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2011年证券从业人员后续培训参考资料(多科目)

C11006答案

90分

2套

ABC

本套80分3套80分

4套

C11004答案

ACD

B 80分

2套

87分

3套

C10018答案

ABCD

2套

3套

C11001答案

2套

3套

C11003答案

【AAA】期货后续培训答案(部分).doc

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。 ?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。 ?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 ?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 ?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 ?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。 ?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。 ?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ?C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ?D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1（多选题）经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（）。 ?A查询、收集投资者资料 ?B问卷调查 ?C知识测试 ?D其他现场或非现场沟通等 2（多选题）下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有（）。 ?A近一个月本人的金融资产证明文件 ?B近1年收入证明 ?C投资经历 ?D工作证明、职业资格证书 3（多选题）关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷，以下说法正确的有（）。 ?A问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 ?B问卷问题不少于20个 ?C由经营机构设定问卷选项的分值和权重 ?D由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 4（多选题）符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。 ?A不具有完全民事行为能力 ?B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 ?C法律、行政法规规定的其他情形 ?D60岁以上老年人 5（多选题）经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。 ?A《办法》第六条所规定的投资者信息 ?B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 ?C投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 ?D投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

证券从业人员后续职业培训测试答案

互联网思维与证券经营创新 1 （单选题）流量思维，就是坚持到质娈的（）。 A过歸 B G 转折点临界点 D关顫 C 2 （单选题）（）是平台成长的必由之路。 A 创新 B 幵放 C 自由 D 技术 3 （单选题）（）作为去中心化大数据系扯将改变互联网的治理机制，创造接近零成本的金融交易环境。 A 大邂金融 B 区块链技术 C量化金融 D 人工暂能金融 B

4 （单选题）专注客户雲求，要求以用户思维为导向，采用（）和（）全面了解客户对金融产品和服务购需求。 A 互联咫科技，金融科技 B 信息科技，金融科技 C 互联咫科技，信息料技 5（单选题）平台模式的精髄是打造一个勢主体共真互利的（）“ 生态圈共同体 C 价值链 D 新格局 A 6（单选题）“专注，少即是勢"体现了以下哪种互联网思维? A 极致思维 B 简约?t C 迭代忌维平台思维 B

7（单选題）互联网思维的核心是? A 产品 B 用户需求 C 站在供给方角度 D 平台 8（单选题）互联网思维重塑传纯产业价值链，11于以下哪种思维？ A 乎台思维 B 流量竝 C 跨界，辞 D 大数据眸 9（单选题）解决股票价格预测、消费奢行为和信用评分，可以应用以下哪种技术? A 大敎据?金融 B 区块链技术 C 量化金融 D AT智能金触

10（单选题）传统企业经营观念不包括以下哪个? A 用户观念 B 产品观念 C ^=只聡 D 推销观念 A 11（芻选题）证券行业目前存在的问题可以归纳为（）。 A 客户导向不足 B 创新缺乏 C 脱离行业 D 不能快題应外部陶劑七 ABD 12（务选题）如何发挥极致思维（）。 A 需求要抓得准 B 产品要做得好 C 自己要圖事艮 D 管理要盯得紧 ACD 13（多送题）金融科技的板块有哪些？

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

融资融券业务(一)后续培训答案

一、单项选择题 1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 中国证券业协会 2. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，客户维持担保比例不得低于（）。 A. 130% B. 50% C. 100% D. 150% 3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A. 分支机构

B. 业务执行部门 C. 业务决策机构 D. 董事会 4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。 A. 20:00 B. 11:30 C. 15:00 D. 22:00 5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 30% B. 20% C. 50% D. 25% 6. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010

年修订）》的要求，（）将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前以信息发布的形式向市场公布。 A. 中国证券业协会 B. 证券公司 C. 中国证券监督管理委员会 D. 证券交易所二、多项选择题 7. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）。 A. 融资专用资金账户 B. 信用证券账户 C. 信用资金账户 D. 融资专用证券账户 8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）。

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100）一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

