【股权方案设计范本 供参考】股权融资方案

一、企业价值估算

根据《企业价值评估指导意见（试行）》，根据评估的特定目的以及所获得的评估资料，根据目前公司的财务状况以及产业状况等，采用收益法对企业的价值评估值约为2000万元。

二、融资需求

项目投入资金需求约为1000万元，其中。。。。

三、融资方式

融资方式采用股权转让及增资扩股的形式分步进行，具体如下：

（1）股权转让——根据目前企业价值估算为2000万元，原股东出售51%的股权于投资者，价格为1020万元。股权结构变更为原股东

占比49%，新股东占比51%。股权转让后新股东取得公司控制权。

（2）增资扩股——按照项目所需1000万元资金，新老股东按照所持股权比例出资。其中新股东出资额为1000*51%=510万元，老股东

出资额为1000*49%=490万元。筹资资金共1000万元用于项目

的运作。

（3）增资扩股后公司注册资本变更为1200万元。

四、各主体投入成本计算

1

（1）新股东

新股东在股权转让中需首先付出1020万元购买公司51%的股权，其后在公司增资扩股中按照所持股比例51%需付出510万元用于项目运作。新股东合计投入资金1020+510=1530万元。

（2）老股东

老股东在股权转让中可以获得新股东的对价2000*51%=1020万元收入，其后在公司增资扩股中按照所持股权比例49%需要付出490万元用于项目运作。老股东合计资金盈余为1020-490=530，即老股东在股权转让，以及为公司注资后，还可获得现金净值为530万元。

2

超实用的股权设计方案：创业公司如何分配股份

先从实际问题说起，解答一个谈过多次依然很多人未能搞明白的事情——创业公司如何分配股份。 一些初创团队，尤其是信息相对闭塞并且周围创业人员不多的，观念上依然停留在传统模式，认为出资者就应控股。其实，公司的价值可以粗略分为两类价值的结合：资源、执行。 超实用的股权设计方案：创业公司如何分配股份 资源 资源包含了：创业的点子、申请中或已取得的专利、资金等等。这类投入有个重点：一旦投入，当下直接成为公司的资产。 执行 执行就是公司的团队（创始人、员工、顾问等）接下来时间与精力的投入。这类投入有个特点：它从零开始而持续发生，随时间不短增加价值。 传统行业因为重要的是资产，大部分员工被当成廉价的劳力，“执行”不被重视。可是在科技行业，或任何以“人才”为主要资产的公司中，“执行”的价值常常远超过“资源”。由于特性不同，架构公司股权结构遇到麻烦时，比较好的做法是引入两个角度： 不同股权

把这资料和执行当做两种贡献分开来看：“资源”的投入，换来的是“A类股”，而“执行”的投入，换来的则是“B类股”。 不同时间 厘清贡献产生的时间。例如大部分“资源”的投入，一旦投入后随即转成公司资产，故产生的价值是立即性的；而“执行”的投入，则是随着时间慢慢产生并累积的。 引入这两个角度，会带来莫大好处，并避免许多问题。我们举例如下： 在第一轮出资时，创办人甲虽然实力浅，但是家里有钱，于是投入一千万资金，并担任公司研发工程师，而创办人乙，技术上身经百战，但是家里没钱，于是没有出资，并担任公司CTO。 此例可以如此规划股权结构：我们定义两种类股：代表“资源”的“A类股票”、以及代表“执行”的“B类股票”。我们同时也定义“B类股票”的实现时间为四年，按月实现。 盐科技作者觉得，这个架构让我们得以如此规划： 公司成立之际，甲君的投资，立刻获得10张“A类股票”，而往后四年对公司的付出，按月实现，累积达四年，将获得共10张“B类股票”。四年后，甲君拥有10张A与10张B，一共20张股票。公司成立之际，乙君没有获得“A类股票”，但是往后四年的付出，按月实现，累积达四年，可获得40张“B类股票”。

创业初期公司股权结构的设计

创业初期公司股权结构的设计 股权分配是公司稳定的基石.一般而言，创业初期股权分配比较明确，结构比较单一，几个投资人按照出资多少分得相应的股权。但是，随着企业的发展，必然有进有出，必然在分配上会产生种种利益冲突。同时,实际中,存在许多隐名股东干股等特殊股权,这些不确定因素更加剧了公司运作的风险。当公司运作后,各种内部矛盾凸现,在矛盾中股东维护自身利益的依据就是股权比例和股东权利。所以,实践中许多中小投资者忽视股权比例和股东权利的调整,最后在公司内部矛盾中陷于进退两难的境地。而这种局面也把公司推向风险损失的边缘。因此，合理的股权结构是公司稳定的基石。 一、股权结构不是简单的股权比例许多投资者都知道,股权比例是取得公司管理权的主要因素。如果把股权结构设计理解为简单的股权比例或投资比例,下面的探讨就没有实际意义了。股权结构设计是以股东股权比例为基础,通过对股东权利,股东会及董事会职权与表决程序等进行一系列调整后的股东权利结构体系。 二、股权比例与公司管理公司决策股权是一种基于投资而产生的所有权。公司管理权来源于股权或基于股权的授权。公司决策来源于股权同时又影响

公司管理的方向与规模。有些投资者仅仅是投资而不参与公司管理, 有些投资者同时参与公司管理。而股东只要有投资,就会产生一定的决策权利,差别在于决策参与的程度和影响力.。所以,股东的意见能否形成影响公司管理运作的决策意见是非常重要的,而取得决策权的首要基础是股权比例。取得决策权的股东就是法律上的控股股东。公司法关于控股股东的含义，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 三、取得控股股东的简单方式 1、直接实际出资达百分之五十以上是最有效的方式。 2、直接实际出资没有达到百分之五十,但股权比例最大,再通过吸收关联公司股东、密切朋友股东、近亲属股东等形式,以联盟形式在公司形成控股局势.。 以上两种方式,均是在同股同表决权基础上进行的简单设计。 四、表决权设计变更的控股股东股东之间没有利害关系,实际出资也未达到百分之五十以上，不能形成股东之间的联盟,这种情况下,如何对公司进行控股呢? 这种情况下,就需要在公司成立之初时,在公司章程的起草方面下功

