中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准吕忠东证券公司经理层

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准吕忠东证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

【法规类别】证券监督管理机构与市场监管

【发文字号】深证局许可字[2014]184号

【发布部门】中国证券监督管理委员会深圳监管局

【发布日期】2014.11.19

【实施日期】2014.11.19

【时效性】现行有效

【效力级别】XP11

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准吕忠东证券公司经理层高级管理人员任职

资格的批复

（深证局许可字〔2014〕184号）

英大证券有限责任公司：

你公司关于吕忠东证券公司高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，现批复如下：

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证券公司客户关系管理信息系统及营销.

武汉金融2003年第1期总第37期11 一、营销策略的演进过程 十九世纪初期,是大众营销(M ass M arketin g 手法大张旗鼓的时候;大众营销,是指销售者重视大量生产、大量配销及大量促销一项产品给所有的购买者,以亨利福特(H enr y F ord 提供T 型汽车给所有购买者为典范(K olter ,1998。1991年,著名的行销大师 M ckenna 提出了关系营销(R elationsh i p M arketin g 的 理论,紧接着另一个革命性的营销理念“一对一营销”(One to O ne M arketin g 也随之而起(A llen ,K ania &Y aeckel ,1998。 关系营销作为对以往各种营销观念的总结和发展,指的是与建立、发展和维持成功的关系交换所进行的一切活动(M or g an &H unt ,1994。关系营销包括几个要素:以个别客户为分析单位,利用信息科技与资料库等工具建立个别客户档案,提供个性化的产品与服务,建立与客户之间长期性的结合以获取其终身价值。关系营销与传统的交易营销在观念上有许多不同之处。交易营销是指厂商着眼于单次的交换或交易,分析的单位是单次的市场交易,厂商的利润来源就是该次的交易,是一种相当短期的时间观点。 二、证券公司市场营销和客户管理的内涵 1、以智能代理人的角色重新定位证券公司 不论是传统企业也好,或是新兴的网络公司也好,都应该从服务消费者的角度来面对网络。也因为如此,证券公司往往会面临重新定位的问题。证券公司在推行一对一营销时,必须将自己定位成“可信赖的智能代理人”,以拥有强大的记忆功能为基本条件。也就是证券公司必须有能力成为消费者最信赖的咨询对象,因为通过网络科技及数据库的整合,企

证券公司信息系统管理实施细则

信息系统管理实施细则 第一章总则 第一条为加强AA证券有限责任公司（以下简称公司）对计算 机应用的集中统一管理，规范全公司系统的计算机应 用，保证计算机系统和设备的正常运转，根据公司《信 息系统管理办法》，制订本实施细则。 第二条本实施细则主要包括计算机应用项目立项和审批程序、计算机设备购置和使用管理、应用软件开发管理、 计算机设备报废管理、耗材管理、网络管理、机房管 理、技术文档的管理、系统安全保密管理、网络防病 毒管理以及技术培训管理等。 第三条本办法适用于公司各部室、中心及所属证券营业部（以 下简称营业部）。 第二章信息系统工程项目申请、立项 和审批程序 第一条计算机应用项目包括计算机网络系统新建与改造、硬件设备与系统软件的购置、升级以及应用软件开发与升级等。 第二条凡单价超过五千元的计算机应用项目，须填写《AA证券有限责任公司计算机应用项目立项申请报告》（见附表1），并报公 司信息技术中心审批。 第三条已立项的计算机应用项目完成后，由公司信息技术中心会同有关业务管理人员组成项目验收小组进行验收，验收结果形

成《AA证券有限责任公司计算机应用项目验收报告》（见附表 2）。 第四条公司各部室、中心在每年的12月31日前，提出本部门下一年度的计算机应用项目建设、购置及升级计划，填写《计算 机设备需求计划表》（见附表3）、《计算机设备资金需求计划 表》（见附表4）报信息技术中心。 第五条信息技术中心根据公司信息系统建设总体规划和各部室、中心及营业部提交的计划，汇总制定公司下一年度计算机应用 项目购建计划，报请公司批准后执行。 第六条对于计划外的计算机应用项目，除特殊应急项目特批外，其他原则上不予审批。 第七条对于投资较大、建设周期较长、涉及面广的计算机应用项目，信息技术中心将邀请业务需求部门、营业部电脑人员及有关 专家进行技术论证和评审，原则上采用统一招标，统一推广 的方式。 第三章信息系统安全管理制度 总则 第一条为了加强对公司信息系统的安全管理、防范和化解各种技术风险、保护投资者利益、维护公司的合法权益，确保公司各 项业务的顺利开展，根据《中华人民共和国计算机信息系统 安全保护条例》、《证券经营机构营业部信息系统技术管理 规范（试行）》及有关规定制定本制度。 第二条信息系统安全管理涉及安全管理组织建设、安全策略、系统环境安全、软件安全、设备（实体）安全、网络和通讯系统 安全、用户及权限管理、操作安全、病毒防范、系统备份、

