东北财经大学《证券投资学》(第三版)综合训练答案

1.1填空题

1）执行机关2）后配股3）B股H股

1.2选择题

1）B 2）B 3）A

1.3问答题

1）股份制度也称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。股份制度的功能：（1）股份制初期的功能: 筹集（或集中）资金是股份制的主要功能。（2）股份制成熟时期的功能: 在股份制已发展到比较完善的今天，改善和强化企业的经营管理机制已成为其主要功能，而融资功能作为其固有的本能而成为次要功能。

2）股票的主要特性主要表现在如下几个方面：（1）不可返还性。（2）决策性。（3）风险性。（4）流通性。（5）价格波动性。（6）投机性。

3）第一，推行股份制是建立现代企业制度、搞活企业的有效途径。

第二，推行股份制有利于增强企业的自我约束机制，端正企业行为。

第三，推行股份制有利于企业存量资产的重新优化配置。

第四，推行股份制有利于企业内部明确权、责、利关系，促使企业的干部、职工关心企业的经营与发展。

第五，推行股份制有利于企业筹集资金，实现自我技术改造和设备更新。

第六，推行股份制有利于坚定外商投资信念，促进引进外资的不断增长。

1.4分析题

（1）投资经验包括以下几条：

第一，以公司本身的素质为最主要的衡量标准，决不能听信小道消息，盲从专家意见。

第二，投资成长低价股，在相对低位买进。

第三，重拳出击，持股不能太分散。

第四，打持久战，设立止损点，跌到一定幅度就及时斩仓。

第五，把握板块运动规律，适当反向操作。

（2）对基本分析和技术分析的认识包括：

基本分析中，强调经济等基本面因素对股价的影响，经济因素包括宏观、中观和微观经济等方面，宏观和中观都影响多个公司的股票，因而，实际中，微观企业个体的因素对于选股尤为重要。因而，本案例中也非常强调公司自身的因素的最主要作用。

技术分析有三项的市场假设：市场行为涵盖一切信息，价格沿趋势移动，历史会重演。它认为市场交易就是最好的指标，一旦遇到与过去时期相类似的情况，应该与过去的结果进行比较，过去的结果是对未来进行预测的参考。本案例中，非常注重对资金流量、成交量的关注，这体现了技术分析的思想。另外，市场情绪因素是影响股价的短期技术因素，是无法控制的因素，会给投资带来很大的不确定性，因此，不应关注市场中的小道消息，并设立止损点来控制风险。

2.1填空题

1）政府公债金融债券企业债券国际债券

2）外国债券欧洲债券龙债券

3）记名债券无记名债券交换债券

2.2选择题

1）D 2）A 3）A

2.3问答题

1）债券与股票一样，都属于有价证券，都是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表；持有债券或股票都拥有取得发行单位一定收益的权利，并伴有权利的发生、行使和流通转让活动；两者都是企业筹措资金的手段。但两者却存在着以下不同点：（1）从性质上看，股票表示的是对公司的所有权，而债券所表示的只是一种债权；股票投资者有参与公司经营管理的权利，而债券投资者则没有参与经营管理的权利。

（2）从发行目的看，发行股票是股份公司筹集自有资本的需要；发行债券是追加资金的需要。发行股票所筹措的资金列入公司资本；发行债券所筹措的资金列入公司负债。

（3）从期限看，股票通常是不能偿还的，没有到期日，而债券有到期日，期满时债务人必须按时归还本金。

（4）从投资风险的大小看，股票大于债券。

（5）从流通性上看，股票和债券都具有很强的流通性，但程度有明显差别。一般情况下，债券因有期限，流通性远不如股票。

（6）从发行单位看，债券的发行单位多于股票的发行单位。

2）根据债券发行单位的性质不同，可将其分为政府公债券、金融债券、企业债券和国际债券几大类。

（1）政府公债券。政府公债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字，筹集建设资金及归还旧债本息等而发行的债券。它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等。

（2）金融债券。金融债券是银行或其他金融机构为筹措中长期信用资金而发行的债券。金融债券又可具体分为全国性金融债券和地方性金融债券。

（3）企业债券。企业债券是企业为筹集投资资金而发行的债券。企业债券多为长期债券，同政府公债券相比，其风险性相对较大，因此利率也较高。

（4）国际债券国际债券是指各主权国家政府、信誉好的大公司以及国际机构等，在本国以外的国际金融市场上发行的债券。国际债券目前又可具体分为外国债券、欧洲债券和龙债券。

3）我国债券主要包括国家债券、国家代理机构债券、金融债券和企业债券、国际债券等。

2.4分析题

（1）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的条件有：上市公司的组织机构健全、运行良好；上市公司的盈利能力具有可持续性，最近三个会计年度连续盈利；上市公司的财务状况良好，上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为等。

（2）部分上市公司再融资后股价下跌是因为公众担心上市公司在较短时间内的多次再融

资挥霍了投资者的资金，即具有圈钱的目的，进而不看好上市公司的未来发展。

第3章证券投资基金

3.1填空题

1）契约型投资基金2）封闭式3）基金托管人

3.2选择题

1）A 2）A 3）ABC

3.3问答题

1）证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，作为一种大众化的信托投资工具，反映了投资者与基金管理人、基金托管人之间的委托—代理关系。

投资基金是既有别于直接投资，又区别于间接投资；既区别于金融机构贷款投资，又区别于一般信托投资；既不同于股票，又不同于债券的一种独具特色的集诸多优点于一身的投资信托方式。它有如下特点：（1）集合投资。（2）分散风险。（3）专家理财。

当然，投资基金也有其局限性：

（1）投资基金只是进入证券市场众多方式之一，它只对中小投资者具有吸引力。

（2）投资者面对不同的基金也有个选择的问题，因不同的基金的盈利率是有差别的，所以投资于不同的基金其收益亦不相同.

（3）投资基金的投资者与经营者之间既有一荣俱荣、一损俱损的一致性，又有利益上此长彼消的对立性。因此，在一些投资基金发展较快的国家，都制定有一整套法律来保护投资者以及缓和其同投资基金经营者之间的利益冲突。

2）（1）从性质上看，三者反映的经济关系不一样，股票表示的是对公司的所有权，是一种所有权关系；债券所表示的只是一种债权，是一种债权、债务关系；契约型基金反映的是一种信托投资关系，并不涉及所有权的转移。

（2）从发行目的上看，发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行股票所筹集的资金列入公司资本；发行债券是公司追加资金的需要，发行债券所筹措的资金列入公司负债；而发行基金股份或受益证券是为了形成一个以分散组合投资为特色，以降低风险从而达到资产增值目的的基金组织，基金组织是一个标准的投资人，发行基金所筹集的资金构成基金的组成单位。

（3）从发行者上看，股票发行者是股份公司，债券发行者是政府、金融机构、公司企业等，而基金的发行者是一个比较松散的组织。

（4）从操作上看，股票、债券是一种融资工具，投资面向实业；基金是一种信托工具，投资面向其他证券。如果说股票、债券是一次投资范畴，基金则属于再投资或二次投资的范畴。

（5）从期限上看，债券是债权的代表，债券的性质决定了债券要在一定时期内还本付息；股票是公司的所有权的代表，没有到期日；基金较灵活，可有期、可无期，有期限的，到期时经基金证券持有人大会同意、主管机关批准还可以延期。

（6）从风险和收益大小上看，债券反映债权债务关系，债权人风险较小，债务人风险较大；与之相比，股票投资者在其投资时没有定期取得收入的任何保证，所以股票投资风险大;基金的风险介于股票和债券之间。

（7）从返还性上看，债券到期必须还本付息；而股票具有不可返还性；基金则较灵活，在基金的存续期内封闭式基金同股票一样不能赎回，但可以在二级市场上通过交易换回现金，开放式基金则可以自由赎回。

（8）从投机性看，债券一般只是单纯的投资对象，投机性很小；而股票则不但是投资对象，还有很强的投机性;基金的投机性介于股票、债券二者之间。

3）LOF和ETF的相似点：

①同跨两级市场。ETF和LOF都同时存在于一级市场和二级市场，都可以像开放式基金一样通过基金发起人、管理人、银行及其他代销机构网点进行申购和赎回。同时，也可以像封闭式基金那样通过交易所的系统买卖。

②理论上都存在套利机会。由于上述两种交易方式并存，申购和赎回价格取决于基金单位资产净值，而市场交易价格由系统撮合形成，主要由市场供需决定，两者之间很可能存在一定程度的偏离，当这种偏离足以抵消交易成本的时候，就存在理论上的套利机会。投资者采取低买高卖的方式就可以获得差价收益。

③折溢价幅度小。虽然基金单位的交易价格受到供求关系和当日行情的影响，但它始终是围绕基金单位净值上下波动的。由于上述套利机制的存在，当两者的偏离超过一定的程度，就会引发套利行为，从而使交易价格向净值回归，所以其折溢价水平远低于单纯的封闭式基金。

④费用低，流动性强。在交易过程中均不需申购和赎回费用，只需支付最多0.5%的双边费用。另外，由于同时存在一级市场和二级市场，流动性明显强于一般的开放式基金。

LOF和ETF的差异点：

①适用的基金类型不同。ETF主要是基于某一指数的被动性投资基金产品，而LOF 虽然也采取了开放式基金在交易所上市的方式，但它不仅可以用于被动投资，也可以用于积极投资。

②申购和赎回的标的不同。在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一揽子”股票，而LOF则是基金份额与投资者交换现金。

③套利操作方式和成本不同。ETF在套利交易过程中必须通过一揽子股票的买卖，同时涉及到基金和股票两个市场，而对LOF进行套利交易只涉及基金的交易。更突出的区别是，根据上交所关于ETF的设计，为投资者提供了实时套利的机会，可以实现T＋0交易，其交易成本除交易费用外主要是冲击成本；而深交所目前对LOF的交易设计是申购和赎回的基金单位与市场买卖的基金单位分别由中国注册登记系统和中国结算深圳分公司系统托管，跨越申购赎回市场与交易所市场进行交易必须经过系统之间的转托管，需要两个交易日的时间，所以LOF套利还要承担时间上的等待成本，进而增加了套利成本。

