2010年证券考试《发行与承销》模拟题(

证券发行与承销全真模拟试卷（二）

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题O．5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1．根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。

A．20

B．30

C．40

D．50

2．认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论

B．净经营收入理论

C．传统理论

D．传统折中理论

3．（）是假设没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险

B．政策风险

C．市场风险

D．控制风险

4．公司发行的可转换公司债券，在发行结束（）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A．两个月

B．三个月

C．四个月

D．六个月

5．境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。

A．人民币；人民币

B．人民币；外币

C．外币；外币

D．外币；人民币

6．境内上市外资股又称（）。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

7．全额包销方式未售出部分由（）持有。

A．发行人

B．发起人

C．承销商

D．董事会

8．拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为（）年。

A．半

B．1

C．2

D．3

9．辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

A．2

B．3

C．4

D．5

10．公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于（）。

A．80%

B．60%

C．30%

D．20%

11．公司开办费用自公司开始生产经营．当月起平均分摊，摊销期限不得超过（）年。A．3

B．4

C．5

D．10

12．（）决定公司职工的聘用和解聘。

A．董事长

B．董事会

C．监事会

D．经理

13．我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

14．（）是通过市场调查，选择一个或N个与评估对象相同或类似的资产作为评估对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。

A．重置成本法

B．收益现职法

C．清算价格份额

D．现行市价法

15．发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的，应做“特别风险提示”。

A．30%

B．50%

C．70%

D．90%

16．招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应有具有证券期货相

关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。

A．1

B．2

C．3

D．4

17．辅导开始日的计算标志是（）。

A．辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料

B．派出机构进行备案登记

C．派出机构出具合格的监管报告

D．派出机构进行辅导合格证书发放

18．在A股发行定价分析报告中，发行人和主承销商不必研究本行业上市公司的（）。A．数量与名称

B．最近15个交易日的平均成交量

C．最近15个交易日的平均市盈率

D．最近1S个交易日的平均收盘价格

19．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。

A．3

B．5

C．7

D．10

20．在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（），可从事股票（包括B股）、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

A．综合类证券公司

B．比照综合类管理的证券公司

C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

D．综合类证券公司及经纪类证券公司

21．考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为（）。

A．Kb=I（1一Fb）／B（1一T）

B．Kb=B（1一T）／I（1一Fb）

C．Kb=B（1一Fb）／I（1一tT）

D．Kb=I（1一T）／B（1一Fb）

22．公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．5%

B．1%

C．10%

D．15%

23．网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．发行人

B．承销商

C．主承销商

D．证券交易所

24．以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（）。

A．荷兰式

B．美国式

C．既是美国式又是荷兰式

D．都不是

25．次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A．不低于5年（包括5年）

B．不低于3年（包括3年）

C．不低于5年（不包括5年）

D．不低于3年（不包括3年）

26．分离交易的可转换债务的期限（）。

A．最短期限为1年，无最长期限限制

B．最短期限为1年，最长期限为6年

C．最短期限为2年，无最长期限限制

D．最短期限为2年，最长期限为6年

27．上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日，发布配股提示性公告。A．T一3

B．T一2

C．T一1

D．T+3

28．当注册会计师出具（）的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A．保留意见

B．否定意见

C．拒绝表示意见

D．无保留意见

29．关于MM的无公司税模型二，错误的是（）。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

30．下列不属于评估的原则的是（）。

A．客观

B．市价

C．实事求是

D．公正

31．武士债券的面值为（）。

A．美元

B．日元

C．发行国货币

D．国际货币单位

32．上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、（）、财务上分开。

A．资本

B．经营

C．资产

D．资金

33．投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：（）。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．法人配售方式

D．认购证方式

34．公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

35．采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的（）%。

A．5

B．10

C．15

D．20

36．在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用?（）

A．协商定价法

B．竞价确定法

C．净资产倍率法

D．市赢率法

37．在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（）。A．现金流量折现法

B．竞价确定法

C．净资产倍率法

D．市赢率法

38．发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10；10

B．10；15

C．15；10

D．15；15

39．上市公司申请发行新股时，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．24；30%

B．12；50%

C．24；50%

D．12；30%

40．发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

A．15%

B．25%

C．20%

D．10%

41．当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。

A．应重新申购

B．发行低价就是最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量

42．上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．10%

B．20%

C．50%

D．70%

43．发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

44．可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（）担保金额，且估值应（）。A．低于；经过有资格的评估机构评估