股权众筹融资计划书()

九仙茶舍众筹项目 融资计划书 发起人：王书 中介机构：四川荣辉投资有限公司2015年4月24日

目录 一、名词释义 (4) 二、声明和承诺 (4) 三、众筹要素 (5) 四、众筹架构介绍 (5) （一）发起人基本情况 (5) （二）领投人基本情况 (7) （三）新设有限合伙企业 (8) 五、项目的商业前景 (8) （一）中国茶馆服务行业的现状 (8) （二）九仙茶舍的商业优势 (9) 1.突破传统的经营模式 (9) 2.地理优势 (10) 3.供应渠道优势 (11) 4.成本优势 (11) 六、募集方案 (11) （一）众筹模式 (11) 1. 众筹流程 (12) （二）众筹对象范围 (13) 1．众筹对象范围 (13) 2．认筹对象缴款安排 (14)

（三）认筹标准 (14) （四）认筹人回报 (14) 1.分红安排 (14) 2 获赠VIP金卡 (14) （五）回购条款 (15) 1.回购权的行使主体 (15) 2.回购条件 (15) 3.回购价格及其确定原则 (16) （六）回售条款 (16) 1.回售权的行使主体 (16) 2.回售条件 (16) 3.回售价格及其确定原则 (16) （七）认筹额度及预计募集资金总额 (17) （八）募集资金用途 (17) （九）本次募集有关安排 (18) 1．对认筹人名单筛选的标准和依据 (18) 2．资金超募时的对应的安排 (18) 3．出现募集中止时的应急预案 (19) 4．募集期信息披露以及投后管理的基本安排 (19) （十）认筹人的权益保障 (20) 1.沁园春茶业股权质押担保 (20) 2.领投人承诺 (20)

股权融资的四种方式 方案 模板 样本

在企业融资的多种手段中，股权质押融资、股权交易增值融资、股权增资扩股融资和股权的私募融资，逐渐成为中小企业利用股权实现融资的有效方式。随着市场体系和监管制度的完善，产权市场为投融资者搭建的交易平台日益成熟，越来越多的中小企业转向产权市场，通过股权融资缓解企业的资金饥渴，解决融资难题。 一、股权质押融资 股权质押融资，是指出质人以其所拥有的股权这一无形资产作为质押标的物，为自己或他人的债务提供担保的行为。把股权质押作为向企业提供信贷服务的保证条件，增加了中小企业的融资机会。 对于中小企业来说，以往债权融资的主要渠道是通过不动产抵押获取银行贷款。由于大多数中小企业没有过多的实物资产进行抵押，各地政府为帮助这些中小企业获得资金，提出利用企业股权质押进行融资。 据统计，武汉光谷联合产权交易所自开展股权托管以来，截至2008年9月，已为东湖高新区内的艾维通信集团、武汉安能集团等25家公司融资30笔，融资总金额超过5亿元。 江西省产权交易所至2010年12月，办理股权质押登记111宗，融资63.15亿元。 吉林长春产权交易中心截止2010年末，通过股权质押协助企业融资74亿元。 股权质押融资，使“静态”股权资产转化为“动态”资产，帮助中小企业解决了融资困难。但也面临多种因素的制约，一是政策引导不足，没有权威性的指导文件做保障；二是非上市公司股权交易市场的缺失，导致无法依托市场形成有效的股权定价机制，对非上市公司股权价值评估造成一定困难。三是银行参与不足，发放银行贷款的积极性不高。 因此，以产权市场为基础，建立一个统一、规范、有序的非上市公司股权托管运行市场十分必要。一是有利于填补监管真空，维护股东权益；二是有利于实现股权有序流动，形成规范活跃的区域股权交易市场；三是有利于提高企业股权公信力，拓宽投融资渠道，吸引社会资本；四是有利于构筑、培育、发展基础性资本市场服务体系，促进资本运作；五是有利于扩大企业知名度，为股票公开发行、上市创造条件；六是有利于增强企业管理透明度，减少信息不对称，防止非法证券和非法集资活动，改善和净化金融环境。 股权质押融资的前提是托管。通过这一平台，设立一套由托管机构、企业、银行三方成功对接的有效机制，打造甄别企业信用情况和股权质地的评价体系，健全完善统一规范的股权交易市场，使出质人以其所持有的股权作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定，就股权折价受偿，以达到化解债权人风险和实现质押人融资的目的。 二、股权交易增值融资 企业的发展演变，主要分为家族式企业、家族控股式企业、现代企业制度和私募股权投资四个阶段，每一个发展阶段都围绕着资本的流动与增值。企业经营者可以通过溢价出让部分股权来吸纳资本、吸引人才，推动企业进一步扩张发展。 比如一家企业，成立之初实行的是家族式，由出资人直接管理企业，并参加生产劳动。但是，由于排斥家族以外的社会资本和人才，企业在经营规模达到一定程度后，难以继续做大做强。如果经营者将企业资本折成若干股份，把一小部分出让给其他资本持有者。一方面，把受让股权的中小股东的资本集中起来，使其分别持有一定的股份并各自承担有限风险；另一方面，确保家族控股，以法人财产权的形式和法人代表的身份支配中小股东的资本去做大企业而又不承担这些资本的风险，通过吸纳外来资本和人才，发展成为家族控股式企业。 家族控股式企业通过资本集中获得大量资源，可以实现经营规模的又一轮扩张。假设当初企业注册资本为每股1元，经过一段时间的有效运营后，资产规模会扩大，所有者权益会增加，原来的每股1元增值到每股5元，那么，企业最初1000万元的资本，而现值就是5000万元。企业经营者可以拿出部分股权向外出售，条件是股份公司不要超过200个股东，有限责任公司不要超过50个股东，利用股权交易增值获取资金扩大再生产，即1块钱股权