3.4分析题

（1）货币基金资产主要投资于短期货币市场工具，货币基金的优点有：投资的范围都是一些高安全系数和稳定收益的品种，本金安全、资金流动强、收益率较高。

（2）货币基金业绩提升的原因包括：外汇占款减少以及央行货币政策等多种因素导致货币市场流动性紧缺，进而使得货币市场利率高企，同时，所投资的短期债券的收益相对稳定，为基金提供相对稳定的业绩贡献。

第4章衍生投资工具

4.1填空题

1）备兑权证2）远期3）股票

4.2选择题

1）A 2）A 3）A

4.3问答题

1）股指期货是指期货交易所同期货买卖者签订股票价格指数合约，并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。特点：交易对象是综合指数，不是股票；采用现金结算，不是实物交割；先卖后买；可以进行套期保值。

2）金融期货是指买卖双方支付一定数量的保证金，通过期货交易所进行的以将来的特定日作为交割日，按成交时约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化协议。金融期权交易它是指证券投资者事先支付一定的费用取得一种可按既定价格买卖某种证券的权利。

两者的不同表现在：

（1）交易者的权利与义务的对称性不同。

（2）履约保证不同。（3）盈亏特点不同。

（4）交割时间不同。（5）现金流转不同。

3）套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

期货套期保值的基本做法：

(1)空头套期保值

(2)多头套期保值

4）期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。一份标准期权合约的形成必须具备以下几个要素：

(1)卖方：得到权利金、有交割责任

(2)买方：付出权利金，有选择权

(3)期权权利金：价格、保险费，成交价

(4)合约月份

(5)最后交易日

(6)履约方式

(7)交易单位及其价位变动幅度

4.4分析题

（1）开展国债期货仿真工作，为广大投资者进行多品种国债期货交易提供平台，为会员公司深化国债期货业务提供载体，进一步推动国债期货的上市准备工作。（2）国债期货的合约和规则在不断的完善，这个仿真平台和实际推出的有一些差别。与真实交易环境相比，仿真交易在期现联动性、参与者交易策略等方面存在很大差异。

5.1填空题

1）老三板市场2）深圳证券交易所3）纽约

5.2选择题

1）A 2）C 3）A

5.3问答题

1）现代证券市场的特点主要表现在方面：

第一，证券品种多样化，筹资技术日新月异。

第二，证券交易的现代化与信息化。

第三，证券市场的国际化。

2）美国股市的特点是专业化和分散化相结合。有发达的证券交易所市场和场外市场，以及大量的直接交易，有发达的投资银行业和大量成熟的机构投资者。英国证券市场的特点表现为：（1）证券发行业务趋向专业化。（2）中小企业集资兴股在证券市场上占相当比重。（3）外国证券在证券市场上占相当比重。（4）政府证券在证券市场上占相当比重。日本证券市场具有以下一些特点：

第一，发行市场尚未充分发展；

第二，间接融资相当发达；

第三，财团处于绝对支配地位；

第四，国家资本的直接投入；

第五，投机性的流通市场；

第六，证券业的社会地位低下。

3）改革开放后中国证券市场发展的三个阶段

（1）80年代的起步阶段：1983-1992

（2）90年代的迅速发展阶段：1993-1998

（3）新世纪的规范发展阶段：1999年至今

（4）

5.4分析题

（1）从收入总量的角度上看，我国证券行业规模并不算小，但在一些重要的功能和领域方面，如并购顾问、做市交易、衍生产品创设、资产管理等业务，与发达国家相比还有非常大的差距。

（2）所谓交易所，就是一个证券交易的平台、网络。从全球交易所近年来的合并潮来看，中国的证券交易所其实最应该整合，以减少内耗、提高效率，还可以积极与香港交易所开展合作创新发展。

6.1填空题

1）增资股票2）溢价发行3）本益比

6.2选择题

1）D 2）B 3）B

6.3问答题

1）影响发行价格的因素（1）净资产。（2）经营业绩（3）发展潜力（4）发行数量（5）行业特点（6）股市状态

2）确定发行价格的方法（1）市盈率法（P/E）；（2）竞价确定法；（3）净资产倍率法；（4）现金流量折现法。

3）区别主要是债券有债券评级：由评级机构根据发行人提供的材料，并通过调查和预测，运用科学的评估手段，对公司的违约风险、债券质量等进行评估。

6.4分析题

中国股市下跌的主要原因有：新股发行导致资金需求量上升、企业大量融资，但是业绩提升不稳定、投资者信心不足等。

第7章证券交易市场

7.1填空题

1）柜台交易市场2）垫头交易3）时间优先原则

7.2选择题

1）A 2）A 3）D

7.3问答题

1）没有发行市场，很难集中资本，没有交易对象；没有交易市场，不能调整投资、避免风险和寻找有利机会，不利于证券发行。

2）答案：证券交易所，场外交易市场：包括店头市场、第三市场、第四市场。

3）（1）选择经纪人并开户；（2）委托买卖；（3）竞价与成交；（4）证券的清算与交割；（5）过户。

4）从有利的方面看：

（1）证券公开上市有利于公司扩大资金来源，筹集巨额资金，满足生产经营发展之需（2）证券公开上市有利于提高股票、债券的流动性，增加对投资者的吸引力，人们对它的关心将有利于上市公司继续向公众集资。

（3）证券的公开上市有利于提高公司的信誉和知名度。

（4）企业证券的公开上市，增加了企业生产经营的透明度。

从不利的方面看：

（1）证券公开上市后，公司的约束与压力会加大

（2）证券公开上市后，不利于保守公司经营秘密

（3）证券公开上市后，公司证券可能成为投机对象

（4）证券公开上市后，企业控股权将会因此而更加分散

（5）加大了公司的成本开支。上市公司每年要向证券交易所支付上市费用。

7.4分析题

（1）内地期货公司加盟香港商品交易所的好处：可以代理香港和海外所有期货市场的商品期货、金融期货、期权等衍生品交易；挖掘全球客户，包括以内地资金在港开设的公司以及持有香港护照的内地人、当地投资机构、获得境外期货交易资格的公司等。

（2）经过多年锤炼，中国期货行业已进入高速发展的快车道：保证金容量不断扩大；交易所成交排名位居世界前列；期货公司投资咨询、资产管理、风险管理子公司等创新业务也已落地。行业的健康发展为实体经济乃至金融市场提供了高效的定价平台和风险管理平台，确保了实体经济、金融系统高效、稳定运行。然而，我国在大宗商品国际定价中的话语权还较弱，期货经营机构同质化竞争愈演愈烈，期权及场外衍生品市场依然缺位。期货行业国际化进程是期货行业发展至关重要的一环。就内地期货公司来说，“走出去”符合其长远发展战略。目前来看，内地期货公司通过香港平台“走出去”是比较成功的一种模式，6家香港子公司不仅为母公司带来了丰厚利润，还学习了境外市场的先进机制和理念，并纷纷涉足期权、投资咨询、资产管理等业务。更为重要的是，他们培养了一大批熟悉境外市场监管、规则、运作和客户服务的人才团队。除此之外，在IT技术方面，已有多家国内信息技术公司能够提供符合内地投资者习惯且适用于境外期货市场交易、结算、风险管理等各环节的境外衍生品技术解决方案。

第8章股票价格指数

8.1填空题

1）加权综合法2）日经股价指数3）上证180指数

8.2选择题

1）C 2）D 3）A

8.3问答题

1）（1）简单算术平均法，在计算出采样股票个别价格指数的基础上加总求其算术平均数。（2）综合平均法，分别把基期和报告期的股价加总后，用报告期股价总额除以基期股价总额。简单算术平均和综合平均法都没有考虑到，由于采样股票的发行量和交易量的不同会对整个股市股价产生不同的影响，计算的指数不够准确。（3）加权综合法，常用交易量或发行量进行加权。（4）加权几何平均法，比较复杂。

2）道·琼斯股价平均指数，标准·普尔股价指数，英国金融时报股价指数，日经225股价指数，香港恒生指数

3）上证综合指数、深圳成份指数、沪深300指数

4）共性特征：第一，代表性和敏感性；第二，可调节性；第三，编算的同质性；第四，变化的趋同性。

8.4分析题

2007年牛市的特征在年初就表现得淋漓尽致，短短4个月内大盘涨幅高达40%，超过了市场人士对于全年的期望值。在贸易顺差和人民币升值导致流动性泛滥、经济强劲增长导致上市公司盈利大幅增长以及基金持续扩容等因素刺激下，2007年中国股市势如破竹，接连突破3000点、4000点、5000点和6000点的心理关口。当人们沉浸在对8000点的憧憬和期待中，5次加息、10次增加法定存款准备金、200亿特别国债把人们从梦想拉回到现实，而QDII和“港股直通车”的推进，基金发行放缓以及次贷危机的进一步升级，又一次使市场由疯狂回归了理性。上证指数最大涨幅一度超过122%，然而市场也经历了两次深幅调整，股指调整幅度最大超过25%。可以看到，大量资金入市、投资者的疯狂和政策调整的作用对股市的影响是关键的因素。

第9章证券投资价值分析

9.1填空题

1）每股净资产2）未来收益的贴现计算的3）持有期收益

9.2选择题

1）C 2）A 3）A

9.3问答题

1）①经济因素：宏观、中观和微观；②政治因素：政治事件、战争；③其他因素：自然灾害、季节

2）股票是一种虚拟资本，它本身没有价值，仅仅是一种凭证。股票具有以下三个特征：首先，股票作为一种虚拟的资本商品，其产生过程存在着风险。其次，股票作为虚拟的资本商品，其风险可以通过流动而转移。再次，股票作为虚拟的资本商品，在其风险转移的过程中出现投机。

