证券基础知识考试习题及答案

2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题

一、单项选择题（每题0.5分）得分：20

1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（ D ）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场

2．下列各项中，属于资本市场的是（ D ）。

A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场

3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（ D ）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所

C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所

4．证券市场按横向结构关系，可以分为（ A ）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场

C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场

5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ C ）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构

6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ D ）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外

C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（ A ）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ C ）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金

C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局

12．1984年11月，（ C ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行

13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．1994

14．国际证券市场发展的停滞阶段是指（ B ）。

A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代

15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ B ）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ B ）。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．公司解散清算之时

C．公司连续3年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

20．（ B ）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

A．可转换优先股票B．可赎回优先股票C．积累优先股票D．参与优先股票21．（ B ）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

A．参与优先股票B．可转换优先股票C．非参与优先股票D．不可转换优先股票

22．境外上市外资股一般采取（A ）的形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票

23．按照计息方式的不同，附息债券可细分为（ B ）。

A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券

C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券

24．（ B ）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．固定利率债券B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券

25．下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（A）。

A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源：

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

26．下列说法中，正确的是（ C ）。

A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是

C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本

27．如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ A ）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较

高

28．许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ A ）。

A．市场利率B．股票价格C．市场汇率D．其他债券价格

29．下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ A ）。

A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券

30．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ D ）。

A．国家重点建设债B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债

31．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（ A ）。

A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债

32．下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（ B ）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

33．我国的国债是指（ A ）代表国家发行的国家公债。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委

34．2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（D ）。

A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字坛C．扩大公共开支D．购买美元外汇

35．在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ B ）两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券

C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

37．可转换债券的理论价值是（ B ）。

A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值

C．未来一系列债息收入与转换价值的终值D．未来的转换价值

38．允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ D ）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券39．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（C ）。

A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金

40．根据投资目标划分的证券投资基金不包括（ C ）。

A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金

41．第一家证券投资基金诞生于（ B ）。

A．美国B．英国C．德国D．法国

42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（D ）年。A．1991 B．1993 C．2000 D．2004

43．契约型基金投资者实际上是（ C ）。

A．经营人B．监管人C．受益人D．受托人

44．下列各项中，不属于托管人更换的条件是（ B ）。

A．被依法取消托管人资格B．收益连续半年下降C．被基金份额持有人大会解任

D．基金托管人解散或破产

45．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（ A ）。

A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值

46．基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（ B ）。

A．认购费B．信息披露费C．申购费D．基金转换费

47．下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ A ）。来源：

A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告

48．期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（ C ）。

A．无负债结算制度B．每日价格波动限制C．断路器规则D．限仓制度

49．履约价值也称（ A ），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。

A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费

50．外国公司股票在美国上市通常采用（ B ）的形式。

A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权

51．中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（A ）结果确定发行价格。

A．初步询价B．累计投标询价C．集合竞价D．连续竞价

52．下列各项中，不属于证券交易所特征的是（D ）。

A．通过公开竞价的方式决定交易价格B．有固定的交易场所和交易时间

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．一般投资者本身可以直接进入交易

所买卖证券

53．债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（C）。

A．美式招标和欧式招标B．美式招标和荷兰式招标C．价格招标和收益率招标D．美式招标和英式招标

54．下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ D ）。

A．上证成分股指数B．上证50指数C．上证红利指数D．上证A股指数

55．中证有限公司指数不包括（ D ）。

A．沪深300指数B．中证规模指数C．沪深300风格指数D．上证成分股指数

56．在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（ B ）。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

57．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（D ）。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券咨询分析会

58．证券公司的主要业务内容是（ D ）。论坛

A．股票、债券和基金B．发行、自营与基金管理C．承销、咨询与基金管理

D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

59．证券公司开展自营业务的最高管理机构是（C ）。

A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门

60．（ A ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A．证券公司内部控制B．证券公司的治理机构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度

二、多项选择题（每题1分）25f分

61．证券交易所的主要职责有（ACD ）。

A．提供交易场所与设施B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

62．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（ABC ）。

A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

63．下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ACD ）。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

