于三月份前完成了辖区内所有业户的申报建档工作，实现了一户一档，申报率达到了100%,并严格按收费程序：申报、审核、核算等逐步进行排污费的收缴工作。在全体监察人员的共同努力下，目前共收缴入库排污费144万元。在收费过程中，严格按照征收标准，加大征收执法力度，杜绝了协商收费、人情收费的现象。在排污费的征收、使用和管理工作中，严格按照“收支两条线”，所收排污费均按规定全而足额上缴区财政，在排污费的使用和管理上没有出现坐支、截留和挪用现象。二、具体做法及措施（一）加强组织领导，按规定程序征收排污费，达到执行率100%, 以确保排污费征收工作的顺利进行。严格按照《排污费征收使用管理条例》要求认真抓好辖区内的排污费收缴工作，强化排污费征收执法力度，在排污费征收使用和管理制度上逐步得到了进一步的完善，《排污费征收使用管理条例》得到了进一步的贯彻落实。

（二）加大排污收费宣传力度，努力提高执法水平。一是从宣传政策入手，不断加大环境保护法律法规和政策宣传力度，采取对征收人员进行培训，向征收对象发放宣传资料等办法进行广泛宣传。二是严格执行有关规定，杜绝协议收费、人情收费和随意减免排污费的现象, 确保了排污费的足额征收和上级下达任务的完成，为排污收费工作打下了坚实的基础。三是从实际出发，坚持依法全面、足额征收的原则, 努力解决排污费征收工作中存在的问题和矛盾，确保了排污费征收工作的顺利进行。四是从抓协调配合入手，不断加强与政府相关部门的协调与合作，做到齐抓共管，相互配合，避免了在执法工作中矛盾激化和意外事件的发生。五是切实转变工作作风，提高服务意识，做到让排污费征收对象明明口白缴费，提高污染治理意识。（三）规范操作程序，接受群众监督。一是强化排污申报核算程序。建立污染物档案，做到一户一档，申报率297%,根据排污单位的排污申报和现场监察情况，核算排污量及应征排污费数额，提出征收方案，报经局领导同意后按照征收程序全面进行征收。二是规范排污费的征收管理程序，达到执行率100%。做到排污费通知书、排污费收据保管使用专人负责;排污费的开票、排污费季度报表等专人负责和排污费征收档案专人负责。三是实行“阳光收费”，公开排污费征收程序和收费标准。在征收排污费的过程中，按照排污费征收使用和管理规定，对各排污收费对象的征收标准和程序进行公开，排污对象在收到排污费收缴通知书后可在一定期限内对征收标准进行核对，发现问题可随时向当地环保部门中请复核，通过公开征收程序和征收标准，各排污费征收对象明白了自己的征收数额，征收对象之间没有了猜测，增加了排污

【精华】银行员工行为排查情况总结4

***银行***支行关于开展员工行为排查的报告 (1) 2014年一季度员工行为排查情况汇报 (3) 银行员工日常行为排查活动总结 (5) 2014年员工行为排查自查报告 (6) ***银行***支行关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：一、组织领导为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。二、排查内容 1、员工八小时内外的风险行为我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级

领导的监控之内。对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。通过调查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。 2、案件的行为通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等。市行各级领导长期注重党风廉政建设，对于支行行长及各部门负责人等主要领导岗位同志严格要求，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员等，我行能做到对其严格要求，禁止在办理业务过程中收受客户任何财物，认真履行其职责。 3、可能诱发案件隐患的行为对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况

