鼎信诺审计系统操作手册前言 (1)
第一章系统介绍 (2)
◆系统简介 (2)
◆系统特点 (3)
◆Windows基本操作 (3)
第二章安装和卸载 (4)
◆安装系统 (4)
◆卸载系统 (5)
第三章启动和登录系统 (6)
◆单机版(注册码)启动 (6)
◆网络版(注册码)启动和登录系统 (7)
◆创建项目 (8)
◆登录项目 (12)
◆设置项目路径 (13)
◆前端取数快速入门 (13)
◆审计系统快速入门 (16)
第四章系统 (18)
◆项目维护 (18)
◆项目管理 (20)
◆更换项目 (24)
◆用户维护 (25)
◆更换用户 (28)
◆基础信息维护 (29)
◆导出评估数据 (30)
◆生成前端文件 (30)
◆底稿向导 (31)
◆系统配置 (31)
第五章财务数据 (36)
◆前端数据导入 (36)
◆更新账套 (41)
◆数据初始化 (42)
◆财务数据维护 (42)
◆生成总账 (56)
◆总账&明细账 (57)
鼎信诺审计系统操作手册
◆核算项目转成科目 (61)
◆核算项目余额 (61)
◆鼎信诺数据转换 (62)
第六章会计报表 (63)
◆未审会计报表 (63)
◆试算平衡表 (71)
◆已审会计报表 (71)
◆实质性测试分工 (71)
◆编制实质性底稿 (72)
◆复核实质性底稿 (72)
◆计划实施的实质性程序 (73)
◆会计政策调查表 (73)
◆报表项目维护 (74)
◆底稿项目维护 (75)
◆报表项目对应科目 (75)
◆报表项目对应底稿项目 (76)
第七章测试分析 (77)
◆查账 (77)
◆重要性水平设置 (78)
◆重要性水平统计 (78)
◆趋势分析表 (79)
◆财务分析表 (79)
◆相关搜索 (80)
◆科目月余额图形分析 (81)
◆科目余额比重分析 (82)
◆控制测试 (83)
◆高级抽样 (84)
第八章实质性测试 (89)
◆打开底稿 (89)
◆底稿信息 (93)
◆底稿信息维护 (93)
◆生成当前表页数据 (93)
◆生成全部表页数据 (93)
◆更新当前表 (93)
鼎信诺审计系统操作手册
◆更新全部表 (94)
◆删除数据(单数据源) (94)
◆删除数据(所有) (94)
◆设置数据源 (94)
◆数据/设置列对应关系 (99)
◆期初期末调整分录 (100)
◆明细账透视 (100)
◆套打底稿 (100)
◆插入索引 (100)
◆插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况 (101)
◆放入科目 (101)
◆标记为重大事项说明 (102)
◆打开明细账 (103)
◆生成账龄 (103)
◆放入函证 (104)
◆科目测试 (106)
◆生成凭证 (107)
◆查看凭证 (107)
◆附注功能 (108)
◆复制附注目标标志码 (109)
◆刷新当前附注 (109)
◆刷新全部附注 (109)
◆打开附注文件 (109)
第九章审计调整 (110)
◆负值重分类调整 (110)
◆期初账表差异调整 (110)
◆期末账表差异调整 (112)
◆期初调整分录维护 (112)
◆期末调整分录维护 (112)
◆调整分录汇总表 (115)
◆重分类分录汇总表,列报调整汇总表,未更正错报汇总表 (115)
第十章底稿管理 (117)
◆打开底稿 (117)
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◆底稿索引维护 (117)
◆批量签名 (118)
◆设置底稿权限 (119)
◆底稿项目维护 (119)
◆问题提示 (120)
◆导入导出底稿 (121)
第十章鼎信诺审计前端 (123)
◆系统简介 (123)
◆安装和卸载 (123)
◆采集SQLSERVER数据库类型数据 (123)
◆采集ORACLE数据库类型数据 (127)
◆采集从财务软件导出文件的数据 (129)
◆采集ACCESSS数据库类型数据 (131)
◆其他常见财务软件的取数 (132)
第十一章常见问答与解答 (137)
◆前端的使用 (137)
◆导数不成功 (137)
◆手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (138)
◆手工账取数问题1--无法识别乱码 (139)
◆手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (140)
◆如何进行鼎信诺前端数据转换 (142)
◆无法识别加密狗 (147)
◆多年账的处理 (148)
◆多个人完成一个项目 (148)
◆核算项目转科目 (148)
◆如何增加报表项目 (149)
◆如何操作数据源,列对应应关系步骤 (149)
◆替代测试如何操作 (149)
◆负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (150)
◆如何生成询证函 (152)
鼎信诺审计系统操作手册
前言
感谢您使用鼎信诺审计系统。随着市场经济的不断发展,审计在市场经济中发挥着越来越重要的作用。审计机构的业务量也日渐加大,社会对审计工作的时效性提出了更高的要求。为了提高效率,实现电算化、规范化,使审计工作更加客观、公正、科学,北京鼎信诺科技有限公司从2004年开始深入调查和研究,开发了鼎信诺审计系统,希望能给广大审计人员的工作带来方便。
该说明书是按照系统菜单顺序对系统的逐个功能进行阐述。如果想对本系统有一个最初的认识或者想看到我们的系统怎样漂亮的完成一个审计项目,可以观看我们多媒体教学flash版。(可以在配套光盘中找到,也可以在网上直接下载.)
