国家电网公司供电企业业务外包管理办法

规章制度编码:国网（人资/4）783-2015

国家电网公司供电企业业务外包管理办法

第一章总则

第一条为适应国家电网公司（以下简称“公司”）“三集五大”体系建设要求，规范供电企业业务外包管理，充分利用公司内外部资源，提升生产经营效益和效能，切实保障电力安全可靠供应和优质服务，特制定本办法。

第二条业务外包是指承发包单位通过签订业务外包合同，采取劳务外包或专业外包的方式，完成特定任务的企业间经济行为。业务外包是企业减少用工总量、优化员工队伍结构、提高劳动效率、节约成本的重要措施。

劳务外包是指发包单位提供工作场所、机具设备、工器具、办公用品等，由承包单位安排相关人员按照发包单位的要求完成相应业务的外包方式。

专业外包是指承包单位具备相应的承包资质与机具设备，独立完成业务的外包方式。

第三条本办法规定的供电企业业务是指各省（直辖市、自治区）电力公司除工程以及与工程建设有关的勘察、设计、监理等服务以外的各项业务。

第四条根据业务性质的不同，供电企业业务分为核心业务、常规业务和其他业务。核心业务是指与企业核心竞争力直接关联的业务。常规业务是指与企业核心业务有关联但社会化程度较高的业务，或者在企业价值链中处于低端位置、一般具

备劳动力密集型特征的业务。其他业务是指与企业核心业务无（弱）关联、社会化程度较高、人员流动频繁的业务，以及与企业核心业务有关联、但专业化程度非常高或升级换代频繁、维持该业务需投入大量成本的业务。

核心业务不得外包，常规业务可根据各单位人力资源实际情况适度开展外包，其他业务宜推进外包。

实施业务外包时，应按照法规制度、业务特征、生产组织方式及管理模式等实际情况选择采用专业外包或者劳务外包，如95598、营业厅客户代表等应采用劳务外包。

第五条供电企业业务分类明细见附件。根据公司发展需求，各专业部门应及时调整业务分类及用工策略。

第六条业务外包工作按照“谁主管业务，谁组织外包”的原则明确管理主体；按照“公平、公正、择优”的原则确定承包单位；按照“统一管理、规范流程、节约成本、有序实施、严格考评”的原则开展。

第七条各单位与其他企业（含公司系统各子公司、控股公司、代管单位、集体企业）之间开展的业务外包，属本办法所称的业务外包范畴。同一法人主体内部的业务委托不属于业务外包范畴。

工程以及与工程建设有关的勘察、设计、监理等业务根据国家规定执行。

第八条本办法适用于公司总部（分部）及各省（自治区、直辖市）电力公司及其下属单位。代管县公司可参照执行。

第二章职责分工

第九条公司总部的职责。

（一）国网各专业部门：负责管理本专业业务外包工作；负责明确本专业业务外包范围，提出业务承包单位的资质要求，制定考核评价办法；负责分类审核各省公司本专业定员范围内业务和定员范围外业务，组织审核本专业业务外包计划和预算建议，纳入公司综合计划和全面预算草案；落实“管业务必须管安全、管质量”原则，负责本专业业务外包安全与质量管理；指导各省公司业务外包工作的组织实施，统计分析计划执行情况，定期开展考核评价。

（二）国网人资部：牵头公司业务外包管理；组织制定并完善公司供电企业业务外包管理制度；负责分类审核各省公司综合计划和预算建议中有关业务外包的内容，提出调整费用额度建议；负责根据各省公司业务外包情况，调整核定定员。

（三）国网发展部：负责将项目化业务外包内容纳入公司综合计划审批范围统筹管理。

（四）国网财务部：负责将项目化业务外包内容以及非项目化业务外包内容一起纳入公司年度预算统筹管理，根据各单位标准成本水平和费用列支渠道综合平衡业务外包支出规模。

（五）国网物资部：负责公司业务外包采购管理的检查与指导；组织开展业务外包的采购工作。

（六）国网安质部：负责制定业务外包安全与质量监督规定；负责指导各省公司业务外包安全与质量监督工作；参与业务外包工作考核评价和承包单位的资质审查。

（七）国网法律部：负责公司业务外包制度、合同文本的法律审核，参与业务外包采购项目实施、进行合法合规性审核。

第十条省公司的职责。

（一）专业部门：负责落实公司业务外包有关要求，管理省公司本专业业务外包工作；负责分类审核下属单位本专业定员范围内业务和定员范围外业务，组织编制和审核本专业业务外包计划和预算建议，纳入公司综合计划和全面预算草案；负责省公司本专业业务外包安全与质量管理；负责提出业务承包单位资质要求，指导下属单位业务外包工作，开展业务外包考核评价；参与本专业业务承包单位的资质审查。

（二）人力资源部：牵头省公司业务外包管理；负责审核下属单位综合计划和预算建议中有关业务外包的内容；负责根据各专业业务外包情况，调整核定定员。

（三）发展策划部：负责将项目化业务外包内容纳入省公司综合计划统筹管理。

（四）财务资产部：负责将项目化业务外包内容以及非项目化业务外包内容一起纳入省公司年度预算统筹管理，根据所属各单位标准成本水平和费用列支渠道综合平衡业务外包支出规模；落实公司业务外包预算安排，开展相关资金支付、费用结算等工作。

（五）物资部：负责落实公司业务外包采购管理的工作要求；组织开展省公司业务外包的采购工作。

（六）安全监察质量部：负责落实公司关于业务外包安全与质量监督的工作要求；负责监督检查下属单位业务外包安全和质量工作情况；参与业务外包工作考核评价和承包单位的资

质审查。

（七）经济法律部：负责合同文本的法律审核，参与业务外包采购项目实施、进行合法合规性审核。

第十一条省公司业务支撑和实施机构、地（市）公司、县公司是业务外包实施的责任主体，负责本单位业务外包具体工作。主要职责包括：

（一）专业部门：负责管理本单位本专业业务外包工作；负责分类审核下属单位本专业定员范围内业务和定员范围外业务，组织编制和审核本专业业务外包计划和预算建议，纳入公司综合计划和全面预算草案；负责本单位本专业业务外包工作的实施、安全与质量管理、日常管理和验收，承办与承包单位签订的业务承包合同和安全协议（如需要），监督承包单位落实各项标准、制度和规范；审核本单位本专业业务外包合同、重大业务的外包工作实施方案、承包单位的分包计划及分包申请、外包结算书和结算费用；组织对本单位本专业业务承包单位进行考核评价；参与本单位本专业业务承包单位的资质审查。