股权融资商业计划书

股权融资商业计划书 股权融资商业计划书 第一章 1.1企业简介 公司名称、成立时间、发展历史、员工数量、产品和服务、股权结构、公司基本情况 1.2 公司经营财务历史 1.3 公司荣誉 第二章 2.1 公司对外投资 公司组织及管理 2.2 公司组织架构 2.3 公司人员结构 2.4 公司管理情况 企业创始人、管理架构和团队、主要管理者的基本情况 第三章 3.1 产品介绍及特色 公司产品与技术介绍 3.2产品销售范围和渠道 3.3产业链格局 3.4产品市场现状及发展趋势 第四章 4.1 公司主营产品 4.2 公司产品优势 4.3 公司产品技术专利 4.4 公司未来三年产品发展计划 4.5 公司技术 4.6 公司核心技术 4.7研究与开发 第五章 5.1 行业 5.2市场前景 第六章公司产品技术及研发行业与市场发展市场竞争与策略 6.1 主要竞争对手状况 6.2 公司竞争优势

市场地位 技术优势 资源优势 管理优势 其他优势 6.3公司营销计划 6.4客户、品牌开发计划 6.5未来三年盈利预测及说明 预期增长率和份额 第七章公司财务状况 过去三年的财务情况、业务收入、毛利、净利、应收账款、存货、苦丁资产、负债、净资产、运营成本、预期收支平衡日期、财务预测等。 第八章 8.1股权融资的目的 股权融资方案 8.2股权融资需求计划 国际私募股权融资商业计划书（二） 一、公司及发展 ［］股份有限公司是一家于［］年［］月在中国广东省［］市注册的股份制有限公司。公司经过近8年的运营，在业界和社会上都享有很高的声誉。［］股份有限公司以［］为宗旨，坚持［］的经营理念，采用［］商业模式，拓展［］为主、［］为辅的主营业务及各项衍生业务。 某股份有限公司实行规范的股份制商业化运作，建立了完善的组织结构，以及强有力的经营策略和灵活的商业化运作机制，并以实现境外ipo上市为目标，在管理上与国际企业要求接轨，保持了公司在中国［］业稳健经营的领先优势。 ［］股份有限公司的发展规划是在未来5年内，全面拓展和深化［］业务，将公司发展成跨区域、集团化运作的上市公司，成为适应知识经济时代要求和具有核心竞争能力的学习型企业和专家型组织。计划到［］年，公司资产规模达到［］亿元人民币，当年实现净利润［］亿元人民币，利润累计达［］亿元人民币。 二、产品和服务 ［］股份有限公司以客户利益和为社会服务至上的原则制定其市场营销策略，提供最适合社会需要的［］产品。［］股份有限公司运用［］经营模式，不断开创［］产品。通过［］的有机结合，大大降低了投资风险，提高了公司的经济效益。 为进一步规避经营风险，［］股份有限公司正在计划申请［］业务，在资本金达到［］亿元人民币以上时，将力争开拓［］业务产品，力争在完成增资扩股和境外上市后成为中国［］业务的开拓者。

股权融资商业计划书

股权融资商业计划书 第一章 1.1企业简介 公司名称、成立时间、发展历史、员工数量、产品和服务、股权结构、公司基本情况 1.2公司经营财务历史 1.3公司荣誉 第二章 2.1公司对外投资 公司组织及管理 2.2公司组织架构 2.3公司人员结构 2.4公司管理情况 企业创始人、管理架构和团队、主要管理者的基本情况 第三章 3.1产品介绍及特色 公司产品与技术介绍 3.2产品销售范围和渠道 3.3产业链格局 3.4产品市场现状及发展趋势

第四章 4.1公司主营产品 4.2公司产品优势 4.3公司产品技术专利 4.4公司未来三年产品发展计划 4.5公司技术来源 4.6公司核心技术 4.7研究与开发 第五章 5.1行业 5.2市场前景 第六章公司产品技术及研发行业与市场发展市场竞争与策略6.1主要竞争对手状况 6.2公司竞争优势 市场地位 技术优势 资源优势 管理优势 其他优势 6.3公司营销计划

6.4客户、品牌开发计划 6.5未来三年盈利预测及说明 预期增长率和份额 第七章公司财务状况 过去三年的财务情况、业务收入、毛利、净利、应收账款、存货、苦丁资产、负债、净资产、运营成本、预期收支平衡日期、财务预测等。 第八章 8.1股权融资的目的 股权融资方案 8.2股权融资需求计划 国际私募股权融资商业计划书（二） 一、公司及发展 ［］股份有限公司是一家于［］年［］月在中国广东省［］市注册的股份制有限公司。公司经过近8年的运营，在业界和社会上都享有很高的声誉。［］股份有限公司以［］为宗旨，坚持［］的经营理念，采用［］商业模式，拓展［］为主、［］为辅的主营业务及各项衍生业务。 某股份有限公司实行规范的股份制商业化运作，建立了完善的组织结构，以及强有力的经营策略和灵活的商业化运作机制，并以实现