长城证券公司信息系统管理制度汇编

长城证券有限责任公司 信息系统管理 制度汇编 长城证券有限责任公司 信息技术中心 前言 随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证券业工作重心之一。 为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险，中国证监会于1998年3月颁布了证券业的第一个技术标准 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。 如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。为此，公司信息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）。 本《制度汇编》分为三大部分。一是公司信息系统管理办法（试行），共有18条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业部（以下

简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、电子设备购置等事项报批程序与管理办法等。二是公司信息系统管理实施细则（试行），共分12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批程序、应用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、机房管理、计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档管理以及系统安全保密管理等； 三是营业部信息系统管理办法（试行），共分? 章，比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗位设置、安全及风险防范、软硬件设备管理、数据管理、资料管理等各项规章制度。 本《制度汇编》由公司信息技术中心统一组织实施，并负责监督、检查相关规章制度的贯彻执行。 本《制度汇编》的修改、解释权归公司信息技术中心。 本《制度汇编》属公司内部资料，应妥善保管、注意保密。

证券公司信息系统管理办法

证券公司信息系统管理办法 第一条为了贯彻公司“以客户为中心，以利润为中心，合规经营、开拓创新”的经营指导方针，适应公司全 面提升公司各项业务和管理水平，逐渐形成长城经 营特色，争取使各项工作再上一个新台阶的要求， 实现公司系统内计算机技术与应用的有效管理，充 分发挥计算机技术资源的整体优势，特制定本管理 办法。 第二条公司计算机应用管理工作坚持科学、规范、安全、高效、实用的原则。 第三条公司计算机应用管理实行集中统一管理的原则。集中统一管理是指在公司系统内，以统一规划、统一 标准、统一应用、统一实施、统一采购的“五统一” 方式，分步实施推广计算机应用技术，并对计算机 应用进行日常管理和维护。 第四条公司设立信息技术中心，下属各营业部设立电脑部。公司计算机应用由信息技术中心归口管理。第五条公司信息技术中心是全公司计算机信息系统规划、管理和技术协调的主管部门。各营业部电脑部在技 术上接受信息技术中心的指导、管理和考核，在业 务及行政上接受所在营业部负责人的领导和管理。第六条信息技术中心的主要职能是：

1、保证公司的信息技术的应用具有前瞻性。 2、保障当前投入使用的系统稳定运行。 3、结合业务发展与技术更新，及时推出高质量的新技术应 用系统。 4、建立并保持高素质的、稳定的技术队伍。 5、协助公司制定信息技术应用的整体发展策略。 6、根据整体的发展策略，制定具体的年度工作规划并组织 实施。 7、制定或改进与信息系统相关的开发、维护及应用的规章 制度。 8.配合人力资源部，对公司及营业部电脑人员的考核、聘 用、任免以及培训。 8、协助进行公司内计算机软硬件的选型招标。 9、审批营业部计算机软硬件购置的年度预算及相应技术 鉴定，审核计算机设备的购置、报损、报废等工作。10、协助公司作不定期的技术审计，对营业部信息系统进行 专项检查。 11、完成总部的各应用信息系统及交易系统的日常维护工 作，包括通讯、网络、系统、应用、安全（防黑客、防病毒、数据备份）等。 12、负责具体指导和监营业部电脑部工作，对营业部提供实 时技术支持和现场服务。