（二）人力资源部门：牵头本单位业务外包管理；负责审核本单位及下属单位综合计划和预算建议中有关业务外包的内容；负责根据各专业业务外包情况，调整核定定员。

（三）发展策划部门：负责将项目化业务外包内容纳入本单位综合计划统筹管理。

（四）财务资产部门：负责将项目化业务外包内容以及非项目化业务外包内容一起纳入本单位年度预算统筹管理，根据所属各单位标准成本水平和费用列支渠道综合平衡业务外包支出规模；落实公司业务外包预算安排，开展相关资金支付、

费用结算等工作。

（五）安全监察质量部门：负责业务外包作业现场安全质量监督，负责监督承包单位的安全培训，审查与承包单位的安全协议（如有）；参与业务外包工作的考核评价和承包单位资质审查。

（六）法律事务部门：负责对本单位业务外包相关合同文本进行法律审核。

第三章业务外包项目计划和预算管理

第十二条业务外包应明确区分定员范围内和定员范围外业务，分类制定计划，统一纳入公司年度预算统筹管理。同时，涉及公司专项计划的业务外包内容还应纳入公司综合计划管理。各省公司应根据公司综合计划、全面预算和人力资源计划的管理要求和流程，将业务外包内容纳入综合计划、全面预算和人力资源计划的编制上报范畴。

第十三条国网发展部、财务部、人资部应统筹考虑业务外包需求，协同开展综合计划、全面预算和人力资源计划审批。国网发展部、财务部在开展各省公司综合计划和全面预算审批工作时，应就其中业务外包内容征求国网人资部和相关专业部门的意见。

第十四条各省公司在统一规范的业务外包招标采购过程中，要按照政府对输配电定价成本监审的要求，以自营成本为上限，根据当地劳动力市场情况，通过充分的市场竞争，核定各专业业务外包费用。

第十五条各省公司在确定拟外包业务范围时，应综合考

虑业务性质、人力资源配置现状、效率效益、承包商市场等情况，科学合理开展业务外包工作。核心业务不得外包，新增补员主要充实核心业务岗位；总量超员单位应加强岗位能力培训，首先盘活人力资源存量，原则上不得业务外包；总量超员但结构性缺员单位或总量缺员单位，在用好主业人力资源存量和保证核心业务人力资源配置的基础上，适度开展常规业务外包，解决当前用工缺口，常规业务岗位新增补员数量原则上不高于补员总量的10%；其他业务应在用好人力资源存量的基础上尽量推进外包,这部分业务原则上不再补员，新增用工需求通过业务外包解决。各省公司应综合考虑用工现状、承包商市场情况，稳妥推进业务外包工作。对于地域偏远、承包商市场欠发达的地区，应积极主动扶持、培育合格的业务承包商。

第十六条国网人资部在核定各省公司定员时应剔除外包业务对应定员（同时各专业按剔除数的3%-5%核定监管定员），并在此基础上下达用工和工资计划。

第十七条各省公司应在综合计划和年度预算批复下达后一周内，将年度业务外包分解计划报国网人资部。国网人资部根据各省公司业务外包实施情况，制订差异化补员策略。

第十八条各省公司业务外包计划执行情况应分类统计上报总部相应专业部门，专业部门汇总后应报国网发展部、财务部、人资部备案。

第四章业务外包采购管理

第十九条业务发包要求。

（一）除国家以及公司规定应当公开招标的业务项目外，

外包业务应根据业务性质，选择合适的非招标采购方式，即竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等方式，履行法定采购程序确定承包单位和外包价格。

（二）业务外包中所需物资采购管理按照公司有关规定执行：劳务外包原则上由发包单位负责采购；专业外包原则上由承包单位负责采购，但对于业务实施过程中所需使用量大、通用性较强的物资材料，可由发包单位统一采购后提供给承包单位，其余物资材料应包含在发包标的内。

第二十条承包单位资质审查要求。

（一）各级物资管理部门应根据年度业务外包采购计划，按照公司规定组织开展采购工作，由依法组建的评审委员会负责资质审查，确保承包单位具备相应的资质、资格和业务实施能力，作业人员应具备必要的作业资格，并通过发包单位组织的作业前培训及考试。

（二）对承包单位的资质审查分为企业资质、业务资质、安全资质、企业信誉、管理评价五类。其中业务资质、管理评价的审查由专业部门负责，安全资质审查由安全监察质量部门负责，企业资质、企业信誉的审查由物资供应部门牵头，财务、监察、审计等部门配合。相关审查标准由总部各专业部门依据职责分工统一制定。

（三）对承包单位的资质审查不得自行降低标准，不得简化审查手续，不得逾期办理。

（四）对于承包单位发生资质变更（资质降级和经营范围缩小的）的，相关部门应重新对其进行资质审查、备案。对资质变化影响业务实施的，专业部门应及时通知发包单位。

第五章业务外包实施管理

第二十一条业务外包的合同和协议。

（一）外包业务确定承包单位后，各级发包单位应与承包单位、监理单位（如有）依法签订业务承包合同、监理合同（如需要）和安全协议（如需要），安全协议（如有）作为业务承包合同的附件，随业务承包合同同步履行，严禁无合同实施业务。安全协议（如有）应符合国家及公司下发的相关要求。

（二）外包业务不得转包，分包按照法律法规和公司有关规定执行。

（三）各级发包单位应重点审查业务外包合同中工作内容、技术方案及违约责任等有关条款及安全协议（如有），落实安全质量要求。

（四）各级业务实施和监理单位（如有）负责按照专业要求，审查承包单位有关业务实施和安全保障的措施、方案等，明确具体安全措施和实施进度，提出对实施条件与安全管理界面的意见。

（五）监理单位应通过文件审查、签证、旁站和巡视等监理手段，实施业务外包的安全、质量、进度、资金控制监理；发包单位应督促监理单位动态核查进场承包单位和分包单位的人员配备、设备配置、技术管理、服务水平等实施能力，发现问题及时提出整改要求并实施闭环管理。

（六）各级发包单位应与承包单位及相关劳务人员签订保密协议，约定保密范围、内容及时效，对发生泄密行为的承包单位，必要时采取终止业务外包合同直至追究法律责任的措施。

（七）采取专业外包形式时，系统外承包单位禁止使用与国家电网标识完全一致或相似的标志标识；采取劳务外包形式时，系统外承包单位应按发包方的要求规范使用国家电网的标志标识，具体使用规定由专业部门确定。

