2015年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

2015年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的收入、

风险与信息披露试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30%

B．40%

C．70%

D．80%

2、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖

B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．投资者自行买卖

3、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．小额交易

C．协议转让

D．上市开放式基金等的申购与赎回

4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

A．可转换证券

B．基金证券

C．债券

D．股票

5、下列不属于证券服务机构的是__。

A．会计师事务所

B．证券登记结算公司

C．投资咨询机构

D．资信评级机构

6、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值

B．票面价值

C．内在价值

D．名义价值

7、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1

B．10

C．100

D．1000

8、上网费用、律师费用、审计费用属于__。

A．承销费用

B．发行费用

C．资产评估费用

D．成本费用

9、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。

A．10

B．15

C．20

D．30

10、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行

C．首次公募股票并上市

D．新股发行

11、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

A．网上发售

B．网下发售

C．回拨机制

D．回购机制

12、优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先

B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

13、__指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。

A．管理层防卫策略

B．保持公司控制权策略

C．股票回购

D．管理层收购

14、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。A．4.5

B．3.5

C．3

D．2.5

15、质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购

B．买断式回购

C．封闭式回购

D．卖断式回购

16、看涨期权为实值期权意味着__。

A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格

B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格

C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值

D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值

17、如果市场是__，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，因为针对当前已公开的资料信息，目前的价格是合适的，未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系，其变化纯粹依赖于明天新的信息。在这种市场中，基于公开资料的基础分析毫无用处。

A．半弱式有效市场

B．弱式有效市场

C．强式有效市场

D．半强式有效市场

18、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。

A．保证金不足

B．透支

C．卖空国债

D．信用交易

19、属于持续整理形态的有__

A．菱形

B．钻石形

C．旗形

D．w形态

20、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。

A．3

B．5

C．10

D．15

21、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。

A．1982

B．1985

C．1990

D．1992

22、建立基金品牌最重要的因素是__。

A．基金营销

B．基金产品和服务的能见度

C．基金业绩

D．基金个性

23、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

24、我国《证券法》规定，上市公司出现以下__情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D．公司有重大违法行为

25、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。

A．无负债结算制度

B．集中交易制度

C．限仓制度

D．保证金制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A．中国证监会

B．基金登记机构

C．基金管理公司

D．基金托管人

2、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。

A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东

B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

C．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

3、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．受托机构

B．信托

C．银行

D．资金保管机构

4、下列主要用来衡量投资者持有债券的变现难易程度的是__。

A．利率风险

B．再投资风险

C．流动性风险

D．经营风险

5、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。

A．证券上市之日

B．招股说明书或招股意向书刊登后

C．发审会后

D．提交发行申请文件后

6、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

7、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会

8、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

A．违约风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．非系统性风险

9、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．公司解散清算

B．公司连续5年亏损

C．股东大会作出减少公司注册资本的决议

D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

10、在投资收益分析中，主要考虑的财务比率是__。

A．每股收益

B．市盈率和市净率

C．股利支付率

D．每股净资产

11、关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

D．常见的保本比例介于80%～100%之间

12、股权式衍生工具的种类有__。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．股票指数期权

13、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。

A．久期

B．利率

C．汇率

D．债券信用等级

14、李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上“绿色环保”、“高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。对李某这一行为下列说法正确的是__。