股权投资协议模板

成都讯息科技成果转化投资有限公司 与 原股东 关于 某公司 的 投资协议 2017年1月 中国·四川成都

本投资协议（“本协议”）由下列各方于2017年1月日在中国四川成都签订： 甲方：成都讯息科技成果转化投资有限公司，一家注册于中国的有限公司，工商注册号为：510122000166241（“讯息投资”）。 （以上1方称为“甲方”或“投资方”） 乙方1：，一名中国国籍自然人，身份证号码为 乙方2：，一名中国国籍自然人，身份证号码为 乙方3：，一名中国国籍自然人，身份证号码为 乙方4：，一名中国国籍自然人，身份证号码为 (以上方合成“乙方”或“创始股东”) 丙方：某公司，是一家注册于中国的有限责任公司，统一社会信用代码为：。（“公司”或“目标公司”） 法定代表人或授权代表人：。 本协议中，任何一方称为“一方”，合称为“各方”。

鉴于： 1.丙方公司拟进行一轮增资扩股；公司新增注册资本人民币共万元，全部由甲方以 等值为万人民币认购（以下简称“本次增资”或“本次投资”），占本次增资完成后公司 %的股权。公司现有股东及其余各方放弃对本次增资的优先认购权。 2.各方同意按照本协议的约定，就公司未来的运营管理与投融资等相关事项进行规范。 在友好协商的基础上，根据中华人民共和国法律及相关法规，各方订立本协议如下： 1公司基本情况 1.1公司名称 公司名称：某公司，统一社会信用代码为：。 1.2注册资本 截至本协议签署之日，公司现有注册资本人民币万元（大写：万元）。 1.3公司股权结构 截至本协议签署之日，本次增资前公司实际股权结构如下表所示： 1.4公司经营范围 公司的经营范围为：。 1.5公司住所 公司住所为：。 1.6法定代表人 公司的法定代表人为：。

股权融资方案-协议

yibang 股 权 融 资 合 作 协 议

股权融资合作协议 甲方：********实业有限公司 乙方： 甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议： 1.基本情况 1.1拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营竹建材(见附件--公司概况)。 1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到马来西亚证券交易所上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作。 2.合作方式 2.1、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。 2.2、乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由香港康尔公司进行股改，股改后按（人民币）0.2元每股发行到康尔国际控股有限公司。 2.3、在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例(见附件--甲方截止2012年6月30日财务审计报告)。 3.减持或退股约定 **甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，并约定转让不得超过其所持股份的三分之一。 **甲方预计在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿。. **如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。 4.优先购买权 乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。 5.尽职调查 乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合。 6.声明与承诺 **甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过; **在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。

创业公司股权结构设计(案例)

▌一、股权架构 ?员工+顾问15% ?投资人15% ?合伙人70% 阿里巴巴：香港资本市场要求同股同权，因为合伙人制度受限，只能在美国上市。 相比之下，万通只是培养了一堆优秀的老板，万科则培养了一堆优秀的职业经理人。“企业不再需要职业经理人，而是事业合伙人。职业经理人可以共创、共享，但不能共担。” 股权架构的搭建非常重要，企业早期就应打好基础。 ▌二、职业经理人制与事业合伙人制 职业经理人制vs事业合伙人制，区别在于： ?钱为大vs 人为大 ?单干vs 兵团作战 ?分配制vs 分享制 ?用脚投票vs背靠背，共进退 ▌三、什么是股权 使用非股权激励的方式: ?项目分成：一项目一结 ?虚拟股票：华为不算真正的全员持股。有的员工为虚拟受限股，实际上没有投票权，不是真正的股权。 ?期权：预期可以实现但还未实现的股权。 ?限制性股权：分期兑现，与业绩挂钩，离职时有条件的收回。 真正的股权：必须同时具有钱和权——分红权与投票权。 ▌四、找合伙人的标准：

合伙人的聚集需要以下因素： ?创业能力 ?创业心态 1. 愿意拿低工资； 2. 愿意进入初创的企业，早期参与创业； 3. 愿意掏钱买股票。直接反应这个人是否看好这个公司。 什么样人适合做合伙人？借鉴小米的案例：团队是三个土鳖和五个海龟。小米团队是按业务模式来搭的，主营业务为铁人三项。雷军和林斌、kk做软件出身，王川、周光平、刘德做硬件，阿黎做互联网服务。这几个合伙人是怎么来的呢？经过磨合的合伙人团队，磨合后发现合适。最后的核心是两个人传过来的。雷军与阿黎和王川是很多年朋友；雷军被阿里巴巴收购的公司林斌代表google与UCweb合作，谈得来；雷军早期想投资魅族，做天使投资，张罗人配5%股权最后把林斌挖到了自己那里。 ▌五、慎重把这些人当作合伙人 天使投资人 案例：西安有个客户，资金不足：合伙人30万，投资人70万，按出资额分配股权。两年后：1.股权结构不合理:团队既出钱又出力；2.融资的尽调过程中：没有人敢投这个架构。 合作者与合伙人是不同的概念，创始人投小钱占大股，投资人投大钱占小股。全职干满得到股权，全职绑定四年成熟。 资源承诺者 案例：15%的股权给了，资源没到位。怎么收回股权? 开始的方向最好不要走错，一旦走错很难收回。不管股权有多小，股东会决议也很难拿回。股权类比夫妻关系：长期深度的强关系。绑定长期的大的盘子里的深度分配关系，赚的都有15%是他的。大事情还要商量，股东会决议。 所以，资源承诺优先考虑一事一结。建议采用合作模式：项目分成——谈利益分成不谈股权合作。 兼职人员 案例：CTO配了20%的股权，两边拿股当CEO。 移动互联网创业相似跑道赛马，跑出来的是少数。不是兼职人员不可以配股，但建议不应按合伙人制度配股，即按照15%里的员工期权池配股。对外部顾问1-2个点的配股。 早期普通员工 不建议早期做员工股权激励，员工不在意期权在意加工资。