第二十二条业务外包安全管理。

（一）各级发包单位应通过资质审查、合同约束、教育培训、动态评价等机制，做好承包单位的安全监督，严禁以包代管、以罚代管。

（二）各级发包单位应督促承包单位履行自身应尽的责任和义务，对外包合同确定的目标进行跟踪和动态管理，及时预测和分析合同执行过程中的风险和偏差，提前采取预控措施。

（三）各级发包单位应在开工前对承包单位做好全面的安全和技术交底，严格审查实施方案、工艺标准、危险点预控措施；各专业部门和安全监察质量部门应对外包作业现场开展动态安全监督；监理单位应落实监理合同和安全协议（如有），严格关键环节旁站监理，及时发现安全问题并督促整改。

（四）各级发包单位应按照专业管理要求和工艺实施标准，抓好验收，加强作业质量管控。对安全风险和工艺要求较高的外包业务的重要环节要现场督察；对标准化程度较高的外包业务应定期进行抽查。检查中发现严重问题时，可以责令承包单位现场立即停工整顿，限期整改。

（五）监理单位负责审查承包单位的实施组织设计、重大技术方案、重大项目、重要工序、危险性作业、特殊作业的安全技术措施及现场等所涉及的安全文明作业和环境保护措施，并监督实施，必要时实行旁站监理和跟踪控制，发现问题及时

督促整改，情节严重时下达停工令并及时向发包单位汇报。重大技术方案应报发包单位审查备案。

第二十三条业务外包质量管理。

（一）外包业务质量管理应遵循国家、行业、发包单位的相关要求，承包单位对外包合同范围内的实施质量负总责，监理单位应认真履行监理合同规定的职责，对外包业务进行质量控制。

（二）属于专业外包的，发包单位应督促承包单位认真查勘作业现场，编制完整的实施方案，制订详细的质量控制措施，按照相关工艺标准开展工作，确保质量。

（三）外包业务验收实行闭环管理，验收中发现的缺陷应由承包单位在规定时间内完成整改，监理单位负责督促承包单位整改，并将整改情况书面反馈给发包单位，发包单位根据反馈情况组织复验，直至验收合格。

第二十四条业务外包进度管理。

（一）外包业务的进度应严格按照合同约定进行，如遇不可抗力因素，承包单位应及时制定应对措施，并与修订后的进度计划一并报发包单位审核。

（二）各级供电企业应密切跟踪外包业务的进展情况，及时评估可能的违约风险，并指导承包单位采取防范措施。

第二十五条业务外包费用管理。

（一）外包业务的费用发生应严格按照计划、预算安排和合同约定进行，如遇不可抗力因素，承包单位应及时制定应对措施，并与修订后的费用预算一并报发包单位审核。

（二）外包业务实施中应严格监管承包单位履约情况，并依据合同约定对承包单位的违约行为予以处罚。外包业务工作完成后，发包单位应及时组织项目结算，在质保期满并无质量问题后，方可支付质保金。

第六章评价与考核

第二十六条外包业务评价。

（一）各级发包单位应开展单一项目后评估和年度综合评价，评价内容涉及质量管理、现场管理、工期及费用管理、资料管理等方面，考评结果报上级单位相关部门备案，为后期承包单位选择提供参考。

（二）发包单位应建立完善各级、各类承包单位名录，并定期对履约情况开展质量评价。

第二十七条各级专业主管部门应定期开展本专业业务工作检查，检查结果纳入公司各级单位的绩效考核体系。

第二十八条在业务外包工作中，未按以下要求执行的，应对各级发包单位实施考核。

（一）各级发包单位应及时掌握外包业务开展情况，对违反本规定的承包单位，责令其改进或停工整顿，严禁以包代管，由此造成的承包合同违约及经济损失应纳入考核。

（二）各级发包单位应将承包单位的外包业务安全管理工作与相应的招标工作挂钩，对发生转包、违规分包或其他严重违反本规定的承包单位，视问题严重程度及时上报上级专业主管部门，在相应范围内的招标中对其进行评标扣分，或在一定时间内限制授予标包。

（三）外包业务现场发生安全事故，必须按照国家和国家电网公司关于事故报告的有关规定及时逐级上报，严禁迟报、瞒报安全事故。

第二十九条外包业务安全事故和质量事件的调查处理，按照国家有关法律法规、公司安全事故及质量事件调查处理有关规章制度执行。公司将依据安全工作奖惩规定等有关规章制度，严肃追究责任单位和责任人。

第七章附则

第三十条本办法由国网人资部会同相关部门负责解释并监督执行。

第三十一条本办法自印发之日起施行，原《国家电网公司生产业务外包管理规定》（国家电网运检〔2012〕798号）、《国家电网公司生产业务外包监督评价办法》（国家电网运检〔2012〕798号）同时废止。

附件：国家电网公司供电企业业务分类明细表

附件

国家电网公司供电企业业务分类明细表

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公司外包管理制度及流程

外包管理办法 为了提高集团核心竞争能力，实现企业利润最大化，成本最小化，降低简单劳动比例,规范业务外包的管理，及时解决外包过程中出现的各种问题，提高服务质量,避免公司财产的损失，特制订本办法。 一、外包项目由人力资源部统一规划与审批,项目的招标由采购部负责,运营、检查等日常管理工作由业务外包部门负责。 二、外包项目的范围。非本公司核心业务，仅做后台支持而不创造营业额的工作、任何不提供高级发展机会的活动与业务，需建立长期合作关系的业务都可采取外包的方式。 三、外包项目的申请。各部门负责人根据企业发展的情况，需要将部分业务外包时，可以向人力资源部提出外包工作内容,填写《外包项目申请表》,经审查合格后进行公开招标或定向议标。 四、外包价格的核定。已确定的外包项目由业务外包部门牵头会同计划财务部等相关部门确定对外招标的参考价格和相关条件、制作标书。 五、招投标管理。由采购部组织外包项目的公告、招标会等相关的招标、评标工作，并与外包商签订合同，合同签订三日内将外包项目的有关资料报档案室存档。