技术支持
电话:010-******** 010-******** 传真:010-********
网址:https://www.wendangku.net/doc/1714740164.html, E-mail:800@https://www.wendangku.net/doc/1714740164.html,
免费咨询电话:800-810-0739
产品清单
在产品包装盒内应包括:
1.用户操作手册一本
2.1.软件加密狗一只(含注意事项)
2.2.如果用户是通过网站上下载审计软件的方式,系统会产生一个唯一性的用户号,把系统产生的用户号给我们,我们将发送给购买用户一串注册码。
小注:2.1和2.2购买单位可以任意的进行选择其中任何一种。加密狗不受计算机的不同的限制,可以随时随地的进行使用;注册码的形式,由于用户号的唯一性受到计算机不同的限制。
3.鼎信诺审计系统光盘一张
4.用户回执卡一张
5.用户授权证书一张
注意事项
1.最低电脑配置:奔腾166,256M以上内存,200M空余磁盘空间,鼠标。
2.操作系统:Windows系列
3.如果要使用底稿功能,请另外安装Word和Excel。
4.加密狗使用注意事项(仅对采用并口的加密狗):当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时(例如打印机在后台打印),应当尽量避免对加密狗进行操作。
小注:电脑的配置越高,系统的运行速度就会越快。在使用前,请检查电脑是否存在病毒。如果要打印或打印预览,请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用。
鼎信诺审计系统 操作手册 第 一 章 系统介绍
系统简介
《鼎信诺审计系统》是针对社会审计行业设计开发的,它符合《中国注册会计师独立审计准则》和财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。
《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》,将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体,实现了由“了解被审计单位及其环境”,到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”,到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”,经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”,对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)做出判断,得出“总体审计策略”。
《鼎信诺审计系统》既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计,并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位,审计时可以很方便查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据。
系统在规范性和专业性基础上,尽可能地减少操作的步骤,降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下,审计人员可以在短时间内掌握本系统,从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外,本公司还提供专业网站,以便用户能够更有效地与我们进行信息交流。
随着企业会计电算化进程的推进,财务软件越来越普及,审计人员面对电子账的机会也越来越多,利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿,不仅可以发现异常找到风险,还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套,可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件,包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。
审计前端
审计前端
鼎信诺审计系统操作手册
◆系统特点
一、设计规范,专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的基础上,按照国家财政部颁布的《中国注册会计师独立审计准则》和《企业会计准则》、《企业会计制度》的要求设计,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。
二、开放性、灵活性强:在规范性的同时,各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能,可以从多种专业财务软件采集数据,在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并。
