证券投资分析单选和填空训练题目

第一部分训练题目、单选题

1、在市场经济中，证券投资活动的风险（D ）

A 可以完全规避

B 完全无法规避

C 可以降低为零

D 可以部分地防范和减轻

2、以下哪种证券不属于有价证券（D ）

A 财务证券

B 货币证券

C 资本证券

D 保险单

3、货物提单属于以下哪一类证券（B ）

A 无价证券

B 财务证券

C 货币证券

D 资本证券

4、汇票（本票、支票）属于以下哪一类证券（C ）

A 无价证券

B 财务证券

C 货币证券

D 资本证券

5、以下哪一个原则不属于证券投资的原则（C ）

A 收益性原则

B 安全性原则

C 时间性原则

D 流动性原则

6、证券投资属于（D ）

A 实物投资和直接投资

B 实物投资和间接投资

C 非实物投资和直接投资

D 非实物投资和间接投资

7、按照市场的职能,证券市场分为( A )。

A 发行市场和流通市场

B 股票市场、债券市场和基金市场

C交易所市场和场外交易市场 D 以上都不对

8、中国人自己创办的第一家股份公司是（C ）。

A 旗昌轮船公司

B 太古轮船公司

C 上海轮船招商总局

D 北京天桥百货公司

9、中国人自己创办的第一家证券交易所是（C ）

A 上海股份公所

B 上海外商股票交易所

C 北平证券交易所

D 上海证券物品交易所

10、改革开放以后，我国企业开始发行的第一批规范的股票是（B ）

A 北京天桥百货有限公司发行的

B 上海飞乐音响公司发行的

C 延中实业公司发行的

D 以上均不对

11、以下特点中，（C ）不是场外交易市场的特点。

A 分散的、无形的市场，不是集中的、有组织的交易场所。

B 交易对象众多，包括大量未上市证券和部分上市证券。

C 交易者为具备一定资格的会员证券公司及特定的经纪人和证券商。D证券交易管理规则宽松。

12、以下哪个不属于金融机构（D ）。

A 商业银行和保险公司

B 证券经营机构

C 投资基金

D 财政部

13、以下哪个不是我国证券市场上流通的金融工具（D ）。

A 股票B债券 C 投资基金 D 证券衍生工具

14、票据贴现市场属于（ B ）。

A 资本市场

B 货币市场

C A和B

D A和B都不对

15、以下不属于直接融资方式的是哪个（C ）。

A 股票

B 债券

C 银行信贷

D 以上都不是

16、以下属于直接融资方式的是哪个（A ）。

A 股票

B 短期借款

C 票据贴现

D 以上都不是

17、证券市场市场属于（A ）。

A 资本市场

B 货币市场

C A和B

D A和B都不对

18、我国《公司法》规定有限责任公司股东人数为（D ）

A 2人以上

B 10人以上

C 10人以上80人以下

D 2人以上50人以下

19、以下关于股东会、董事会及监事会的说法错误的是（D ）。

A 股东大会有权选择和罢免董事和监事

B 股东大会的决定董事会必须执行

C 董事长或副董事长可以兼任总经理

D 监事可以兼任公司董事和经理

20、变更公司章程，增减公司资本是（A ）的权限。

A 股东会

B 监事会

C 董事会

D 总经理

21、召开股东大会、提出公司合并和解散的方案是（C ）的权限。

A 股东会

B 监事会

C 董事会

D 总经理

22、我国《公司法》规定，股票的发行价格不可以（C ）。

A 按票面金额

B 超过票面金额

C 低于票面金额

D 以上都可以

23、公司破产清算时，公司资产按以下顺序分配（D ）。

A 优先股、债权人、普通股

B 普通股、优先股、债权人

C 优先股、普通股、债权人

D 债权人、优先股、普通股

24、以下关于普通股和优先股的说法错误的是（C ）

A 普通股是公司最常见、最基本、最重要的股票

B 普通股的收益不固定

C 优先股的风险大

D 优先股是介于普通股和债券之间的折中性证券

25、我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总量的（ B ）。

A 20%

B 25%

C 30%

D 35%

26、按照我国有关规定，公司职工股的股本数额不得超过公司拟向社会公众发行股本总额的（ A ）。

A 10%

B 15%

C 20%

D 25%

27、如果公司当年没有盈利、或盈利不足以满额分派优先股股息，公司可以将未分派股息或未满分派股息累积到以后年度补付，这是（ A ）。

A 累积优先股

B 非累积优先股

C 参加优先股

D 非参加优先股

28、股东拥有的新股优先认购权，不包括以下选择（D ）。

A 行使优先权

B 转让优先权

C 放弃优先权

D 收益分配权

29、以下关于股票和股份的说法正确的是（C ）。

A 股票和股份是同一含义

B 股票是股份的实质内容

C 股份本身包含的是平等的权利

D 股份在股票的前提下产生

30、股东大会的权利不包括（A ）

A 代表公司进行谈判

B 审查批准公司年度营业报告书

C 决定股息和红

利的分配方案 D 讨论通过股东提出的决议草案

31、那些销售额和收益额的增长幅度高于整个国家和同行业增长幅度的股份有限公司发行的股票叫（ C ）。

A 蓝筹股

B 垃圾股

C 成长股

D 周期股

32、以下与债券的发行价格无关的因素是（D ）。

A 债券面值

B 债券的票面利率

C 债券的供求关系

D 债券的发行机构

33、金融债券的利率比公司债券利率（B ）

A 高

B 低

C 一样

D 不一定

34、我国发行的国债中没有（D ）。

A 凭证性国债

B 实物国债

C 记账式国债

D 记名式国债

35、我国首次发行的债券是（ A ）。

A 息借商款

B 邵信股票

C 国家建设债券

D 保值债券

36、根据发行的条件，金融债券可以分为（AB ）

A 附息金融债券和贴现金融债券

B 普通金融债券和累进利息金融债券

C 记名债券和不记名债券

D 参加金融债券和非参加金融债券

37、以下哪个不是金融债券的特点（D ）。

A 安全性

B 收益性

C 流通性

D 风险性

38、累进利息金融债券的债券的利率（ B ）。

A 固定

B 随着债券期限增加而增加

C 随着债券期限增加而减少

D 不一定

39、以下哪个不是公司债券的特点（C ）。

A 风险性大

B 收益性高

C 期限短

D 发行者和持有者双方可有一定选择权

40、以下哪种公司债券属于附有选择权的公司债券（B ）。