3）（1）每股净值法，（2）每股盈余法，（3）市盈率法

9.4分析题

在估值方面，普通投资者都喜欢使用市盈率（PE）。市盈率对个股、类股及大盘都是很重要参考指标。这个指标衡量股市估值比较直观，但也受盈利波动影响较大，如果经济正处于低谷回升初期，企业盈利必然比较糟糕，以此数据去计算市盈率，必然会导致市盈率高；反之，经济在高峰、盈利即将见顶时，算出来的市盈率也会低。作为最基本的估值方法，PE 估计法同其他类估值法类似，方法本身没有任何问题，关键是如何使用。任何股票若PE大大超出同类股票或是大盘，都需要有充足的理由支撑，而这往往离不开该公司未来盈利率将快速增长这一关键点。相对来说，市盈率的使用经结合行业板块和大盘整体市盈率结合来评估，才能更接近真实地反映企业的价值。

第10章证券投资的基本分析

10.1填空题

1）成长期2）速动比率3）企业获利能力

10.2选择题

1）C 2）AD 3）ABD

10.3问答题

1）温和的，稳定的通货膨胀对股价的影响较少；适度的通货膨胀，而经济处于景气阶段，此时的股价也将持续上涨；严重的通货膨胀是很危险的，将会造成股市恐慌；政府往往不会长期容忍通货膨胀的存在，通常将实施某些宏观经济政策，这些政策必然会对股市运行造成一定的影响。

2）利率调整是我国调节经济的重要手段之一，对上市公司产生重要影响。一般来说，利率调低也意味着“银根”的放松，企业借款规模的扩大和借款成本的下降，降低财务费用，从而提高企业收益，这对负债水平较高的企业尤甚。因此，对上市公司的发展起到促进作用，反之，利率调高，对上市公司的发展，尤其是需要负债经营的上市公司的发展起到严重制约的作用。

3）流动比率是流动资产/流动负债。速动比率是速动资产/流动负债。都是反映企业偿还债务的能力它可以说明企业发展的伸缩程度和企业资金支付的信用状况。

但是速动资产是在较短时间变现的流动资产，流动资产等于速动资产加上存货。因而速动比例，更能够反映立即偿债的能力。比如，一个企业的流动比例很高，但速动比例很低，说明该企业在一定时期内有一定支付能力，但立即偿还能力并不强，所以在偿债能力分析时，二者结合进行分析。

10.4分析题

通过对基本面进行分析，可以把握决定股价变动的基本因素，是股票投资分析的基础。强劲的基本面是不断推动股票上涨的原动力。进行投资时，需要从行业发展、企业特质、企业管理、财务状况、产品市场等多个维度进行基本面分析。进行基本面分析需要注意市场因素变动、公司经营等带来的特殊风险，需要进行多期的比较和相关数据的横向和纵向比较，避免会计地雷。

第11章证券投资技术分析理论

11.1填空题

1）价升量增、价跌量减2）伞形3）持续形态

11.2选择题

1）D 2）D 3）B

11.3问答题

1）道氏理论认为，股价变动趋势有三种，即长期趋势、中期趋势和短期趋势，三种趋

势同时存在，相辅相成。证券市场的长期趋势是指连续一年或一年以上的证券价格的变化趋势。长期趋势包括两个相反趋势，一是上升趋势，二是下降趋势。证券市场的中期趋势是指连续3周以上、1年以下证券价格的变化趋势。证券市场的中期趋势与其长期趋势有密切的关联。对证券市场的趋势分析对于投资者来说，它的重要意义在于把握时机，通过适时的买卖证券来获取利益。这里重要的问题有两点：一是要弄准证券市场的趋势是上升还是下降；二是要认清投资者自己目前所处的位置。

2）艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的。他把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期。每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行。这个模式就是8个过程，即每个周期上升或下降的5个过程和下降或上升的3个过程。8个过程完结后，一个周期结束，下一个周期开始。

3）技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设：

（1）市场行为涵盖一切信息，这是技术分析的基础，认为影响股价的每个因素都反映在市场行为中。

（2）价格沿趋势移动，这是进行技术分析最根本、最核心的因素，认为股价有保持原来方向运动的惯性。

（3）历史会重演，它认为一旦遇到与过去时期相类似的情况，应该与过去的结果进行比较，过去的结果是对未来进行预测的参考。

第12章证券投资技术分析指标

12.1填空题

1）6、9、14 2）心理线3）K%、D%

12.2选择题

1）C 2）ABCD 3）AD

12.3问答题

1）以5日算术平均移动平均线为例：

（1）将第1日至第5日的收盘价（或股指）相加求和除以5，就得到第1个5日平均数；

（2）将第2日至第6日的收盘价（或股指）相加求和除以5，就得到第2个5日平均数；

（3）依此类推，将第N日至第N+4日的5个收盘价（或股指）相加求和除以5，就得到了第N 个5日移动平均数。

（4）最后将这些计算结果画在坐标图上并连成线，即是5日移动平均线。其他移动平均线均依此类推。

2）相对强弱指标从市场价格变化观察买卖双方的力量变化，其中以价格上涨幅度代表买方力量，以价格下跌幅度代表卖方力量，以涨跌幅度代表买卖双方力量对比，通过对比预测未来股价的运行方向，这种对比值就是RSI数值。第一，根据RSI取值的大小判断行情。第二，两条或多条RSI曲线的联合使用；第三，从RSI的曲线形状判断行情；第四，从RSI 与股价的背离来判断行情。

第13章证券投资组合分析

13.1填空题

1）收入型投资组合2）风险规避者3）存在无风险资产

13.2选择题

1）B 2）D 3）C

13.3问答题

（1）有效组合的原则是：在构建投资组合时，投资者谋求的是他们愿意接受的风险水平既定的条件下使投资的预期收益最大化，满足这一要求的投资组合被称为有效组合。因为理性的投资者都是追求投资收益最大和风险规避的，而高收益与高风险相对应，有效组合就是控制风险的情况下实现收益最大。

（2）最优证券组合的确定：给定若干有效组合供选择，投资者最乐意选择的投资组合就是最优组合。由于每个投资者的偏好不同，因此需要根据投资者的个人偏好与无差异曲线进行选择。由于市场中大多数人是风险规避者，因此主要分析风险规避者。对于风险规避者，最优组合为无差异曲线与有效边界的切点，这一切点位于有效边界上，且由于有限边界的凹性和无差异曲线的凸性特征决定了这个切点只有一个。

（3）有效边界的特征：有效边界就是证券可行域中有效组合构成的边界。由于有效组合是风险既定的条件下收益最大的组合，市场中又存在一个方差最小，即风险最小的组合，因此，在可行域边界上，并不是所有的组合都是有效边界，只有风险一定条件下收益最大的组合构成的边界才是有效边界，即可行域中最小方差组合往上的部分才是有效边界，最小方差组合以下的部分就不是有效边界。

13.4计算分析题

1）组合期望收益=10%×0.3+5%×0.7=6.5%

组合的方差=0.32×6%2+0.72×2%2+2×0.3×0.7×0.12×6%×2%=5.8%

2）组合期望收益=10%×0.35+15%×0.65=13.25%

组合的方差=0.352×20%2+0.652×25%2+2×0.35×0.65×0.15×20%×25%=0.0347

第14章资本资产定价模型

14.1填空题

1）非系统性风险2）1 3）股票x

14.2选择题

1）C 2）D 3）C

14.3问答题

1）资本资产定价模型对证券定价是根据单个证券在市场有效组合中的风险贡献比率，即贝塔系数来进行的，是一种相对定价方法，而收益的资本化定价方法是把证券未来的收益贴现到现在，是根据收益的绝对大小来定价的。

2）证券市场线中的贝塔系数的作用有：贝塔系数在CAPM模型中成为衡量证券承担系统风险或市场风险的一个标准，用来反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感度。一般来说，贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，贝塔系数绝对值越小，表明证券承担的系统风险越小。如果一只股票的贝塔系数绝对值大于1，这只股票称为进取型股票，因为该股票收益率的变化大于市场组合收益率的变化。如果一只股票的贝塔系数绝对值小于1，这只股票称为防守型股票，因为该股票收益率的变化小于市场组合收益率的变化。

3）CAPM与APT的比较：它们都是确定资产均衡价格的经济模型。相对于CAPM模型，APT模型更加一般化：APT不依赖于市场组合，也没有假设只有市场风险影响资产的预期收益。APT分析影响证券收益的多种因素及敏感度，CAPM只是考虑一个因素，即市场组合，一个敏感系数，即贝塔值。因此，APT更具有一般意义。APT的缺点是没有明确哪些因素影响证券的收益以及它们的影响程度。

14.4计算分析题

1）市场组合的贝塔值为1，其期望收益率是12%。贝塔为0的资产获得无风险收益，期望收益率为5%。股票的预期收益率=5%+0.5×（12%-5%）=8.5%，未来的股票价值=15×（1+8.5%）-0.5=15.775元；未来的股票价值为15.775元，未来的股价为16.5，说明未来的股价高于其理论价值，即该股票值得购买持有。