三、可靠性、安全性高:软件经过多家会计师事务所测试应用,证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式,确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理。
四、易用性、实用性强:在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求,向用户提供了友好的使用界面,以独特的多级向导形式引导用户、简化操作;在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助,前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量,提高了准确性。
◆Windows基本操作
单击:点击一下鼠标左键或右键。
双击:快速连点两下鼠标(一般是左键),其间隔时间可由windows系统设置修改。
复制:将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+C键,或单击鼠标右键选“复制”。
剪切:将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用Ctrl+X键或单击鼠标右键后选“剪切”。
粘贴:将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用Ctrl+V键或单击鼠标右键后选“粘贴”。
拖动:按住鼠标左键不放,将对象拖拽到指定的地方后再松开鼠标左键。
行选择:按住Ctrl或Shift键不放,在选定单元格上点击鼠标左键,可以把整行变为蓝色;Ctrl一次可以选中一行,Shift键可以选中连续两次点击之间的行;如果Ctrl 或Shift键都没有按下,点击鼠标左键将会取消所做的行选择。
鼎信诺审计系统操作手册
第二章安装和卸载
系统提供自动安装提示界面(如图:自动安装界面),使安装过程十分简单。
注意:在安装软件前不要插上加密狗,请在安装完系统程序后再将加密狗插上!(因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用)如果已出现加密狗不可用,应首先在“控制面板\系统\设备管理器”下卸载“通用串行总线控制器\MicroDog USB Device”,然后拔下USB加密狗,重新安装系统即可。
安装系统
在安装前,用户最好退出其它应用程序(例如:金山毒霸、KV3000),在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘,或者在网站上下载审计系统,点击安装,将弹出自动安装界面。
点击用户购买的相应版本,系统弹出“鼎信诺审计系统安装”窗口;
在系统出现版权声明后单击“下一步”。
选择用户希望安装的目录,可单击“浏览”按钮对安装的目标目录进行修改,单机版默认安装目录为:C:\Program Files\Dinkum\sj3.2\Person。
注意:系统安装目录不能为“C:\”或“D:\”,否则程序可能运行不正常;
在看到安装类型后单击“下一步”,选择用户希望安装到的计算机硬盘文件夹下,即安装完成后在桌面上程序栏中的名称,缺省设置为“鼎信诺审计系统”;
再单击“下一步”,即开始安装,在安装过程中,可随时点击“取消”按钮以终止程序的安装。(如图:自动安装界面)
如图:自动安装界面
系统安装完成后会提示安装已正确完成的信息,“确定”后即可正常进入系统进行使用。部分用户的windows操作系统可能屏蔽了光驱的自动启动功能,不会出现自动安装界面,用户打开“我的电脑”或“资源管理器”进入光盘的子目录中进行安装,子目录分别是:
鼎信诺审计系统单机版:\审计-单机版\setup.exe
鼎信诺审计系统网络版:\审计-网络版\setup.exe
鼎信诺审计前端:\审计-前端\setup.exe
注意事项:
如系统不能正常安装,请仔细检查:
鼎信诺审计系统操作手册光碟是否有变形、划痕
光盘是否正常放入光驱中
光驱纠错能力是否较低,如光头老化或需要清洗
所选中硬盘的剩余空间是否足够,本系统大约需要200M的空间。
系统中尽量不要驻留其它应用程序(例如某些查病毒软件),这些程序的驻留和windows系统的隐含故障可能造成安装时的不稳定,从而导致安装中断,如:出现“非法操作”提示。
前端程序的安装和卸载请参见《前端程序操作说明》。
卸载系统
单击“开始”——>“程序”中找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击其中的“卸载鼎信诺审计系统”,系统提示是否要完全删除应用程序及其所有组件,单击“是”即开始卸载相应软件本。
有时系统在删除中会提示“删除共享文件吗”,如果用户没有再安装鼎信诺公司的其他产品,请选择“是”或者“所有均是”,如果还装有鼎信诺其他的产品请点击“否”或者“所有均否”。(如图:卸载-1)
图卸载-1