新员工试用期管理办法表格大全

社会招聘新员工试用期管理办法 1. 管理目的为了加强对试用期员工工作情况的考核，做到及时评估和反馈，提高招聘工作效果，特制定本办法。 2. 管理组织 3. 管理周期及流程 3.1一般管理人员 3.1.1 试用管理期为2个月； 3.1.2试用期安排：由部门负责人制定2个月的试用期安排计划（附表1），按照计划实施； 3.1.3工作计划：入职后的第一周、第二周分别制定周计划、后续按自然月制定月工作计划（附表2）。计划表由用人部门负责人制定，需提前三天制定完毕并交本公司人事专员，同时抄报集团人力资源部备案； 3.1.4访谈：入职后的第一周一次、第二周一次、后续每半个月一次。访谈由人力资源部进行，并填写《试用期工作情况访谈记录表》（附表3）； 3.1.5过程评估：入职后第一个自然月的月末（上半月入职）或第二个自然月的月末（下半月入职）进行月度评估。评估由人力资源部协同周边同事、部门负责人共同进行，分别填写《试用期月度工作表现评价表》（附表4），三方评价所占比例为20%，30%，50%； 3.1.6转正评定：转正日提前1周进行转正评定。转正评定由人力资源部配合用人部门进行，填写《转正评定表》（附表5）； 3.1.7如图所示：

3.2 中、高层管理人员： 3.2.1试用管理期为3个月； 3.2.2试用期安排：由直接领导制定（高层本人制定）3个月的实习安排计划（附表1），按照计划实施； 3.2.3工作计划：入职后的第一周、第二周制定周计划、后续按自然月制定月工作计划（附表2）。计划表由直接领导制定（高层本人制定），制定完毕并交本公司人事专员，同时在集团人力资源部备案； 3.2.4访谈：入职后的第一周一次、第二周一次、后续每半个月一次。访谈由人力资源部或用人部门进行，并填写《试用期工作情况访谈记录表》（附表3）；3.2.5过程评估：入职后第一个自然月的月末（上半月入职）或第二个自然月的月末（下半月入职）进行第一次月度评估；第二个自然月的月末（上半月入职）或第三个自然月的月末（下半月入职）进行第二次月度评估。评估由人力资源部协同直接下属、直接领导共同进行，分别填写《试用期月度工作表现评价表》（附表4），三方评价所占比例为20%，30%，50%； 3.2.6转正评定：第三个自然月末进行转正评定。由人力资源总监对新员工进行综合评定后，确定岗位薪酬。 3.2.7如图所示 3.3非管理人员：可参照一般管理人员试用期管理办法执行，用人部门自行决定。

员工异常行为排查总结

支行员工异常行为排查工作总结为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。一、成立员工异常行为排查组组长：副组长：组员：二、排查时间 2011年全年三、具体排查工作汇报（一）是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。（二）是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。

高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识

个人日常工作记录表模板

合江，长江与赤水交汇之地。合江输气作业区，西南油气田公司输气处重庆江津——四川泸州——贵州赤水管道段的运行指挥中心。 160多名员工管理485公里管道、13座输气站。2004年1月至2012年7月，输气200多亿立方米，中国石油集团公司“百面红旗”光彩照人—— 员工用心、用情、用智，不断学习、实践、提高，呈现出“激情、阳光、感恩”的精神风貌；基础资料无差错、设备管理无隐患、管线管理无死角，无安全环保事故，无违纪违规和治安事件； 13座输气站整齐划一，100%达到“学习型、安全型、清洁型、节约型、和谐型”标准，站场和班组管理的模板系列成为西南油气田示范，20名员工光荣入党，5名员工成为技术能手。员工，班组的要素；班组，企业的细胞；风采，细胞工程的硕果。那么，合江输气作业区细胞工程有何借鉴之处呢？核心理念，质感朴实，如日出江花红似火，熠熠生辉 2003年9月，西南油气田公司输气处合江输气作业区捧回集团公司“百面红旗”奖牌，欢喜、兴奋之余，自省图强，提出“保红旗、强三基、铸品牌、创一流”。不久，变“保”为“扛”，之后又改“扛”为“举”。