证券公司信息系统的安全与风险

科技信息2012年第33期 SCIENCE&TECHNOLOGY INFORMATION 0前言 经过二十多年的发展，我国证券市场已经成为世界金融领域中一个重要的证券交易市场，我国证券业的信息系统也处于世界同行中的领先地位。证券公司的信息系统不仅保障证券公司自身的运行效率，而且还对整个证券市场的发展具有重要的推动作用。随着科学技术的进步，我国证券公司的信息系统已从早期的基于Novell系统的服务器发展到现在普遍基于小型机系统的Unix，Linux、Windows等平台；从初期的现场交易到现在普遍的非现场交易；各项业务全部建立了电子化的业务处理系统。 目前，证券公司各项业务的开展高度依赖信息网络，一旦有设备出现病毒感染或被黑客攻击成功，势必波及整个交易系统，若网络传输速度缓慢甚至陷入瘫痪状态，所有的行情处理和交易业务都将陷于停滞。严重时还可能造成证券数据的丢失、损坏，这将严重影响证券公司和整个证券行业的运转，给证券公司和交易投资者带来损失。在21世纪经济全球化的信息经济时代背景下，证券公司的信息安全工作已经成为证券公司能否保持正常运转的首要工作。为此，证券公司要想在竞争日益激烈的市场上保持企业的健康发展，首要的就是要认真分析公司在信息系统的设计和日常运作中已经存在的信息安全问题和潜在的信息隐患，并在此基础上建立日常的信息安全维护和预警机制，并在今后的发展中努力克服。 1证券公司信息系统的主要构成 1.1证券公司计算机网络系统 证券公司信息系统的业务大致可分为两部分：内部生产业务、对外服务业务。根据系统的业务需要，可网络分为三部分：内部广域网、内部局域网、外部网。 内部广域网由证券公司信息中心的内部主机、网络连接设备及分支机构、营业部的中间件和业务处理机等组成，具体包括中心交易服务器系统、交易数据库、卫星通讯服务器、交易所通信接入设备、三方通讯设备等敏感资源，还包括分支机构和营业部机房的中间件、柜员工作站、各业务部门工作站等。证券经纪业务中有关的重要工作，如客户管理、委托交易、成交回报，清算交割等工作都在内部广域网处理完成。内部广域网是网络安全策略中保护的对象，不对外开放，外部用户检测不到它的IP地址，难以对它进行攻击。 内部局域网包括分支机构和营业部的行情发布服务器和客户委托的工作站，经纪业务中的信息发布、实时分析等活动也在内部局域网中处理完成。内部局域网是面向客户服务的网络，客户使用的工作站都属于这个网络中。外部网主要通过国际互联网对外提供服务，公司的开放信息和为客户提供的公共服务都建立在这个网中，通常内部网和外部网是严格隔离的，所以即使受到攻击也不会危及内部网。 证券公司信息系统中的三网实行相互隔离的架构，各网有独立的功能划分和运行系统，安全边界分明，共同构成了证券公司计算机网络体系结构。 1.2证券公司业务运行环境系统 证券公司一般在全国范围内经营业务，网络庞大、结构复杂，典型业务模式有柜台交易、自助委托、电话委托、网上交易等。各证券营业部和总部通过计算机网络将交易所、证券公司与交易者三方连接在一起，共同完成证券交易，并实现行情、交易、结算、办公等各个环节的自动化，最终构成证券公司的业务运行环境系统。在证券公司业务运行环境的各个组成部分中，交易系统对实时的要求性最高，但信息安全防护的能力又最薄弱。 1.3证券公司网上交易系统 网上交易系统是指投资者利用互联网，分析市场行情，并进行委托下单，实现实时交易。伴随网络的普及，网上交易方式等到了大部分客户的认同和采用，但其安全日益成为影响网络效能的瓶颈，而证券行业的网络安全存在漏洞的状况也是众所周知。近几年，不断有证券行业网络被“黑客”入侵和网络设备出现故障，造成重大经济损失和恶劣影响的消息见诸报段。可以说，网络安全已经成为证券公司信息安全化的最大威胁，也是证券公司在设计安全系统时要重点考虑和维护的因素。目前，证券公司采用的网络安全技术主要有：防火墙技术、非法入侵检测软件和防病毒软件、身份认证技术、数据加密技术等。 2证券公司信息安全现状及存在问题 总体而言，证券公司无论是在内部的信息化建设方面，还是在对内对外的信息系统安全构建与维护方面，都取得了一定的成效，基本上构建起了比较完善的信息安全保障体系，但在信息安全技术的应用和管理方面都仍还存在很多问题，主要体现在以下三方面： 2．1对先进技术的重要性缺乏足够认识 证券网络的可靠性要求远远高于银行、电信等行业对网络的可靠性要求，但由于很多证券公司对服务器高可靠性和网络高可靠性方面的先进技术认识缺乏，投资力度不够，因而往往局限现状的维护，缺乏技术更新。同时，由于对交换机的VLAN技术，第三层交换技术和防火墙技术的掌握不完善，证券公司的内部网之间相互隔离，从而每个分支机构的网络都是一个个封闭的信息孤岛，不能和外界交流信息。2．2证券公司交易系统网络模式不够合理 目前，仍然有相当多的证券公司中交易系统的网络模式是以小型机作为数据库服务器、Novell公司的NetWare4.x作为文件服务器，加上几十台有盘的Windows工作站和数百台无盘站构成，经过多年应用之后，这种模式存在的问题尤其是NetWare系统的安全隐患逐渐暴露出来：一是所有的工作站都能访问NetWare服务器，而两个交易所的行情等数据库是无任何自我保护功能的DBF库；二是证券营业部通常有几百的股民工作站，而这些工作站对应的信息节点有可能被心怀叵测的人利用外接的笔记本电脑找出系统的漏洞，以达到他们非法入侵、盗买或盗卖他人股票、盗用他人资金的目的。 2．3证券公司缺乏对信息安全管理的有效措施 不管信息安全技术本身有多么先进和完善，对网络安全和数据保护的防范措施都有一定的限度，并不是牢不可破。因而，在建立一个安全可靠的信息安全平台时不仅要依靠先进的安全手段，而更重要的是对该信息安全系统所采取的各种措施，其中不只是物理防范，还要根据人员的素质等其它“软”因素，进行综合管理，信息安全管理是相当重要的。但目前，我国的证券公司在采取了强有力的网络安全技术的同时，并没有重视信息安全的管理化运作，导致目前我国证券公司在信息安全建设方面过分重技术，而轻视管理，没有具体的信息安全管理方面的措施，这不但会导致对信息安全技术的过分依赖，还会提高企业运营成本。 3证券公司信息安全隐患及风险分析 试析证券公司信息系统的安全与风险 徐浩 （南京证券有限责任公司连云港通灌南路营业部江苏连云港222000） 【摘要】证券市场已经成为经济体系中的重要组成部分，作为证券信息系统中应用范围最广、业务种类最多、系统结构最复杂的证券公司的信息安全问题日益突显。文章从目前主流证券公司信息系统的构成和现状方面，分析了存在的问题和隐患，以明确系统的安全维护重点和今后的改进方向。 【关键词】证券公司信息安全；网络构成；隐患及风险 【Abstract】The securities market has become an important part in the economies,As securities information system in the widest range of applica-tions,most types of business,the system structure is the most complex securities companies to highlight the growing problem of information security.In this paper,the composition and status of the current the mainstream securities company information system,Analysis of the problems and hazards, maintaining focus and future direction of improvements in order to clear the system security. 【Key words】Securities company information security;Network structure;Hazards and risks ○企业论坛○ 425