股权融资方案.doc

【精品文档】 股权融资计划 ——股权转让及增资扩股 1 企业价值预算 依据《企业价值评价辅导定见（试行）》，依据评价的特定意图以 及所取得的评价材料，依据现在公司的财务情况以及工业情况等，采 用收益法对企业的价值评价值约为 XXXX万元。 2 融资需求 项目投入资金需求约为 XXXX万元，其间。。。。（融资途径） 3 融资方法 融资方法选用股权转让及增资扩股的方式分步进行，详细如下： 3.1 股权转让——依据现在企业价值预算为 XXXX万元，原股东 出售XX%的股权于投资者，价格为XXXX万元。股权结构变更为原股 东占比XX%，新股东占比XX%。( 股权转让后X股东取得公司控制权。) 3.2 增资扩股——依照项目所需 XXXX万元资金，新老股东依照 所持股权比例出资。其中新股东出资额为XXXX*XX%=XX万X元，老股 东出资额为XXXX*XX%=XX万X元。筹资资金共XXX万元用于项目的运作。 3.3 增资扩股后公司注册资本变更为XXXX万元。 4 各主体投入成本计算 4.1 新股东 新股东在股权转让中需首要支付 XXXX万元购买公司 XX%的股权， 这以后在公司增资扩股中依照所持股份额 XX%需支付 XXX万元用于项目

1

【精品文档】运作。新股东合计投入资金XXXX+XXX=XXX万X元。 4.2 老股东 老股东在股权转让中可以获得新股东的对价XXX*XX%=XXX万X元收入，这以后在公司增资扩股中依照所持股权份额 XX%需求支付 XXX万元用于项目运作。老股东算计资金盈利为 XXXX-XXX=XX，X即老股东 在股权转让，以及为公司注资后，还可取得现金净值为 XXX万元。 2

企业股权分配设计方案

股权分配设计方案 为充分调动员工的工作积极性并提高其工作效率，使员工利益和企业利益更加一致化，追求高效率的企业治理结构，以资产为纽带，把员工的个人利益与公司整体利益捆绑在一起，使员工成为企业真正的主人，并分享公司的成长。 本股权分配方案本着效率优先，兼顾公平的原则，进行员工持股数额的分配，以期既能客观反映管理层和骨干员工对公司发展的贡献，又能激励管理层为公司的长期增长而努力，同时有效地吸引人才，留住人才，为企业的持续发展提供动力。 一、参与分配的人员范围 （1）公司中高层管理人员（包括公司总经理、副总经理、各部门正副职） （2）或对公司经营做出重大贡献的业务、技术骨干人员 二、股权分配评定方法 员工持股数额的确定按照其所负责任、个人能力、贡献大小（对企业历史贡献和现岗位对企业未来的贡献），本着效率优先，兼顾公平的原则，采取"打分制"量化确定。 分配评定指标主要包括：工龄指标、职务指标、学历指标、业绩指标、特殊贡献指标 （1）工龄指标S1 S1＝T T：为员工在公司工作工龄，截至日期为2012年12月31日 （2）学历指标S2 员工学历是指已经正式获得国家承认的最高毕业文凭学历。 分值为： 10（大学本科以上）、8（大学专科）、6（中专、高中） （3）职务指标S3 S3＝∑（Pi×Ti/5） P：岗位职务系数（见表1） Pi：为员工在公司担任某一职务时对应的职务系数 Ti：为员工在公司担任某一职务的时间期限

表1 岗位职务系数对应表 （4）业绩指标S4 按工作表现由所有参与分配的员工集体为他人打分取平均值，评价等级分为优、良、中、基本合格，具体定义见表2。 分值为：15（优）、10（良）、5（中）、基本合格（2） （5）特殊贡献指标S5 根据员工工作表现、对公司的历史贡献进行评分，各级人员评分主体规定如下： 总经理、副总经理以外人员由总经理、副总经理进行评分，取各人 评分的加权平均分为员工的最终得分结果（总经理的评分权重为 60%，二位副总裁的评分权重均为40%），具体分值及评价定义见表3。

股权架构设计案例- 改革方案 问题方案 设计方案 模板 样本 报告

民营企业的股权架构设计 当企业发展到一定规模时，企业需要做股权架构的重新梳理，否则就会存在诸多的问题，如造成多交个人所得税、资金转移通道难以打通等问题。 一、走一步看一步的股权结构模式 股权方面，民营企业最常见的情况就是随着企业的发展与壮大，根据需要逐步增加公司、注册新公司。并且绝大多数企业都是用自然人（如老板、老板娘或者老板的亲戚熟人）当股东，很少用法人企业当股东。 在上述案例中，导致的结果是董事长、董事长夫人以及董事长的弟弟三人，累计持有了21家公司股份，并且大多数情况下是董事长及夫人持有公司95%的股份，董事长弟弟持有5%的股份。 这样导致的结果是，企业的扩张发展过程中，未能形成关联，每一家企业就像是一叶小舟，众多企业很难形成战斗力。如果能把这些企业通过股权改造，形成合力，建立

一个航母舰队。 企业原始形态股权改造以后 二、股权改造给企业带来的好处 ●节省个人所得税：大约为每年企业所得税后利润的20%，如企业一年的税后利润是1000万，则可以节省200万的个人所得税。 ●便于股权转让或家族继承：当有N家公司时，董事长需要把股份转给其下一代时，只需要转让最上面的一家投资公司，即把所有产业传承给了下一代。 ●容易保证控股权不旁落其他股东：当某实业公司有多位股东时，把家族企业成员的股份转移到“投资公司”,然后让投资公司控股实业企业，可以排除家族成员与非家族成员走得过近导致企业控制权旁落。 ●产业清晰，便于企业扩张发展：扩张时直接使用投资公司进行投资，产业清晰，企业多元化时，不同行业企业之间互不影响。 ●资金调配方便：各家子公司，给投资公司分红，然后资金聚集在投资公司，投资公司再根据需要给子公司投资、增资、借款等，形成集团资金池。 三、股权改造的步骤 当老板看到本教材时，其企业可能已经成立了多家，如浙江某企业老板，下面有三家公司，一家建材公司、一家工程公司、一家节能环保材料公司。三家公司均由董事长持股，分别是100%、100%、70%，如下图所示。这种情况下，如何进行股权改造呢？