六、外包期间的质量管理。业务外包部门依据合同的规定负责该项目的日常考核与服务质量的监控工作，定期收集信息，并将相应的信息填入《外包服务质量统计表》与付款审批单一起作为付款的依据。 七、奖励规定。对于在外包期间公司内部人员履行职责，认真执行合同，积极发现问题并反应问题，避免企业损失的相关人员，给予不高于节省部分10%的奖励，单笔奖励金额不超过1000元。具体奖励比例由人力资源部确定。 八、处罚规定。 1．对于未严格按招标程序进行外包项目的，对采购部及相关部门负责人以“记过”处罚，并进行相应的罚款。 2．合同期间，业务外包部门没有履行职责定期检查，及时反馈信息的，给予相关责任人处以100元以上的罚款。 3．对于财务人员收到相应的信息未在付款时准确的体现，视情况轻重给予相关责任人200元以上的罚款。 4．外包项目在实施过程中未达到合同的要求，存在服务质量问题，对公司形象、财产造成损失者，外包业务部门负责人未提出解决的办法而由其他部门发现后，对外包业务部门负责人按人力资源制度的相关罚则给予处罚。 九、此管理办法自9月15日起开始执行。 附件1：《外包项目申请表》 附件2：《外包服务质量统计表》

业务外包管理制度

业务外包管理制度 1. 总则 1.1 为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2 业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3 外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2. 部门职责 需进一步明确 3. 不相容岗位 3.1 外包方案的立项与审批； 3.2 外包方的选择与审批； 3.3 外包的执行与验收。 4. 业务外包管理风险 4.1 外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。

4.2 外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3 业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4 业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5. 工作流程 5.1 制定及审核外包实施方案 5.1.1 公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可 行性研究、研发等。 5.1.2 公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业 务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3 公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的 重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

外包项目管理制度

外包项目管理制度 一总则 1、为规范外包软件的管理工作，快速有效地达到目标，特制定本制度。根 据项目实际情况可以对本制度定义的过程进行裁剪，但是必须在项目章 程中描述裁剪指南。 2、外包软件项目管理遵循项目管理和软件工程的基本原则。外包软件项目 管理涉及到立项管理、项目启动与规划、项目执行与监控、质量管理、 和项目收尾。 3、除特别指定，本制度中项目组包括业务组（需求提出者）、技术组（可能 包括网络技术人员）、质量保证组、软件供应商。 二立项管理 1、需求提出业务部门制定立项负责人，立项负责人负责项目立项的全部工 作。技术中心指定人员协助立项负责人进行立项的可行性分析、确立项 目的范围和边界，编写《项目立项分析报告》。 2、立项负责人将《项目立项分析报告》提交给项目评估小组，项目评估小 组负责在规定的时间内，对《项目立项分析报告》进行评估及审批。《项 目立项分析报告》得到批准后，由公司指定项目经理，项目经理负责组 建项目组。项目组人员的选择应满足项目对业务及技术的要求，项目组 人员应有足够的业务和技术方面的专业只是来胜任项目各方面的工作。 3、项目经理负责牵头制定SOW（《工作说明书》），SOW作为合同的附件或一 部分与合同一起进行评审。SOW包括项目描述、项目范围、工作期限和工 作量估计、双方角色和责任、交付内容、验收标准、变更管理、承诺等。 三项目启动 1、项目章程 项目经理牵头制定项目管理章程，项目章程应包括：项目目标、项目描述、项目角色和职责、项目干系人、项目范围、交付件的要求说明和规定、项目进度计划、项目主要风险及项目其他方面的规定和要求。 2、项目启动会议 项目经理组织召开项目启动会议，公司高层、业务部门负责人、技术中心负责人、软件供应商等利益相关方列席参加。会议议程包括（不限于）：项目目标、项目描述、项目章程的评审、下发相关资料。 四项目规划 1、需求分析 a）项目经理组织技术组和业务组对需求进行汇总整理，出具《业务需求说明书》，并确保《业务需求说明书》中包含了所有的业务需 求，经项目评估小组审批确认。 b）软件供应商依据《业务需求说明书》，提出技术需求和解决方案，并对系统进行定义，出具《系统需求说明书》，《系统需求说明》 需详细列出业务对系统的要求（界面设计、功能范围、系统逻辑

铁路公司业务外包管理规定

铁路公司业务外包管理规 定 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.

XX业务外包管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为加强和规范XXXX有限责任公司（以下简称公司）业务外包管理工作，严格履行管理职责，认真贯彻落实XXXX铁路集团公司（以下简称集团公司）关于业务外包工作的要求，促进业务外包工作平稳有序发展，特制定本办法。 第二条本办法所称的业务外包是指以公司为主体，其他单位以业务承揽、劳务承包、设备出租等方式参加，共同完成运输生产任务的一种运输组织形式。 第三条业务外包主要分为生产与服务两种，其中： （一）生产类主要包括：车站运输管理业务；车辆租赁业务；工务、电力、供电、通信、信号设备的维修管护检测业务；货物列车的技术检查、临修及沿线车辆故障处理业务。 （二）服务类主要包括：后勤物业服务。 第四条本办法适用于公司日常经营中部分业务委托给公司以外的专业机构完成的经营行为。 第二章组织与职责 第五条公司成立业务外包工作领导小组（以下简称“领导小组”），全面负责业务外包的管理工作。领导小组组长由公司总经理担任，分管领导、总会计师担任副组长，领导小组成员由部门主任及分管业务专业工程师担任。

组长：总经理 副组长：XX 成员：XX 第六条领导小组的工作职责 全面领导公司的业务外包工作，确定业务外包管理机制和办法，及时掌握公司业务外包工作情况，适时调整工作重点、考评机制；指导、督促、协调公司与业务外包单位间的生产运营和后勤物业服务工作，解决存在的问题。 第七条领导小组下设办公室（以下简称“领导小组办公室”），领导小组办公室设在生产技术部，负责领导小组的日常工作。领导小组办公室成员为公司相关部门主要负责人。主要职责包括： （一）生产技术部工作职责 负责制定业务外包管理办法，优化完善管理流程；负责制定外包业务的招标或非招标采购方案，经集团公司审批后，组织进行招标谈判工作，签订业务外包合同；负责牵头组织业务外包单位、外租设备进入前的资质审查和变更时的核准工作；负责向业务外包单位提供规章制度、操作规程、作业标准；配合安全监察部对业务外包单位发生的设备故障、影响生产事件，进行调查、分析、定责、考核。 （二）安全监察部工作职责 负责将业务外包单位统一纳入公司日常安全管理体系，统一推行风险预控管理体系建设；按照集团公司《安全生产奖惩办法》、《铁路交通事故管理细则》、《行车设备故障调查处理办法》等有关安全规章制度，对业务外