2）对于股票A：贝塔值=相关系数×股票标准差×市场指数标准差/市场指数方差=0.7×0.25×0.15÷0.152≈1.167

对于股票B：贝塔值=相关系数×股票标准差×市场指数标准差/市场指数方差=0.4×0.20×0.15÷0.152≈0.53

第15章证券市场效率与绩效评价

15.1填空题

1）特雷诺指数2）无风险利率3）詹森指数为正数时

15.2选择题

1）B 2）A 3）D

15.3问答题

1）在Fama的有效市场假说中，弱式有效市场认为股价的历史变动不包含对预测未来股价有用的信息，现行价格反映了过去一切的历史信息，技术分析如同占星术，因而可以采用基本面分析进行投资。半强式有效市场认为证券价格会迅速、准确地根据可获得对的所有公开信息进行调整，以往的价格和成交量等技术信息以及公布的基本面信息无助于挑选股票，因而可以采用努力获取新信息来进行投资。强式有效市场认为不仅已公布的信息，而且可能获得的所有信息都已反映在股价中，任何信息，包括“内幕信息”对预测股价都没有作用。因而，可以采用被动的投资策略，如指数投资来进行证券投资。

2）夏普指数以资本市场线为基础，等于证券组合风险溢价除以标准差。评价组合业绩时，将投资组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比较来衡量组合业绩。夏普指数越高，组合业绩越好。夏普指数和特雷诺指数都是衡量单位风险的收益，但夏普指数采用了组合总风险，特雷诺采用了系统风险。对于一个完全分散的组合，不存在非系统性风险，两者得到的结果相同。一个分散度低的组合，采用特雷诺指数会很高，采用夏普指数会很低。

3）詹森指数以证券市场线为基础，等于证券组合收益与证券市场线给出的期望收益之差。詹森指数就是代表组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。代表投资组合与证券市场线之间的垂直落差。如果投资组合的詹森指数为正，其位于证券市场线的上方，落差大于0，表明业绩较好。

15.4计算题

采用CAPM模型计算组合业绩，需要知道无风险利率，假设无风险利率为3%，

特雷诺指数=（7.2%-3%）/0.9≈4.67%

夏普指数=（7.2%-3%）/0.10=42%

詹森指数=7.2%-3%-0.9×（8%-3%）=-0.3%

15.5分析题

从发展趋势看，A股与H股的价差由正的价差逐渐回落，甚至出现倒挂，这个历史过程说明并不是某个市场本身效率的问题。A股与H股的价差的存在是因为两个市场中投资者结构和市场供求关系等因素差异导致的，而不是说两个市场中有市场是无效的。

第16章国外证券市场监管

16.1填空题

1）内部监管和外部监管2）注册3）集中立法管理模式

16.2选择题

1）ABCD 2）ABC 3）AB

16.3问答题

1）证券市场监管的主要特点有：第一，高度公开性。证券市场是一个高度公开市场，公开理念反映在证券法律制度上，主要包括发行公开、上市公开、信息披露公开。公开性是对证券市场监管活动的基本要求。第二，高度公平性。在证券市场中，公平的市场规则、平等的主体地位和以价值规律为基础的证券交易形式就是公平。第三，高度公正性。证券市场具有人数众多、利益相关度高、风险大的特点，这就要求证券市场的监管能充分展示法律的公正性和严肃性，以公正的法律观念评价证券市场中的事件、行为及是非，保持证券市场的健康运行。

2）证券市场监管的一般理论包括：第一，不完全竞争市场理论。主流经济学中，完全竞争市场是不需要管理的。但是，完全竞争只是一种理想模式，现实中的市场基本上是不完全竞争市场，因而，一定程度上的管理与干预是必要的。第二，市场失灵理论。市场无法提供公共物品，市场上存在信息不对称，市场在垄断的情况下阻碍市场机制的作用。由于市场失灵，在市场经济中发挥政府的管理职能是必要的。第三，证券市场的有效性理论。市场有效性理论认为弱式有效、半强式有效符合市场的现实情况，由于不是完全有效的市场，所以

需要一定程度的管理。第四，公共利益理论。公共利益理论认为，只有当市场失灵时，监管才是有益处的。公共利益理论揭示了管理的必要性和好处。

3）证券市场的监管方式主要有两种：注册制和许可制。注册制的基本原则是市场经济的自由原则，其典型特征是注册申请人在各项条件符合法律法规要求时，有关注册登记的管理机构必须准予注册，否则违法。许可制的基本原则是以政府部门监管为主，其典型特征是申请人在各项条件符合法律法规要求时，若政府主管部门不许可，这这一决定具有法律效力和决定权。

16.4分析题

分析认为，巴林事件发生的直接原因是内部管理制度和体系有问题。从资料来看，巴林银行倒闭确实应归罪于内部管理制度和体系不严格。尼克·里森有集交易员与资金安排巨大权力于一体，如果尼克·里森只是交易员，而没有资金安排权，也不至于葬送一家实力雄厚的大投资银行。巴林事件出现的另一个原因是金融监管系统存在着明显的漏洞。由于在内部管理机制上存在诸多不足，巴林银行的管理层一直没有及时发现李森的犯罪行为，而当他们发现时为时已晚。一个银行分行的交易员可以毫无阻碍地卖掉一家银行。这足以说明监管作用是十分软弱无力的。

巴林银行破产事件不是偶然的，在资本市场发展的历史中，大投资者侵犯小投资者利益，中介机构损害客户利益，上市公司欺骗股东的事情时有发生，并且，金融市场上的这些事件具有很强的外部性，它们会影响到整个金融、经济体系，甚至诱发社会危机。因此，市场需要一个强大的监管体系，需要一系列严明的法律约束和高效率的监管机构。为了避免这类事件再度发生：一是要完善市场参与者内部风险防范机制。二是要堵塞监管的漏洞。三是要抑制过度从事期货投机交易。四是金融机构应努力控制投机风险。

第17章中国证券市场监管

17.1填空题

1）财政部独立管理、中国人民银行主管、初级集中型监管体制和集中型监管体制定型2）事前监管事后监管3）四

17.2选择题

1）D 2）AB 3）C

17.3问答题

1）我国证券市场监管体系的演进过程，从证券主管部门的角度看，大体经历了四个阶段：

1981—1985年，财政部独立管理时期。这时期我国证券市场处于萌芽阶段，基本上不存在股票市场和企业债券市场，仅是出于经济建设和财政赤字的需要发行了国库券。这时期基本上谈不到证券市场的监管，是我国无实体监管部门的阶段。

1986—1992.10，中国人民银行主管时期。随着经济体制改革的加速，证券市场得到快速发展，国库券、金融债券、企业债券和企业股票相继推出，逐渐形成了以人民银行为主，财政部、国家计委和国家体改委等部门参与的证券市场监管的框架体系。此外，在证券行业自律方面，两个全国性自律组织—中国证券业协会和中国国债协会相继宣布成立。

1992.10—1998.4，是初级集中型监管阶段。这时期资本市场监管体系初步形成，国务院

证券委是主管机构，中国证监会是执行机构。

1998.4至今，是集中型监管体制定型阶段。国务院撤销证券委，有证监会集中统一行使监管职能，并把人民银行的有关证券监管职能并入证监会，从而形成了集中统一的资本市场监管体系。

2）纵观中国证券市场监管制度，至少有四次打的强制性变迁。中国证券市场监管制度的强制性变迁的主要原因有：

第一次变迁是1989—1991年。这次的主要背景是国家经济工作中的整顿方针，重点是对证券市场进行清理整顿。

第二次变迁是1994—1995年。这次变迁主要是基于经济过热、金融秩序混乱，进行治理整顿。

第三次变迁是1996—1997年。这次变迁以加强市场监管力度和投资者风险教育为核心，目的是为了抑制过度投机。

第四次变迁是1998年。这一次变迁主要是因为国务院大规模的机构改革。

17.4分析题

公开、公平和公正是证券市场健康稳定运行的基石，为保护广大投资者的合法权益，证监会应不断积极打击各种违法行为。

证监会总结出7类行为极易成为被证监会处罚的违法行为，分别为虚假申报、拉抬打压、涨停堆单、尾市拉抬打压、连续交易、约定交易俗称“对倒”、自买自卖俗称“对敲”。这说明市场中存在各种违法手段，监管部门应通过证监会、证监局和交易所三位一体的联合监管机制，有异动必有反应，有违规必有查处。

投资者务必要充分认识到违法违规交易的风险和危害，应当远离操纵行为。漠视法律法规，一意孤行从事市场操纵行为的，必将受到监管部门的严肃查处，构成犯罪的，还有可能被追究刑事责任。

公共管理学作业homework答案

《公共管理学》homework（1） 一、名词解释 1.公共管理: 公共管理是指公公组织为解决公共问题，追求公共利益，运用公共权力，通过制定公共政策、有效地实行与监督等，提供公共物品和公共服务，维护公共秩序，对公共事务进行管理的社会活动。 2.公共选择理论公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。 3. 公共管理协调指协商、调整公共组织系统与其外部环境之间和系统内部的各种关系，使之权责清晰，分工合作，相互配合，有效地实现公共管理目标和提高整体效能的行为。 4. 公共管理监督是指依法对政府和公共事业组织等公共组织及其工作人员的监察和督导活动。 二、单项选择 1.1926年在美国出版两本权威的行政学教科书《行政学研究导论》《公共行政学原理》的两位学者分别是( B ) 25 A.泰勒和法约尔 B.怀特和威洛比 C.威尔逊和古德诺 D.马克斯?韦伯和赫伯特?西蒙 2.公共选择理论理论对政府的本质和行为的基本假设是( B)

A.社会人 B.经济人 C.自动人 D.复杂人 3.大萧条以后，为资本主义的稳定和发展起到了积极的作用的经济理论是( A ) A.凯恩斯的政府干预理论 B.新自由主义取消政府干预理论 C.亚当?斯密的“小政府”理论 D.古典经济学派的限制政府干预理论 4. 最早建立了比较规范的文官制度的国家是( A ) A.英国 B.法国 C.德国 D.美国 5. 18世纪英国著名经济学家________，在他著名的经济学著作《国富论》中对政府财政的管理范围和职能进行了限定。( C ) A.威廉?配第 B.马歇尔