注意:卸载系统不会删除用户所建立的审计项目,用户可以将项目在“我的电脑”中删除。
鼎信诺审计系统操作手册
第三章启动和登录系统
单机版(注册码)启动
用户可以在桌面上直接双击“鼎信诺审计系统”的图标启动系统,(如图:启动和登录系统-1)。也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始\程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (单机版)”即可。(如图:启动和登录系统-2)
如图:启动和登录系统-1 如图:启动和登录系统-2
系统启动后进入登录界面,首先要点击“产品注册”,(如图:产品注册一)如果当前窗口已经进行过注册码注册,且成功,系统会显示“产品注册”的字样是灰色的,且在右下角显示“软件已注册”成功的字样,没有注册成功的,会显示为黑色,点击“产品注册”,系统会弹出一个产品注册的对话框,(如图:产品注册二)用户号是用户在下载完审计软件,系统自动产生的,它具有唯一性,输入登记的手机号和我们返回的注册码,点击“注册”,软件就能注册成功。
小注:注册码由鼎信诺科技公司根据相应的用户号和手机号码产生的。
如图:产品注册一如图:产品注册二
重新运行程序,就可以进入到审计系统。
鼎信诺审计系统操作手册
网络版(注册码)启动和登录系统
网络版启动包括服务端的启动和客户端的启动,下面将分别讲解。
服务端的启动和登录系统
在桌面上双击“鼎信诺审计系统(网络版服务端)”图标(如图:启动和登录系统三),也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”—>“程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (网络版服务端)”即可。(如图:启动和登录系统四)
如图:启动和登录系统三
如图:启动和登录系统四
没有注册的用户参照单机版(注册码)的方式注册。
点击“启动应用服务器”、稍等20秒,系统正在启动服务器,再点击“登录”,就可以进入到审计系统。(如图:启动和登录系统五)
如图:启动和登录系统五
客户端启动和登录系统
在桌面上双击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端)”图标(如图:启动和登录系统六),也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始”——>“程序”,找到“鼎信诺审计系统”的程序项,单击“鼎信诺审计系统 (网络版客户端)”即可。(如图:启动和登录系统七)
鼎信诺审计系统操作手册
如图:启动和登录系统六如图:启动和登录系统七
系统启动后首先要连接服务器端程序,此时系统弹出“审计客户端”窗口,用户要输入要连接的服务器名,然后点连接即可(如图:审计客户端)。注意:“审计客户端”窗口中的“服务器名”为服务端所在计算机的名字。还可以在“服务器IP”上输入服务端的IP地址。
图:审计客户端
创建项目
创建项目:增加新的审计项目。项目数据默认保存在C:\Program Files\dinkumsj 的文件夹下,保存项目的路径是可以修改的,用户可以在“登录项目”窗口中点击“设置项目路径”按钮(如图:创建项目一),出现一个“项目路径”的对话框,操作人员即可修改(如图:创建项目二)。最后点击“确定”,就可以把新的审计项目保存到所指定的路径。
如图:创建项目一
鼎信诺审计系统操作手册
如图:创建项目二
本系统为用户提供了两种创建项目的方法:
第一种方法:是在“登录项目”窗口的左下方点击“创建项目”按钮,该方法适用于初次创建项目。
第二种方法是在登录项目以后,利用“系统”菜单创建项目,具体方法是选择菜单“系统\项目维护\创建项目”(详见第4章系统/项目维护/创建项目)。
如图:创建项目三
具体操作如下:
1.点击“登录项目”窗口中“创建项目”按钮;(如图:创建项目一)
2.系统会弹出“创建项目向导”窗口(如图:创建项目四),选择创建新审计项目并输入项目的名称,点击下一步;(项目名称不能有重复的,否则系统会提示)
如图:创建项目四
注意:在“登录项目”窗口中点击“创建项目”按钮创建项目,只能创建新审计项目;如果需要创建子分公司和新的审计年度,必须登录到一个已创建好的项目后,选择
鼎信诺审计系统操作手册
菜单“系统\创建项目”来完成。(如图:创建项目五)
如图:创建项目五
3.系统进入“设置审计期间”与“选择创建项目中公司的情况”(如图:创建项目六),用户可以修改审计期间或期间说明,选择单一公司或集团公司,完成后点击下一步。
如图:创建项目六
4.进入“选择会计制度”和“选择附注种类”窗口,用户可以选择被审计单位所使用的会计制度;(如图:创建项目七)
如图:创建项目七
鼎信诺审计系统操作手册选择重用单位:可以选择一个已经完成的项目的会计制度报表格式和底稿格式为当前项目所用。
选择已有单位:用于创建新的年度时创建公司,为了从上一个年度得到公司的信息,需要告诉系统上一个年度的公司是哪一个.对于单一公司系统会自动设置,对于多个公司的时候就需要用户认真设置了。