A．该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为

B．该行为违反了《反不正当竞争法》，构成虚假表示行为

C．根据《民法通则》的规定，该行为构成欺诈的民事行为

D．该行为没有违反《反不正当竞争法》，不构成虚假的宣传行为

15、基金运作信息披露文件主要包括__。

A．季度报告

B．净值报告

C．月度报告

D．上市交易公告书

16、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。A．变大

B．围绕原值波动

C．不变

D．变小

17、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。

A．解答投资者的询问

B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

18、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供的上市股票

D．举办证券咨询分析会

19、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为__。

A．1天

B．3天

C．7天

D．28天

20、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是__。

A．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

B．持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%

C．自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

21、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收盘价为15.00元，则折合除权价为__元。

A．10.07

B．10.64

C．11.22

D．12.15

22、证券结算风险基金应__。

A．存入指定银行的专门账户

B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损

C．专项管理

D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

23、下列各项属于形式性原则的是__。

A．真实性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．规范性原则

24、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是__。

A．货币市场工具

B．政府债券

C．不动产

D．远期合约

25、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．物权证券

B．要式证券

C．综合权利证券

D．资本证券

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2015年内蒙古公务员考试公安基础知识真题及答案解析

2015年内蒙古公务员考试公安基础知识真题及答案解析 (1/40)判断题 第1题 维护政权稳定、社会稳定和社会治安秩序是新世纪、新阶段公安机关的总任务。 A.正确 B.错误 下一题 (2/40)判断题 第2题 全心全意为人民服务是中国共产党的根本宗旨，也是公安机关的宗旨。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (3/40)判断题 第3题 行政是国家的管理活动，公安机关是行使国家治安管理权的专门机关，这是公安机关与其他国家行政机关的相同之处。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (4/40)判断题 第4题 被处罚人向公安机关提出暂缓执行行政拘留申请的，行政拘留处罚可以暂缓执行。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (5/40)判断题 第5题 公安机关对违反治安管理行为人可以连续传唤。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (6/40)判断题 第6题 人民警察安全检查时，发现查获或者到案的违法嫌疑人携带有管制器具的，应当立即扣押。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (7/40)判断题 第7题 醉酒的人在醉酒状态中，对公共安全有威胁时，应当对其进行约束。 A.正确 B.错误 上一题下一题

(8/40)判断题 第8题 违反治安管理的行为主体既可以是具有责任能力的自然人，也可以是机关、团体、企事业单位。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (9/40)判断题 第9题 公安行政执法的范围包括公安行政许可。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (10/40)判断题 第10题 对违反治安管理的外国人，应当适用限期出境或者驱逐出境。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (11/40)判断题 第11题 调查是治安管理处罚程序的主要阶段。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (12/40)判断题 第12题 公安机关作出治安管理处罚决定之前，将作出治安管理处罚决定的事实、理由和依据，告知当事人。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (13/40)判断题 第13题 对严重危害社会治安秩序的突发事件，公安机关的人民警察依法可以采取必要手段强行驱散。 A.正确 B.错误 上一题下一题 (14/40)判断题 第14题 民警张某酗酒滋事，不听同事劝阻，在所长办公室无理取闹，严重影响办公秩序，可以对其采取禁闭的措施。 A.正确 B.错误

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

2015年内蒙古包头市中考语文试卷及答案解析

绝密★启用前 内蒙古包头市2015年初中升学考试 语 文 本试卷满分120分，考试时间150分钟。 一、积累与运用（23分） 1.下列词语中加点的字，读音全部正确的一组是（3分） （ ） A .贮．（zh ù）蓄 汲．（j í）取 愧怍．（zu ò） 亘．（g èn g ）古未有 B .两栖．（q ī） 骊．（l ì）歌 臆．（y ì）测 断壁残垣．（yu án ） C .苋．（ji è）菜 睿．（ru ì）智 哺．（b ǔ）育 广袤．（m ào ）无垠 D .荣膺．（y īn g ） 归省．（x ǐn g ） 毋．（w ú）宁 慧心未泯．（m ǐn ） 2.下列词语中，没有错别字的一组是（3分） （ ） A .朗润 藩篱 堰塞湖 起承转合 B .隐秘 叙叨 中轴线 直接霄汉 C .籍贯 惊鸿 城隍庙 闲情逸志 D .田垄 旁鹜 文绉绉 豁然贯通 3.下列各句中，加点成语使用正确的一项是（2分） （ ） A .网络时代一些无良知的网友为了引起网民围观和获得高点击率，常常发布一些骇人听闻．．．． 的虚假消息。 B .越来越多的证据显示，广泛使用杀虫剂会对蜜蜂、飞蛾、蝴蝶等芸芸众生．．．． 造成伤害，进而使生态失衡。 C .各领域那些成就非凡的人具有创造力是不言而喻．．．． 的，其实只要肯努力，任何人都可以拥有创造力。 D .伊斯兰极端组织成员在叙利亚等地制造了很多恐怖事件，在当地平民心中留下不可磨灭．．．． 的伤痛。 4.下列句子没有语病的一项是（2分） （ ） A .包头作为宜居城市，少了其他一些大城市的喧嚣和拥挤。合理的城市规划，给市民以舒适和便利，让人们内心感到由衷的喜悦和惬意。 B .奋斗就是每一天都很难，可一年比一年容易；不奋斗就是每一天都很容易，可一年比一年难。因此，人应该奋斗。 C .阿拉善盟巴丹吉林沙漠雄浑奇特的大漠风光，近几年越来越多地成为旅游爱好者们热衷和青睐的胜地。 D .通过汉字书写大赛在各地举办和热播，让很多观众对司空见惯的汉字产生了浓厚兴趣，也让人们重温了中国传统文化博大精深的特质。 5.下列文学常识，搭配有误的一项是（2分） （ ） A .《三峡》——郦道元——北魏 B .《夜雨寄北》——李商隐——唐代 C .《名人传》——罗曼·罗兰——法国 D .《藤野先生》——鲁迅——小说 6.完成下面的对联题。（3分） 上联：书声萦耳，如歌岁月如歌趣； 下联：__________________________ 7.默写。（8分） （1）______________，潭影空人心。 （常建《题破山寺后禅院》） （2）峨眉山月半轮秋，______________。 （李 ------------- 在--------------------此 -------------------- 卷 --------------------上 --------------------答 --------------------题 --------------------无 -------------------- 效------------ 毕业学校_____________ 姓名_____________ 准考证号_____________ ____________________________________________________