证券业从业人员后续职业培训大纲

证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）中国证券业协会 2007年12月25日

目录使用说明 (3) 第一部分法律法规 (4) 一、国家法律及行政规章 (4) 二、部门规章及规范性文件 (5) 第二部分执业道德 (7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求 (7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定 (7) 第三部分业务规则 (9) 一、证券交易 (9) 二、证券登记结算 (9) 三、证券发行与承销 (10) 四、客户资产管理 (10) 五、证券自营业务 (10) 六、企业并购与资产重组 (10) 七、合格境内机构投资者境外证券投资 (10) 八、金融期货交易 (11) 九、证券投资基金销售 (11) 十、会员制证券投资咨询业务 (11) 第四部分创新产品及业务 (15) 一、股指期货及证券公司IB业务 (12) 二、资产证券化产品 (12) 三、房地产投资信托（R E IT s） (13)

四、合格境内机构投资者（QDII） (13) 五、备兑权证 (13) 六、创新型封闭式基金 (13) 七、结构化理财产品 (14) 八、融资融券业务 (14) 九、其它创新业务……………………………………………………………………( 1 4)

使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。

期货后续培训答案完整版

精品文档课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A

精品文档课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;

中期协后续培训答案(3)

中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1) 利用期货市场进行农产品销售 (3) 如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3) 商品基本分析 (3) 涉农企业利用期货市场的模式 (3) 现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4) 期货客户服务 (4) 点价在企业经营中的运用 (4) 期货市场与现货企业的风险管理 (4) 企业如何参与期货市场进行产品销售 (4) 企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4) 如何运用农产品期货价格信息 (5) 如何运用期货市场进行库存管理 (5) 涉农企业如何利用期货市场 (5) 套期保值和敞口管理 (5) 合规管理 (5) 沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6) 期权基础 (6) 期货市场法律法规（上） (6) 期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。） (6) 中国期货业协会自律规则 (6) 利率期货基础 (7) 期货市场营销 (7) 股指期货 (7) 外汇期货 (7) 稻谷品种基础知识 (7) 稻谷期货影响因素（100分） (8) 稻谷期货交易策略 (8) 稻谷期货应用案例分析(93分) (8) 国债期货交易策略（80分） (8) 金融期权（未验证，请慎重使用） (8) 影响小麦价格因素分析(80分) (9) 小麦产业链分析（86分） (10) 铜的品种基础 (10) 铜的影响因素 (10) 小麦期货交易策略 (11) 小麦期货具体运用 (11) 期权交易策略 (11)

国债期货市场应用于定价 (11) 期货咨询人员道德准则和职业操守 (11) 金融期权策略 (12) 固定收益类结构化产品 (12) 国债期货基础 (12) 机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12) 金融期权在风险管理中的应用； (13) 结构化产品 (13) 期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13) 期货经营机构的大市场营销 (13) 寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14) 场外衍生品的法律制度与监管 (14) 铜价的影响因素 (14) 稻谷期货应用案例分析 (15) 咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15) 期货投资咨询服务如何产生价值 (15) 白糖基础知识（92分） (15) 白糖现货企业对期货的应用（86分） (15) 白糖期货交易策略（86分） (16) 白糖品种的主要影响因素（100分） (16) 棉花期货交易策略（100分） (16) 影响棉花价格因素(80分) (16) PTA期货的操作模式（100分） (16) PTA产业链及其影响因素分析 (17) 从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17) 产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17) 棕榈油期货的应用（93分） (17) 棕榈油基础知识 (17) 中国棉花产业市场经营链(100分) (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18) 证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18) 铅锌市场的基本介绍（92分） (19) 贵金属基础 (19) 国债期货市场，应用与定价 (19) 焦煤焦炭基础分析 (19) 金融期权基础知识 (19) 期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20) 石油定价和燃料油价格影响因素 (20) 石油行业和燃料油基础 (20) 玉米期货交易策略案例分析 (20) 中国棉花产业市场经营链 (20) 焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21) 铝的品种基础（100分） (21)

2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版

2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分 1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。 A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突 2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（错误） 3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确） 4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误） 5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况 6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施