外包项目人员管理办法

外包人员管理办法 目录 外包人员管理办法 .............................................................................................................................................................................. 1定义 ................................................................................................................................................................................................... 2外包方式 ........................................................................................................................................................................................... 3费用结算 ........................................................................................................................................................................................... 4外包管理 ........................................................................................................................................................................................... 5承包方职责 ....................................................................................................................................................................................... 6日常管理 ........................................................................................................................................................................................... 7附则 ................................................................................................................................................................................................... 1定义 外包：指公司将相关业务项目委托给具有相应资质单位进行承包实施； 外包项目人员：指承包单位派到公司负责具体实施该业务的人员。 2外包方式 公司与承包方签订外包合同，具体明确各自的权利、义务； 根据合同约定，由承包方派出人员为公司提供外包项目服务，公司则相应支付给承包方费用； 承包方与其派出人员签订劳动合同，并按时、足额发放工资，办理各项社会保险。 3费用结算 公司按合同约定结算支付外包费用，承包方必须为公司开具正式发票。 4外包管理 承包方人员由公司进行选择并实施监督管理； 可根据生产、工作需要，要求增加或减少承包方人员； 有权对承包方人员进行考核，考核不合格的，可要求承包方撤换； 有权要求承包方不得截留其员工工资和各项保险费等，发生工伤事故应按照国家有关规定处理； 承包方派出人员造成公司损失的，公司有权要求承包方给予赔偿； 公司应为承包方人员提供劳动岗位和基本劳动条件； 公司在按双方约定与承包方终止合同时，可不向该承包方支付任何人员补偿或赔偿。 5承包方职责 根据公司外包项目要求，提供适合人员为项目服务； 应每月及时发放其派出人员工资及缴纳各项社会保险； 本公司要求撤换的人员，承包方应及时调换合适人员； 承包方应加强派出人员的管理，及时了解掌握人员的情况； 承包方应及时协调、处理派出人员可能发生的纠纷； 承包方派出人员应保守公司的商业秘密； 发生工伤事故应由承包方自行负责； 承包方应听取公司意见，不断改进工作。 6工作范围及能力要求 1、工作范围 主要是配合手机端以及平板端的数据接口需求开发及联调，初步估计180个接口的开发，结束时间为11月30日，估计工作人日为90个人日。 2、能力要求 a)需要熟练掌握springmvc+spring+hibernate框架以及xfire框架下的webservice开发，对soap协议以及http 协议有一定程度的认识；熟练使用soapui工具。 b)工作认真负责，态度良好，需要一定的抗压能力及解决问题的能力。 7日常管理 1、外包项目人员由该项目对应的公司管理部门负责管理； 2、外包项目人员在到达工作现场5日前需向公司提供人员清单，详尽提供人员姓名、性别、年龄、职务、工 作简历等情况；

(完整版)业务外包管理办法

业务外包管理办法 第一章总则 第一条为规范公司业务外包管理，保证公司产品质量，节约成本、提高效率、降低风险，满足正常生产经营需要，不断加强公司核心竞争力，特制定本办法。 第二条业务外包是指将公司部分工序外包给一个相关机加工企业来完成。 第三条遵循原则 1、坚持严格控制公司用工总量，节约成本、提高工作效率原则。 2、坚持严格标准、规范程序、保证质量的原则。 3、结合公司实际情况，坚持实事求是的原则。 第四条本办法制定了业务外包管理机构与职责、业务外包公司选择与管理、业务外包程序、业务外包人员上岗及转岗要求、业务外包人员薪酬待遇与培训考核。 第五条本办法适用于公司各单位业务外包管理。 第二章业务外包管理机构与职责 第六条业务外包由人事科归口管理。 第七条业务外包管理职责划分 1、人事科是业务外包管理主管科室。负责业务外包管理办法的制定与修订；负责对外包公司的资质、规模、业绩、信誉等进行综合考察；负责核定各单位外包人员数量、薪酬标准；负责外包人员劳动合同的审核与备案；负责外包人员上岗培训、考核等各项管理工作；贯彻执行上级制定的劳务外包管理方面的政策、法规。 2、生产管理科是外包业务的主管科室。负责评审监督各单位生产条件是否符合外包要求；负责各单位外包管理执行情况的监督、检查、指导

3、经营计划科是业务外包合同签订的主管科室。负责合同条款评审与签订。 4、安全环保科是外包业务安全主管科室。负责业务外包公司的安全资质、条件的审查；负责业务外包人员出入证办理；负责特殊岗位外包人员资质培训、监督、审核。 5、各单位负责业务外包人员的日常管理。负责监管、记录外包人员的日常工作，进行现场指挥和协调，负责外包人员岗前能力评价、年终考核工作。 第三章业务外包公司选择与管理 第八条业务外包公司的选择 1、业务外包公司必须是在当地辖区内注册的法人，有当地工商管理部门签发的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《社保登记证》当地税务部门签发的《税务登记证》，并具有合法的劳务外派资质； 2、业务外包公司必须有一年以上外派劳务的经验； 3、业务外包公司有稳定、持续的外包人员储备； 4、业务外包公司与外包人员应依法签订《劳动合同书》，办理劳动用工手续； 5、业务外包公司必须为外包人员依法缴纳社会保险； 6、业务外包公司必须为外包人员办理一年期团体人身意外伤害保险，附加意外医疗，外包人员承担50% 的费用，其余费用结算在外包劳务中； 7、业务外包公司必须为超过法定退休年龄的外包人员缴纳雇主责任险和人身意外险； 8、业务外包公司必须为外包人员进行岗前体检，确定符合上岗条件，通知组织离职前体检，避免劳务纠纷。

业务外包管理办法范文

4.8.1 业务外包管理制度 1.总则 1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2.部门职责 需进一步明确 3.不相容岗位 3.1外包方案的立项与审批； 3.2外包方的选择与审批； 3.3外包的执行与验收。 4.业务外包管理风险 4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。 4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5.工作流程

5.1制定及审核外包实施方案 5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可 行性研究、研发等。 5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业

务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业 务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生 产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管 控重点。 5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的 重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方 案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包 方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案 包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实 施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整 性。 5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包 的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准 的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层 级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审 批。 5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对 比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益， 确定外包的合理性和可行性。 5.2招标及选择承包方 5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的 承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商 建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。 5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书 及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、 资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法 律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式 等适当方式，择优选择承包方。 5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方