初创公司股权分配协议应该如何设计

初创公司股权分配---应该如何设计 一、什么类型的公司需要《股权分配协议》？ 1股东人数超过3人，股权构成较复杂； 2未来可能会有新股东加入，或者老股东退出； 3成立或刚成立公司，希望建立一个合理的股权结构。 二、《股权分配协议》里有哪些重要内容？ （一）约定合伙人之间的股权比例及持股方式。 （二）约定获得股权的时间和方式给合伙人一定的股份（担心离开约定一个得权的时间。比如，约定4年的得权期，每干满一年，得到25%，4年之后获得全部应得的股份）。 （三）约定合伙人约定了退出机制（在合伙协议里可以约定：退出时股权是否由其它股东收回，收回时按什么样的价格来补偿等）。 三、股权分配协议具体内容： 总体可以分为四个方面：企业、合伙人、合伙事项执行、合伙事项变动。 合伙协议是是各方合伙人协商认可的共同奋斗的目标，从企业成立开始到未来一段时间内的整体性规划。明确各方的权责义务，实现彼此共同的创业蓝图。

（一）企业 1、企业基本情况主要包含“企业名称“、“地址”、等。 2、“合伙宗旨“、“经营范围”、“经营期限”等作为企业未来发展运营的规划，作为协议中全体合伙人共同认可的发展方向。 （二）合伙人 合伙人这一块是合伙协议的重点，股权分配问题也应该在这一块给予明确说明，具体包含以下要素： 1、合伙人的资料：各个合伙人姓名、身份证号码（应附身份证复印件）、有效送达方式等应该在协议中载明。此项为合伙人的基本身份信息，有效规避一定风险。 2、股权分配：主要以合伙人协商为主，分配模式多种多样，具体模式得根据企业性质和经营方式以及具体情况来决定。股权结构不仅对于公司未来发展（组织架构、法律角度等）非常重要而且股权份额的调整和创业者的切身利益相关。 多咨询这方面的专家、前辈是非常有必要的，最好请专业法律机构或人士帮助起草。 3、出资方式和出资期限：《公司法》对出资方式对于新型的技术创业公司来说是非常有利的，新法技术出资的比例甚至可以高达100%。各个合伙人之间约定明确，各自以什么方式出资，

股权方式融资方案步骤

股权方式融资方案步骤 1、融资资金以增资扩股方式持有项目公司（地块权属方）控股股权：具体股权比例、入股价格按实际资金需求测算，通常需持有60-95%; 2、项目公司所有原股东将其股权向我方提供股权质押，并办理相关质押登记手 续； 3、改选公司董事会和高管层，担任公司重要人事岗位安排（法定代表人、财务 负责人），实现对公司重大资产决策控制权，但不干预既定开发计划，不对资金使用设定过多限制； 4、所有项目公司股东签署书面承诺：在本次融资期间内，项目公司名下所有资 产（包括土地、在建工程）不得用于抵押、质押融资； 5、我方将派遣现场常驻人员共同管理使用有关证照、公章、财务章，并采取双 签制度。所有以项目公司名义对外出函、签署协议等，均需我方和项目公司双方共同签字确认； &根据事先销售进度，我方有权对不合理变动销售安排事先进行合理干预。如项目销售价格过高造成不能按期销售，如销售收入单季度低于原销售计划30%或销售收入连续两个季度低于原销售计划20%则将立即调整销售安排保证销售顺利实现。具体情况以双方约定为准。 7、根据事先约定，如发生约定的还款风险情况，我方可立即启动处置项目公司股权或土地使用权的操作，而无需启动通常操作中的诉讼、执行、拍卖等司法程序。8、一旦项目进入销售后，销售回款仅能汇入指定账户。在本项目还款到期日前 3个月，现金形态资产不足本金一定比例及相关费用时，我方有权提前划转部分资金并启动销售预警手段。 9、项目到期时，由实际控制人安排主体按约定溢价收购我方股权，我方实现退 出。同时，季度利息可以服务管理费方式支付。 股权实际控制人保证、其他核心资产提供辅助抵押保障等通行措施在此不一一列 明。