证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

内蒙古2015年下半年内审师业务：分析和解释数据考试题

内蒙古2015年下半年内审师业务：分析和解释数据考试题

内蒙古2015年下半年内审师业务：分析和解释数据考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.甲公司与乙公司共同出资设立丙公司，经甲、乙双方协议，丙公司的总经理甲公司委派，董事长由乙公司委派，各方出资比例均为50％，股东按出资比例行使表决权。在这种情况下 A：甲公司采用权益法核算该长期股权投资，乙公司采用成本法核算该长期股权投资 B：甲公司采用成本法核算该长期股权投资，乙公司采用权益法核算该长期股权投资 C：甲、乙公司均采用成本法核算该长期股权投资 D：甲、乙公司均采用权益法核算该长期股权投资 2.从样本中可以得出下列哪个逻辑结论 A：有95%的把握可以认为存货的错报额低于$100000； B：有5%的可能认为存货的错报额为$200000或

更多； C：存货有实质性错报； D：存货有2.5%的可能性会超过$3200000。3.审计委员会最有可能参与以下哪一事项的审批？ A：审计职员的晋升和加薪。 B：内部审计报告中的审计观察结果和建议。 C：审计工作日程安排。 D：首席审计执行官的任命。 4.内部审计师在计划确认业务时判断某个项目不重要。不过，在随后确定以下哪项问题时确认业务仍可能要包括这个项目 A：可利用的助理人员很多； B：与这个项目有关的不利结果最有可能发生； C：杂项收入受影响； D：相关的信息是可靠的。 5. 衍生品交易的两大基石是什么？ A：股票和债券 B：股票和期权 C：期权与远期合约 D：债券与远期合约 6. 审计师计划对公司投保情况进行评价。以下

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

内蒙古2015年下半年机修木工中级理论考试题

内蒙古2015年下半年机修木工中级理论考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某墙模板的水平长度为11250mm，其横向排列时的最佳钢模为______配备布置。 A．7P3015+P3004 B．6P3015+2P3009+P3004 C．9P3012+P3004 D．12P3009+P3004 2、木门框的上冒头与门框梃的连接，常采用__。 A．单榫 B．双榫 C．双夹榫 D．燕尾榫 3、材料的耐燃性按耐火要求规定分为非燃烧材料、燃烧材料和__材料三大类。A．不炭化 B．不起火 C．难燃烧 D．易燃烧 4、传统家具的结构形式主要有__。 A．组合式结构 B．装配式结构 C．框架式结构 D．箱型结构 5、在水池墙模板中，穿墙拉杆主要是承受______。 A．压力 B．拉力 C．剪力 D．弯力 6、木工架锯锯齿的构造区别有“锯路”“路度”__三个方面。 A．“锯片的厚度” B．“锯片的硬度” C．“锯齿的角度” D．“锯片的宽度” 7、木地板施工时，松木长条木地板表面的允许偏差为__，木地板的木格栅允许偏差为3mm。 A．2.0mm B．2.5mm C．3.0mm D．3.5mm 8、在采用φ48×3.5的钢管作模板工程的立柱时，应设水平拉杆双向拉固，拉杆