公司业务外包管理办法

业务外包管理规定 第一章总则 第一条为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。 第二条适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。 业务外包是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（工程、劳务、专业要求等）外包给专业、高效的服务提供商（简称承包商）的经营形式。 第三条本规定主要内容包括：基本原则、承包商的选择、职责分工、工作流程及外包业务的管理。 第二章基本原则 第四条基本原则 1、业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，业务项目由业务主管部门提出申请，财务部审核和公司领导批准后，方可对外发包。 2、承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用，合约管理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。 第三章承包商的选择 第五条对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。 （一）、查看证件： 1、工商行政管理部门签发的企业《营业执照》； 2、建设主管部门签发的企业《资质等级证书》； 3、企业所在地税务部门签发的《税务登记证》； 4、法人证或法人委托书； 5、劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》；

6、当地政府主管部门需要提供的证件。 （二）、实地考察： 1、对专业施工队伍实体的考察； 2、对法人或委托法人的考察； 3、对专业施工的现场管理能力、施工能力的考察； 4、对已施工过的工程的考察； 5、对承包商以往业绩及信誉的考察。 （三）、业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报公司办和财务部备案。 第四章职责分工 第六条公司办公室为业务外包的职能主管部门，负责公司范围内业务外包管理制度的贯彻与调整、各部门业务外包工作的监督与评估。 第七条公司财务部为业务分包合同签订的主管部门，负责合同的审查。 第八条业务主管部门为业务外包的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责本部门内所有业务外包承包商的集中招标采购工作。 第九条各部门负责人为外包业务承包商的管理成员，负责监管外包业务承包商的工作。 第五章工作流程及控制 第十条工作流程 1、由业务部门向公司财务部提出业务外包申请，填写《公司业务外包申请表》报批。 2、业务外包申请通过后，由公司办公室根据外包业务的规模、特点，发布业务外包招标信息。 3、业务部门负责收集投标信息，并进行初审，筛选3个意向承包商，填写《承包商推荐审核表》报公司办公室。 4、公司办公室组织相关部门采纳业务部门的承包商推荐，进行综合评审，整理意见，并确定承包商，报总经理审批。 5、业务管理部门根据公司评审意见，与承包商进行洽谈、调整，签订合同或协议。

公司项目外包管理办法

项目外包管理办法

目录 第1章总则 (1) 1.1编制目的 (1) 1.2外包定义 (1) 1.3适用围 (1) 1.4外包方式 (1) 1.5外包管理人员 (1) 第2章外包项目要求 (1) 2.1外包战略 (1) 2.2承包商的选择 (2) 2.3外包项目计划书 (2) 2.4外包业务流程 (2) 2.5项目管理角色 (2) 2.6风险因素的识别 (3) 第3章项目外包过程管理 (3) 3.1考核和管控 (3) 3.2项目管理的要求 (4) 3.3人员管理要求 (4) 3.4项目验收要求 (5) 3.5违约行为的处理 (6) 第4章附则 (6)

第1章总则 1.1编制目的 为使本公司外包项目管理更加规合理，约束参与外包项目人员的行为，确保项目外包期间公司信誉的维护，并提升业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本制度。 1.2外包定义 外包，为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商，提供部分或全部业务的合作方式。外包人员，承包单位派来负责具体实施业务的工作人员。 1.3适用围 公司将日常经营项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成的经营行为, 通常包括软件研发、系统集成、IT服务、管理咨询等业务的外包管理。 1.4外包方式 外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营具体特点、公司战略发展方向、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素。 1.5外包管理人员 公司外包项目的管理由公司项目经理和项目经理助理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的调研、以及项目进度的监督和总体控制，并负责管理外包人员的日常工作安排。 第2章外包项目要求 2.1外包战略 (1)此项目外包是否可以降低公司的成本； (2)此项目外包是否可以产生比自己运作更多的利益； (3)此项目是否利用本公司没有的设备，专业人员或专业技术； (4)准确把握公司核心竞争力与益利环节，避免将公司核心项目外包。

IT外包服务管理办法

IT外包服务管理办法（初稿） 1，目标: A，建立并健全IT外包服务保障体系，保证客户信息系统的运行稳定和不断发展； B，IT固定资产和耗材的管理和分配。 2，范围： 软件类：各平台操作系统、各类应用软件、各类业务系统、各类网络终端的安装配置维护服务。 硬件类：各类办公设备（或IT相关设备）运维、设备维修（二级维修）、IMAC（办公设备安装/迁移/升级/变更）、耗材采购/更换等服务。 3，办法： 1）IT服务流程管理。主要参考ISO20000 ITSM服务体系管理标准。 A，建立“一站式”服务平台。“一站式”IT服务台是用户与IT服务部门的中心联络点，客户的IT问题通过IT服务台获取答案和帮助。所谓“一站式”， 就是业务部门可以一次性获取IT热线、IT现场等各种形式的IT服务，解 决所有日常办公IT问题。 B，IT服务台事件报告方式包括电话、电子邮件，或者网络即时通信方式，如QQ群，MSN 群，甚至自己开发WEB平台为统一入口或者结合现行的 OA软件等，所有事件应在服务台正式记录并可检索和分析。以多种报告 方式，提供现场用户，远程用户最便捷的服务

D，技术人员处理事件流程。服务台作为整体服务平台，按照技术人员的技术特点和水平，细分为一线支持，二线支持等。

1，定义首问负责制，哪位技术人员最先接到业务部门的请求，就成为该事件的责任人。2，事件责任人以一线支持开始，第一时间到现场或者远程支持用户，判断事件级别，独立解决或者转移事件给适合的服务人员。 3，责任人有权升级事情为二级支持，有权协调相应人员共同解决事件。 4，负责人在事件处理完后，必须填写事件处理单。 5，事件提交人员，必须签字确认服务完成，并对技术人员服务作出评价。 F，定期提交服务报告、用户满意度调查、服务投诉统计等，尽量多余用户多交流，用心了解用户的需求，以提升用户满意度为部门的唯一追求，不断的完善部门服务质量。 G，制定一些考核方面的关键绩效指标（KPI），使用KPI的管理工具，例如，Remedy，IBM 的Tivoli，BMC的Patrol等，从指标数据上来量化服务的质量。以便评估和改进IT服务。 4，IT服务团队管理。 A，要设置专门的岗位做监管工作，由服务经理每天进行监管。 B，监管要和考核挂钩。。各种监控数据，一定要和对人的考核挂钩，查看每个人的执行情况如何，制定长期、中期、短期考核等，以此保证执行的严肃性。 C，考核要和奖惩制度挂钩，申请一定的资金或者调休等措施，根据考核结果执行奖励或者惩罚。 D，定期集体讨论事件处理过程，在不断寻求事件的最佳处理方案的过程中，实现集体的技术进步。 E，严格执行事件记录制度，定期完善事件处理知识库，形成技术文档，以便新技术人员培训。 F，定期对团队成员做一对一，面对面的沟通，特别是加强跟总部外的人员交流，帮助员工进步，加强服务团队的凝聚力，以外包服务的质量。 G，引进管理工具的配合。例如ITIL等，通过系统管理工具的监控，得到实际运行情况，并发现哪些问题需要解决，它能使日常管理工作更加有效、更加规范地得以解决。解脱服务部门“消防员”的工作状态，避免事件升级，提升服务质量到更高层次。