7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A、5 B、3 C、7 D、2 8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理 A、客户回访和投诉处理 B、协议签订 C、业务推广 D、服务提供 9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误） 10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D） A、其所推荐产品的基本特征和风险性质 B、投资顾问的执业资格及基本经历 C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。 A、公司主要营业场所所在地 B、以上三者都不正确 C、机构注册地 D、分支机构所在地

证券后续培训试题

一、单项选择题 1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。 A. 风控管理系统 B. 结算系统 C. 账户管理系统 D. 做市商系统您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题 3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。 A. 参数管理模块 B. 担保品管理模块 C. 报表管理模块 D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。 A. 交易系统 B. 行情系统 C. 结算系统 D. 风控系统您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。 A. 账户管理 B. 资金管理 C. 交易管理 D. 三级清算 E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。 A. 订单系统 B. 账户系统 C. 做市商系统 D. 集中交易系统您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题 7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。（）

证券业协会后续培训c14064债券投资的逻辑考试答案

一、单项选择题 1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：A A. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。 B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。 C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。 D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。 2. 下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是： B A. 根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景。 B. 我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件。 C. 对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴。 D. 超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场。 3. 下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是： A A. 通过低频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较强；通过

高频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较弱。 B. 高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。使用频率高、作用时间短的工具时是高频工具；使用频率低、作用时间长的工具时低频工具。 C. 高频工具对市场的流动性具有平滑管理能力，而低频工具在管理流动性时则不具备平滑能力。 D. 调整法定准备金率属于低频工具。 4. 下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：A A. 央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。 B. 央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。 C. 国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。 D. 短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。 5. 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是： C A. LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题 1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。 A. 以往数据的变化情况 B. 市场对未来的预期 C. 波动率变化对期权价格的影响 D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。 A. Vega B. Vomma C. Gamma D. Theta 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（） A. 远期 B. 期货 C. 掉期 D. 期权您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。 A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险

B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险 C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险 D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪些因素会影响利率的变动？（） A. 通货膨胀预期 B. 货币政策预期 C. 经济周期 D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0

证券从业2016后续培训--期权中希腊字母100分

一、单项选择题 1. （）度量了期权价格对期权存续期的敏感性。 A. Delta B. Theta C. Vega D. Rho 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 其他条件不变的情况下，存续期越长，利率的影响越明显，期权的Rho的绝对值（）。 A. 越大 B. 越小 C. 不变 D. 以上都不正确您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 当期权处于（）状态时，时间价值最大。 A. 实值 B. 虚值 C. 平值 D. 极端实值您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 当认沽期权处于极端实值状态，股票价格变动1元，内在价值（）变动趋向1元。 A. 横向 B. 正向 C. 纵向 D. 反向您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题 5. 下列关于期权的Vega值的说法正确的是（）。 A. 随着到期日的临近，Vega值逐渐减小 B. 波动率越大，实值和虚值期权的Vega值越大，平值期权的Vega值相对较平稳 C. 当期权处于平值时，Vega值最大 D. 当期权处于平值时，Vega值最小您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下列关于期权的Theta值说法正确的是（）。 A. 当期权处于平值时，Theta值最小 B. 平值期权Theta逐渐减小，时间价值加速流失 C. 波动率越高，Theta值越小 D. 一般情况下期权的Theta值均为负您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 期权为平值时Gamma最大，Delta变化最快。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当认购期权处于极端实值时，时间价值将变小，Delta趋向0。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 9. 波动率越高，时间价值越大，期权的Theta值越小，相同存续期内时间价值流失越快。（）一、单项选择题 1. （）度量了期权价格对期权存续期的敏感性。 A. Delta

中国证券业协会培训测试题答案

《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。 A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元 4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况 D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。 A公开谴责 B通报批评 C建议更换上市公司董事、监事、高级管理人员

证券从业人员培训测试——行业比较研究方法(上)