A 不可转换公司债券

B 有认股权证的公司债券

C 可退还公司债券

D 参加公司债券

41、英国的金边债券实际上就是（A ）。

A 国家债券

B 金融债券C公司债券 D 以上都不是

42、债券的抽签偿还和买进偿还是属于（A ）偿还方式的具体做法。

A 定时偿还

B 随时偿还

C 到期偿还

D 展期偿还

43、（ D ）也可分为债券部分偿还和全额偿还方式。

A 到期偿还

B 期中偿还

C 展期偿还

D 定期偿还

44、目前我国是否可以发行地方政府债券（B ）。

A 可以B不可以 C 个别地方可以 D 大多数地方可以

45、投资基金作为社会化的投资工具真正起源于（B ）。

A 美国B英国 C 德国 D 荷兰

46、开放式基金的价格主要取决于（A ）。

A 资产净值

B 市场利率

C 公司经营业绩

D 市场供求关系

47、1868年世界上第一个投资信托基金（ A ）产生。

A 海外和殖民地政府信托

B 苏格兰美洲信托

C 马萨诸塞投资信托基金

D 美国信托基金

48、我国最早的投资基金是1987年中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在香港发起创立的（ A ）。

A 中国置业基金

B 开元基金

C 金泰基金

D 兴华基金

49、投资基金按其法律地位进行分类，可分为（ A ）。

A 契约型和公司型

B 封闭式和开放式

C 固定型和追加型

D 成长型、收入型和平衡型

50、根据基金券可否赎回可分为（ B ）。

A 契约型和公司型

B 封闭式和开放式

C 固定型和追加型D成长型、收入型和平衡型

51、根据投资目标可分为（D ）。

A 契约型和公司型

B 封闭式和开放式

C 固定型和追加型D成长型、收入型和平衡型

52、以下哪个不是货币市场基金的主要投资对象（ D ）。

A 银行短期定期存款单

B 企业短期票据

C 政府短期债券

D 股票

53、封闭式基金的交易是投资者在（A ）进行交易的。

A 证券交易所

B 基金管理公司

C 销售机构

D 场外自行交易

54、对冲基金起源于（B ）。

A 英国

B 美国

C 德国

D 日本

55、在我国发起人申请设立基金，每个发起人的实收资本不少于（A ）。

A 3亿元

B 5亿元

C 10亿元

D 15亿元

56、以下几种投资方式中，风险程度最大的是（ C ）。

A 债券

B 基金

C 股票

D 银行存款

57、以下哪个基金不是我国98年第一批获准发行的证券投资基金（ D ）。

A 基金开元

B 基金金泰

C 基金裕阳

D 基金华夏

58、契约型基金又可称为（ B ）。

A 单位型基金

B 信托型基金

C 固定型基金

D 公司型基金

59、中国的香港、台湾地区的基金类型大多属于（B ）。

A 开放式

B 契约式

C 公司式

D 封闭式

60、固定收入型基金是主要投资于（ C ）。

A 普通股和优先股

B 普通股和债券

C 优先股和债券

D 股票和债券

61、证券评级机构是专门从事政权评级业务的机构，一般应为独立的（D ）。

A 政府机构

B 大型上市公司

C 官方机构D非官方机构

62、以下那些可以作为证券发行的主要中介机构（A ）

A 投资银行

B 大型上市公司

C 金融机构

D 政府机构

63、我国证券经营机构设立证券交易营业部必须有不少于（B ）的证券营运资金。

A 200万元

B 500万元

C 800万元

D 1000万元

64、我国第一家获得中国人民银行颁发许可证的国际投资银行是（ D ）。

A 中国信托投资银行

B 交通银行

C 中国国际信托公司

D 中国国际金融有限公司

65、美国国家证券结算公司是采用以下哪种证券结算模式（B ）。

A 单一市场中的证券结算模式

B 多个市场中的证券结算模式

C 跨国证券结算模式

D 结合使用了以上三种模式

66、我国上海、深圳两个证券交易所采用的是以下哪种证券结算模式（B ）。

A 单一市场中的证券结算模式

B 多个市场中的证券结算模式

C 跨国证券结算模式

D 结合使用了以上三种模式

67、以下哪个功能不属于证券结算公司的功能（C ）。

A 中央登记功能

B 中央存管

C 项目融资

D 中央结算

68、1997年12月25日，国务院证券委员会发布了（C ）以规范证券投资咨询机构的行为。

A 《证券交易营业部管理暂行办法》

B 《证券经营机构证券自营业务管理办法》

C 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D 《证券投资咨询业务管理》

69、目前，我国境内上市外资股（B股）的发行几乎全部采用（B ）的方式进行。

A 公募

B 私募

C 增资D配股

70、以下股票发行形式中我国不允许采用的是（A ）

A 定向募集股份公司

B 社会募集

C 公开配股

D 增资

71、以下间接股票发行方式中，发行风险全部由证券承销中介机构承担的是（ C ）。

A 代销

B 助销

C 包销

D 承销

72、以下间接股票发行方式中，发行风险全部由证券发行公司机构承担的是（ A ）。

A 代销

B 助销

C 包销

D 承销

73、证券场内交易市场又叫（B ）。

A 证券商柜台市场

B 证券交易所市场

C 店头市场

D 第三市场

74、以下证券交易所中，主要用于二板市场的是（B ）。

A 纽约证券交易所

B 那斯达克证券交易所

C 上海证券交易所

D 深圳证券交易所

75、以下股票价格指数中，用于反映上海证券交易所股价变动情况的是（ D ）。

A 纽约证券交易所股票价格综合指数

B 香港恒生指数

C 日经225指数

D 上证综合指数

76、股票的理论价格=（B ）。

A 每股股价/每股收益

B 股息红利收益/利息率

C 每股股价/每股净资产

D 发行价格

77、如果增资发行新股票时发行的对象时公司股票的持有者而非社会公众，这种增资发行的方式叫（ C ）。

A 新设发行

B 增发新股

C 配股

D 送红股

78、以下公司形式中，可以发行股票的是（B ）

A 有限责任公司

B 股份有限公司

C 股份合作公司

D 股份无限公司

79、我国上市公司配股时按照要求公司在最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在（ C ）以上。