无论个人，还是集体，成就与荣耀，既在于知识经验，更在于理念。合江输气作业区理念的一字之变，玄机独特：变盛名的压力为强三基的动力，变被动接受挑战为主动沉稳迎战，变固业守成为昂扬进取。合江输气作业区理念朴实无华，掀起统一思想、凝聚人心的情感波涛，最终形成班组建设的广泛共识与合力，细胞工程从此悄然升温。榕山输气站率先显山露水。 2008年1月，榕山输气站10名员工公推“和谐建班”为建班理念。“班组建设，必须营造员工之间、输气站与用户之间良性互动、温馨真挚的氛围，”班长陈遂兰解释说，“理念亮出来，就是氛围的显形化。” 举红旗，不是一班之力能为，更非一人能为。榕山输气站1978年9月投产，并向四川天华公司等企业供气，先后摘取集团公司“先进班组”、西南油气田公司红旗班组。 “领头羊”登高一呼，13座输气站迅速跟进。至2010年1月，合江输气作业区班班确立建班理念，并汇编成册：纳溪站“技能建班”，江津站“诚信建班”……赤水站“温情建班”，佛荫站“低碳建班”。作业区理念、建班理念沉淀在员工心底，发生化学反应，形成了员工理念——护旗。邓廷芳崇尚光荣、激情劳动，仅是“护旗”行动之一。2009年1月，合江输气作业区考核各输气站，弥陀输气站属于“中流水平”。临近退休的班长邓廷芳总结出“七心”工作法，带领员工追赶先进，2012年1月荣登西南油气田公司班组金牌榜。建立模板，整齐划一

员工异常行为排查报告

个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。

针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客

(完整版)员工工作表现评估表

洛阳金色阳光餐饮有限公司员工工作表现评估表姓名_________员工编号________部门________

改进建议（范围及方法）：_________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 所须培训建议（详细说明）：_______________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 其他评语：______________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ 评估人签名_____________职称___________日期____________ 员工签名____________意见_______________________________ _______________________________ 日期________________________ 部门主管审阅_________________日期_______________________________________________ 下次评估日期_______________年__________月___________日

盘点员工异常行为的种表现

员工异常行为的20 种表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。 1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律； 2、在企业兼职或参与经商活动； 3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏； 4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品； 5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费； 6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动； 7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来； 8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱； 9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ； 10 、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源； 11 、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣； 12 、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系； 13 、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职； 14 、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话； 15 、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落；

16 、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪； 17 、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝； 18 、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落； 19 、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏； 20 、其他异常行为。监控措施： 1、严格执行劳动纪律，从严控制异常行为员工的事假、病假； 2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务； 3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问； 4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。教育措施是： 1、对于异常行为员工，应明确帮教责任人，针对其异常行为的具体表现、行为性质、可能引发的后果，制定切实可行的帮教措施，开展“一对一”、“多对一”的帮教工作。 2、帮教责任人要通过谈心劝导、家庭走访、诫勉谈话等措施，帮助异常行为员工正确认识错误，端正思想态度，自觉规范个人行为

员工行为风险排查报告

员工行为风险排查报告林州市农村信用合作联社关于“五大风险”排查工作开展情况的报告河南省银监局安阳银监分局：为切实防控案件风险隐患，力促农信社稳健发展，根据省联（豫银社转发《关于2013 年河南银行业案件防控工作指导意见》监办发〔2013〕19 号）的通知要求，我社结合工作实际，于2013年 3 月25 日至4 月30 日在全辖深入开展了“五大”风险排查工作，现将有关情况报告如下：一、组织开展情况为确保活动取得实效，联社专门成立了由理事长任组长，其他班子成员任副组长，机关各部门经理和各信用社主任为成员的“五大风险”排查工作领导小组，领导小组下设办公室，具体负责“五大风险”排查活动的组织开展，并抽调27 名基层信用社副主任分九个检查组，对全辖所有营业网点和联社机关进行了排查。联社专门制定了“五大风险”排查活动实施方案，明确了排查重点、排查时间、范围和阶段以及工作要求，有效确保了本次活动的扎实开展。二、排查情况一是对基层营业网点负责人、员工利用农信社平台及农信社员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为方面：经对部门经理、部门副经理当面询问了解，以及对职工进行走访，未发现问题；二是对农信社员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为方面：经排查走访员工，未发现问题；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况：经排查，无员工异常行为；四是对票据业务进行风险排查，重点排查票据的“四真”，即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会计记录是否真实”进行核查：经检查，票据业务未发现问题；五是对理财业务及银证、银保等业务的合规性：未开办理财业务及银证、银保等业务。三、取得效果通过风险排查工作的深入开展，有效规范了员工操作行为，规避了风险隐患，树立了规范管理、合规经营的科学理念，为今后各项工作稳健发展夯实了基础。四、下一步工作措施（一）加强员工教育，提升风险防范意识。有组织、有计划的开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法制和案例警示教育。通过有声有色的教育活动，引导员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，培养诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和风险防范意识，夯实案件防控工作的基础。（二）加强制度建设，提升风险防控能力。认真研究、查找易发和多发的特点和规律，举一反三，进一步完善内控制度，细化操作规程，规范员工行为，堵塞制度和管理漏洞，让内控制度覆盖每一个岗位、每一项业务环节，真正形成用制度管权、用制度管人、用制度管事的管理机制。（三）加强违规问责，提升制度执行力。对违反制度的行为和人员从严从重处罚，使相关人员对违规、违纪行为望而却步，确保各项业务在有效监督的环境下有序、健康发展。二〇一三年四月二十二日