在柱高方向的间距应不超过______m。 A．1.5 B．1.8 C．2.0 D．2.4 9、平行于投影面的圆，其正投影图为______。 A．缩小了的圆 B．实圆 C．扩大了的圆 D．扁圆 10、楠木木质结构较粗，__，是我国珍贵的树种之一。 A．易加工 B．易变形 C．无光泽 D．不易加工 11、旋转楼梯的木扶手其安装刨光的顺序为______正确。 A．拼装→修正→刨光 B．修正→粗刨光→拼装→细刨光 C．刨光→拼装→修正 D．修正→刨光→拼装 12、当梁高为800mm时，梁底模板采用40厚木板，则底模板下支承点间距应为______mm。 A．1200 B．1000 C．800 D．600 13、两块木材拼接缝，会影响木雕饰件花纹的雕刻质量，对于__木雕刻饰件的影响会更明显。 A．错位曲穿 B．贴花拼雕 C．透雕 D．斜切 14、辅助房间的门可以有__mm宽。 A．600～800 B．800～1000 C．400～500 D．500～600 15、实铺式板楼地面铺设时安装单层木搁栅的间距为__mm。 A．400 B．600 C．300 D．500 16、雕花八仙桌腿上部线脚花纹制作方法：应与桌脚相交的桌竖梃连接后一起修整，并注意相交处的__接线的连贯。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2015年下半年内蒙古安全工程师安全生产：建筑施工扣件式钢管脚手架扣件安装基本要求模拟试题

2015年下半年内蒙古安全工程师安全生产：建筑施工扣件式钢管脚手架扣件安装基本要求模拟试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、危险和可操作性研究方法可按__个步骤来完成。 A．4 B．2 C．3 D．5 2、在石门向煤层至少打__个测压孔，测定煤层瓦斯压力，并在打钻过程中采样，测定煤的坚固性系数和瓦斯放散初速度，按综合指标进行预测。 A．2 B．3 C．4 D．5 3、__是利用相同的或相似的工程系统或作业条件的经验和劳动安全卫生的统计资料来类推、分析评价对象的危险、有害因素。 A．对照、经验法 B．逻辑推理法 C．因果关系法 D．类比方法 4、隔热是防止热辐射的主要措施，可利用__来进行。 A．金属 B．橡胶 C．塑料 D．水 5、通过__，可为应急资源的规划与配备、与相邻地区签订互助协议和预案编制提供指导。 A．资源计划 B．资源分享 C．资源分析 D．资源管理 6、依据《安全生产法》的规定，没有专业资质的机构不得从事特种设备的检测、检验，一经发现，将依法__。 A．处以罚款 B．限期改正 C．取缔 D．关闭 7、审核范围是指受审核的职业安全健康管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。确定审核范围实质上就是明确受审核方作出持续改进及遵守相关法律法规

和其他要求的承诺，保证其职业安全健康管理体系实施和正常运行的__。A．权力范围 B．义务范围 C．责任范围 D．实施范围 8、行政处罚的简易程序适用于__的情形。 A．隔天实施行政处罚 B．一个月后实施行政处罚 C．当场实行行政处罚 D．其他行政处罚 9、依据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定，生产经营单位及有关人员有__等情形的，应当从重处罚。 A．受他人胁迫实施安全生产违法行为 B．一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚 C．主动消除或者减小安全生产违法行为危害后果 D．配合安全生产监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现 10、《安全生产违法行为行政处罚办法》规定，实施查封、扣押，应当当场下达查封、扣押决定书和被查封、扣押的财物清单。在交通不便地区，或者不及时查封、扣押可能影响案件查处，或者存在事故隐患可能导致生产安全事故的，可以先行实施查封、扣押，并在__小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。A．12 B．24 C．30 D．48 11、依据《安全生产法》的规定，__个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 A．1 B．2 C．3 D．5 12、对健康监护资料__可作为提高安全卫生工作的可贵的信息资源。 A．记录 B．建档 C．分析 D．保存 13、重大危险源为四级的情况下，其单元危险性控制程度应该为__以上。A．A级 B．B级 C．C级 D．D级 14、本质安全化原则不仅可以应用于设备、设施，还可以应用于__。 A．操作者

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，