5.如果选择“创建单一公司”单击“下一步”按钮,系统出现的是一个公司基本信息的录
入窗口,被审计单位名称必须填写;(如图:创建项目八)
如图:创建项目八
设置的信息可以在登录项目后在“系统”菜单下的“项目维护\修改项目”中修改。
6.如果选择“创建集团公司”单击“下一步”按钮,系统出现集团公司投资关系的建立窗口(如图:创建项目九)。用户可以点击“添加分公司”、“添加子公司”或“删除公司”按钮,增加或删除公司。
如图:创建项目九
7.设置好集团公司投资关系后,单击“下一步”按钮,进入设置公司信息(如图:创建项目八),公司信息包括:被审计单位名称、业务约定书编号、审计类型等等。
8.单击“下一步”按钮,设置集团公司中公司互相投资的投资比例。(如图:创建项目十)。
鼎信诺审计系统操作手册
如图:创建项目十
9.不论是创建单一公司还是创建集团公司,到了最后一步都是设置用户的口令(如图:创建项目十一)。
如图:创建项目十一
超级用户:超级用户即ID为sa一般就是项目负责人,拥有系统最高的权限。某些功能只有sa才具有,所以,请一定妥善保存好sa的口令。
10.创建完成:创建项目的信息全部输入完成后,可单击“完成”按钮,系统弹出一个提示窗,告知用户已经成功创建了项目。
若用户希望在创建项目后直接进入该项目,请选中提示窗口中“登录新建的项目”复选框,并单击“确定”按钮。
登录项目
项目创建成功后即可登录项目,在“登录项目窗口”的左侧列示的审计项目、年度以及年度下面的母子公司,右侧是当前项目的基本信息。在“登录信息”中输入相应的用户名和密码点击“确定”按钮即可登录项目。(默认用户是sa,密码为空)
鼎信诺审计系统操作手册
图登录项目-1 图项目路径
如果选择了“打开时进入母公司汇总”或者“打开时进入集团公司汇总”之后点击“确认”登录系统将进入集团公司工作状态,具体操作参看集团公司章节。
◆设置项目路径
“设置项目路径”按钮:系统允许用户更改项目存放的目录,默认的项目路径是“C:\Program Files\dinkumsj”。如果用户要改变项目路径,可以点击“设置项目路径”按钮(如图:登录项目-1),系统弹出项目路径窗口(如图:项目路径),点击“浏览”按钮选择要存放项目的路径。(注意使用更换项目功能时不能设置项目路径。项目路径修改后新创建的项目也就会创建到新的目录中。项目路径改变后以前路径中的项目并不会丢失。)
◆前端取数快速入门
目的:将被审单位财务软件中的数据取出,生成到鼎信诺审计系统专用的数据库文件。
思路:通过鼎信诺前端软件处理,或通过手工粘贴取得企业的账。
操作方法:
1.取数前判断:
3.网络版取数流程
鼎信诺审计系统操作手册
4.取数中经常出现的问题
问题1.单机版取数选择access数据库找不到相关文件。
解决办法:现在有些财务软件即使是单机版也使用sqlserver数据库,使用sqlserver数据库再取。在下图中直接点连接后,选择数据库进行取数。
问题2.连接失败
解决方法:将的勾去掉,在用户名中输入sa,密码为空,再点击连接。
问题3.是网络版但不能在服务器上运行鼎信诺前端。
解决方法:在中,输入服务器名(询问会计人员可得知),如果无法得知服务器名就使用“搜索服务器”。
问题4.远程取数
解决办法:首先,与异地服务器端的工作人员进行沟通,获取数据库IP地址与拥有足够权限用户名和相关密码。其次,在本地客户端运行鼎信诺前端,输入获取的IP地址、用户名和密码取数即可。
问题5.网络版连接失败
解决办法:将的勾去掉,在用户名中输入sa,密码为空,再点击
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连接。
审计系统快速入门
1.创建项目
(1)创建一般审计项目:
首先,双击windows桌面上的“鼎信诺审计系统”图标,或者点击“开始——程序——鼎信诺审计系统——鼎信诺审计系统(××版)”进入系统.0
然后,点击“创建项目”按钮——输入项目名称——设置审计期间——选择公司情况(是单一公司还是集团公司)——选择会计制度和附注类型——输入被审计单位名称——设置用户及其权限。
最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。
(2)为集团公司创建项目:
首先,分清被审计单位的股权情况。
然后,创建项目到选择公司情况时,选择进入集团公司设置窗口,为集团公司添加子公司或分公司。
之后,进入设置公司信息,为各个公司设置所适用的会计制度——设置投资关系——设置用户及其权限。
最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。
(3)在一个项目下创建多个会计年度:
首先,创建一个项目并且进入这个项目。
然后,在项目中点击“系统——项目维护——创建项目”,选择,设置审计期间时设置一个新的审计期间,操作程序与(1)相同。
最后,点击提示中的“确定”按钮,项目创建成功。
2.数据初始化
在使用系统进行审计操作前,需要进行的必做操作都集成在“数据初始化”当中。用户按照数据初始化的提示进行操作即可。(如图:数据初始化)