B．低于；自行评估

C．不低于；经过有资格的评估机构评估

D．不低于；自行评估

45．在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是（）。

A．不得少于15日，并不得超过60天

B．不得少于30日，并不得超过60天

C．不得少于30日，并不得超过90天

D．不得少于15日，并不得超过90天

46．上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时，应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

47．发行分离交易的可转换公司债权的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金

流净额平均应为（）。

A．不少于半年利息

B．不少于1年利息

C．不少于2年利息

D．不少于公司债券

48．凭证式国债是一种（）债券。

A．可上市流通的收益型

B．可上市流通的储蓄型

C．不可上市流通的收益型

D．不可上市流通的储蓄型

49．如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇管理登记证上加注“外资投资股份公司”。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

50．新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（）原有几个公司的全部资产和业务。

A．接管

B．不接管

C．收购

D．放弃

51．短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

A．10%

B．20%

C．30%

D．25%

52．股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人

B．债权人

C．董事会

D．可以由债权人选择

53．承销机构应在承销期满后（）日内向证监会提交承销报告。

A．1O

B．15

C．20

D．30

54．债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（）以上。

A．1／2

B．2／3

C．1／3

D．3／4

55．股份有限公司宣告破产以后，由（）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

A．债权人

B．清算组

C．专家组

D。政府部门

56．在股份有限公司中，（）决定公司的经营计划和投资方案。

A．董事长

B．股东大会

C．董事会

D．总经理

57．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（）以上通过。

A．半数

B．1／3

C．2／3

D．3／4

58．《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（）的50%。

A．资产总额

B．注册资本

C．总股本

D．净资产

59．债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）个月后向（）提交年度报告。

A．4；证监会

B．6；交易所与证监会

C．6；证监会

D．4；交易所与证监会

60．上市公司发行债券的，应该定期公告的信息有（）。

A．专项偿债账户的有关情况

B．债券所剩余资金额

C．债券的发行价格

D．债券的代理人情况

61．某有限责任公司的注册资本为80．00万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为（）。A．80．00万元

B．25000万元

C．15000万元

D．10000万元

62．破产清算组对（）负责并报告工作。

A．债权人会议

B．破产企业

C．破产企业的主管部门

D．人民法院

63．股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（）比例分配。

A．清算组的决定

B．股东持有的股份

C．股东出资比例

D．浮动认缴的股份

64．根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30内由（）向公司登记机关申请设立登记。

A．全体股东指定的代表

B．董事会

C．发起人

D．董事长

65．（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A．收益现值法

B．重置成本法

C．现行市价法

D．清算价格法

66．股票上市应公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。

A．5

B．10

C．20

D．30

67．承销金额超过人民币（）元．承销团成员超过（）可设2～3副主承销商。

A．5千万；8家

B．5千万；10家

C．3亿；8家

D．3亿；10家

68．尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性

69．公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。

A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D．自证监会通过股票发行申请起满1年

70．从辅导之日起，辅导机构每（）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

A．2个月

B．一个季度

C．4个月

D．半年

二、不定项选择题（本大题共60小题，每小题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）

71．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B．净资本与净资产的比例不得低于50%

C．净资本与净资产的比例不得低于100%

D．净资本与负债的比例不得低于30%

72．申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件之外，还须具备以下哪些条件?（）

A．注册资本不低于3亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

B．注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构

C．注册资本不低于5亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

D．注册资本不低于5亿元的非存款类金融机构

73．政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。

A．四大行等国有商业银行

B．中国邮政储蓄银行

C．商业保险公司

D．农村信用合作社

74．目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是通过（）来进行。

A．证券公司

B．商业银行

C．邮政储蓄系统

D．保险公司

75．关联关系包括关联方与发行人之间的（）。

A．股权关系

B．人事关系

C．管理关系

D．商业利益关系

76．债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。

A．债务融资具有财务杠杆作用

B．债务融资成本财务风险较小

C．财务融资一般不会产生对企业的控制权问题

D．债务融资利息的支付具有冲减税基的作用

77．下列属于利用留存收益筹资的特点是（）。

A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低

B．股利支付过少不利于吸引股利偏好性的机构投资者

C．未分配利润等筹资可以使股东获得税收上的好处

D．未分配利润筹资可以增加公司的净资产

78．非公开发行股票的特定对象应符合的规定有（）。

A．发行对象不能为自然人

B．发行对象不超过10人

C．发行对象可以是境外战略投资者的，应当经国务院相关部门批准

D．发行对象符合董事会决议的其他条件

79．如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（）的处罚。

A．通报批评

B．暂停直至取消从业资格

C．警告

D．暂停直至取消辅导业务资格

80．询价对象如有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B．最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