A 5%

B 8%

C 10%

D 12%

80、目前我国对新股票的发行方式主要采用（A ）。

A 向二级市场投资者配售

B 网下竞价配售

C 上网定价发行

D 全额预缴款方式

81、以下股票发行的价格形式中，我国不允许采用的是（D ）。

A 溢价发行

B 平价发行

C 时价发行

D 折价发行

82、以下对债券信用级别评价表示的符号中，级别最高的是（B ）。

A BBB级

B AAA级

C AA级

D A级

83、我国通过近几年的实践，对从事证券经纪业务资格的管理采用（ A ）制度。

A 特许制度

B 登记制度

C 核准制度

D 审批制度

84、在证券市场上，专门从事不足一个交易单位的零散股票交易业务的经纪人叫（ C ）

A 二元经纪人

B 专家经纪人

C 零股经纪人

D 佣金经纪人

85、以下证券中，那种不是在深圳和上海证券交易所上市交易的（D ）。

A A股

B B股

C 中国国债

D H股

86、按照交易主体双方的数量对应关系不同，证券交易所的证券交易采用（ C ）。

A 拍卖

B 相对买卖

C 集中竞价买卖

D 标购

87、以下证券交易中，目前我国允许使用的是（A ）。

A 证券现货交易

B 证券期货交易

C 证券保证金信用交易

D 证券透支交易

88、我国投资者在向券商发出委托买卖指令时可以使用的委托价格是（C ）。

A 停价委托

B 市价委托

C 限价委托

D 停价与限价委托

89、从投资者发出的委托指令的有效期上看，我国的证券交易所的委托指令都是（ D ）委托。

A 当周有效

B 当月有效

C 撤销前有效

D 当日有效

90、我国对已经成交的A股、B股实行（B ）交割制度。

A T+3交割

B 股票T+1交割，资金T+0交割

C T+1交割

D T+0交割

91、进行证券投资与投机分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ B ）。

A 基础分析和财务分析

B 基础分析和技术分析

C 技术分析和心理分析

D 中观分析和微观分析

92、以下证券中，在我国国内上市交易的并且以美元为交易币种的是（ C ）。

A 上海A股

B 深圳B股

C 上海B股

D 深圳A股

93、以下对证券资产的三性说法正确的是（ A ）

A、流动性越强，风险越小；

B、风险越大，收益越低；

C、流动性越强，收益越高；D流动性越低，风险越小

94、A、B两个股份有限公司发行的股票的每股盈利数相同，但A股票的市盈率为20，B公司的市盈率为10，由此可见（ B ）。

A 投资者应看好A公司股票

B 投资者应看好B公司的股票

C 如果其它条件也相同，A股票的升值潜力大于B公司股票的升值潜力

D 市盈率对股票投资价值的判断毫无意义

95、“9。11事件的发生导致整个世界股市持续下跌”，这一事件是来自以下那种风险（ D ）。

A市场风险 B财务风险 C购买力风险 D政治风险

96、可转换公司债券是指债权人有权把其持有的公司债券转换为公司所发行的（ C ）

A后配股 B优先股 C普通股 D国家股

97、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（B ）

A KDJ随机指标中K和D在80以上的高位，K线由上向下交叉D线。

B K线图中出现T形线，并且形态上出现W形。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，SAR指标中出现绿色圆圈。

D MACD指标中DIF由上向下下穿MACD，MA均线上5日均线下穿10日均线。

98、以下技术分析说法中，可以认为是卖出信号的有（A ）

A KDJ随机指标中K和D在80以上的高位，K线由上向下交叉D线形成死亡交叉。

B K线图中出现T形线，并且形态上出现W形。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，SAR指标中出现绿色圆圈。

D MACD指标中DIF由上向下下穿MACD形成死亡交叉，MA均线上5日均线上穿10日均线形成黄金交叉。

99、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（B ）

A RSI相对强弱指数中6RSI和12RSI在80以上的高位，6RSI线由上向下交叉12RSI线。

B K线图中出现下影十字星，并且形态上出现W形或圆弧底。

C 股价涨到BOLL线上轨以上，SAR指标中出现绿色圆圈。

D EXPMA指标中EXPMA1由上向下下穿EXPMA2，MA均线上5日均线下穿30日均线。

100、以下技术分析说法中，可以认为是卖出信号的有（B ）

A DMA随机指标中白色的DMA曲线由下向上交叉黄色的AMA曲线。

B K线图中出现上影十字星，并且形态上出现M形。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，TRIX指标中白色的TRIX曲线由下向上交叉黄色的TMA曲线。

D BIAS乖离率指标数值高于常态，CR中白色的CR曲线由上向下依次穿过ABCD四条线。

101、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（B ）

A 股价在连续下跌以后股价走平,止跌企稳,股价连续走平,K线与均线纠缠在一起,成交量萎缩。

B股价连续走平一段时间以后,成交量开始均匀放大,盘面上连续出现阳线,委比逐渐增大,外盘大于内盘,量比始终大于1,震幅增大。

C 股价跳空低开后低走,成交量异常放大。

D K线形态上出现楔形、菱形或矩形。

102、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（A ）

A当股价连续大幅下跌之后，股价走出下降通道的上轨，并形成W底、圆形底、头肩底形态时；

B在高位出现连续6~9日小红或小黑或十字线及较长上影线，代表高位向下，再追意愿已不足，久盘必跌。

C 股价跌到BOLL线下轨以下，SAR指标中出现绿色圆圈。

D MACD指标中DIF由上向下下穿MACD，MA均线上5日均线下穿10日均线。

103、以下技术分析说法中，可以认为是买进信号的有（A ）

A移动平均线下降之后，先呈走平趋势后开始上升，此时股价向上攀升，突破移动平均线便是买进时机。

B股价冲破底价支撑线之后，若股价连续数日跌破上升趋势线，显示股价将继续下跌。

C短期移动平均线下跌，长期移动平均线上涨交叉时，一般称为死亡交叉，此时可先抛出手中持股以观望为好。

D多头市场RSI已达90以上为超买，可考虑卖出手中持股。空头市场时RSI达50左右即应卖出。

104、以下技术分析说法中，可以认为是卖出信号的有（C）

A股价在箱形盘整一段时日，有突发利多消息刺激，股价突破盘局时便是买点。

B 6日RSI大于12日RSI，K线图出现十字星表示反转行情已确定，可速买进。C在高位出现倒N字形股价走势及倒W字形（M头）的股价走势，大盘将反转下跌。

D大盘指数明显突破敏感区域或重要的压力线，大盘有望进入一个较长的上升时期，可考虑进货。

105.以下说法中正确的是( A )