证券公司信息技术部个人工作总结(多篇)

姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 证券公司信息技术部个人工作总 结

证券公司信息技术部个人工作总结 xx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望！ 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步！在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。 下面我对xx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是 第2 页共34 页

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分

一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中登公司 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。 A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测 D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 传言名单 D. 控制名单 您的答案：B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。（本题有超过一个的正确选项） A. 将有关工作人员纳入跨墙管理 B. 促使敏感信息公开 C. 对相关业务活动进行限制 D. 对敏感信息进行严格保密

您的答案：B,A,C 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责 B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务 C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突 D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 您的答案：D,A,B,C 题目分数：5 此题得分：5.0 三、判断题 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 7. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 9. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。 您的答案：错误 题目分数：5

证券公司客户关系管理信息系统及营销.

武汉金融2003年第1期总第37期11 、营销策略的演进过程 十九世纪初期，是大众营销（M ass M arketin g手法大张旗鼓的时候；大众营 销，是指销售者重视大量生产、大量配销及大量促销一项产品给所有的购买者，以亨 利福 特（H enr y F ord提供T型汽车给所有购买者为典范（K olter ,1998。1991年,著名的 行销大师 M ckenna 提出了关系营销（R elationsh i p M arketin g 的 理论，紧接着另一个革命性的营销理念一对一营销”（One to Oe M arketin g 也 随之而起（A llen ,K ania &Y aeckel ,1998。 关系营销作为对以往各种营销观念的总结和发展，指的是与建立、发展和维持成功的关系交换所进行的一切活动（M or g an &H un t ,1994。关系营销包括几个要 素:以个别客户为分析单位，利用信息科技与资料库等工具建立个别客户档案，提供个性化的产品与服务，建立与客户之间长期性的结合以获取其终身价值。关系营销与传统的交易营销在观念上有许多不同之处。交易营销是指厂商着眼于单次的交换或交易，分析的单位是单次的市场交易，厂商的利润来源就是该次的交易，是一种相当短期的时间观点。 二、证券公司市场营销和客户管理的内涵 1、以智能代理人的角色重新定位证券公司 不论是传统企业也好，或是新兴的网络公司也好，都应该从服务消费者的角度来面对网络。也因为如此，证券公司往往会面临重新定位的问题。证券公司在推行对一营销时，必须将自己定位成可信赖的智能代理人”以拥有强大的记忆功能为基

