商法尔雅叶林答案
关于交易习惯和自治规范，下列说法正确的是（）。（1.0分）1.0 分
A、
只对相关行业内的人具有约束力
B、
对相关行业内外的人均有约束力
C、
高于国家标准的地位
D、
商法规范和民法规范在尊重自治规范的地位上是相同的
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
2一般来说，募集设立的发起人认购的股份不少于公司拟发行股份总数的（）。（1.0分）1.0 分A、
35%
B、
50%
C、
80%
D、
100%
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
3相较于公司法，证券法中对于关联交易的控制（）。（1.0分）1.0 分
A、
更为宽松
B、
更为严格
C、
几乎一致
D、
无法判断
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
4发行其实是（）的过程。（1.0分）1.0 分
A、
交易证券权利
B、
确认证券权利
C、
创设证券权利
D、
申请证券权利
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
5理论上来说，信息对称是（）。（1.0分）1.0 分
A、
无法实现的
B、
一定条件下可以实现的
C、
完全可以实现的
D、
取决于双方态度的
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
6理论上的商事登记的效力不包括（）。（1.0分）1.0 分
A、
创设效力
B、
公示效力
C、
公信效力
D、
协同效力
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
7发起人的出资是公司注册资本的（），即可被称为发起设立。（1.0分）1.0 分A、
35%
B、
50%
C、
80%
D、
100%
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
8公司的高级管理人员知晓了信息后需要向（）传递。（1.0分）1.0 分
A、
证监会
B、
公司的董事会
C、
公司的CEO
D、
公司的投资者
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
A、
商人
B、
商行为
C、
与商人或商行为相关的其他事项
D、
商业
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
10集中管理的现象在股权高度（）的时候表现得最突出。（1.0分）1.0 分
A、
两极化
B、
单极化
C、
分散化
D、
集中化
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
11中国股票发行人应该是（）。（1.0分）1.0 分
A、
有限责任公司
B、
股份有限公司
C、
证监会
D、
证券公司
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
12根据新颁布的（），允许境外投资者以合伙的方式在中国创办企业。（1.0分）1.0 分A、
《外商投资合伙企业登记管理办法》
B、
《中华人民共和国外资企业法》
C、
《中华人民共和国合伙企业法》
D、
《中华人民共和国中外合资经营企业法》
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
A、
欺诈客户
B、
操纵市场
C、
内幕交易
D、
虚假买卖
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
14用功能主义的方法来定义证券，可能会导致证券的外延过于（）。（1.0分）1.0 分A、
狭窄
B、
宽泛
C、
明确
D、
模糊
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
15理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易。（1.0分）1.0 分A、
投资者和上市公司
B、
投资者和证券交易所
C、
投资者和证券公司
D、
投资者和投资者
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
16下列持股比例中，（）可以判定为一定不控股情况。（1.0分）1.0 分
A、
1%
B、
50%
C、
100%
D、
以上都不正确
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
17依照《中华人民共和国公司法》成立的公司可以依据（）中的规定享有相应的权利。（1.0分）1.0 分
A、
《中华人民共和国股份合作制企业条例》
B、
《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》
C、
《中华人民共和国公司法》
D、
以上都正确
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
18中国商法中关于禁止流质、禁止流押的规定可能导致不良资产规模（）。（1.0分）1.0 分A、
扩大
B、
长期维持不变
C、
缩小
D、
不变或缩小
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
19现阶段还在使用证券法这个名称的国家是（）。（1.0分）1.0 分
A、
美国
B、
日本
C、
德国
D、
英国
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
20下列年份中，公司申请上市时是由证监会审核的是（）年。（1.0分）1.0 分
A、
2000
B、
2006
C、
2010
D、
2016
正确答案：A 我的答案：A
21特别规则应注意（）的问题。（1.0分）1.0 分
A、
适用范围和效力确定
B、
适用范围和法律规定
C、
交易习惯和效力确定
D、
交易习惯和法律规定
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
22关于二级证券化，下列说法错误的是（）。（1.0分）1.0 分A、
主要使用缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产B、
通过真实出售的方式
C、
将特定资产出售给任意目的的载体
D、
将特定资产转化为资本证券并得以流通
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
23一般来说，民事案件中，中国实行的是（）。（1.0分）1.0 分A、
原告举证
B、
被告举证
C、
双方举证
D、
法庭举证
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
24在德国，企业是在（）注册登记的。（1.0分）1.0 分
A、
工商局
B、
商会
C、
法院
D、
民政局
正确答案：C 我的答案：C
25中国的商事登记制度面临的最大问题是（）。（1.0分）1.0 分
A、
民众认可度低
B、
脱离实际需要
C、
造假
D、
公示效果差
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
26所有的长期合同，从理论上讲（）。（1.0分）1.0 分
A、
都不具有约束效力
B、
都可以随时更改
C、
都不能无条件解约
D、
都可以无条件解约
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
27最终判定关联交易的重大程度的是（）。（1.0分）1.0 分
A、
投资者
B、
证券公司
C、
证监会
D、
发改委