管理学原理作业答案

2015年第一学期《管理学原理》第一次大作业 第一大题：简答题 1、简述管理环境的分类。 答：管理环境分为外部环境和内部环境，外部环境一般有政治环境、社会文化环境、经济环境、技术环境和自然环境。内部环境有人力资源环境、物力资源环境、财力资源环境以及内部文化环境。 2、简述权变理论的主要观点 答：权变理论主要观点有： （1）环境变量与管理变量之间存在着函数关系，即权变关系。这里所说的环境变量，既包括组织的外部环境，也包括组织的内部环境。而管理变量则指管理者在管理中所选择和采用的管理观念和技术； （2）在一般情况下环境是自变量，管理观念和技术是因变量。因此，如果环境条件一定，为了更快地达到目标，必须采用与之相适应的管理原理、方法和技； （3）管理模式不是一成不变的，要适应不断变化的环境而有所变革，要根据组织的实际情况来选择最适宜的管理模式。 3、简述两种不同的社会责任观。 答：（1）在古典观下，企业在实现利润目标的过程中就在承担着社会责任，从而企业的社会责任与利润取向是完全一致的；

（2）在社会经济观下，我们有充足的理由表明，与不承担社会责任相比，承担社会责任或许会使企业的短期利益受到损害（承担社会责任通常要付出一定的代价），但换 来的却是比所损害的短期利益多得多的长期利益，从而企业的社会责任行为与其利润 取向相容。 4、简述德尔菲法和头脑风暴法的异同点。 答：德尔菲法和头脑风暴法的异同点： 第一、应用不同：德尔菲法主要用于技术预测、政策制订、经营管理、方案评估等；而头脑风暴法一般用于对战略性问题的探索。 第二、专家选择的代表、人数不同：头脑风暴法专家选择缺乏代表性，易受权威、会 议气氛和潮流等因素影响。所选专家人数为5~15人；而德尔菲法专家选择相对广泛，采用匿名征询的方式征求专家意见消除了专家会议调查法中专家易受权威、会议气氛 和潮流等因素影响的缺陷。所选专家人数在15~50人。 第三、获取专家意见的工具不同：德尔菲法运用编制调查表的方法，把调查表分发给 受邀参加预测的专家。专家之间互不见面和联系，不受任何干扰独立地对调查表所提 问题发表自己的意见；而头脑风暴法的会议一般采用“圆桌会议”的形式，进行即兴 发言。 第四、专家对问题的回答不同：运用德尔菲法的专家对调查表的提问有充分时间作出 充分的 论证、详细的说明或提出充足的依据；而头脑风暴法因为是即兴发言，因而普遍存在 逻辑不严密、意见不全面、论证不充分等问题，同时易受表达能力的限制。 第五、所用时间不同：德尔菲法要进行四轮的征询调查，所用时间通常比较长；而头

东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案要点

东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案 一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题，每小题1分） 1. （）是股份有限公司的最高权利机构。 A .董事会 B .股东大会 C .总经理 D .监事会 【答案】B 2. 以下不是股票基本特征的是() A .期限性 B .风险性 C .流动性 D .永久性 【答案】A 3. 与优先股相比，普通股票的风险( ) A .较小 B .相同 C .较大 D .不能确定 【答案】C 4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。 A .H股

C .N股 D .S股 【答案】A 5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。 A .偿还性 B .流动性 C .安全性 D .收益性 【答案】D 6. 下列债券中风险最小的是( )。 A .国债 B .政府担保债券 C .金融债券 D .公司债券 【答案】A 7. 证券投资基金反映的是( )关系。 A .产权 B .所有权 C .债权债务 D .委托代理 【答案】D 8. 开放式基金的交易价格取决于( )。 A .每一基金份额总资产值的大小

C .每一基金份额净资产值的大小 D .基金面值的大小 【答案】C 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等【答案】B 10. 依法持有并保管基金资产的是( )。 A .基金持有人 B .基金管理人 C .基金托管人 D .证券交易所 【答案】C 11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 【答案】A 12. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约

法理学模拟试题(含答案)

法理学 模拟试题一 一、单项选择题（30小题，每小题1分，共30分） 1．在阶级社会中，法的实施主要依靠（ D ） A．自觉遵守 B．领导威信 C．社会舆论 D．国家强制力保证 2．刑法规定：“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。”这属于法的构成要素中的（ B ） A．法律规范 B．法律概念 C．法律原则 D．法律技术性规定 3．在当代中国社会，正义和利益的关系是（ A ） A．一致的 B．对立的 C．矛盾的 D．对等的 4．在社会主义初级阶段法制建设中一个突出问题是（ C ） A．无法可依 B．法律滞后 C．不依法办事 D．违法不纠 5．法的预测作用的对象是（ B ） A．一般人的行为 B．人们相互的行为 C．每个人本人的行为 D．违法者的行为 6．法的消亡是如何实现的（ B ） A．国家领导人废除 B．自行消亡 C．由国家公布法律予以废除D．全民公决废除

7．社会主义的法是怎样产生的？（ A ） A，在没有自己的经济基础的条件下产生的 B．在已有自己的经济基础的条件下产生的 C．以资本主义作为自己的经济基础而建立起来的 D．不需要有自己的经济基础的 8．美国法属于哪一法系？（ D ） A．大陆法系 B．法典法系 C．罗马一日耳曼法系 D．普通法系 9．资产阶级法律的核心是（ A ） A．维护资本主义私有制B．维护资产阶级专政 C．维护资产阶级民主 D．维护资产阶级自由和平等10．下列哪项不是法治所蕴涵的法律精神? （ A ） A．依法办事 B．法律至上 C．权力制约 D．权利本位 11．在中国古代，下列哪一项是儒家的主张（ B ） A．依靠圣君贤人通过道德感化治理国家 B．由掌权者通过强制性法律来治理国家 C．贤人政治 D．法治优于一人之治 12．下列对法律与商品经济关系的表述错误的是（ D ） A．商品经济越发展，社会对法律的需求就越多 B．法律保证商品生产和流通 C．商品经济越发展，政府对经济的干预增强，法律作为重要手段，其作用日益增强

公共管理学试题及参考答案

《公共管理学》试题与参考答案 一、单项选择题 1、在私人部门中，组织的最终目标为（A ） A.追求可持续经济利润的最大化 B.追求可持续政治利益的最大化 C.追求社会公平 D.追求公众的满意度 2、公共部门区别于私人部门的本质特征为（ D ） A.计划性 B.单一性 C.效率性 D.公共性 3、公共管理活动的合法性基础为（ C ） A.公共性和私人利益 B.效率性和私人利益 C.公共性和公共利益 D.效率性和公共利益 4、有效的政府组织应该认识到，公共性的起点是（ A ） A.公民 B.政府 C.企业 D.政党 5、公共行政范式产生于（ C ） A.17世纪末18世纪初 B.18世纪末19世纪初 C.19世纪末20世纪初 D.20世纪末21世

纪初 6、新公共管理范式产生于（ D ） A.19世纪60年代末70年代初 B.19世纪70年代末80年代初 C.20世纪60年代末70年代初 D.20世纪70年代末80年代初 7、公共管理研究领域的第一个范式公共行政范式诞生的标志为（ A ） A.《行政学之研究》的发表 B.《经济与社会》的发表 C.《行政学导论》的发表 D.《就业、利息和货币通论》的发表 8、公共行政范式得以产生的直接动因为（C ） A.经济的发展 B.政治的推动 C.公共部门的改革 D.私人部门的改革 9、公共管理研究领域的第一个范式为（A ） A.公共行政范式 B.新公共管理范式 C.公共服务范式 D.公共责任范式 10、被誉为“行政学之父”的是（A ） A.威尔逊 B.韦伯 C.杰弗逊 D.怀特 11、公共行政范式赖以产生的学科基础之一官房学后来逐步演变

17春秋东财《证券投资学》在线作业三

东财《证券投资学》在线作业三 试卷总分:100 得分:0 一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1. （）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 A. K线理论 B. 切线理论 C. 波浪理论 D. 以上都不对 满分：4 分 2. （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A. 基金管理费 B. 基金托管费 C. 基金交易费 D. 基金资产净值 满分：4 分 3. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 A. 夏普 B. 格兰维尔 C. 格林特 D. 艾略特 满分：4 分 4. 开放式基金的交易价格取决于（）。 A. 每一基金份额总资产值的大小 B. 市场供求 C. 每一基金份额净资产值的大小 D. 基金面值的大小 满分：4 分 5. 记名股票的流动性要（）无记名股票。 A. 高于 B. 低于 C. 一样 D. 以上都不对 满分：4 分 1

6. 金融期货交易的主要目的是（）。 A. 筹措资金 B. 在未来交割基础工具 C. 获取稳定的收入 D. 套期保值和投机套利 满分：4 分 7. 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。 A. 1/5 B. 1/2 C. 1/4 D. 1/3 满分：4 分 8. 可转换债券在转换前后体现的分别是（）。 A. 债权债务关系，所有权关系 B. 债权债务关系，债权债务关系 C. 所有权关系，所有权关系 D. 所有权关系，债权债务关系 满分：4 分 9. 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 满分：4 分 10. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。 A. 比例 B. 时间 C. 形态 D. 位置 满分：4 分 11. 下列不属于证券中介机构的有（）。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构