B．不允许自由交易C．不允许在证券交易所内交易D．可以在其他证券交易市场交易64．下列有价证券中，属于货币证券的有（ABC ）。

A．银行汇票B．银行本票C．银行支票D．银行股票

65．下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ABC ）。

A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能

66．有价证券的特征主要有（ABCD ）。

A．期限性B．流动性C．收益性D．风险性

67．下列关于证券的说法中，正确的有（ABCD ）。来源：

A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

68．公募证券的优点包括（ABCD ）。

A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响

B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置

D．由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

69．下列各项中，属于公司证券的有（BC D ）。

A．政府证券B．股票C．公司债券D．商业票据

70．证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ABCD ）。

A．交易对象不同B．交易目的不同C．交易对象的价格决定不同D．市场风险不同

71．证券服务机构主要包括（ABCD ）。

A．资产评估机构B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．证券信用评级机构72．证券交易所的主要职责包括（BCD）。

A．决定证券交易的价格B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保市场的公开、公平和公正

73．下列关于企业年金的描述中，正确的有（ABD ）。

A．资金运作周期长B．对账户资产增值有较高要求C．对投资范围限制严格D．对投资范围限制不多

74．2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ABCD ）。

A．完善上市公司监管体制B．规范公司治理C．“清欠”违规占用上市公司资金D．建立股权激励机制

75．根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ABCD ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

A．向社会公众增发新股B．发行可转换公司债券C．向原有股东配售股份D．重大资产重组

76．我国证券监督体制的演变过程为（ABC ）。

A．财政部独立管理阶段(1981——1985年) B．主要由中国人民银行主管阶段(1986——1992年l0月)

C．国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月)D．中国证监会主管阶段(1998年至今)

77．普通股票的特征有（AC ）。

A．普通股票是最基本的股票来源：B．普通股票是收益最高的股票

C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最低的股票

78．无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：（AC ）。

A．一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等B．一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利

C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

D．一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等79．判断股票的流动性强弱的因素有（ACD ）。

A．市场深度B．市场广度C．报价紧密度D．股票的价格弹性或恢复能力

80．股票账面价值又称为（CD ）。

A．股票面值B．股票内在价值C．股票净值D．每股净资产

81．赋予股东优先认股权的主要目的不包括（CD ）。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值

C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金

82．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（AC ）。

A．参与优先股票B．非累积优先股票C．非参与优先股票D．累积优先股票83．下列关于红筹股的描述中，正确的有（ABC ）。

A．红筹股不属于外资股B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D．红筹股属于H 股的一种

84．下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（ABC ）。

A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B．票面金额定得较小，发行

成本也就较小

C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

85．债券的基本性质有（ACD ）。

A．债券属于有价证券B．债券具有流动性C．债券是一种虚拟资本D．债券是债权的表现

86．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ABD ）。

A．资金使用方向B．市场利率变化C．投资者的资信D．债券变现能力

87．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（BCD ）。

A．政府债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券

88．存续期间没有利息支付的债券有（AC ）。

A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．浮动利率债券

89．下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（BCD ）。

A．都可以记名挂失B．都可以上市流通

C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成D．都可以提前兑取

90．下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（ABCD ）。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让

C．收益安全稳定D．鼓励持有到期

91．下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有（ABD ）。

A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的B．电子方式记录债权

C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D．通过试点商业银行面向个人投资者销售

92．储蓄国债和记账式国债的区别有（ACD）。

A．发行对象不同B．债权记录方式不同C．发行利率确定机制不同D．流通或变现方式不同

93．《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（ABC ）。

A．上海证券交易所上市的公司B．深圳证券交易所上市的公司

C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司

94．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（CD ）。

A．有价证券B．设备C．房契D．地契

95．我国发行的国际债券的主要品种有（ABD ）。

A．政府债券B．金融债券C．信用公司债券D．可转换公司债券

96．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备（ACD ）条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。

A．年收益率高于全国基金平均收益率B．基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为

C．基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期D．中国证监会规定的其他条件97．下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（ABCD ）。