银行员工异常行为管理办法

ⅩⅩ银行员工异常行为管理办法（第二版）第一章总则第一条为强化我行经营管理和内部控制，加强员工思想政治工作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我行实际，制定本办法。第二条员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（其主要表现参见附1）员工系指与我行签订劳动用工合同的全体人员。由我行管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。第三条根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：（一）以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理；（二）谁主管、谁负责，管事与管人结合；（三）发现隐患，及时排除；（四）注意保密。第四条开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。第五条本办法适用我行境内各级机构。

第二章员工异常行为管理职责第六条总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内的员工异常行为管理负总责：（一）了解员工思想和行为总体情况；（二）掌握干部的全面情况，及异常行为；（三）督导员工日常行为管理；（四）组织妥善处置员工异常行为。第七条总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工异常行为管理：（一）了解员工思想和行为状况；（二）组织开展员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育；（三）关心并帮助员工解决思想、工作、生活方面的问题和困难；（四）督导和帮助员工发展进步；（五）提请并组织定期分析员工思想状况和行为表现；（六）根据规定妥善处置员工一般性异常行为。各领导班子其他成员，根据分工，协助做好员工异常行为管理。第八条总、分行部室和各营业机构各级业务主管或相应职级人员负责员工异常行为日常管理，并做好本办法第三章具体工作的落

银行支行员工异常行为排查工作总结

银行支行员工异常行为排查工作总结为了全面落实ⅩⅩ年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。一、成立员工异常行为排查组组长：副组长：组员：二、排查时间 ⅩⅩ年全年三、具体排查工作汇报（一）是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。（二）是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。

如何应对和处理员工的异常行为

如何应对和处理员工的异常行为？在日常工作中，你是否会遇到过员工的一些异常行为，如：不时到走廊接听电话、领导一走近他座位就匆忙关电脑桌面文件、积极分子突然变得很安静等，那么，请问：1、以上异常行为，你是否有遇到过？除此之外，你还碰到过哪些？ 2、面对员工这些异常行为，你是如何处理的？做HR这么多年，员工的这种异常行为可谓是司空见惯了。除了上述的异常行为外，我还碰到过“平日牢骚满腹、但突然沉默寡言”、“为人做事180度大转变，风格突然变样”、“蚂蚁搬家式的搬空办公桌上的私人物品”、“白天云游四方，晚上却主动独自一人在办公室加班”等异常行为呢。以上所说的种种迹象表明，员工多半有不可告人的秘密，更多的可能是要离职了。员工要主动离职，在提出申请离职前总会有一些迹象和先兆。除非他是“老谋深算”的职场油子又或是职业化程度高的“职场圣人”。身为HR，要有一双老鹰般的眼情，善于细心观察和敏锐捕捉员工行为的细微变化，尤其是要关注员工与往常不一样的异常行为表现，通过与员工平日为人处事习惯和工作态度的对比，以及对员工性格的分析，来初步判断员工有此异常行为的原因。我们也会根据情况来区别对待： 1、若其本就想公司要淘汰的员工，有此异常甚好，我还会借故关心，与其倾谈，点出其异常行为，了解其真实想法，以职业化和个人发展引导，让其说出想主动离职之意，我也好趋早搞定“收工”。 2、若是我们想挽留的员工，一方面要了解原因，解除其心结；另一方面要准备好挽留失败后的备用人选。员工想离职，必有其因。我们应该首先了解员工因为什么辞职，辞职的目的是什么，以便对症下药。员工要主动离职，多半原因与其直接上司有关，如有些员工对主管的领导风格不认同，进而产生质疑；有些则是因为主管未曾关心员工的内在需求，因而挂冠求去；有的是因为主管的行为操守不足以令人仿效，有的则是主管的处事不公，进而感到委曲不平；有的则是与主管沟通不良，无法达到工作绩效而选择离去等等。这时候主动与员工进行坦诚的沟通就很重要，沟通时要注意选择合适的人、合适的地点和合适的时机，并注意保密进行，以让员工有改变主意的余地。在沟通前，也要注意推

