2019证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(练习题20)

2019证券从业资格考试试题及答案:金融市场基础知识(练习题20)

1、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

A、4000万元

B、5000万元

C、3000万元

D、2000万元

【正确答案】C

【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。

2、在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。

A、董事会是自营业务的管理机构,负责确定具体的资产配置策略等

B、自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

C、投资决策机构是自营业务投资运作的管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

【正确答案】A

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