A．封闭式基金的募集是一次性的B．一般由证券公司作为承销机构

C．在交易所上市交易D．通过证券公司进行委托买卖

98．下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有（）。

A．它将一只基金分成两级份额B．不同级的划分标准是预期风险和收益

C．预期风险和收益较高的称为普通级份额D．属于开放式基金

99．按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ABD ）等。

A．金融期货B．金融远期合约C．信用互换D．金融互换

100．金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ABCD ）。A．开户情况B．交易情况C．资金来源D．交易动机

三、判断题（每题0.5分）22.5分

105．私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（B ）

106．股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（ A ）

107．风险越大的证券收益一定越大。（B ）

108．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ B ）

109．设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ B ）

113．非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ B ）

114．红筹股不是外资股。（ A ）来源: 网

115．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ B ）

116．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（ B ）

117．债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（ B ）

118．当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（B）

119．我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（ B ）120．储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ B ）

121．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（A）

122．国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（ B ）

123．欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（ B ）

124．熊猫债券属于欧洲债券。（ B ）

125．第一只证券投资基金诞生于美国。（ B ）

126．证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ A ）127．证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（B）128．2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（B ）

129．证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ A ）

130．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（B）

131．金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ A ）

132．期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ B ）

133．金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ B ）

134．认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（ A ）

135．将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（ B ）136．认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（ B ）

137．无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（ B ）138．2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（A）

139．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（ B ）

140．理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ B ）

141．第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（ B ）

142．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ B ）143．证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（ B ）

144．我国股票发行价格可以低于票面金额。（ B ）

145．中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（ A ）

146．沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ A ）

147．日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（ A ）

148．购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（B ）

149．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（ A ）

150．收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ B ）

151．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（A ）

152．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（ B ）

153．风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（ B ）154．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ B ）

155．由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（B）

156．客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ B ）157．对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（B ）

158．证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（B）159．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ B ）

160．证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清

算交收，具有结算履约担保作用。（ B ）

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证券基础知识试题

证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券市场基础知识练习题101

一、单项选择题 1. 可交换债券与可转换债券的相同之处是______。 A.发债主体和偿债主体 B.适用的法规 C.发行要素相似 D.所换股份的来源 答案：C [解答] 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。故选C。 2. ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中小非金融企业 B.非金融企业债务融资工具 C.中期票据 D.集合票据 答案：B [解答] 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(简称企业)在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 3. 关于国际债券，下列叙述中正确的是______。 A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时

[解答] A、D两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 4. 证券投资基金筹集的资金主要是投向______。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 答案：B [解答] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 5. 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。 A.债券基金，股票基金，货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 答案：A [解答] 证券投资基金按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 6. 下列各项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。 A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.遵守基金契约

证券基础知识练习题

一、单项选择题 1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。 A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资 3.以下不属于货币证券的是（）。 A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票 4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。

A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 8.证券登记结算公司性质上属于（）。 A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券治理机构 D.自律性组织 9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美国的第一个证券交易所是（）。 A.费城证券交易所 B.芝加哥证券交易所 C.华尔街交易所 D.纽约证券交易所 二、多项选择题 1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 3.债券的发行人有（）。 A.政府 B.金融机构 C.企业 D.个人 4.基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者 5.证券服务机构要紧包括（）。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 D.资产评估和证券信用评级机构

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

2020年证券市场基础知识练习题及答案

2020年证券市场基础知识练习题及答案2020年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。 2020年证券市场基础知识练习题及答案 1、证券公司传统的营销渠道是()。 A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、不确定 B、固定 C、随公司营利变化而变化 D、浮动 3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。 A、承销人 B、投资人 C、信用增级机构 D、信用评级机构 4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价 B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价 D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的 A、[10%] B、[5%] C、[8%] D、[1%] 1.正确答案：A

【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。 2.正确答案：B 【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 3.正确答案：D 【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。 4.正确答案：B 【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。 5.正确答案：B 【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