股权融资项目计划书.doc

【精品文档】 股权融资项目方案书 一、公司概况企业编号： 公司名称南京龙行天下网络技能有限公司注册本钱 10 万 注册地址江苏省南京市雨花台区凤华路 18 号 8 幢 306 建立时刻 2010.03.31 职工人数 3 人企业性质有限公司 所属职业互联网 所在阶段□ 种子期成长期□ 扩张期□ 上市准备期□ 第二轮融资期 填写内容备注 公司安排结构公司各个部门设置图 林建标创始人（持有90%的股份） 叶志鹏体系工程师（持有 10%的股份）公司 股权结构 公司财物结构 产品简介： 12598 网上订购体系是一款专门为中小企业 量身定做的在线订购途径，有了它企业就可以很便利的 拟融资首要项目/ 产品/ 专利技能 简介办理一切客户的订单，客户经过该途径即可完结完结网 上订购 , 与传统的订购方法比较大大的提升了企业对订 单的管控才能 技术专利：目前该产品已获得一项著作权专利 产品类别与产销状况，中心产品与 中心技能，包含：运营范围、所属 职业、中心产品、中心技能、产品 竞争力如何 项目类型： SaaS运用 商业盈利模式及 竞赛才能剖析 2011.07.01-2012.06.30 方针客户 2000 完结出售收入 50-100 万元 2012.07.01-2013.06.30 方针客户 2 万完结出售收入 600 万元 公司战略方针 2013.07.01-2014.6.31 方针客户 20 万完结出售收入 6000 万元 林建标男 42 岁结业于福州第十九中学 CEO 现在首要担任公司 运营以及项目盯梢办理 核心团队简介 叶志鹏男 32 岁结业于福建南平师专计算机办理专业从事计 算机行业10 余年目前主要从事软件开发工作办理、研制、财政等中心团队成员介绍、技术水平与研发成果，专利 程国胜男 30 岁结业于安庆大学计算机办理专业现在首要 担任产品开发与测验 重要合同与诉讼对生产运营活动、未来开展或许财

股权融资方案范本

股权融资方案范本 1

股权融资方案范本 经常炒股或者经常关注资本市场消息的人可能都听说过股权融资这个词。当股权融资出现在一家公司的公告当中时，往往意味着该公司看好自身发展前景，有扩大规模准备融资的意向。反之，该公司准备拼死一搏。那么什么是股权融资？股权融资方案应该包含哪些内容?下面就由律伴网小编为您解答。 什么是股权融资? 股权融资是指企业的股东愿意让出部分企业所有权，经过企业增资的方式引进新的股东的融资方式。股权融资所获得的资金，企业无须还本付息，但新股东将与老股东同样分享企业的赢利与增长。 股权融资方案范本? 合同编号：_________ 甲方：_________ 乙方：_________ 鉴于甲方正在就_________项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议： 第一条合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。

第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺： 1.融资额度：_________万元。 2.融资期限：_________年 3.投资方可控股(是/否)，可占股权比例_________%。 4.若是固定回报(或贷款)融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高_________%。 5.甲方承诺并保证可用自己或她人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。 (1)_________。 (2)_________。 (3)_________。 6.按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。

融资方案及资金用途

融资方案及资金用途 各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢 企业融资是指以企业为主体融通资金，使企业及其内部各环节之间资金供求由不平衡到平衡的运动过程。下面小编就为大家解开企业的融资方案，希望能帮到你。企业的融资方案 股权融资：指资金不通过金融中介机构，融资方通过出让企业股权获取融资的一种方式，大家所熟悉的通过发售企业股票获取融资只是股权融资中的一种。对于缺乏经验的创业者来说，选择股权融资这种方式，需要注意的是股权出让比例。股权出让比例过大，则可能失去对企业的控制权;股权出让比例不够，则又可能让资金提供方不满，导致融资失败，这个问题需要统筹考虑，平衡处理。 债权融资：指企业通过举债筹措资

金，资金供给者作为债权人享有到期收回本息的融资方式。民间借贷应该算是债权融资中的一种，且是为人们所最常见的一种。自从孙大午事件后，很多企业就对民间借贷产生了一种畏惧心理，怕担上“非法集资”的帽子。对于非法集资，有特别重要的界定值得注意，就是：向社会不特定对象即社会公众筹集资金。根据这一点，如果不是向社会不特定对象即社会公众筹集资金，就不能叫非法集资，而应算是正常的民间借贷。另一点是非法集资通常数额巨大。把握住这两点，在进行民间借贷筹集创业资金时，就不容易触犯禁忌。 企业内部集资：指企业为了自身的经营资金需要，在本单位内部职工中以债券、内部股等形式筹集资金的借贷行为，是企业较为直接、较为常用、也较为迅速简便的一种融资方式，但一定要严格遵守金融监管机构的相关规定。 融资租赁：一种创新的融资形式，也称金融租赁或资本性租赁，是以融通

资金为目的的租赁。其一般操作程序是，由出租方融通资金，为承租方提供所需设备，具有融资和融物双重职能的租赁交易，它主要涉及出租方、承租方和供货方三方当事人，并由两个或两个以上的合同所构成。出租方订立租赁合同，将购买的设备租给承租方使用，在租赁期内，由承租方按合同规定分期向出租方支付租金。租赁期满承租方按合同规定选择留购、续租或退回出租方。承租人采用融资租赁方式，可以通过融物而达到融资的目的。对于缺乏资金的新创企业来说，融资租赁的好处显而易见，其中主要的是融资租赁灵活的付款安排，例如延期支付，递增或递减支付，使承租用户能够根据自己的资金安排来定制付款额;全部费用在租期内以租金方式逐期支付，减少一次性固定资产投资，大大简化了财务管理及支付手续，另外，承租方还可享受由租赁所带来的税务上的好处。 风险投资：1999年以来，风险投资

设立公司股权结构设计必读

设立公司股权结构设计必读 一、公司类型的选择 设立新公司首先要确定公司的类型，在中国公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。 有限责任公司和股份有限公司的区别在与： 1.两种公司的成立条件不同。有限责任公司的股东人数，有最高和最低的要求，股份有限公司的股东人数，只有最低要求，没有最高要求。 2.两种公司的募集资金方式不同。有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，股份有限公司可以向社会公开募集资金； 3.两种公司的股份转让难易程度不同。在有限责任公司中，股东转让自己的出资有严格的要求，受到的限制较多，比较困难；在股份有限公司中，股东转让自己的股份比较自由，不象有限责任公司那样困难。 4.两种公司的股权证明形式不同。在有限责任公司中，股东的股权证明是出资证明书，出资证明书不能转让、流通；在股份有限公司中，股东的股权证明是股票，即股东所持有的股份是以股票的形式来体现，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，股票可以转让、流通。 5.两种公司的股东会、董事会权限大小和两权分离程度不同。在有限责任公司中，由于股东人数有上限，人数相对来计比较少，召开股东会等也比较方便，