业务外包管理办法58681

XXXX公司 业务外包管理办法 第一章总则 第一条为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。 第二条本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。 第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。 第四条本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。 第二章业务外包主要岗位职责 第五条董事会 审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。 第六条董事长、总经理 审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。 第七条总会计师或主管财务负责人 审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。 第八条法律顾问 审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。 第九条归口管理部门 拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程

的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。 第十条财务部等职能部门 组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。 第三章外包业务流程 第十一条制定外包战略 （一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。 1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 2、此项业务外包可以降低成本。 3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。 （二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。 第十二条编制外包项目计划书 公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容： （一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。 （二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。 （三）业务外包的具体实施程序。 （四）业务外包的主要风险和预期收益。 （五）其他相关内容。 第十三条外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。 第十四条业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。 第十五条按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。 第十六条业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

外包管理制度

外包管理制度 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

外包管理制度 化工生产委员会属各单位、业务外包各单位： 为加强和规范公司生产业务外包的管理，降低成本，提高效率，保证公司生产安全平稳，特制定本制度。 一、适用范围 本制度适用公司范围内所有外包业务，但工程项目及以工程量结算的外委项目由公司安全生产部以项目进行考核。 二、管理原则 （一）坚持依法用工原则； （二）坚持权利与义务并行原则； （三）坚持监督与管理、教育与惩罚、技术与服务原则； （四）坚持属地管理，谁用谁管的原则。 三、内容及要求 （一）承包方所用劳务人员，年龄及健康程度必须符合国家法定要求； （二）参与工作的设施及装备必须经过国家相关部门的安全检测，并出具检测报告及证书。

（三）承包方所用车辆必须有行驶证,并定期进行年检, 特种作业人员必须持证上岗，并按公司规定安装相应安全设施。 （四）外包单位新增人员和变更人员必须事先报安全生产部登记审批并进行安全交底，经过岗前安全教育培训考核合格后，方可上岗作业，如未按规定安全交底的，按安全制度处罚。 （五）外包单位在承接生产任务时，必须在保证安全生产的前提下，按质按量按期完成所承接的生产任务。 （六）外包单位违反本公司有关管理规章制度，发生安全、环保、质量事故，对生产造成影响的，一切责任及费用由该外包单位负担。 （七）外包单位要自觉遵守国家法律法规，接受分厂各项管理制度的约束，爱护生产设施和公共设施，共同维护公共环境卫生。 （八）进入厂区的拉运车辆应按照行车路线指示牌行驶、过磅、卸货、回皮，办完业务的所有车辆严禁在厂内停留。 （九）合理规划物料堆放区域，放置相应标识牌，标识内容需明确清楚。 （十）物料堆放须整齐有序，保持场地周围卫生清洁，无垃圾杂物等。

专业外包单位的管理办法

上海山湖秀物业管理有限公司 专业外包管理办法 第一章总则 第一条为规范公司物业服务活动，维护公司合法权益和社会公共利益，杜绝违规服务活动的发生，提高公司资金使用效益，根据上海市及青浦区《年度政府采购集中采购目录和采购限额标准》及其他法律法规的规定，结合《上海淀山湖新城发展有限公司招投标管理制度》及公司各项规章制度，特制定本办法。 第二条本办法所称专业外包，是指公司日常服务过程中需要采取专业服务类的项目外包（主要包括：公共秩序服务、保洁服务、绿化养护、电梯维保、弱电系统维护、消防系统保养、给排水系统保养专业外包项目等）。 第三条本办法适用范围:公司及各项目管理处。 第二章组织机构及职责 第四条公司成立专业外包项目工作领导小组（以下简称领导小组），组长由总经理担任，副组长由副总经理、副书记担任，成员由办公室、财务部、市场拓展部、物业管理部、项目管理处相关负责人组成。领导小组下设不同类别的外包单位工作小组。领导小组的职责是： （一）负责制定公司各项专业外包工作的政策、规定； （二）负责确定专业外包招标方式、招标公告，审定招标文件； （三）选择采取资料审核、现场考察、分项评分、逐级审核、评估会议等方式对专业外包单位进行评估； （四）审定年度内部评标专业人员名单； （五）监督和检查各工作小组依照本办法组织专业外包工作的情况； 第1页，共12页

（六）负责批准选择的合格专业外包的最终采购。 第五条公司办公室和财务部成立专业外包监督工作小组,主要职责： （一）负责对专业外包单位的付款方式及合同约定支付价格进行财务审核监控； （二）负责对专业外包招投标活动全过程进行监督，定期或不定期抽查公司招标过程的合法性； （三）负责对专业外包单位服务质量评估管理的监督工作，并对监督事项作出决定。 第六条公司市场拓展部成立专业外包招标工作小组，主要职责： （一）负责专业外包单位的招标管理工作，及时掌握国家、地方相关法律、法规的有关规定； （二）组织对专业外包单位的招标及评标工作并处理招标工作中的解释工作； （三）定期收集招标需求，组织招标信息的预审并起草招标文件； （四）负责招标项目合同的草拟、签订与履行； （五）负责招标项目有关材料的记录与文档管理。 第七条公司物业管理部和项目管理处成立专业外包质量监控工作小组，主要职责： （一）负责对专业外包单位的消息收集、专业外包单位的考察及推荐； (二)负责专业外包单位服务质量记录的监督、检查、评价； （三）组织服务质量数据分析及服务质量改进措施的研究与实施工作； （四）负责服务质量运作的监督、检查和控制，组织处理与服务质量

项目外包管理办法(试行)