《证券市场基础知识》 题库2

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。 a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 a.零息债券、附息债券和息票累积债券 b.实物债券、凭证式债券和记账式债券 c.政府债券、金融债券和公司债券 d.国债和地方债券 3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。 a.零息债券 b.浮动利率债券 c.息票累积债券 d.附息债券 4.受利率风险影响较大的债券是( )。 a.短期债券 b.中期债券 c.长期债券

d.浮动利率债券 5.在( )，我国停止发行国债。 a.20世纪60年代和70年代 b.20世纪50年代和60年代 c.20世纪80年代和90年代 d.20世纪70年代和80年代 6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 a.短期国债 b.非流通国债 c.流通国债 d.中期国债 7.我国金融债券的发行始于( )。 a.北洋政府时期 b.******政府时期 c.1993年，中国投资银行被批准发行 d.1994年，我国政策性银行成立后 8.下面不属于我国金融债券的是( )。 a.中央银行票据 b.证券公司债券 c.财务公司债券 d.信用公司债券

基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第1482篇)

2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业 资格考前练习 一、单选题 1.( )是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效。 A、资产负债表分析 B、现金流量表分析 C、所有者权益变动表分析 D、利润表分析 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第1节>资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用【答案】：D 【解析】： 利润表分析是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效。同时还可以通过收支结构和业务结构分析，评价各部类业绩成长对企业总盈余的贡献度；选项A资产负债表分析，是指基于资产负债表而进行的财务分析；选项B现金流量表分析，是指对现金流量表上的有关数据进行比较、分析和研究，从而了解企业的财务状况，发现企业在财务方面存在的问题，预测企业未来的财务状况，为报表使用者科学决策提供依据；选项D利润表分析是分析企业如何组织收入、控制成本费用支出实现盈利的能力，评价企业的经营成果。 考点 2.在市场经济条件下，价格是根据市场( )状况形成的。 A、需求 B、供给 C、供求 D、均衡 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第9章>第2节>期货合约概述 【答案】：C 【解析】： 在市场经济条件下，价格是根据市场供求状况形成的。 知识点：期货市场的基本功能；

3.下列不属于个人投资者特征的是( )。 A、风险承受能力较弱 B、可投资的资金量较小 C、投资管理专业 D、专业投资能力不足 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第11章>第2节>个人投资者的特征 【答案】：C 【解析】： 个人投资者是以自然人身份进行投资的，其特征主要包括：(1)风险承受能力较弱。(2)可投资的资金量较小。(3)常常需要借助基金销售服务机构进行投资。(4)投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足。(5)投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征。C项属于机构投资者的特征。 4.在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为( )。 A、交易所经营天数 B、交易所关闭天数 C、A股市场交易日每年的平均天数 D、A股市场交易日的最高天数 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第14章>第2节>贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性【答案】：C 【解析】： 在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为A股市场交易日每年的平均天数。 知识点：掌握β系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性； 5.公司可以通过发行( )来筹集外部资本，支持公司运营。 Ⅰ 权益证券 Ⅱ 有价证券 Ⅲ 资产证券 Ⅳ 债权证券 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识练习题113

一、单项选择题 1. 关于商业银行次级债券的论述正确的是______。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 答案：D [解答] 商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。故选D。 2. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 答案：B [解答] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故选B。 3. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是______。 A.分级基金 B.保本基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：B

4. 下列关于非上市证券的说法，错误的是______。 A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 答案：C [解答] 非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。故选C。 5. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的______。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.资产管理业务 答案：A [解答] 本题考查证券公司的主要业务及其含义。故选A。 6. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。 A.40% B.50% C.60% D.70% 答案：B [解答] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。故选B。

证券市场基础知识练习题23

一、单项选择题 1. 首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。 A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.1亿元 答案：A 2. 对我国证券投资基金的叙述正确的是。 A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C.1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 答案：D 3. 我国《证券法》规定，上市公司出现以下情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D.公司有重大违法行为 答案：C 4. 证券市场的品种结构是。 A.依有价证券的品种而形成的结构关系 B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

答案：A 5. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是。 A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20% 答案：B 6. 上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的。 A.90% B.80% C.70% D.60% 答案：A 7. 美国的证券市场是从买卖开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票 答案：C 8. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的趋势。 A.证券市场一体化 B.金融机构混业化

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇

---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用 【答案】：C 【解析】： 只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。 知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用 【答案】：C 【解析】： 表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为： 金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为： 月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。