本条件。也就是证券公司必须有能力成为消费者最信赖的咨询对象，因为通过网络 科技及数据库的整合，企 业能够对每一位消费者的基本资料、偏好、消费习惯如数家珍，进而提供完全 符合消费者需求的个人化服务。而证券公司的重新定位，虽然会面临组织内部的强大挑战，但有助于发展重视顾客而非重视产品”的组织文化。 2、以最终顾客的角度重新思考营销策略 二十一世纪的消费者需求更趋多样；大量制造、运用大众媒体进行大众营销的观念已不敷未来消费者的需求，掌握消费者的需求，才会是证券公司的成功关键。同 时，经由网络，不论是语音、电子邮件、移动通讯上网等多元化接口，证券公司都将直 接接触到每一位消费者，而对消费者而言，可借此管道与证券公司进行一对一的互动。因此，证券公司应从最终客户的角度对原有营销策略进行反思。 3、建立及管理数字化数据库系统 未来证券公司所管理的对象是顾客及顾客行为，而品牌经理会被满足顾客需求的客户经理所取代（N ew ell ,1997。顾客资料已经成为公司的重要资产，内容丰富的数据库，可为证券公司提供一种强大的竞争优势。证券公司可以根据其所推出的某项优惠，寻找出符合此项优惠的不同群体或个人，并对他们可能产生响应的机率进行评比，进而发掘新客源。 4、规划一对一网络营销架构 证券公司规划一对一网络营销架构可以分为两个平台：一是维护客户关系的平台（custom er in terac 2 tion p latform ,其功能是让证券公司和客户能持续接 触与沟通。此沟通是双向的，一方面透过各种接口使企业可以执行销售活动计划，一方面证券公司同时可通过这些管道，搜集到和客户有关的种种信息，包括静态的销售记录和动态的顾客响应等，以作为分 摘要:根据80/20法则，一个企业80%的业绩来自于20%的客户，如何能确切了解客户需求，从而发展出对客户

证券公司信息系统运行维护管理办法

ⅩⅩ证券公司信息系统运行维护管理办法 （修订版） 第一章总则 第一条为保障公司信息系统的正常稳定、高效运行，依据《证券公司信息技术管理规范》(JR/T 0023—2004)、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》和《证券公司集中交易安全管理技术指引》制定本办法。 第二条信息系统运行维护应遵循以下原则：预防为主，事后处理为辅；运行维护流程化、标准化、规范化；及时发现及时处理；故障损失最小化的原则。 第三条信息系统运行维护管理包括维护人员管理、系统日常维护管理、计算机系统权限管理、计算机系统关键用户密码管理、应用系统交接及灾备系统运行维护管理等。 第四条本办法适用于公司总部及分支机构。 第二章维护人员要求 第五条信息系统维护人员应具有一定技术水平，能胜任系统维护工作，具有良好的职业道德和敬业精神的专业人员。 第六条信息系统维护人员要以积极负责的态度优先对待信息系统的紧急故障维护，要做到不忽视、不推诿、不拖延，以保证证券业务的正常进行。 第七条信息系统维护部门应针对运行的应用系统安排专人维护，

每个应用系统应至少安排两人共同维护，实现维护人员的备份制度，保障人员的后备保证。 第八条信息系统维护部门应确定维护人员在紧急情况下的联系方法，配备必要的通讯工具，确保故障时维护人员及时到位。 第九条在维护人员变更时，应规定明确的交接时间，安排详细的交接工作，确保维护工作的连续性。 第三章日常维护管理 第十条根据各信息系统的具体情况制定日常运维流程。 第十一条在日常运行维护中，根据各信息系统的维护需要，认真填写《中国ⅩⅩ证券股份有限公司系统维护日志表》（附件一）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司特殊业务操作登记表》（附件二）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司系统配置变动登记表》（附件三）、《中国ⅩⅩ证券股份有限公司外部单位维护记录》（附件四）等表格。 第十二条根据各信息系统的具体情况制定相应的故障处理应急计划，并进行演练，保证应急计划的可操作性。 第十三条定期对信息系统设备进行巡检，发现问题及时处理。 第十四条按照系统的运营需要对相关信息系统的操作系统、数据库进行实时或定时监控，发现问题及时调整或启动应急计划。 第十五条根据系统管理员或操作人员提供的运行状况报表、资源分析报表等资料，分析系统当前的运行状况，必要时考虑对系统进行优化。 第四章计算机系统权限管理