员工异常行为管理办法1.doc

员工异常行为管理办法1 员工异常行为管理办法第一章第一条为强化我社经营管理和内部控制，加强员工思想政治工作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我社实际，制定本办法。第二条员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（其主要表现参员工系指与我社签订劳动用工合同的全体人员。由我社管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。第三条根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：（一）以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理；（二）谁主管、谁负责，管事与管人结合；（三）发现隐患，及时排除；（四）注意保密。第四条开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。第五条本办法适用我社境内各级机构。第二章员工异常行为管理职责

第六条总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内的员工异常行为管理负总责：（一）了解员工思想和行为总体情况；（二）掌握干部的全面情况，及异常行为；（三）督导员工日常行为管理；（四）组织妥善处置员工异常行为。第七条总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工异常行为管理：（一）了解员工思想和行为状况；（二）组织开展员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育；（三）关心并帮助员工解决思想、工作、生活方面的问题和困难；（四）督导和帮助员工发展进步；（五）提请并组织定期分析员工思想状况和行为表现；（六）根据规定妥善处置员工一般性异常行为。各领导班子其他成员，根据分工，协助做好员工异常行为管理。第八条总、分行部室和各营业机构各级业务主管或相应职级人员负责员工异常行为日常管理，并做好本办法

员工异常行为管理办法

员工异常行为管理办法第一章第一条为强化我社经营管理和内部控制，加强员工思想政治工作和行为管理，防范操作风险和案件，根据我社实际，制定本办法。第二条员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（其主要表现参员工系指与我社签订劳动用工合同的全体人员。由我社管理的劳务派遣人员，参照本办法执行。第三条根据“了解你的员工”的原则，员工异常行为管理为我行内部控制体系的重要组成部分。管理的原则：（一）以人为本，注重预防，实事求是，慎重处理；（二）谁主管、谁负责，管事与管人结合；（三）发现隐患，及时排除；（四）注意保密。第四条开展异常行为管理应尊重员工个人隐私和人格尊严。第五条本办法适用我社境内各级机构。第二章员工异常行为管理职责第六条总、分行部室和各营业机构的第一负责人对所辖范围内的员工异常行为管理负总责：

（一）了解员工思想和行为总体情况；（二）掌握干部的全面情况，及异常行为；（三）督导员工日常行为管理；（四）组织妥善处置员工异常行为。第七条总、分行部室和各营业机构分管内控的负责人分管员工异常行为管理：（一）了解员工思想和行为状况；（二）组织开展员工职业道德、遵纪守法和反腐倡廉教育；（三）关心并帮助员工解决思想、工作、生活方面的问题和困难；（四）督导和帮助员工发展进步；（五）提请并组织定期分析员工思想状况和行为表现；（六）根据规定妥善处置员工一般性异常行为。各领导班子其他成员，根据分工，协助做好员工异常行为管理。第八条总、分行部室和各营业机构各级业务主管或相应职级人员负责员工异常行为日常管理，并做好本办法第三章具体工作的落实（一）掌握员工性格、特长、爱好、经历、家庭环境及背景等基本情况；（二）关注了解员工思想动态和行为表现；

员工异常行为排查报告【最新版】

员工异常行为排查报告个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下: 人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》(华银党发〔2015〕18号)，某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排

查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工"十不准"》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法(试行)》制度等。本次排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。排查内容包括:是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付