A.利率上调股价下跌

B.紧缩的财政政策和货币政策有利于股价上涨

C.新股发行、国有股通过二级市场减持流通有利于股价上涨 D 降低证券交易成本，实行单向收费，把T+1交割改成T+5交割，把10%的涨跌停板制度改为20%有利于股价上涨

106.以下说法中不正确的是（D ）

A．允许国有企业资金、商业银行资金、社会保险和商业保险基金进入股市，证券商增资扩股，允许对个人的保证金信用交易有利于股市的活跃。

B．处于垄断行业的公司股票比竞争激烈行业的公司股票的风险小。

C．板块效应具有很强的联动效应。

D．在特别报道中，涨幅排名、委比排名、量比排名、震幅排名、资金流向排名越靠前的股票越是市场弱势股，不宜介入。

107．以下说法中不正确的是（B ）

A．对单个股票来讲，每股指标（收益、净资产、资本公积金、未分配利润、现金流量）越高的公司风险越小

B．净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率、股利分配率、市盈率越高的公司投资价值越大。

C．小规模公司股票的投资收益率往往大于大规模公司股票的收益率。

D．低市盈率公司股票的收益率往往大于高市盈率公司股票的收益。

108．以下说法中正确的是( A )

A．新股上市价格往往会上涨，因此买新股有利可图。

B．公司配股和增发新股股价也会上涨。

C．公司股权结构中股本越大、国有股越多、越含有B股、H股和N股越有投资价值。

D．业绩优良的公司在分配以后肯定会填权，可以购买。

109．下面（D ）说法是正确的。

A．系统性风险对投资者不重要表现。

B．系统性风险可以通过多样化投资来消除。

C．承担风险的回报独立于投资的系统性风险。

D．承担风险的回报取决于系统性风险。

110．系统性风险可以用（B ）来衡量。

A．相关系数B。贝塔系数C。收益率的标准差D。收益率的方差111．证券市场线描述的是（A ）。

A．证券的预期收益率是其系统性风险的函数。

B．市场组合是风险证券的最优组合。

C．证券收益率与指数收益率之间的关系。

D．由市场组合和无风险资产组成的组合。

112、股份有限公司的设立首先应有足够数量的发起人，按照规定，我国发起人的数量至少为（ A ）人，且半数以上在中国境内有住所。

A 5人

B 10人

C 2人

D 6人

113、股份有限公司的发起人对公司设立一般要承担（D ）

A 有限责任

B 连带责任

C 赔偿责任

D 连带赔偿责任

114、按照《公司法》规定，股票上市的股份有限公司的最低注册资本金为（B ）万元人民币。

A 1000

B 5000

C 10000

D 8000

115、股份有限公司提取法定盈余公积金的比例是（B ）。

A 8%

B 10%

C 12%

D 20%

116、市盈率指标的计算公式是（C ）。

A 净利润/净资产

B 每股股价/每股净资产C每股股价/每股收益 D 每股收益/每股股利

117、一家上市公司当年实现税后利润2亿元，公司总股本是5亿股，则其当年的每股收益是（ B ）元/股。

A 0.2

B 0.4

C 0.5

D 0.8

118、如果某支股票对股东进行利润分配，其公布的股权登记日是某星期的星期二，则按照我国的实际情况，其除权日是（ A ）。

A 本周星期三

B 本周星期一

C 本周星期四

D 本周星期五

119、股份有限公司提取公益金的比例是（B ）。

A 8%

B 5~10%

C 12%

D 20%

120、证券场内交易市场又叫（B ）

A证券商柜台市场B证券交易所市场C店头市场D第三市场

121、某股票股利分配时每10股派发现金2元，转增7股送1股，股权登记日股票收盘价格为18.20元，除权日理论开盘价格为（A ）

A 10元

B 12元

C 18元

D 18.20元

122、某股票宣布配股，每10股配3股，每股配股价为10元，股权登记日收盘价格为15元，除权日理论开盘价格为（）

A 25元

B 5元

C 13.85元

D 10元

第二部分训练题目、填空题

1、证券必备两大基本特征：一是法律特征；二是书面特征。

2、对一定量的商品拥有索取权的凭证称为财务（商品）证券；对一定量的货币拥有索取权的凭证称为货币证券；对一定量资本拥有所有权和一定利益分配拥有索取权的凭证称为资本证券。

3、证券投资的收益，是证券的利息、红利收入和买卖差价收入。

4、一般情况下，证券的风险与其收益的关系是呈同方向变化。

5、中国的证券市场，其中特别是上海的证券市场，曾经在世界证券交易活动中占有重要地位。

6、以上海证券交易所的成立为标志，中国证券市场的发展进入一个新的阶段。

7.我国非常重视证券市场的法律法规的建设，对证券市场最具重大意义的两部法律《公司法》和《证券法》，分别在1993年12月和1998年12月由人大常委会通过。

8.机构投资者主要有政府机构、非金融企业和金融机构。

9.我国证券行业的自律性组织主要有上海证券交易所、深圳证券交易所和中国国债协会。

10.金融市场可以按照资金融通期限，可分为货币市场和资本市场；按照资金融通方式可分为直接融资市场和间接融资市场。

11.1773年，在伦敦的乔纳森咖啡馆，股票商正式组成了英国的第一家证券交易所，即现在的伦敦证券交易所的前身。最早的证券交易所是1613年设立的荷兰的阿姆斯特丹证券交易所。

12.证券市场按性质不同可分为股市和债市；按组织形式不同分为场内市场和场外市场；按交易方式不同分为现货市场、期货市场和期权市场。按交易的对象分为股票市场、债券市场和基金市场。

13、西方发达国家最有代表性、设计最规范、地位最重要、用途最广泛的企业组织形式是股份有限公司。

14、我国公司法规定可以设立的公司形式有股份有限公司和有限责任公司。

15、股份有限公司的一切重要的人事任免和重大的决策，均需要得到股东大会的认可和批准方为有效。

16、我国《公司法》规定，股份有限公司向公司发起人，国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票。