因此股东会的权限较大，董事经常是由股东自己兼任的，在所有权和经营权的分离上，程度较低；在股份有限公司中，由于股东人数没有上限，人数较多且分散，召开股东会比较困难，股东会的议事程序也比较复杂，所以股东会的权限有所限制，董事会的权限较大，在所有权和经营权的分离上，程度也比较高。 6.两种公司的财务状况的公开程度不同。在有限责任公司中，由于公司的人数有限，财务会计报表可以不经过注册会计师的审计，也可以不公告，只要按照规定期限送交各股东就行了；在股份有限公司中，由于股东人数众多很难分类，所以会计报表必须要经过注册会计师的审计并出具报告，还要存档以便股东查阅，其中以募集设立方式成立的股份有限公司，还必须要公告其财务会计报告。 有限责任公司的优点有： 1、设立程序简便； 2、便于股东对公司的监控;公司秘密不易泄漏； 3、股权集中，有利于增强股东的责任心。 有限责任公司的缺点： 1、只有发起人集资方式筹集资金，且人数有限，不利于资本大量集中； 2、股东股权的转让受到严格的限制，资本流动性差，不利于用股权转让的方式规避风险。

什么是股权融资 股权融资的主要表现形式

什么是股权融资股权融资的主要表现形式股权融资 公司融资分为股权融资，债权融资和其他融资，股权融资包括发行股票，配股，债转股等，债权融资包括借款，发行公司债券等。 股权融资作为私募的一种，上市前融资为众多企业上市的成功奠定了坚实基础。广义的上市前融资不仅包括首次公开上市之前的准备工作，而且还特别强调对企业管理、生产、营销、财务、技术等方面的辅导和改造。相比之下，狭义的上市前融资目的仅在于使企业能够顺利地融资成功。风险资本市场的出现使得企业获得外部权益资本的时间大大提前了，在企业生命周期的开始，如果有足够的成长潜力就有可能获得外部的权益性资本，这种附带增值服务的融资伴随企业经历初创期、扩张期，然后由投资银行接手进入狭义的上市前融资，逐步稳固地建立良好的运行机制，积累经营业绩，成为合格的公众公司。这对提高上市公司整体质量，降低公开市场的风险乃至经济的增长都具有重要的意义。 2005年上市成功的案例不胜枚举，从IT业巨头百度成功登陆纳斯达克募集资金1.09亿美元，缔造了首日市值就已接近40亿美元远远超过四大门户网站的股市神话;到交通银行香港B股市场成功上市，揭开其他国有商业银行纷纷登陆海外上市的序幕。这些无不昭示着上市融资依然是股权市场融资最有效的方式，同时也是投资者退出的最常见方式。而这所有IPO的成功，上市前融资的作用不可磨灭。蒙牛上市前融得的两笔合计4.77亿港元的资金，可谓是其整个资本运作链条中不可或缺的重要一环，对于蒙牛起飞的助推效果，甚至要超过上市融资得到的10亿港元。可以说，这两笔上市前融资，使蒙牛后来的上市融资水到渠成。由此证明了上市前融资的意义所在。 股权融资的特点

股权投资项目可行性研究报告

集团公司股权投资项目可行性研究报告编制规定

目次8.3

一、新设股权投资项目可行性研究报告编制规定

第一部分总则 1.为加强集团公司（以下简称“集团公司”）股权投资项目前期管理工作，有效防范投资风险，提高股权投资收益，规范新设股权投资项目可行性研究报告编制内容，提高新设股权投资项目可行性研究水平,依据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）等相关法律法规和集团公司有关规定，特制定《新设股权投资项目可行性研究报告编制规定》（以下简称“本规定”）。 2.本规定适用于集团公司、直属企事业单位及其全资子公司（以下统称“所属企业”）新设股权投资项目可行性研究报告的编制。集团公司控股公司新设股权投资项目可行性研究报告的编制参照本规定执行。 3.本规定所称“新设股权投资项目”是指集团公司、所属企业以货币资金或其他可以估价并依法转让的非货币财产出资，独资设立或者与其他法人、自然人共同出资设立公司的投资项目。 4.通过立项审查的新设股权投资项目，应按照本规定的要求开展可行性论证工作，编制可行性研究报告。有工程建设的新设股权投资项目，工程项目投资属于集团公司一、二、三类投资项目管理权限的，股权投资项目可行性研究报告与工程建设项目可行性研究报告同步编制。工程项目投资属于四类投资项目管理权限的，其工程项目建设方案和投资估算及审批意见作为股权投资项目可行性研究报告的附件。 5.编制新设股权项目可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和集团公司有关规定，内容及深度应达到集团公司和行业规定的要求。 6.新设股权项目可行性研究报告内容包括分析股权投资方向合理性、发展趋势、市场格局与前景、投资必要性；提出项目投资规模和合资方案，分析新设公司的经营战略目标、资源配置、组织文化及市场开拓能力等。对集团公司投资、新设公司投资进行财务分析并计算相关指标，以财务基准收益率为判断标准，必要时进行协同效应分析。 7.以技术引进为目的新设股权投资项目，可行性研究报告应对引进的技术对象种类（包括专利、专有技术、商标的使用权或技术协助等）、权属及技术检索结果、引进技术的先进性、适应性、可靠性和经济性，以及引进技术消化吸收再创新和技术内化预案等重点阐述。 8.合资各方用非货币财产作价出资的，或合资各方均以现金出资但已约定或预见收购非货币资产的，需提供有资质评估机构出具的资产评估报告、安全评价报告和法律尽