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
28若某一个行为在发生时违反了法律，但是之后因为法律更改而已经成为了合法行为，此时（）。（1.0分）1.0 分
A、
该行为已经成为合法行为
B、
该行为仍然是非法行为
C、
该行为的性质无法判定
D、
以上都不正确
答案解析：
29可转换公司债是指可以被转换为（）的公司债券。（1.0分）1.0 分
A、
现金
B、
债务
C、
股票
D、
实物
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
30公司的（）决定公司所得税后利润必需分配给公司股东。（1.0分）1.0 分A、
连带性
B、
团体性
C、
自治性
D、
营利性
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
31公司的独立性包括（）。（1.0分）1.0 分
A、
人格独立
B、
财产独立
C、
责任独立
D、
法律独立
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
32在民事关系当中，更加强调效果的（）。（1.0分）1.0 分
A、
设定性
B、
法定性
C、
意定性
D、
假定性
答案解析：
33根据《中华人民共和国外资企业法》，合作双方中的一方欠缴出资或违反合同义务，那么另外一方可以（）。（1.0分）1.0 分
A、
单方面中止公司建立或营运
B、
单方面控制公司
C、
单方面报请主管部门后另寻合作者
D、
单方面补足出资额并从对方利润中抵扣
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
34一般来说，中国公司被股票交易所谴责后，股价一般会（）。（1.0分）1.0 分
A、
大幅下跌
B、
大幅上涨
C、
基本不变
D、
先跌后涨
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
35理论上来说，“股份公司应当提交相关的财务报告，并进行劝诱”是股票发行的第（）个阶段。（1.0分）1.0 分
A、
一
B、
二
C、
三
D、
四
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
36德国人的商事代理模式推销产品使（）成为商业上最重要的。（1.0分）1.0 分
A、
生产者
B、
运输者
C、
销售者
监督者
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
37国外的证券市场主要针对（）设立了保荐制度。（1.0分）1.0 分
A、
新三板
B、
主板市场
C、
中小板
D、
创业板
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
38关联交易最特殊的地方在于其可能产生（）。（1.0分）1.0 分
A、
利益转移
B、
资金转移
C、
股权转移
D、
控制权转移
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
39从功能角度看，证券最本质的地方在于投资者通过（）的运作获得成果。（1.0分）1.0 分A、
自己
B、
他人
C、
政府
D、
市场
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
40所有的公司设立活动的最核心的部分是在符合公司法的情况下最有效地去利用（）。（1.0分）1.0 分
A、
物权法
B、
民法通则
C、
D、
证券法
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
41中国证监局共有（）个。（1.0分）1.0 分
A、
1
B、
5
C、
34
D、
36
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
42上市其实解决的是（）。（1.0分）1.0 分
A、
融资本身的问题
B、
融资合法性的问题
C、
融资监督性的问题
D、
融资流通性的问题
正确答案：D 我的答案：D
答案解析：
43公司法调整的公司组织关系是指公司的（）。（1.0分）1.0 分
A、
外部关系
B、
内部关系
C、
内外关系
D、
层级关系
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
44（）指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或相近，双方构成或可能构成直接或间接的利益冲突关系。（1.0分）1.0 分
A、
同业竞争
B、
关联交易
管理交叉
D、
利益输送
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
45我国现行对登记制度的管理主要通过（）。（1.0分）1.0 分
A、
行政法规
B、
法律
C、
习惯
D、
民间团体
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
46理论上股票发行价格计算方法是（）的乘积。（1.0分）1.0 分
A、
发行后的每股收益和同期银行利率
B、
发行前的股权价格和同期银行利率
C、
发行后的每股收益和市盈率倍数
D、
发行前的股权价格和市盈率倍数
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
47一般来说，国外大部分的法律中关于违约金是否过高的标准（）。（1.0分）1.0 分A、
只适用于民事领域
B、
只适用于商事领域
C、
同时适用民事和商事领域
D、
不适用于民事和商事领域
正确答案：B 我的答案：B
答案解析：
48在民法中，法律行为的核心是（）。（1.0分）1.0 分
A、
参与对象
B、
双方利益
意思或意思表示
D、
语言文字
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
49根据中国现有的案例来看，证券交易中的信息归属于（）。（1.0分）1.0 分
A、
证券公司
B、
上市公司
C、
证券交易所
D、
中国证券登记结算公司
正确答案：C 我的答案：C
答案解析：
50构建在私法关系基础之上一层的是（）。（1.0分）1.0 分
A、
大的民法体系
B、
商法
C、
部分民事关系
D、
专项的特别规定
正确答案：A 我的答案：A
答案解析：
二、判断题（题数：50，共50.0 分）
1根据我国现行的法律规定，中国境内成立的公司必需具有营利性。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
2依照所有制标准进行分类并不是主要的分类方式，但是是客观存在的现象。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
3法律体系或法律结构是法律解释和法律使用的一个重要出发点。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
4最典型的共益权是否决权。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
5公司设立的子公司虽然具有法人资格，但是不独立承担民事责任。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
6在商业关系当中，一方当事人为另一方当事人事实上提供了某种服务后，即便是没有一个明确的费率约定，同样也会产生报酬的请求权。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
7法理上认为约定违约金是关于损害赔偿的预定。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