17、公司职工股在本公司股票上市半年后，方可安排上市流通。

18、按照公司章程规定，能够将一定比例的票面转换为普通股的优先股，称为可转换优先股。

19、股东大会分为股东年会和特别会议。

20、在发行时规定，公司将来不需要此项资金时，可以按照回购价格将股份收回注销的股票称为可回购股票。

21、后配股又称为发起人股或经营者股，它的权利与普通股相同。

22、在香港股票市场上，把中资控股在港注册，上市的公司发行的股票叫做红筹股。

23、股份有限公司的最高权力机构是股东大会，常设权力机构和决策机构是董事会，监督机构是监事会，管理机制是总经理负责制。

24、股份有限公司的董事会人数为5~19___人，有限责任公司的董事会人数是3~13 人。

25、企业从法律形式上分为独资、合伙、合作、公司四种类型。

14、按股东所负责任不同，股份公司可以分为股份无限公司、有限责任公司、

股份两合公司、股份有限公司、股份合作公司和国有独资公司。

26、股份有限公司的法定代表人是董事长。

27、按股票持有主体可将股票分为国家股、法人股、个人股和外商股。

28、由于交易形式的发展，我国现在的股票形式都是电子无纸化的记账的形式，投资者手中不会有股票票样。

29、公司增资发行股票时如果发行的对象是公司的老股东而不是非特定的社会公众，这种发行方式称作配股。

30、当利率和汇率变动剧烈时，投资者倾向于选择浮动利率债券。

31、债券利率是利息与本金的比率。

32、金融债券是由银行及非银行金融机构发行的债券。

33、附息金融债券的期限一般为3~5年，贴现金融债券的期限是1年的短期金融债券。

34、吸收存款、向其他金融机构借款和发行债券是银行等金融机构资金的三个主要来源。

35、记名公司债券的流动性与不记名公司债券的流动性相比要弱。

36、国际公司债券的特点包括资金来源比较广泛、期限较长筹资数额大、安全性较高。

37、外国债券的三个主要品种是扬基债券、武士债券与龙债券。

38、公债的种类较多，按照资金来源划分，公债可分为内债和外债。

39、公债的特点包括：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

40、债券按照利息的支付方式不同可以分为一般付息债券、附息票付息债券、和到期一次性付息债券。

41、债券按照利息的计息方式不同可以分为单利和复利两种。

42、按照债券的形态把债券分为实际债券、记账式债券和凭证式债券三种。

43、按照债券的表现形式把债券分为货币债券、和实物债券和折实债券三种。

44、《证券投资基金管理暂行办法》规定，我国发起人申请设立基金必须先经过中国证监会的批准。

45、若以基金管理公司作为基金发起人的，须提交经会计师事务所审计的发起人最近三年的财务报告、律师事务所出具的法律意见书等其他文件。

46、基金收益包括：红利、股息、债券利息、证券买卖收入、存款利息和其他收入。

47、投资于投资基金是一种集合投资,专家理财,风险共担,收益共享的稳健投资方式。

48、1924年设立的“马萨诸塞投资信托基金”是第一个具有现代证券投资基金面貌的开放式基金。

49、我国第一家规范化的国内基金是山东淄博基金，其整套运作都按国际惯例来运行。

50、单位型基金又可分为固定型和半固定型两种。

51、根据投资的品种可分为股票基金、债券基金、货币市场基金。

52、成长型基金，以资金的长期增长为目标，是投资基金中为数最多的一种。

53、收入型基金可分为两个类型，固定收入型基金和股票收入型基金。

54、股票基金又可分为优先股基金和普通股基金。

55、优先股基金可获得稳定的收益，风险较小，收益分配主要是现金股息。

56、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金的主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资基金、基金管理公司。

57、我国上市交易的证券投资基金是封闭式基金。

58、证券经营机构有三种类型：证券承销商、证券经纪商、证券自营商。

59、证券经纪商的主要职能是接受投资者委托，代理客户买卖有价证券。

60、证券投资咨询机构是为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询机构和证券评级机构。

61、1948年5月，日本颁布了历史上第一部《证券交易法》，实行银证分业经营，确立了日本证券公司存在的基础。

62、我国香港和台湾使用的证券结算模式为单一市场中的证券结算模式。

63、塞德尔采用的证券结算模式为跨国证券结算模式。

64、我国从事资产评估业务的机构可以是专业的资产评估事务所，也可以是有资格的会计师事务所。

65、目前，我国上市交易股票的面值都是1 元1股。

66、债券的价格与市场利率成反方向方向变动。

67、目前我国最大的证券交易中心是上海证券交易所。

68、目前我国上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是会员制。

69、我国有些公司既在境内发行A股，又在香港发行上市H股，这种作法叫作两地上市。

70、上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市的子公司中，来实现母公司上市的作法叫作借壳上市。

71、在我国，增资发行股票的行为包括增发和配股两种。

72、目前我国对股票的发行价格确定主要采用市盈率估价法。

73、按照美国穆迪公司债券评级的规定，Aaa级、Aa级、A级和Baa级的四种级别属于投资级。

74、我国证券商交易席位分为有形席位和无形席位两种。

75、证券期货交易买卖的对象是标准化的期货合约。

76、投资者在现货市场买入一定数量股票的同时，在期货市场上买入相当数量的股指期货合约的交易行为叫套期保值。

77、投资者如果预测股票价格上涨，向券商借入资金买进股票的交易行为叫多头，也叫买空。

78、非会员投资者在进行投资时，首先必须在某一个券商会员处开户，包括证券帐户（A股和B股）和资金帐户。

79、目前我国的两大证券交易所的交易时间是每周星期一到星期五，每天前市从9：30~11：30，后市从13：30~15：30 。

80、我国证券交易所证券交易的竞价原则是价格优先,时间优先。

81、我国证券交易所证券交易的竞价方式主要包括早盘集合竞价和后续的连续竞价。

82、我国股份有限公司分配股利时主要采用现金股利和股票股利。

83、目前我国对已达到终止上市标准的股票暂时执行“ST特别处理”和

“ *ST特别转让”制度，

84、投资是一定经济主体为了获得预期不确定的效益而将现期的一定收入或财富转化为资本的行为。

85、经济学所说投机，一般地说是为了再出售（或再购买）而不是为了使用而暂时买进（或售出）商品，甘冒特殊风险以期从价格变化中获利，如倒卖scalping、套利arbitrage、买进卖出position trading等。