公共管理学作业答案

公共管理学作业1 一、简答题 1、简述公共管理模式得基本特征 (1)公共利益与个人利益相统一,重在公共利益上。 (2)政府组织与其她公共组织相统一,重在政府组织上。 (3)社会问题管理与资源管理相统一,重在问题解决上。 (4)结果管理与过程管理相统一,重在结果管理上。 (5)管理所追求得公平与效率相统一,重在公平上。 (6)公共组织得外部管理与内部管理相统一,重在外部管理上。 (7)服务管理与管制管理相统一,重在服务上。 (8)管理制度与技术相统一,重在制度创新上。 2、简要说明市场经济国家政府得主要职能。 第一,建立并维护社会与市场秩序。 第二,提供公共物品及基础服务。 第三,调控宏观经济并保持稳定。 第四,进行收入与财产得再分配。 第五,保护自然资源与环境。 3、非政府公共组织得基本特征与作用就是什么？ 非政府公共组织得基本特征就是(1)非政府性(2)公益性(3)正规性(4)专门性(5)志愿性。作用:由于非政府公共组织沟通了政府与社会各方面得联系,架起了政府与社会之间联系得桥梁与纽带,因此非政府公共组织发挥着双重性、广泛性、针对性、中介性、公益性得作用。 二、论述题 1、论述政府失效理论得主要内容及其给我们得启示。 答:政府失效理论得主要内容:政府失效也称政府失灵,就是指政府主体机制等方面有在本质上得缺陷,而无法使资源配置得效率达到最佳得情景。这一理论对人得假设,包括政府公务员,都就是经济人假设。由此,这一理论认为在政治决策过程中,人得一切行为都可以瞧成就是经济行为。政府行政过程中得目得肯定就是

增进公共利益得判断得到质疑。政府失效主要就是现在公共政策得失效;公共物品供给得低效率;内部性与政府扩张性; “寻租”及腐败。 政府失效理论给我们得启示主要有以下三点: 1)单纯依靠市场与过多依靠市场政府干预都就是行不通得,必须两者互相制约、协调才能促进市场得健康发展。 2)必须明确界定政府管理得范围、权限,同时积极培育建立社会主义市场,并不断完善社会主义市场经济体制,使市场自身而不就是靠政府去发挥作用。 3) 在进行经济改革得同时也必须进行政治体制改革,只有这样才能保证济体制改革得顺利进行。 4) 加强各项法律、法规得建设,使政府得决策过程与管理过程都能纳入正常得监督系统或机制之中。 2、结合实际谈谈转型时期我国政府得职能应如何转变。 答:所谓政府职能转换并不就是简单得加强或削减政府得干预范围或力度,而就是指在市场经济体制下政府得工作内容、工作重点、工作方式要有重要得改变。转型期我国政府职能得转换主要表现在以下几个方面:1、改变管理念,为全社会提供服务。2、改革企业制度,实现政企分开。3、加强法制建设,形成公平竞争得市场经济体系。4、实行宏观调控,稳定经济发展。5、加强政府自身建设,提高工作效率。 综合以上政府工作内容、重心得转移,我们可以用简单得四句话概括政府职能转化得特点,即:政府工作由全面转向适度;由微观转向宏观;由直接转向间接;由人治转向法治。例如:多年来,在计划经济得影响下,无论就是各级政府机关、企事业单位、还就是平民百姓都以文件为依据,即所谓得红头文件。在今天发展社会主义市场经济得条件下,就显现出不稳定、随意性等一系列得问题与局限性。我们过去曾经将市场经济与计划经济严重对立起来,否定了市场经济对促进生产力所起得重要作用,阻碍了社会经济得发展,因此我们必须大力发展市场经济,尤其在竞争充分得领域更要充分发挥市场经济得调节作用,积极利用这支“瞧不见得手”,与此同时也要大力加强法制建设,以保证市场经济得健康发展。 公共管理学作业2 一、简答题:

《管理学原理》第二次作业答案

《管理学原理》第二次作业答案 一、 1.被后人尊称为“科学管理之父”的是：(B ) A欧文B泰罗 C法约尔D韦伯 1.下列不属于“学习型组织”组成部分的是：( D) A.系统的思考 B.超越自我 C.建立共同愿望 D.个人学习 2.计划对将来承诺得越多，主管人员定期的检查现状和预计前景，以及为保证实现所 要达到得目标而重新制定计划等工作越就重要，这体现了计划的哪项原则：(C ) A.灵活性原则 B.承诺原则 C.改变航道原则 D.综合平衡原则 3.对某一管理活动的具体方案作出选择，往往与中短期计划相联系的决策类型是：(B ) A.战略决策 B.战术决策 C.常规决策 D.经验决策 4.在组织中，每个人只接受一个上级的命令和指挥，并对他负责，这一内容体现了组 织设计的哪项原则：( B) A.目标一致原则 B.统一指挥原则 C.分工明晰原则 D.责权一致原则

5.矩阵型组织结构的优点是：( D) A.形式简单、权力集中、命令统一、责任与权限分明 B.能充分发挥职能机构的专业管理作用，适应管理分工较细的特点 C.组织的高层领导者摆脱了具体的日常管理事务，从而能够集中精力做出战略 决策和长远规划 D.机动灵活、适应性强 6.属于按领导者的控制程度划分的组织变革类型是：(B ) 7. A.以人为中心 B.主动变革 C.以技术为中心 D.以组织为中心 8.对组织成员的行为进行引导和施加影响的活动过程，其目的是带领和指挥组织的全 体成员同心协力地执行组织的计划，实施组织目标的管理过程是：( C) A.计划 B.控制 C.领导 D.创新 9.管理者与下属之间越是有效地、准确地、及时地沟通联络，整个组织就越是成为一 个真正的整体，这体现了领导的哪项原则：( C ) A.协调目标原则 B.直接管理原则 C.沟通联络原则 D.激励原则 10.公平理论是由美国心里学家亚当斯在哪年提出的：(A ) A.1965 B.1956

东财《证券投资学》在线作业三1答案

东财《证券投资学》在线作业三-0023 试卷总分:100 得分:0 一、单选题(共15 道试题,共60 分) 1.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（）特性。 A.不可返还性 B.决策性 C.风险性 D.流通性 正确答案:D 2.（）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 A.国内投资基金 B.国际投资基金 C.离岸基金 D.海外基金 正确答案:B 3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。 A.必须大于 B.必须小于 C.必须等于 D.不一定等于 正确答案:D 4.贴现债券的发行属于（）。 A.平价方式 B.溢价方式 C.折价方式 D.都不是 正确答案:C 5.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（）。 A.绝对交叉 B.黄金交叉 C.死亡交叉 D.相对交叉 正确答案:C

6.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（）左右。 A.1/5 B.1/2 C.1/4 D.1/3 正确答案:D 7.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 正确答案:C 8.道琼斯分类法将大多数股票分为（）三类。 A.工业、农业、商业 B.工业、运输业、金融业 C.工业、运输业、公用事业 D.工业、公用事业、高科技 正确答案:C 9.收入型基金的投资目标是（） A.追求最高的资本增值 B.获取最大的当期收益为投资目标 C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D.以上都不对 正确答案:B 10.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。 A.账面价值 B.票面价值 C.清算价值 D.内在价值 正确答案:A 11.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。 A.每个季度公布一次 B.每个月公布一次

法理学试题及答案

《法理学》试题及答案 一、单项选择题（在备选的答案中选出一个正确的答案，并将其序号填在括号内，每小题2分，共20分） 1．法学的研究对象是（）。 A．社会对象B．法律书籍C．法律条文D．法律现象 2．下列不属于封建制法的有（）。 A．萨利克法典B．唐律C．教会法大全D．法国民法典 3．法形成的最终标志是（）。 A．商品的交换B．国家的形成 C．阶级的出现D．阶级矛盾不可调和 4．划分部门法的主要标准是（）。 A．法律的调整对象B．法律调整的方法 C．法律的制定主体D．法律的效力 5．大陆法系是以古代（）为基础和以19世纪初法国民法典为传统产生和发展起来的各国法律的总称。 A．罗马法B．日耳曼法C．印度法D．中国法 6．原始社会的行为规范主要表现形式是（）。 A．法律B．政策C．习惯D．命令 7．法律规范属于（）。 A．技术规范B．社会规范C．道德规范D．团体规范 8．根据宪法规定，国务院各部委有权制定（）。 A．行政法规B．地方性法规C．单行条例D．行政规章 9．任意性规范和强制性规范是依据（）来对法律规范进行的分类。 A．法律调整方式的不同B．是否允许依法自主调整进行 C．同个别调整的不同联系D．法律规则内容是否确定 10．下列哪项不属于法的正式解释。（）。 A．任意解释B．立法解释C．司法解释D．行政解释 二、不定项选择题（在备选的答案中选出正确的答案，并将其序号填在括号内，错选、多选、漏选、不选都不得分，每小题3分，共15分） 1．法律事实分为（）。

A．法律后果B．法律动机 C．法律行为D．法律事件 2．法的实施的直接目的是（）。 A．法的实现B．法的创制C．法学研究D．法律现实3．法的适用的法律文件包括（）。 Ａ．契约B．判决书 C．裁定书D．决定书 4．国家创制法律规范的两种基本形式是（）。 A．法律规范的制定B．法律继承 C．法律移植D．法律规范的认可 5．法律规范的逻辑结构包括（）。 A．假定B．处理C．制定D．制裁 三、名词解释（每小题5分，共25分） 1．法的体系 2．法律制裁 3．法律寂的权利 4．法系 5．法的创制 四、简答题（每题6分，共24分） 1．简述法的产生的标志。 2．简述法律规范的概念和特征。 3．简述法律关系的概念及其特征。 4．简述违法构成的概念及要件。 五、论述题 试述规范性法律文件的系统化。

公共管理学作业答案

. 公共管理学 作业1 1、公共管理的主体是公共组织，客体是公共事务，目的是实现公共利益， 公共管理过程是公共权力的运作过程。 2、公共物品或服务是指具有效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的 非排他性等特性的产品。 3、公共管理学是一门研究公共管理活动规律的学科，它是在公共行政学的 基础上发展起来的。 4、一般来讲，政府的职能应分为两部分：政治职能和管理职能。 5、政府职能的演变大致经历了限制政府干预、主张政府干预和对政府职能 的重新思考三个阶段。 6、非政府公共组织的基本特征是：非政府性、公益性、正规性、专门性和 志愿性。 7、我国非政府公共组织的构成主要包括：社会团体和民办非企业单位。 8、目前我国非政府公共组织的主要活动领域有：环境保护、扶贫救困、社会公益等方面。其具有双重性、广泛性、针对性、中介性的公益性特点。 9、公共管理者主要是指政府官员、政府公职人员和非政府公共组织的管理 人员。其职业具有鲜明的特点，主