一、单项选择题 . 一般将行业景气阶段分为几个阶段？（） . . . . 描述：行业景气阶段分类：六阶段法您的答案：题目分数：此题得分：二、多项选择题 . 下列关于自上而下盈利预测的叙述正确的有（）。 . 申万盈利预测与业绩分析均以重点公司为研究对象，实现宏微观相结合 . 剔除石油石化的制造业是盈利预测的核心 . 收入增速看工业增加值和；毛利率以需求为核心，关注、工业生产和指数 . 经济波动本身就极难预测，预测只是起点，修正才是重点 . 中观数据、工业企业利润及行业分析师自下而上反馈是进行修正的基础描述：自上而下盈利预测如何做您的答案：题目分数：此题得分： . 下列关于“景气估值”行业比较结果的叙述中正确的是（）。 . 景气向好且估值没有明显高估的应该被看好 . 景气平稳行业中估值低估的往往被看淡 . 景气向坏但估值中没有体现的会被看淡 . 景气平稳行业中估值被高估的往往被看好描述：”景气估值”行业比较结果的最终确定您的答案：题目分数：此题得分：

. 下列选项中是“景气估值”行业比较方法的基本流程有（）。 . 自上而下行业景气趋势判断 . 行业业绩预测 . 不同特征的行业大类分类 . 不同大类的行业估值比较 . 采用因素打分，取得比较结果描述：景气估值的基本流程您的答案：题目分数：此题得分： . 下列选项中关于“景气估值”方法不足之处叙述正确的是（）。 . 较多依赖微观基础，汇总功能居多 . 分析师盈利预测的调整一般滞后于市场，甚至与市场趋势长时间背离 . 对于景气的论述是模糊的，单纯用业绩增长来衡量景气存在问题 . 相对估值可能长期偏离均值描述：“景气估值”方法之不足：依附性强您的答案：题目分数：此题得分： . 下列选项中是行业比较工作理论前提的是（）。 . 股市场是个符合一定规律的股票市场 . 股票涨跌（超额收益）是有原因的，不是随机游走型的，根据对历史规制规律的探索，股票涨跌（超额收益）是可以预测的 . 股市场是没有规律可循的股票市场 . 股票涨跌（超额收益）是随机游走型的，股票涨跌（超额收益）是不可以预测的描述：行业比较工作的理论前提您的答案：题目分数：此题得分： . 行业景气阶段分类中选用的判断指标是（）。 . 利润增长 . 盈利能力（利润率或毛利率）

2019证券后续培训固定收益产品课程介绍课后测试答案

单选题（共3题，每题10分） 1 . 依照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）等有关规定，非公开发行公司债的主体不包括。 ? A.上市公司 ? B.平台名单内的地方融资平台公司 ? C.房地产公司 ? D.中国证券业协会会员的担保公司我的答案： B 2 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。 ? A.证券公司 ? B.信托公司 ? C.商业银行 ? D.投资银行我的答案： B 3 . 根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的（）。 ? A.20% ? B.30% ? C.40% ? D.50% 我的答案： C 多选题（共4题，每题10分） 1 . 从发行方式的角度划分，公司债券分为（）。 ? A.面向公众投资者公开发行公司债券 ? B.面向合格投资者公开发行公司债券 ? C.面向合格机构投资者公开发行公司债券 ? D.非公开发行公司债券我的答案： ABD 2 . 金融债券的发行主体包括（）等。 ? A.政策性银行 ? B.金融资产管理公司 ? C.保险公司

? D.融资租赁公司我的答案： ABC 3 . 以下属于专项企业债券的有（）。 ? A.城市地下综合管廊建设专项债券 ? B.城市停车场建设专项债券 ? C.养老产业专项债券 ? D.战略性新兴产业专项债券 ? E.原始权益人差额支付我的答案： ABCD 4 . 可交换公司债券的发行主体包括（）。 ? A.上市公司的股东 ? B.上市公司 ? C.非上市公众公司股东 ? D.非上市公众公司我的答案： AC 判断题（共3题，每题10分） 1 . 公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。（）我的答案：错 2 . 企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收入，并与基础资产实现隔离。（）我的答案：对 3 . 企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。（）我的答案：错单选题（共3题，每题10分） 1 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。错的