81．发行人应针对不同的人发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。A．询价推介时间

B．定价公告刊登日期

C．申购日期和缴款日期

D．股票上市日期

82．发行人对资本性支出的分析一般包括（）。

A．发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况

B．发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量

C．发行人应披露公司资产、负债的主要构成

D．发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例

83．中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。

A．金融

B．服务业

C．外贸

D．房地产

84．关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（）

A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

85．发行人应披露的风险因素包括（）。

A．产品或服务的市场前景

B．内部控制不足导致的风险

C．法律政策变化导致的风险

D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素

86．根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．中国证监会

B．国家外汇管理局

C．财政部

D．国务院国有资产监督管理委员会

87．国际推介活动中应当注意到内容是（）。

A．宣传的内容一定要真实

B．把握推销发行的时候

C．防止推销违规

D．推销时间应尽量延长

88．为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国银行业监督委员会

D．中国人民银行

89．关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是（）。

A．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债券募集的资金开立居民人民币专用账户

B．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文

C．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外D．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文

90．证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（）的条件。A．总资产规模不低于30亿人民币

B．净资产规模不低于10亿人民币

C．净资本规模不低于20亿人民币

D．上年度净利润不低于4亿元人民币

91．根据《关于股份有限公司境内上市外资股东规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股东，应符合的条件有（）。

A．发起人的出资总额不少于1亿元

B．符合国家有关利用外资的规定

C．发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%

D．发起人的出资总额不少于1．5亿人民币

92．上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（）。

A．上市报告书

B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

C．验资报告

D．申请上市的董事会和股东大会决议

93．下列有关可转换公司债券的说法正确的是（）。

A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

B．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告

C．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告

D．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况

94．国际债券的发行方式主要有（）。

A．私募

B．公募

C．代销

D．包销

95．在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（）。

A．员工人数及变化情况

B．员工专业结构，受教育程度

C．员工年龄分布

D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

96．上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（）

A．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

B．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

C．股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

D．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

97．招股说明书的编制应遵循的要求是（）。

A．引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据

B．引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额只能用人民币金额

C．发行人可编制招股说明书外文译本

D．不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容一

98．在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（）。A．前次募集资金的方式

B．前次募集资金的到位时间

C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明

D．验资机构名称

99．在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（）。

A．发行人主要业务的构成

B．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成

C．每种主要产品或服务的主要用途

D．主要产品的工艺流程或服务的流程图

100．在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（）。

A．向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

B．向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

C．如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例

D．对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

101．在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（）。

A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据

B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况

C．收购的股份或资产

D．所收购股份或资产的评估、定价等情况

102．在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日

起做到（）。

A．承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

B．承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清

C．发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动

D．发行人没有无记录的负债

103．担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（）

A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财C．公司内部控制制度存在较大缺陷

D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

104．招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（）。

A．资产流动性风险

B．担保等或有负债的风险

C．难以持续融资的风险

D．债务结构不合理的风险

105．针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（）。

A．董事、监事、高级管理人员

B．相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所

C．主承销商

D．验资机构

106．网上直播推介活动的公告内容至少应包括（）。

A．网站名称

B．推介活动的出席人员名单

C．时间

D．公司财务报表

107．股份有限公司创立大会的职权有（）。

A．通过公司章程

B．选举董事会和监事会成员

C．决定公司内部管理机构的设置

D．对公司的设立费用进行审核

108．依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（）的方式。

A．发起设立

B．定向设立

C．核准设立

D．募集设立

109．股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（）批准。

A．中国人民银行

B．国务院授权的部门

C．省级人民政府

D．中国证监会，国家发改委

110．采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并通过公司章程草案。

A．董事会成员

B．经理成员

C．监事会成员

D．董事会秘书

111．（）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

A．股东

B．董事会

C．发起人

D．监事会

112．向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件?（）

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．最近2年的财务报告

113．某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列哪些行为不符合公司法规定?（）

A．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

B．通过了增加公司注册资本的决议

C．通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议

D．会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名114．股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。