8投资者与证券公司之间的代理关系并非民法通则中讲到的代理。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
9实质意义上的证券法的包含内容比形式意义上的证券法包含的内容少得多。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
10根据美国法的相关内容，出资人参股成立有限责任公司的行为基本上具备了证券的特征。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
11超额配售权指发行人依据承销商要求在规定时间内多发行25%的股份。（）（1.0分）1.0 分正确答案：×我的答案：×
答案解析：
12现行的公司法中明确规定，股东不履行出资义务时可以直接免除其股东资格。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
13从理论上来看，银行或证券公司的部分工作人员是知道客户的密码的。（）（1.0分）1.0 分正确答案：√我的答案：√
答案解析：
14相对民法而言，商法比较在意“法律关系”这个概念。（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
15账户定义法是指投资者除了现金以外的所有权利只要能够贷记到其开立的证券账户里，那么这个权利就是证券。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
16上市其实是建立在发行人和证券公司之间的关系。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
17根据我国现行的规定，股票发行过程中是否能够全部卖出的风险是由发行人承担的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
18营业是指商人为营利而从事经营活动，并且将经营所得的收益分配给商人的股东或控制
人。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
19根据现行的证券法，从理论上讲，国外的公司不可以在中国境内发行股票。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
20证券的咨询服务包括证券评估和证券分析两个类型。（）（1.0分）0.0 分
正确答案：×我的答案：√
答案解析：
21为了切实保证公司的合法性，公司的设立行为应该只包含法律行为。（）（1.0分）1.0 分正确答案：×我的答案：×
答案解析：
22在现实中，子公司是不能持有母公司的股票的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
23在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
24允许公司高管购买本公司的股票，就为内幕交易的产生提供了基础。（）（1.0分）1.0 分正确答案：√我的答案：√
答案解析：
25工商登记机关所进行的是全面的形式审查。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
26在近年来的经济危机中，美国等国家对所有行业的所有企业提供了相应的援助，以维持其运转。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
27盈亏自主原则是指社会中的每一个自然人与商业组织都有权自主地进行投资、经营以及自主地决定所从事的商业活动的存续与终止。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
28如果每股收益率突然升高，那么市盈率会迅速下降。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
29从法律解释的角度来说，消费者主要是在生活方面的消费。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
30功能主义的方法在中国并不适用。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
31协议转让在现实生活中替代了一部分大宗交易。（）（1.0分）1.0 分
答案解析：
32证券发行和证券交易在形式上是相同的，但是实质上是有差别的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
33集体经济组织归属不明晰造成了一定的经济问题。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
34关联交易虽然不一定是违法的，但是一定是无效的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
35商人之间的法律崇尚的基本思想是自治、自由。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
36依照《中华人民共和国公司法》成立的公司包括股份有限公司和有限责任公司两类。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
37“公司设立中的交易”这个概念主要是大陆法系中使用的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
38法律当中，基本上所有的原则都存在例外。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
39证券的直接持有指发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
40相较于民事行为，商行为强调行为人的内心活动和内心意思或表示。（）（1.0分）1.0 分正确答案：×我的答案：×
答案解析：
41在中国，企业主要指主体，其客体特征不是很鲜明。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
42法律存在本土化的问题，一部法律可能只是适用于某一个国家或地区。（）（1.0分）1.0 分正确答案：√我的答案：√
答案解析：
43在商法中更注重买方自慎。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
44德国人认为有限责任公司是经济学家餐桌上的创造物。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
45存在关联交易的公司是不允许上市的。（）（1.0分）1.0 分
答案解析：
46根据现行法律，只制造假冒伪劣产品且没有销售意图的情况，同样是被严格禁止的。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
47制度之间的竞争导致人们会对两种制度做出选择。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：√我的答案：√
答案解析：
48根据公司法的相关规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不得少于股份总数的75%。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
49民法和商法在宏观层面、规范层面上存在实证法差异。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：
50有限责任公司中可以不设立股东会和监事会，必须有董事会。（）（1.0分）1.0 分
正确答案：×我的答案：×
答案解析：