风险与机遇评估分析报告
运营部
因素
15内
部
因
素
产品
制造
过程
制造过程
风险：
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
机遇：提高生产计划的及时完工率，提高产品
合格率和效率，可以缩短生产周期，提高交货
及时率
339
一般
风险
1.制造部门统计每周计划完成
情况，作为制订下周计划的参
考。
2.开展质量瓶颈改善活动。
3.采购新设备、改善工装、夹
具，对设备布局、加工路线进
行优化。
4.加强物料标识的管控。
制造部
《生产和
服务过程
控制程序
》、《标
识和可追
溯性程序
》
即日起有效
16内
部
因
素
产品
制造
过程
不合格品管
理
风险：
1.标识不清楚，导致不合格品非预期的使用。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品
的持续产生。
机遇：对不合格品的持续改善，提高生产效
率，降低不良品的流出；
224
一般
风险
1.所有出现的不合格品需要及
时张贴黄色“不合格品”标
贴，以避免投入使用。
2.出现不合格品后，应及时分
析原因，采取对策，以确保不
再产生不合格品。
品质部
《不合格
品控制程
序》
即日起有效
17内
部
因
素
设备
管理
设备管理
风险：
1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
3.设备经常损坏，影响生产进度。
机遇：设备投资，提高生产效益和产品质量；
设备有效维护保养，提高设备使用寿命；
248
一般
风险
1.设备的保养及备件储备。
2.建立完整的设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流
畅。
工艺装
备部
《设施、
设备和过
程策划有
效性评估
程序》
即日起有效
18内
部
因
素
计量
器具
管理
仪器校准管
理
风险：
1.仪器精度不够，导致检测结果不准确。
2、检测设备校准时间过期，测量误差大；
机遇：定期对检测设备进行检定、校准，保证
测量的正确性；
224
一般
风险
1.建立计量器具台账，编制月
度校准计划，按计划时间对仪
器实施校准。 2.对校
准合格的计量器具张贴合格
证；
品质部
《计量器
具管理办
法》
即日起有效
19内
部
因
素
持续
改进
数据分析
风险：
1、数据信息不准确，导致分析的结论不合理
。 2、数据收集范围不足，导致信息量不
足； 3、分析过程没有集思广益，考
虑不充分； 机遇：通过数据分析，
明确公司的竞争优势、劣势，寻找改进的机
会；
224
一般
风险
规范数据资料的收集、分析和
统计技术的应用，以支持产品
、过程和质量环境管理体系的
策划、实施和持续改进，增加
顾客满意、增强供应商的管理
及改进，提升企业经营业绩；
品质部
《持续改
进管理程
序》
即日起有效
20内
部
因
素
仓库
管理
仓库管理
风险：
1.材料储存环境不符合防护要求，影响其质量.
2.标识不清楚，导致材料发料发错。
3、未有效开展先进先出管理，物料储存时间
过长，导致报废；
机遇：有效的仓储管理，可以提升物料周转速
度；
224
一般
风险
1、对入库、出库物料数量进行
清点、标识，确保帐卡物一致;
2、对物料进行先进先出管理，
提高物料周转速度，降低呆滞
风险；
企管部
《仓库管
理制度》
即日起有效
21内
部
因
素
售后
服务
售后服务
风险：公司产品客户投诉、售后服务较多，导
致客户满意度低，会严重影响公司产品的销
售，会给公司发展带来较大的风险；
机遇：降低客户投诉，提高售后服务质量，会
给公司带来额外的发展机遇。
224
一般
风险
品质部严格按照售后服务管理
规定，做好客户服务工作，提
高客户满意度。
品质部
《售后服
务管理制
度》
即日起有效
22内
部
因
素
工程
变更
工程变更管
理
风险：
1.工程变更未能及时通知到相关部门。
2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符
合。
机遇：通过工程变更，改进产品设计、制造工
艺、产品过程管控，提高客户满意度；
224
一般
风险
1.所有工程变更需要及时下发
《工程变更通知单》至相关部
门. 2.所有变更
需要验证。
技术部
《工程更
改控制程
序》
即日起有效
23内
部
因
素
内审内部审核
风险：
1.审核员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面.
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟
进，导致问题长期存在。
机遇：通过审核，可以发现改进的机会以及评
价现有体系文件的适宜性和有效性
224
一般
风险
1.选派内审员委外培训，内聘
持证内审员进行审核。
2.对内审开出的不符合项，责
任部门落实改善对策，审核员
持续跟进，直至不符合项目关
闭。
品质部
《内部审
核控制程
序》
即日起有效
24内
部
因
素
改进
持续改进过
程
风险：
1、不符合/劣势识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
机遇：改善流程、提高效率
236
一般
风险
1.明确不符合的范围。
2.改善意识的培训。
3.明确改善的流程和方法，并
在组织内实施培训。
品质部
《持续改
进管理程
序》
即日起有效
25内
部
因
素
风险
管控
应对风险和
机遇过程
风险：
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
机遇：提高风险的应对能力和机遇的把握能力
248
一般
风险
制订风险和机遇的应对控制程
序，并进行风险和机遇的评估
品质部
《风险和
机遇的应
对控制程
序》
即日起有效
26内
部
因
素
领导
作用
领导作用
风险：
1.领导对管理体系不重视，没有履行管理承诺.
2.未能配臵足够的资源。
机遇：公司高层充分发挥领导作用，可以提高
质量环境管理体系运行的有效性和效率；
236
一般
风险
1.在管理体系中重点体现总经
理的作用，确保总经理能够履
行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，
配臵足够的资源。
总经理
《管理评
审程序》
即日起有效
27内
部
因
素
沟通信息交流
风险：
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未形成有效落实的方案。
机遇：提高信息交流的效率和有效性，可提高
工作的效率和工作质量
236
一般
风险
1.建立有效的信息交流机制，
以确保交流能够顺畅。
2.配臵适宜的信息交流设施，
例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做
好记录并跟进交流结果。
企管部
《持续改
进管理程
序》
即日起有效