86、以风险的大小作为划分的标志，投机相对比投资大；以投资的时间作为划分的标志，投资相对比投机长；以资金供给者的动机作为划分的标志，投资者注重经常性收入和股本增值，投机者注重买卖的价差收入；以其是否对证券本身进行周密细致的分析作为划分的标志，投资者更注重对证券本身的基础素质分析，投机者更注重市场内交易情况的技术性分析。

87、股市的长期基本趋势包括牛市、熊市、牛皮市和鹿市；基本趋势中的修正趋势包括回档（上涨中的短期下跌）和反弹（下跌中的短期上涨），修正趋势都不改变基本趋势。趋势的变化具有一定的对称特性。

88、截止到2003年4月30日为止，我国境内上市公司已经从1990年的14家增加到1248家，沪深两市共有上市证券1463只，其中A股1210只，B股111只，基金54只，国债现货37只，国债回购17只，企业债券22只，可转换债券12只。境内上市公司2003年4月30日止，沪深两市股票的市价总值已达到43721.36亿元，其中流通市值为14811.30亿元。

89、按证券的发行主体分类可将其划分为公司证券，金融机构证券，政府证券和国际证券。按照证券交易流通的场所不同分类可以分为上市证券和非上市证券。

90、在我国目前环境下能够上市流通的仅仅是境内的公众个人股份和境外的外资股份，国家股，国有法人股和法人股上市流通还是受限的。2005年下半年以后开始分批进行股权分置改革，主要是非流通股股东以向流通股股东支付获权对价的方式获得有限制的流通权。

91、N股一般首先表现为美国的存托凭证ADR的形式，并不直接发行股票。主要是因为在境外上市，要求比较复杂，操作难度较大，除了应符合我国的有关法律法规外，还必须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件。

92、蓝筹股特指经营和资信良好、历史悠久、市场声誉极高、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票，其股价在市场上比较稳定。周期性股票是指股票收益随经济周期波动而发生强烈波动的股票，主要是一些传统行业的股票，如钢铁、汽车、房地产、机械制造、建材、石油化工等等；防守性股又叫防御性股或稳健型股票，是指那些价格弹性很小，供需比较稳定的行业公司所发行的股票；概念性股又叫题材性股，一般是指由于某种因素而导致某个群体的股票产生涨跌的联动效应而容易为市场提供炒作股价的契机，受这类因素影响的股票就叫概念性股。

93、我国股份有限公司发行股票的管理制度依次经历了“额度管理”阶段、“指标管理”阶段、“通道制”阶段、“保荐制”阶段，目前保荐制与通道制并行，今后将以保荐制代替通道制，并逐步实行注册制。

94、在证券交易所中不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每百元面值的价格”，债券回购为“每百元资金到期年收益”。A股和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；基金

的申报价格最小变动单位为0.001元人民币；B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。

95、世界上第一个股票价格平均数——道琼斯股票价格平均数在1928年10月1日前使用简单算术平均法计算，1928年10月1日后使用修正的股价平均数计算，修正的是除数；美国《纽约时报》编制的500种股价平均数采用修正的股价平均数计算法的股价修正法来计算的。目前世界上大多数股价指数都是派许指数，以报告期成交股数（或总股本）为权数，只有德国法兰克福证券交易所的股价指数为拉斯拜尔指数，偏重于基期成交股数（或总股本）为权数。我国股票价格指数系列都是派许指数。

完成句子与翻译专项练习答案

模拟试卷1-5完成句子和翻译解析 A．完成句子 ● Who’s responsible for(谁负责）advertising? ● Why don’t you（你为什么不）find a flat near the tube? ● What’s the weather like（天气怎么样）in London? ● Could you ask him to call me before seven（在7点前给我打电话）thi s evening? ● Can I smoke in the garden?（在花园里吸烟）? ● David Smith isn’t good at（不擅长）web management. ● I’m not feeling well. I think I’ve got a cold（我得了感冒） ● My friend works in computer（在计算机行业工作） ● A: Are you free（你有空吗）on Saturday? B: I’m afraid not. I have to go to the English classes on Saturday. ● A: Are you free on Thursday? I’d like to discuss the new flat with yo u. B: Thursday is fine（星期四可以。） ● A: Shall I（要不要我来）pick you up? B: Yes, please. ● A: Why don’t you （我们为什么不）have a party to celebrate his birth day? B: Yes, the weather is good for a barbecue. ● A: What does he look like?（他长什么样儿？） B: He’s very tall with blue eyes and short beard. ● A: What’s the weather like（天气怎么样）in London today? B: It’s cold and it’s raining.

投资分析历年真题

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．BIAS C．OBOS D．WMS% 2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）． A．八字方针 B．四项基本原则 C．十六字原则 D．六条准则 3．技术分析适用于（）． A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 4．反映资产总额周转速度的指标是（）． A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率 5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）． A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率． A．大于 B．小于

C．等于 D．不确定 7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）． A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9．我国证券投资分析师自律组织是（）． A．中国证监会 B．中国总工会证券投资分析师分会 C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10．收入型证券的收益几乎都来自于（）． A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长 B．周期 C．防御 D．初创 12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的 B．相反的 C．水平的 D．拱形的 13．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)

第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。 投资与投机的关系： 转化：两者一定条件下会相互转化 （1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。 （2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。 （3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。 （4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险 （5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用 积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。 投机的消极作用： （1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。 （2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案（1） 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。

1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2

证券投资分析期末考试试卷B卷

《 管理学基础 》试题 第1页（共 3 页） 年12月 5。 C ．最高价 D ．最低价 7、当开盘价正好与最高价相等时出现的K 线被称为（ ）。 A ．光头阳线 B ．光头阴线 C ．光脚阳线 D ．光脚阴线 8、K 线图中的十字线的出现，表明（ ）。 A ．多方力量比空方力量还是略微大一点 B ．空方力量比多方力量还是略微大一点 C 、多空双方的力量不分上下 D ．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。 9、 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ). A. 利息率风险 B. 期限性风险 C. 违约风险 D. 流动性风险 10、 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ). A. β系数可用来衡量可分散风险的大小 B. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大 C. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零 D. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致 二、多选题（每空 2 分，共 10 分） 1、关于每股收益和市盈率关系，一下说法正确的是（） A 、市盈率等于每股市价除以每股收益 B 、在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低 C 、市盈率等于每股收益除以每股市价 D 、在每股收益很小或亏损时，由于市价不为零 2、证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为，如：（）。 A 、价格 B 、量 C 、时间 D 、路程 3、根据有效市场理论，下列说法正确的是（）。 A 、在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓 B 、有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理智，能够迅速对所有市场信息作出合理反映 C 、在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 D 、根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场，半强势有效市场和强势有效