A．资产总额

B．实收资本总额

C．注册资本

D．资产净值、总股本

115．发行人应在上市公告书绪言部分披露（）。

A．编制上市公告书依据的法律、法规名称

B．股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等

C．股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等

B．本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系

116．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（）。

A．募股资金总额

B．发行费用总额及项目

C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构

D．发行数量、发行方式

117．在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。

A．发行人住所的变更

B．主要投入、产出物供求及价格的重大变化

C．主要业务发展目标的进展

D．重大会计政策的变动、会计师事务所的变动

118．购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（）

A．关联交易方

B．交易内容

C．定价原则

D．交易价格、交易金额

119．在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（）

A．定价原则

B．资产的账面价值，评估价值

c．转让价格

D．结算方式及获得的转让收益

120．在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括（）。A．发行股票的种类、每股面值、股份数量

B．预计募集资金总额

C．股权登记日和除权日

D．承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

121．可转换债券的发行人出现（），证监会将不予核准其发行申请。

A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

B．成长性差，存在重大风险隐患的

C．最近三年内存在重大违法违规行为的

D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

122．承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（）是确定承销价格的主要影响因素。

A．银行利率水平

B．承销商承销国债的中标成本

C．流通市场上可比国债的收益率水平

D．国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度

123．在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（）。

A．分销价格与结算价格的差价

B．发行期间向投资者收取的经手费

C．发行手续费

D．资金占用的利息收入

124．在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（）。A．有限责任公司

B．独资企业

C．股份有限公司

D．重点国有企业

125．影响股票发行价格的因素主要有（）。

A．行业特点

B．经营业绩

C．投资者心理因素

D．净资产

126．全额预缴、比例配售方式包括（）阶段。

A．开立账户

B．申购

C．配号

D．冻结以及验资配售

127．（）是股票承销中的禁止行为。

A．不具备承销商主体资格

B．不正当招揽承销业务

C．不公开信息披露

D．内幕交易

128．证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（）。

A．取消承销业务资格

B．没收非法所得

C．罚款

D．暂停承销业务资格

129．上市公司发行可转换债的盈利能力要求有（）。

A．最近3个会计年度连续盈利

B．业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况

C．公司重要资产及核心技术取得合法

D．最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形130．发行可转换债的法人治理结构包括（）。

A．公司章程合法有效

B．内部控制健全

C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为

D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定

三、判断题（本大题共70小题，每小题O．5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B）

131．投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（）

132．国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（）133．我国目前遵循的是法定资本制的原则。（）

134．主承销商在为动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价的作用。（）

135．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不使用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当的求购，在申报时做口头说明即可。（）

136．上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（）

137．中国证监会自受理申请文件到做出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也可以及时在内。（）

138．公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有债券卖给发行人。（）

139．企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。（）140．如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（）

141．财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。（）

142．上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（）

143．股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。（）

144．股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。（）

145．上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）

146．辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员。并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）

147．国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（）

148．股份有限公司注册资本最低限额为人民币l000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（）

149．股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（）

150．我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。（）

151．公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（）

152．流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（）

153．当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时，可以不再提取。（）

154．采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立会由认股人组成。（）

155．公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（）

156．在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。（）

157．全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（）

158．股份有限公司以其注册登记地为住所。（）

159．公司设立子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（）

160．在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。（）

161．公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。（）162．扬基债券是欧洲债券的一种。（）

163．无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。（）

164-债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）

165．对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。（）

166．同一个公司，发行不同顺序的债券时，其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。（）

l67．银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。（）

168．股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止与公司清算时。（）

169．中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）170．上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（）

171．国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（）172．资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（）

173．公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（）174．对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（）

175．产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。（）

176．辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。。（）177．上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（）

178．律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（）179．在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。（）

180．我国会计制度规定，存货的计价可以采用成本与市价孰低法。（）

181．注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）

182．保险公司可以参与证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（）

183．记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。（）

184．可转换债券到期后五个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。（）185．可转换债券发行人每年首次满足赎回条件时，不实施赎回的，当年不应再行使赎回权。（）

186．可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（）

187．凭证式国债是我国国债的最新品种。（）

188．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。（）

189．凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（）

190．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1．5亿人民币。（）

191．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。（）

192．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。（）193．境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。（）

194．境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）

195．境内上市外资股又称H股。（）

196．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。（）

197．如果内地企业在香港创业板市场上市，则如果是新的发行人，则其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）