要表现在执行公共权力、服务公共社会两个方面。 10、当代公共管理者必备的职业能力主要包括管理认知能力、管理诊断能专业资料． . 力、管理决策能力和人际沟通能力四个方面。 二简答题 1、公共管理与企业管理有何区别？、1⑴目的不同，公共管理是公益性的，企业管理的目的是盈利； ⑵限制因素不同，公共管理整个过程受到法律的限制，企业管理的根本原动力是追求高额利润，经济气候是企业管理的主要影响因素，法律在其活动中仅是一个外部制约因素； ⑶物质基础不同，公共管理所需要的各种物质资源主要来自于税收和发行债券，其经费预算属于公共财政支出，必须公开化，接受纳税人的监督，企业所需的各种物质资源主要来自投资的回报即利润，其管理所需的物质资源是自主的，不需要公开化； ⑷管理人员选拔方式不同，公共管理人员是由专门的部门或机构相对独立地考核、评估，主要考虑其政治才干和倾向，公共管理人员有职业化、终身化的趋向，企业管理人员根据其处理特定事务的能力被聘用； ⑸绩效评估的指标不同，评估公共管理成效的主要指标是行为的合法性、公众舆论的好坏、各种冲突的减少程度、公共项目的实施与效果、公共产品的数量及消耗程度，偏重于社会效益，企业管理绩效的主要指标是销售额、净收益率、生产

《管理学原理》作业(全部答案)

《管理学原理》作业 第1章绪论 1、简述题 1）管理的基本特征主要表现在哪几个方面？ 1、管理是一种社会现象； 2、管理具有普遍性与目的性； 3、管理的主体是管理者； 4、管理的核心是处理好人际关系； 5、管理效果具有不确定性。 2）举例说明管理的重要性。 1、管理是一切组织正常发挥作用的前提； 2、管理有助于组织目标的实现； 3、管理水平的高低是决定一个组织竞争力的重要因素； 4、管理是生产力中最重要的构成要素； 5、管理水平是决定一个国家兴旺发达的重要因素之一。 3）简述管理者的职责。 1、管理者是目标的提出者； 2、管理者是计划者； 3、管理者是组织者； 4、管理者是指挥者； 5、管理者是协调者。 4）联系实际谈谈你对管理的两重性的理解。 一方面，管理的自然属性总是在一定的社会形式、社会生产关系条件下发挥作用，同时，管理的社会属性也不可能脱离管理的自然属性而存在，否则，管理的社会发生也就成为没有内容的形式。 另一方面，二者又是相互制约的，管理的自然发生要求具有一定的“社会属性”的组织形式和产生关系与其相适应，同样，管理的社会发生也必然对管理的科学技术等方面产生积极影响或制约作用。 5）联系实际谈谈你对管理的科学性和艺术性的理解。 1、管理具有科学性，也就是说管理是一门科学工作者，这是因为管理学具有客观性、实践性、理论系统性、真理性及发展性等科学的特点； 2、管理的艺术性就是强调其实践性，没有实践则无所谓艺术，这就是说，仅凭停留在书本上的管理理论，或背诵原理和公式来进行管理活动是不能保证其成功的； 3、从管理的科学性与艺林性可知，卓有成效的管理艺术是以对它所依据的管理理论的理解为基础的，管理者在管理实践中，既要运用管理知识，又要发挥创造性，谋划出一种有用的解

东财《证券投资学》课程考试复习题

东财《证券投资学》课程考试复习题 本复习题页码标注所用教材为： 证券投资学28 主邢天才王玉霞2007年1月第1版东北财经大学出版社书 如学员使用其他版本教材，请参考相关知识点 一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题，每小题1分） 1. （）是股份有限公司的最高权利机构。 A .董事会 B .股东大会 C .总经理 D .监事会 考核知识点：股份公司的组织机构，参见P17 2. 以下不是股票基本特征的是() A .期限性 B .风险性 C .流动性 D .永久性 考核知识点：股票的特征，参见P20 3. 与优先股相比，普通股票的风险( ) A .较小 B .相同 C .较大 D .不能确定 考核知识点：股票的种类，参见P23 4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。 A .H股 B .B股 C .N股 D .S股 考核知识点：外资股，参见P30 5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。 A .偿还性 B .流动性 C .安全性 D .收益性 考核知识点：债券的特性（本题指债券的收益性），参见P34 6. 下列债券中风险最小的是( )。 A .国债 B .政府担保债券 C .金融债券 D .公司债券 考核知识点：债券的种类，参见P37-P39 7. 证券投资基金反映的是( ) 关系。 A .产权 B .所有权

C .债权债务 D .委托代理 考核知识点：证券投资基金的性质，参见P49 8. 开放式基金的交易价格取决于( )。 A .每一基金份额总资产值的大小 B .市场供求 C .每一基金份额净资产值的大小 D .基金面值的大小 考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P55 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P61 10. 依法持有并保管基金资产的是( )。 A .基金持有人 B .基金管理人 C .基金托管人 D .证券交易所 考核知识点：投资基金的参与主体，参见P65 11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 考核知识点：金融期权的基本类型及定义，参见P104 12. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 考核知识点：权证的分类及定义，参见P79 13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 考核知识点：可转换证券的定义及分类，参见P85 14. 股票指数期货的交割方式是( ) 。 A .现金轧差 B .交割相应指数的成份股 C .交割某种股票 D .以上都可以 考核知识点：股票指数期货的特点，参见P98

法理学基础复习题及答案

中南大学现代远程教育课程（专科）考试复习题及参考答案 《法理学基础》 一、名词解释 １．法 2．法律义务 3．法律关系 4．法律行为 5．归纳推理 6.法律效力 7．立法 8．立法技术 9.司法 10．部门法 11.法律事实 12．准用性规则 １3．法律权利 １4．法的实施 １5．法的渊源 16.法的移植 17．法律意识 18．国家赔偿责任 二、简答题 1．法律关系客体的概念及其种类。 2．为什么说我国经济体制改革是社会主义制度的自我完善？ 3．简述法律与宗教的关系 4．简述人治和法治的区别。

5．简述司法解释的作用。 6．国家行政机关的监督包括哪些内容？ ７．简述法律规范的特征。 ８．简述我国审判机关适用法的基本要求。 9．试述法律解释的概念和特点。 10．什么是以事实为根据，以法律为准绳的原则？如何贯彻这项原则？ 11．什么是规范性法律文件的系统化?有几种方法?它们之间的区别是什么? 12．简述法的继承的依据。 13.简述法律责任的免除。 14.简述法的规范作用。 15．法律责任的功能有哪些？ 三、论述题 1．试述法制的民主化和民主的法制化。 2．试述我国社会主义法与共产党的政策的一致性和主要区别。 3．在我国立法工作中，如何做到坚持“实事求是，一切从实际出发”的立法原则？ 参考答案 １．法是由国家制定或认可，并由国家强制力保证其实施的，反映统治阶级意志的规范体系，这一意志的内容是由统治阶级的物质生活条件决定的，它通过规定人们的相互关系中的权利和义务，确认、保护和发展对统治阶级有利的生活关系和生活秩序。 2．法律义务：作为法律关系主体即义务主体或承担义务人应该这样行为或不这样行为的一种限制或约束。 3.法律关系：是指在法律规范调整社会关系的过程中所形成的人们之间的权利和义务关系。 4．法律行为：指能发生法律上效力的人们的意志行为，即根据当事人的个人意愿形成的一种有意识的活动，它是在社会生活中引起法律关系产生、变更和消灭的最经常的事实。 5．归纳推理：是从特殊到一般的推理。在法律适用中运用该推理之典型是判例法制度。法官审案时，将案件事实与以前类似案件的事实加以比较，从中归纳出一个比较抽象的法律原则或法律规则。 6.法律效力有广义和狭义之分。广义的法律效力，是指所有法律文件的效力，无论是规范性法律文件还是非规范性法律文件，均具有法律效力；狭义的法律效力，是指规范性法律文件的效力。

电大公共管理学作业及答案

公共管理学习题 一、简答题 1、公共管理的内涵: 所谓公共管理, 就是公共组织运用所拥有的公共权力, 为有效地实现公共利益, 对社会公共事务进行管理的社会活动。主要包括以下几点: ( 1) 公共管理的主体是公共组织( 2) 公共管理的客体是社会公共事务( 3) 公共管理的目的是实现公共利益( 4) 公共管理的过程是公共权利的运作过程 2、政府职能演变经过的阶段: ( 1) 限制政府干预( 2) 主张政府干预( 3) 对政府职能的重新思考 3、简述政府失效理论的基本观点及政府失效的表现: 政府失效理论的基本观点是对人的”经济人”的假设。即认为人是自利的、理性的, 而且每个人都在追求个人利益的最大化, 政府公务员也不例外。由此看来, 在政治决策过程中, 人的一切行为都可看成是经济行为, 而使”政府政治过程的目的肯定是增进公共利益的假设”受到质疑而不得不被放弃。( 1) 公共政策失效 ( 2) 公共产品供给的低效率( 3) 内部性与政府扩张( 4) ”寻租”及腐败 4、简述非政府公共组织的基本特征: ( 1) 非政府性( 2) 公益性( 3) 正规性( 4) 专门性( 5) 志愿性 5、公共政策的特征表现在哪些方面: ( 1) 公共性( 2) 利益选择性( 3) 目标指向性( 4) 权威约束性 ( 5) 功能多极性( 6) 动态稳定性 6、简述公共政策规划的主体和基本原则: 公共政策规划的主体是指参与政策方案设计与研究的所有机构和人员。 ( 1) 执政党( 2) 立法机关( 3) 行政机关( 4) 利益集团( 5) 大众传媒 政策规划的原则是指政策规划需要遵循的基本准则: ( 1) 公正原则( 2) 受益原则