证券投资分析期末考试题及答案

一、名词解释 跳空指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。通常在股价大变动的开始或结束前出现。回档是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象。 反弹是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。 套牢买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。 趋势股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势。 压力点·压力线股价在涨升过程中碰到某一高点（或线）后停止涨升或回落，此点（或线）称为压力点（或线）。 反转股价朝原来趋势的相反方向移动。分为向上反转和向下反转。 头部股价长期趋势线的最高部分。 空头市场股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨。亦称熊市。 多头市场也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。 10日乖离率收盘价—10日 100% 均线 10日均价 市盈率=每股市价/每股前一年净盈利 指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。 系统机会 主动性买盘主动性买盘是指以卖出价格主动成交的成交量，计算入外盘。外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极，推动股价上涨。 主升浪如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，那么这个波浪就被称为主升浪。 回调所谓回调，是指在价格上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。回调幅度小于上涨幅度，回调后将恢复上涨趋势。 盘整通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。 成长股指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。 压力当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到压制作用，影响股价继续上

单选完成句子专练

21. —So you didn’t say “hello” to him last night? — Well, I stopped and smiled when I saw him, but he _____me and walked on. A. ignored B. refused C. recognized D. missed 22. Nowadays many young people like ______ sports, such as skydiving and bungee jumping. A. funny B. loose C. extreme D. official 23. When the expression first came into being, people refused to use it but _____ they began to accept it. A. usually B. gradually C. frequently D. unwillingly 24. Ladies and gentlemen, good afternoon! This is your captain speaking. Our plane is now flying at a(n) _______ of 30,000 feet. A. altitude B. base C. schedule D. outline 25. I know you didn’t break the cup _______, but you should buy him a n ew one. After all, that was his favorite one. A. by chance B. on purpose C. as usual D. at dusk 26. After the earthquake, a pig trapped in a fallen building was alive after being buried for 36 days. A. worked out B. kept out C. dug out D. given out 27. One of the advantages of living on the top floor of a high rise is that you can get a good _________. A. atmosphere B. headline C. shelter D. view 28. I am concerned, we can walk or take the bus rather than call a taxi. A. Now that B. As soon as C. As far as D. As long as 29. Having _________ too many wars for years in a row, Afghanistan is now as poor as a church mouse. A. gone over B. gone into C. gone out D. gone through 30. An accident happened, which frightened the reporter, but he quickly _______ himself and continued his interview. A. recovered B. comforted C. swapped D. conquered 71. Helen told me that it was the third time that she . (see) 海伦告诉我这是她第三次看这部电影了。 72. Y ou need to pack your things in the suitcase very quickly, Lucy. We London. (leave) 你需要快速打包你的东西，露茜。我们就要去伦敦了。 73. It’s necessary for us to the available statistical data to predict the future trend. (make) 我们有必要充分利用现有的统计数据来预测未来趋势。

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题 及参考答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类，债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

证券投资分析报告(期末总结)

中南财经政法大学2013-2014学年第一学期 《证券投资分析》 期末实验总结报告 考核形式__开卷_________________ 使用对象__投资1101、1102，统计1101、1102， 房地产1101等 课程代号__B0300870-3，4_______ 专业年级_______________________ 班级_______________________ 姓名_______________________ 学号_______________________ 得分_______________________

《证券投资分析》总结报告内容提示请任意选定一只你熟悉的股票（鼓励结合模拟炒股、实战等报告），按照要求完成下列任务： 1、写出股票的名称和代码，分析这只股票所属的行业及其行业地位，并作简要的宏观经济分析 2、公司概况，并分析该公司的偿债能力、盈利能力、市净率与市盈率等 3、运用量价关系对该股票进行分析 4、运用K线理论对该股票进行分析 5、运用切线理论对该股票进行分析 6、运用形态理论对该股票进行分析 7、运用MA和MACD指标对股票进行趋势分析 8、运用RSI指标对股票未来的变动方向及走势的强弱进行分析 9、综合上述分析对该股票给出投资建议

《课程期末实验总结报告》评分办法及标准满分100分，占期末总成绩的40%。报告要求用A4字正反打印或撰写，并提交纸质报告，方便存档。要求有特定的分析对象（案例），逻辑清晰、论证充分且分析有理有据。根据完成情况给予不同等级评分，具体如下： 1、案例分析或数据分析准确完整，资料翔实，论证充分，分析问题全面透彻、观点清晰、角度新颖，概括总结观点的能力强，所得结论正确所提建议有参考价值，90-100分。 2、案例分析或数据分析比较准确，数据比较资料翔实，论证比较合理，分析问题较为透彻、观点基本清晰，所得结论基本正确，有一定参考价值，80-90分。 3、案例分析或数据分析基本准确，有数据支撑，论证基本清楚，分析问题基本透彻，所得结论基本正确，有一定参考价值，70-80分。 4、其他不能达到以上（1）-（3）要求的，得分不超过70分。

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案（一） 一、单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5．在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水 会： A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率 曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷（四） 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。

《证券投资学》复习资料-

《证券投资学》课程期末复习资料 一：证券与有价证券 一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品 证券、货币证券、资本证券、挂牌证券等概念； 二、重点掌握有价证券的性质。 二：股票与债券 一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、 法人股等等，和外国债券、欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类； 二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券 的性质、特征、发行。 三：证券市场概述 一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念； 二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直 接融资市场、间接融资市场、货币市场、资本市场等概念。 四：证券投资及其分析方法 一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、 组合分析及其不同之处； 二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组 成基本分析、技术分析的大致方法，以及证券投资的重要原则。 五：技术分析与道理论 一、重点理解技术分析的定义、特点和假定； 二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。 六：斐波那契级数与螺旋历法 一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念； 二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。 七：技术分析中的图形分析 一、重点理解K线图的概念； 二、重点掌握葛兰碧八法则。