项目外包管理办法（试行） 1．目的 为解决公司合同承接高峰期产能严重不足，无法按期履约部分合同的实际状况。需要适时采取将部分项目实施外包生产的措施，保障所接项目按时交货。特制定本办法达到规范外包业务流程，明确公司各相关部门的管理职责之目的。 2．适用范围 本办法适用于天传所所承接的项目整体外包及项目部分外包的管理。 3．原则 3.1公司制造事业部无法满足合同交货期的前提下方能采取项目外包措施。 3.2公司外包项目时优先考虑长城电工系统内企业。（主要指高低压成套项目） 4．管理职责 4.1产品事业部职责 4.1.1对确定需要外包生产的项目由产品事业部填写《项目外包申请表》，报运营管理部生产计划员； 4.1.2外包项目时配合采购部签订外包合同、提供技术支持。 4.1.3与运营管理部沟通确定能否按合同要求交货，当制造事业部不能满足合同要求时，方可确定是否外包生产； 4.1.4负责提供外包生产过程中需要提供的产品铭牌、图纸等资料的标准模版。 4.2运营管理部职责 4.2.1在《项目外包申请表》上签署意见 4.2.2配合采购部共同对外包合同条款进行审核，确保与之对应的外接合同条款对等， 4.2.3协调、督促、考核各事业部所承接合同能否按合同要求交货； 4.2.4当制造事业部不能满足合同要求时，完成和产品事业部协调确定外包生产事宜。 4.2.5负责项目外包所有程序的审批工作，并将审批后的《项目外包申请表》交采购部由采购部负责签订项目外包合同。

4.2.7按正常流程制定生产计划但须标注“外协”字样。审批同意的《项目外包申请表》原件及项目外包合同等有关资料另外建档保存，并建立台账； 4.2.8外包项目完成后，办理项目入库手续 4.3制造事业部职责 4.3.1接到生产计划无法满足合同生产要求时，及时明确告知运营管理部并说明不能满足合同要求的原因。 4.3.2在《项目外包申请表》上签署意见。 4.4质量部职责 4.4.1在《项目外包申请表》上签署意见； 4.4.2对所有外包项目，在项目完工时派出检查员到现场检查，确认合格后发放合格证； 4.5财务部职责 4.5.1在确认用户已付款的情况下，根据转包合同给外包厂家付款。 5．管理内容及程序 5.1项目外包申请 5.1.1各事业部签订外接项目合同后，与制造事业部协商能否按合同要求交货，如制造事业部不能保证按要求供货，由产品事业部向运营管理部提出书面申请，由生产计划员填写《项目外包申请表》； 5.1.2填写好的《项目外包申请表》由生产计划员送制造事业部部长、运营管理部部长、质量部部长、财务部部长、公司董事长审批。 5.2项目外包合同的签订 5.2.1对于确定需要外包的项目，根据原则优先选择长城电工系统内企业承接； 5.2.2由采购部采购员和产品事业部项目负责人共同与外包厂家进行技术沟通，计算转包合同价格，经产品事业部主管副总经理同意后，根据与直接用户签订的合同，原则上要求以对等条件和公司选定的外协厂家签订外包合同及技术协议。 5.2.3项目外包时原则上公司要收取不低于合同额10%的管理费（遇特殊情况由总经理例会研究审批） 5.3外包项目的售后服务 5.3.1采购员负责协调外协厂家售后服务，产生的费用由外协厂家承担。

14.基金托管与外包业务管理制度

xx公司 基金托管与外包业务管理制度 第一章总则 第一条为了规范本公司基金托管与运营外包业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。 第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。 第四条公司投资部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。 第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。 第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。 第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 第二章托管机构遴选与管理

第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容： (一) 属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。 (二) 资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。 (三) 费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 (四) 协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 (五）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 (六) 托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。 (七) 系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求。托管机构需有安全高效的清算、交割系统。 (八) 团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专业的托管团队，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。 (九) 资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件。 (十) 场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。 第十条公司托管机构的评定流程如下： （一）筛选：必须在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中进行选择，前期需对托管机构进行全面了解和沟通，综合比较确定托管机构。 （二）反馈：向拟合作的托管机构提供托管机构评估问题清单，由托

公司业务外包管理办法

公司业务外包管理办法 1. 目的： 为了加强公司业务外包管理，规范各类业务外包行为，防范业务外包风险，根据《企业内部控制基本规范》及广药集团、广州药业的有关规定，特制定本管理办法。 2. 范围 本办法所称业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 3. 职责 3.1 各相关部门负责本办法的执行，进行业务外包的可行性分析及制定外包实施方案、过程管理和验收； 3.2 财务部负责参与业务外包的经济效益评估和会计控制； 3.3 监察部负责业务外包合同的审定、监督供应商的选择及参与过程监督； 3.4 公司主管领导、经营班子、董事会按照相应的授权和程序对外包业务进行审批； 4. 内容 4.1 总则 4.1.1 公司对外包业务实施分类管理，通常划分为重大外包业务和一般外包业务。重大外包业务是指对企业生产经营有重大影响的外包业务，主要包括：产品研发、委托加工、IT服务等。 4.1.2 业务外包流程主要包括：制定业务外包实施方案、审核批准、选择承包方、签订业务外包合同、组织实施业务外包活动、业务外包过程管理、验收、会计控制等环节。 4.1.3 公司应进行可行性分析，对业务外包关注以下风险： 4.1.3.1 外包范围和价格确定是否合理； 4.1.3.2 外包承包方是否选择恰当；

41.3.3 业务外包监控是否严格； 4.1.3.4 业务外包服务质量是否符合要求； 4.1.3.5 业务外包是否能发挥企业优势； 4.1.3.6 外包是否存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致相关人员涉案。 4.1.4 公司应当权衡利弊，避免核心业务外包。 4.2 业务外包实施方案的制定和审批 4.2.1 公司应当根据年度生产经营计划和业务外包管理制度，结合确定的业务外包范围，拟定实施方案。 4.2.2 外包提出部门应根据企业年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式等，确保方案的合理性和可行性。 4.2.3 外包实施方案应按照规定的权限和程序审核批准，重大业务外包方案应当提交董事会审批。 4.2.4 各层级人员应当在公司授权范围内进行审批，不得超越权限审批。 4.2.5 公司财务负责人、总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策，对业务外包的经济效益做出合理评价。 4.2.6 必要时，应认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 4.3 承包方选择 4.3.1 各部门应当按照批准的业务外包实施方案选择承包方。 4.3.2 承包方至少应当具备下列条件： 4.3.2.1 是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织； 4.3.2.2 具有相应的经营范围和固定的办公场所； 4.3.2.3 具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格； 4.3.2.4 承包方的技术及经验水平符合本企业业务外包的要求。 4.3.3 业务外包部门应当综合考虑内外部因素，综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本，切实做到符合成本效益原则。