证券公司网上证券信息系统技术指引(征求意见稿)

证券公司网上证券信息系统技术指引 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司网上开展的证券业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规，以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范，制定本指引。 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司，以及为证券公司提供网上证券服务的第三方机构。 第三条证券公司网上证券信息系统是证券公司通过开放性网络，如互联网、移动通信网络、其它开放性公众网络或开放性专用网络基础设施等，向其客户提供金融业务和服务的信息系统，包括服务端和客户端的相关网络设备、计算机设备、软件、数据以及专用通讯线路等。 第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应当

遵循如下基本原则： （一）安全性原则：网上证券信息系统的建设应当建立风险防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性。 （二）系统性原则：网上证券信息系统的安全建设应当覆盖安全保障体系的各个方面，包括：安全体系建设、证券业务在网上的开展、网络和系统安全、应用系统安全、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。 （三）可用性原则：网上证券信息系统的建设应当在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务的连续性和可靠性。 第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况实施自律管理。 第二章基本要求 第六条证券公司对网上证券信息系统应当统一规划、集中管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展。 第七条证券公司应当根据国家相关法律法规，行业信息安

2020年11月证券公司信息技术部个人工作总结

2020年11月证券公司信息技术部个人工作总结 本文是关于2020年11月证券公司信息技术部个人工作总结，仅供参考，希望对您有所帮助，感谢阅读。 XX年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望！ 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步！在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步！而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，XX年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。 下面我对XX这一年来所做的工作作一个简单的总结：恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverXX，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询

某证券公司信息系统管理制度汇编(doc 138页)

长城证券有限责任公司 信息系统管理制度汇编 长城证券有限责任公司 信息技术中心

前言 随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证券业工作重心之一。 为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险，中国证监会于1998年3月颁布了证券业的第一个技术标准 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。 如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。为此，公司信息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）。 本《制度汇编》分为三大部分。一是公司信息系统管理办法（试行），共有18条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业部（以下简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、电子设备购置等事项报批程序与管理办法等。二是公司信息系统管理实施细则（试行），共分12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批程序、应用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、机房管理、计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档管理以及系统安全保密管理等；三是营业部信息系统管理办法（试行），共分? 章，比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗位设置、安全

证券公司网上证券信息系统技术指引

证券公司网上证券信息系统技术指引 第一章总则 第一条为保障网上证券信息系统的安全、可靠、高效运行，促进证券公司网上开展证券业务的健康有序发展，保护客户的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规，以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范，制定本指引。 第二条本指引所提出的各项要求，是证券公司网上证券信息系统应达到的基本要求。证券公司在开展网上证券信息系统建设和运行过程中，应符合本指引规定的相关要求。 第三条证券公司网上证券信息系统是证券公司通过互联网、移动通信网络、其它开放性公众网络或开放性专用网络基础设施等开放性网络，向其客户提供金融业务和服务的信息系统，包括证券公司的网络设备、计算机设备、软件、数据、专用通讯线路，以及客户端软件等。 第四条证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务应当遵循如下基本原则： （一）安全性原则：网上证券信息系统的建设应当建立风险

防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性。 （二）系统性原则：网上证券信息系统的建设应当覆盖安全保障体系的各个方面，包括但不限于：安全体系规划和建设、证券业务安全运行、运维和安全保障、灾难恢复和应急措施等。 （三）可用性原则：网上证券信息系统的建设应当在保障安全的原则下，确保在网上开展证券业务的连续性和可靠性。 第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况实施自律管理。 第二章基本要求 第六条证券公司对网上证券信息系统应当统一规划、统一管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展。 第七条证券公司应当根据国家相关法律法规，信息系统安全等级保护要求、运维管理规范、信息系统备份能力标准、行业信息安全管理制度，以及监管机关的相关实施指导意见，做好网上证券信息系统的信息安全管理、运维管理和备份能力建设等工作。 第八条证券公司应当将在网上开展证券业务的风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证券风险控制管理体系。 第九条证券公司应当将网上开展证券业务的审计纳入公司