八：技术指标分析 一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念； 二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。 期末综合练习题 三、简要回答 1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？2．写出3位华尔街投资经理的名字？ 3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？ 4．什么叫底背离？ 5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？ 6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？ 7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？ 8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？ 9．什么叫思维陷阱？ 10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？ 11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？ 12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？ 14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？ 15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？ 16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？ 17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？ 18．技术分析的几个重要的前提假设为何？ 19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？ 20．威尔德的技术分析指标都有哪些？ 21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？

新目标七年级英语下册期中复习(综合练习题单选及完成句子句子翻译!)(3)

新目标七年级英语下册期中复习（综合练习题单选及完成句子句子翻译！）(3) ( )1. My parents often cook noodles ____ me. A . to B. for C. in D. of ( )2. One of the children _____ in the river last summer. A. was swimming B. is swimming C. are swimming D. were swimming ( )3. ____ are the books? They are 20 yuan. A. How much B. What C.How many D. How money ( )4. Sorry, I'm late ______ school. A. for B. to C. at D. from ( )5. She ____lunch at home yesterday. A. doesn't B didn't have C.doesn't have D. hasn't ( )6. Would you like ____orange juice ? Yes, please A. some B. any C. a D. many ( )7. We _____ to a movie two days ago. A. go B. went C. did go D. was go ( )8. What ___your sister__? She is an actor. A does, does B.do, does C.does, do D do, do ( )9. We can ______ taxi to the town. A. by B. take C. ride D. take a

证券投资分析模拟试题(一)及答案

一、单项选择 1 .确定证券投资政策涉及到： _______ 。 A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 ?进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： _______ 。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3 ?组建证券投资组合时，个别证券选择上是指 _______ 。 A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D. 分阶段购买或出售某种证券 4 ?证券投资的目的是： _______ 。 A ?收益最大化 B.风险最小化 C ?证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6 ?我国证券投资分析师的自律组织是： _______ 。 A ?中国证监会 B ?中国证券业协会投资分析师专业委员会 C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10?债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。 A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5年，某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入，则此 项投资的终值为： _________________ 。 A. 1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12?下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素： ________ 。 A.公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13?股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利： _____ 。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 14?可转换证券的转换价值的公式是： _______ 。 A.转换价值=普通股票市场价格 ＞转换比率 B.转换价值=普通股票净资产 煤换比率 C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率 D.转换价值=普通股票净资产/转换比率 15．某公司可转换债权的转换比率为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元，债券的市场价格为 证券投资分析模拟试题（一） 及 答案 1000元。 则

证券投资分析期末复习提纲.doc

证券投资分析期末复习提纲 考试内容： 本课程考试内容以《证券投资分析》课程教学大纲屮的教学内容为基础，包描各章的考核日的、考核知识点和考核要求： 考核忖的是说明本课程各章的考试内容和H的要求，以便考生有针对性地进行学习和复习考试。 考核知识点是指参加考试者应掌握的知识范I札明确最低限度应该掌握的知识内容。 第一章证券投资功能分析 考核bl的 通过本章教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国发展证券市场的必要性。 考核知识点 1、证券投资与全球经济一体化发展的趋势； 2、证券涵义的界定； 3、国际游资对证券市场的利弊。 考核重点与难点 1、我国发展证券帀场的必要性 2、证券投资的基木功能 3、我国要开放证券市场首先应做好哪些工作 第二章基本证券商品交易分析 考核口的 通过木章教学，使学生了解基木证券商品的概念与特征，掌握股票与债券的区别, 以

及股价指数的确定方法。 考核主要内容 1、基本证券商品的概念与特征 2、基本证券商品种类的划分和价格的确定 3、投资基金的分类 4、证券发行的基木要求 5、股票与债券的区别 6、基本证券商品交易的过程 考核重点与难点 1、股价指数的确定方法 2、封闭型基金与开放型基金的区别 3、契约型基金和公司型基金的区别 第三章金融衍生商品交易分析 考核目的 通过木章教学，使学生了解国债回购的概念及收益计算，掌握股票指数期货交易的特点、证券期权的概念、分类与案例分析。 考核知识点 1、期权与期货交易的特征比较 2、国债回购的概念及收益计算 3、备兑权证在市场小的作用 4、期货交易的基木概念与功能 5、国债期货合约的特点考核重点与难点 1、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析

高二英语选修七unit1单选完成句子

高二英语必修七第一单元检测题 （Book 7 Unit 1 ） Class No. Name 一、单词拼写（每题1.5分，共15分） 1 The villagers stood in _____________(行) waiting for the guests. 2. The only __________ (通道）to their house is along that narrow road. 3. Mr Green will be in charge during my ____________（不在）. 4.Being an ________________ （建筑师）is her dream. 5.The three travellers on the train made good _______________(伙伴) 6. I’m glad to see his c_____________ at school improved. 7. I couldn’t have done it without my friends’ e________________. 8. He’s at last achieved his lifetime a____________ of building a library for children. 9. To obtain a passport, you have to send in your birth c________________ with the form. 10. He r___________ as Minister of Education because of old age last month. 三、句型转换（每题2分，共10分） 1. A: There is no doubt about his suitability for the job B:. There is no doubt that _________ __________ ___________ ___________ his job. 2. A:To the annoyance of the young father, his son kept crying. B:The young father __________ _____________ __________ his son for__________ crying. 3. A: The fall in prices will benefit small businesses. B: The fall in prices will _________ _____________ __________ small businesses. 4. A: It is a good film. I haven’t seen a film like this for years. B: I haven’t seen _________ ___________ ___________ film ___________ this for years. 5. A: She is proud that she has got three gold medals in the Paralympic Games. B: She is proud ________ ___________ __________ three gold medals in the Paralympic Games. 四、完成句子（每题2分，共10分） 1.Tom felt ashamed of ________ _______ _______ _______（取笑）his new classmate because of his disability. 2. Every time he was sent to work in the north, it took him quite some time ___________ ___________ ____________ ___________ (使自己适应)the cold weather. 3.Our monitor was upset to find that his suggestions ___________ ___________ _____________

证券投资顾问考试真题 第 套 ——附答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第1套）——答案解析 一、选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正 正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 解析： 证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会 正确答案：A.证券公司或证券投资咨询机构 解析： 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B.5 解析： 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议