管理学原理专科作业题参考答案

东北农业大学网络教育学院 管理学原理专科网上作业题参考答案 第一章 一、判断题 1．（×）2．（√）3．（×）4．（√）5．（×）6．7．8．（×）9． 10．11． 12．（×）13．（×）14．15．（×） 二、单项选择题 1．B 2．D3．B4．A5．A 6．B 7．D 8．B 9．C 10．D 三、多项选择题 1．ABCDE 2． ABCD 3． ABCD 4． ABC 5．CD 6．A B C 7．ABCD 8．ABD 9． A B C D E 10．ACD 四、填空题 1．管理是一定组织中的（管理者），通过实施计划、组织、人员配备、领导、控制等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起实现既定目标的活动过程。 2．管理的核心是处理各种（人际关系）。

3．提出“管理就是决策”观点的是（西蒙）。 4．管理既具有同社会生产力、社会化大生产相联系的自然属性又具有同生产关系、（社会制度）相联系的社会属性。 5．管理的（科学性）是指管理作为一个活动过程，其间存在着一系列基本客观规律。 6．管理学具有一般性、综合性、（历史性）、实践性等特点。 7．两个或两个以上的人组成，为一定目标而进行协作活动的集体就形成了（组织）。 8．根据人在组织中的地位和作用的不同，可以分为：操作者和（管理者）。 9．从社会普遍存在的（管理）活动中概括出来的一般规律，就构成了一般管理学的内容。 10．国际环境因素是指组织（所在国）以外的各种影响组织管理因素的总和。 五、简答题 1．管理是一定组织中的管理者，通过实施计划、组织、人员配备、领导、控制等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起实现既定目标的活动过程。 2． （1）管理是一种社会现象或文化现象。 （2）管理的载体是组织。 （3）管理的任务、职能、层次。 （4）管理的核心是处理各种人际关系。 （5）管理者的角色。

法理学试题及答案解析

法理学试题及答案解析 法理学的研究范围十分广泛，主要包括法律的起源、发展和消亡、法律的本质和作用、法律和其他社会现象的关系、法律的创制和实现、法律的价值等，以下是整理的法理学试题及答案解析，希望对大家有所帮助 1[多选题]学者们认为，法律不是万能的，其作用是有限的。其理由在于：①法律重 视程序，不讲效率;②法律调整外在行为，不干预人的思想观念;③法律强调稳定性，避免 灵活性;④法律反映客观规律不体现人的意志。下列哪些选项是正确的? A.④③① B.①④② C.② D.③ 【答案】CD 【解析】见教材关于法的局限性的叙述。 2[多选题]下列属于法律意识范畴的是： A.甲打赢官司后一直拿不到赔偿金，认为法院没什么用 B.乙感到中国的法律越来越不管用了 C.丙以为偷书不算偷，不构成盗窃罪 D.丁不知道中国有《对外贸易法》 【答案】ABCD 【解析】法律意识是一种社会意识的一种，是人民关于法和法的现象的思想、观点、心理和知识的总称，主要包括：人们对法的产生、本质、作用、发展的看法，对现行法的理解、解释、态度的情绪，对自己和他人权利、义务的认识，对人民行为合法性的评价，以及人们关于法的知识修养等，故ABCD选项均应入选。 3[多选题]下列有关“法的渊源”的表述哪些是不正确的? A.法的非正式渊源，是指不能被国内法院适用的法的渊源，如正义、标准、理性原则、习惯等

B.在我国，宪法、法律、行政法规、地方性法规等主要是根据其所调整的社会关系而作出的分类 C.根据“条约必须遵守”原则，一切国际条约和国际惯例均成当代我国法的渊源之一 D.根据有关法律规定，国家政策可能作为我国法院审理案件时的判决依据 【答案】ABC 【解析】法的非正式渊源是指那些具有法律意义的准则和观念：根据民法通则第142 条第2款规定，中国缔结或参加的国际条约同中国的民事法律有不同规定的，适用国际条约的规定，但中国声明保留的除外;形式上的法的渊源也就是法的效力渊源， 4[多选题]学生甲和学生乙就法、法律规范的概念展开讨论。学生甲的论点是：①法 与法律规范的概念完全相同，因为法的构成要素等同于法律规范的构成要素;②所有的法 和法律规范都是通过法律条文来表述的;③表述法和法律规范的文件被称为“规范性法律文件”。学生乙的论点是：①法的要素不能等由于法律规范的构成要素;②并不是所有的法律 都表现为法律条文形式，但所有的法律规范都是通过法律条文来表述的;③同一法律规范 可以通过一个法律条文来表述，也可以通过若干个法律条文来表述。对上述观点进行分析，下列选项哪些是正确的? A.学生甲的论点①和论点② B.学生甲的论点③和学生乙的论点③ C.学生乙的论点① D.学生乙的论点② 【答案】BCD 【解析】法的要素的构成一般包括法的原则、法的概念、法的技术性规定、法律规范等方面，法律规范的构成要素是法律规范的结构，如“假定、指示、法律后果”或“行为模式、法律后果”，因此法的构成要素不等于法律规范的构成要素。 5[单选题]魏明与桂敏到婚姻登记机关申请登记结婚，婚姻登记机关依法予以登记并 发给结婚证书。产生魏明与桂敏法律上的婚姻关系的事实在法学上被称作什么? A.法律事件 B.法律事实

公共管理学作业参考答案

政策评估的（ B ）反映的是政策的效率和效能标准。 A.稳定标准 B.事实标准 C.价值标准 D.成本标准 公共政策的权威性来源于它的（B ）。 A.合理性 B.合法性 C.操作性 D.强制性 以下哪项不是常见的政策手段？（ D ）。 A.行政手段 B.经济手段 C.思想政治手段 D.文化手段 我国的社会团体具有“半官半民”的特点，说的是其组织的（ B ）。 A.广泛性 B.双重性 C.针对性 D.中介性 非政府公共组织的基本特征有（ CD ）。 A.公益性 B.正规性 C.专门性 D.志愿性 公共管理者的职业能力主要包括（ ABCD ）方面的能力。 A.管理认知能力 B.管理诊断能力 C.管理决策能力 D.人际沟通能力 ）（ A 。，在1776年撰写《国富论》论述了对政府角色理解的学者是 A.亚当·斯密 B.凯恩斯胡德C. D.史蒂文·科恩 ）界定政府职能的主要依据是（ 3 A.财政赤字商品服务质量下降 B. 市场失灵 C. D.政府干预 公共管理学是一门研究（ C ）的学科 A.公共决策 B.公共组织维护 C.公共管理活动规律

D.公共环境 （ C ）是由公共政策制定主体的本质特点决定，也是其阶级性的反映。 A.目标指向性 B.权威约束性 C.功能多极性 D.利益选择性 公共政策具有（ ABCD ）等特征。 A.公共性 B.利益的选择性 C.权威的约束性 D.功能的多极性 本来应当由政府承担的职能，却因没有尽到职责而出现了“真空”现象，我们称其为政府职能的（ A ）。 A.缺位 B.越位 C.错位 D.不到位 公共管理者主要是指（ ACD ）。 A.政府官员 B.企业领导 C.政府公职人员 D.非政府公共组织的管理人员 我国在计划经济体制下，政府对社会和经济实施全面的干预，是一个（B ）。 A.小政府 B.全能的政府 C.间接的政府 D.恰当的政府 政府失效的主要表现及原因有（ABCD ）。 A.公共政策失效 B.公共物品供给的低效率 C.内部性与政府扩张 寻租及腐败D. 现代公共管理是以（ B ）为核心的、多元化的开放主体体系。 A.企业 B.政府 C.文化团体 D.研究机构

《法理学》模拟考试试题及其答案

《法理学》模拟试题及答案 一、单项选择题 1.法律事件和法律行为的划分标准是（A） A.是否以当事人的意志为转移 B.是否合法 C.法律是否予以调整 D.是否具有社会性 2.根据法律效力强弱程度不同，法律规则可以分为（B） A.授权性规则和义务性规则 B.强行性规则和任意性规则 C.确定性规则和准用性规则 D.调整性规则和构成性规则 3.法律对其生效以前的事件和行为是否适用，称为（B） A.法的拘束力 B.法的溯及力 C.法的继承性 D.法的统一性 4.《刑法》第109第2款规定：“掌握国家秘密的国家工作人员犯前款罪的，依照前款的规定从重处罚。”这一条规则属于（D） A.授权性规则 B.任意性规则 C.委任性规则 D.准用性规则 5.下列说法正确的是（B） A.一国的法在其主权实际管辖的那部分陆地有效 B.一国民事、经济等法的效力，一般也及于在本国领域外的本国公民 C.一国的法律只在国内有效 D.只有刑事法律才可能在本国领域外生效 6.现代各国一般均确认（B）为法有无溯及力的原则。 A.从新兼从轻原则 B.从旧兼从轻原则 C.从旧原则 D.从轻原则 7.根据相对应的主体范围的不同，可以将权利分为（C） A.基本权利和普通权利 B.公权利和私权利 C.绝对权利和相对权利 D.人权和公民权 8.《刑事诉讼法》第117条规定，人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款。对人民检察院和公安机关而言，该条法律规定显示了法的（B） A.确定的指引作用 B.有选择的指引作用 C.评价作用 D.强制作用 9.王某夫妇雇用了一保姆临时在家照看孩子，事后付给保姆酬劳500元。关于王某夫妇与保姆之间的法律关系的客体，下列选项正确的是（D） A.孩子 B.孩子的安全、健康 C.保姆 D.照看孩子的劳务和500元报酬