198．在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。（）

199．全额包销也称为助销。（）

200．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。（）

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券投资期末考试复习题库整理版

一、名词解释 1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。 2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。 3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。 4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。 5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。 6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。 7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。 8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。 9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。反映股票价格涨跌。 10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易 11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。 12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。 13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。 14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。 15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票 16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。还可使公司获得高于票面额的溢价增值收益，用较少的股份筹得较多的资金，降低筹资成本。溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。 17..证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。 二、单选题 1.证券按其性质不同，可以分为（A ）。 A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货券 C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有券 2.广义的有价证券包括（A ）,货币证券和资本证券。 A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

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第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从 业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格 的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的 专职人员。证券从业考试题库习题下载 第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()。 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案：D 解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。证券从业资格考试地点 第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易， 影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为 参考答案：A 解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势 联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行 证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交 易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。 第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 参考答案：C 解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。 第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循()原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 A.守法合规 B.集中管理 C.风险控制 D.资格管理 参考答案：B 解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()。 A.具有证券经纪业务资格证券从业资格考试试题及答案 B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

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1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

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2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

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乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

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2018年证券从业资格考试题 1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（） 正确答案：正确 2、市场占有率是指（）。 A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B. 一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 正确答案：A 3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 % % % % 正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。 4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。 A. 上证成分股指数 B. 上证50指数 C. 上证红利指数 D. 上证A股指数 正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。 5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（） 正确答案：错误 发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。 6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（） 正确答案：错误 7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）

正确答案：正确 8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（） 正确答案：错误 9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（） 正确答案：错误 10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。 A. 接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B. 以持有资产为基础发行证券化产品 C. 具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D. 负责提升证券化产品的信用等级 正确答案：D 11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。 A. 设立满5年 B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C. 主营业务突出，具有持续经营记录 D. 公司治理结构健全，运作规范 正确答案：B, C, D 设立满3年即可。 12、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（） 正确答案：错误 董事会每年度应至少召开两次会议。 13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（） 正确答案：错误 14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A. 5% B. 10%

证券考试资料1

证券市场概述（答案解析 一、单项选择题 1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A．证券市场是价值直接交换的场所 B．证券市场是价值实现增值的场所 C．证券市场是财产权利直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所 2.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．上海证券物品交易所 B．青岛物品交易所 C．北平证券交易所 D．天津市企业交易所 3.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指( )。 A．境外上市外资股 B．香港上市外资股 C．纽约上市外资股 D．境内上市外资股 4.下列关于各类基金的说法不正确的是( )。 A．在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成 B．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 C．企业年金基金可以用于信用交易 D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 5.证券市场的恢复阶段是( ) A．20世纪初 B．1929——1933年 C．20世纪20年代——第二次世界大战结束 D．第二次世界大战后——20世纪60年代 6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。 A．低风险证券 B．无风险证券 C．相对风险证券 D．绝对风险证券 7.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A．国务院 B．全国人大

C．中国人民银行 D．全国人大常务委员会 8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A．美国的纽约 B．美国的费城 C．荷兰的阿姆斯特丹 D．英国的伦敦 9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B．《混业经营法案》 C．《格林斯潘法》 D．《金融服务现代化法案》 10.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．实物证券 11.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。A．证券市场价值 B．证券化率(证券市值／GDP) C．股票市值占GDP的比率 D．证券市场指数 12.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 A．商品凭证 B．资本凭证 C．法律凭证 D．货币凭证 13.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的( )。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 14.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A．证券发行主体不同 B．是否在证券交易所挂牌交易

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

证券从业资格考试试题及答案汇总

证券从业资格考试试题及答案汇总 一、单项选择题 1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国保监会 2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A.5 B.10 C.15 D.20 3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的()审核。

A.注册会计师 B.律师 C.保荐人 D.资产评估师 5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A.保荐人 B.发行人律师 C.承担审计业务的会计师事务所 D.中国证监会 7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。 A.发行公司网站 B.交易所网站 C.中国证监会网站 D.中国证券业协会网站

8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。 A.发起人大会 B.股东大会 C.公司董事会 D.公司监事会 9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在()年以上。 A.1 B.2 C.3 D.5 10. 发行人发行前股本总额不少于人民币()万元。 A.100 B.1000 C.2000 D.3000 11. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应由承销团承销。 A.3亿元 B.2亿元 C.1亿元

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]