新兴产业专利联盟建设与运营研究
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新兴产业专利联盟建设与运营研究
深圳市中彩联科技有限公司
二0一四年五月十六日
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新兴产业专利联盟建设与运营研究
目录
第一章概
述 ..................................................................... ................................... 1 第二章专利联盟的发展历史与趋
势 (3)
一、自由发展阶
段 ..................................................................... ............................... 3 二、限制发展阶
段 ..................................................................... ............................... 4 三、规范发展阶
段 ..................................................................... ............................... 5 四、国内发展趋势与现
状 ..................................................................... ................... 5 第三章专利联盟组建的目的和意
义 (6)
一、目
的 .....................................................................
............................................... 6 二、专利联盟的意
义: .................................................................... ........................ 7 1、成本方面...................................................................... ............................................ 7 2、竞争效应方面...................................................................... .................................... 7 3、微观价值方面...................................................................... .................................... 9 4、对我国的现实意义...................................................................... ............................ 9 第四章专利联盟的组建和管理...................................................................... .... 11 一、专利联盟的类
型 ..................................................................... ......................... 11 1、从许可角度分类...................................................................... .............................. 11 2、从专利联盟涉及范围角度的分类......................................................................
14 3、从组建的目的角度分
类 ..................................................................... .................. 14 二、标准专利联盟的组建方
案 ..................................................................... ......... 14 1、专利联盟组建的相关协议......................................................................
.............. 15 2、必要专利的评估...................................................................... .............................. 17 3、专利联盟机构的设置...................................................................... .................... 18 4、专利联盟知识产权政策的制定...................................................................... .... 18 三、新兴产业专利联盟的组建及管
理 (20)
(一)、为抵御外在专利池而组建的专利联
盟 .................................................... 20 (二)、战略性新兴产业专利联
盟 ..................................................................... ... 22 1、成立专利联盟的条件与任务...................................................................... .......... 23 2、联盟的主要工作任务...................................................................... ...................... 23 3、联盟规范...................................................................... .......................................... 24 4、联盟构建方
案 ..................................................................... .................................. 25 5、专利联盟的主要功
能: .................................................................... ................... 25 第五章专利联盟的法律规
制 .....................................................................
........ 26 一、国外对专利联盟的监管措
施 ..................................................................... ..... 26 1、美国对专利联盟的反垄断规制...................................................................... (26)
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2、欧盟对专利联盟的反垄断规
制 ..................................................................... ...... 27 3、日本对专利联盟的反垄断规
制 ..................................................................... ...... 28 4、国外政府对专利联盟的反垄断规制的共同特点................................................ 29 5、国外政府对专利联盟的反垄断审查....................................................................
30 6、国外对专利联盟必要专利的评估机制 (31)
二、我国知识产权领域反垄断的相关法
规 .......................................................... 32 1、法律条
款 ..................................................................... .......................................... 32 2、专利联盟第三方管理机
构 ..................................................................... .............. 35 3、专利联盟必要专利评估机
制...................................................................... .......... 35 第六章新兴产业专利联盟运营模式研
究 ........................................................... 36 一、专利联盟初始组建阶
段 ..................................................................... ............. 36 1、运营的主要目
标 ..................................................................... .............................. 36 2、运营的主要内容...................................................................... .............................. 36 二、专利联盟的成长阶
段 ..................................................................... ................. 37 1、运营的主要目
标 ..................................................................... .............................. 37 2、运营内
容 ..................................................................... .......................................... 37 三、专利联盟的成熟阶
段 ..................................................................... ................. 38 1、运营的主要目
标 ..................................................................... .............................. 38 2、运营主要内容...................................................................... .................................. 38 第七章专利联盟的成功案例分
析 ......................................................................
39 一、国外专利联盟成功案
例 ..................................................................... ............. 39 1、MPEG-2专利联盟...................................................................... ............................. 39 2、DVD 6C & 3C 专利联盟...................................................................... .................. 42 3、CDMA 专利联盟...................................................................... ................................ 43 4、金色水稻专利联盟...................................................................... .......................... 45 二、我国台湾地区专利联盟发展状
况 (46)
三、我国本土专利池的组建与管理实
践 .............................................................. 48 1、AVS专利池...................................................................... ....................................... 48 2、中国彩电专利联盟...................................................................... .......................... 54 第八章新兴产业发展专利联盟的建设及运营策
略 ............................................ 57 一、出台我国知识产权
领域反垄断的相关法规 ..................................................
57 二、建立专利联盟第三方管理机
构 ......................................................................
57 三、建立专利联盟必要专利评估机
制 (57)
四、规范专利许可模
式 ..................................................................... ..................... 58 五、组建“准专利联
盟” ................................................................... . (58)
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六、出台与专利联盟有关的税收优惠政
策 .......................................................... 58 七、出台与专利联盟有关的试点政
策 (58)
八、加大各级政府支持力度，并有支持措
施 ...................................................... 59 九、促进专利联盟的发展，并坚持以下原
则: .................................................. 59 十、建立专利联盟应诉基金，提高应诉能
力 ...................................................... 60 十一、着力提高企业自主研发和创新能
力 .......................................................... 60 十二、必须区别情况、因地制
宜 ..................................................................... ..... 60 十三、做好专利联盟运作中的知识产权协
调 ...................................................... 61 参考文
献 ..................................................................... . (62)
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第一章概述
1、本项目研究的重要性和迫切性
自我国加入WTO以来，各类拥有高科技产品核心技术和标准的国外专利联盟利用专利利器构筑行业壁垒，挤压我国企业，令我国相关行业的发展步履维艰，还有一些国际大企业通过从而在一定程度上限制了我国高科技产业的发展，甚至
组建专利联盟来限制“中国标准”在世界的推行。在现代高科技产业竞争和技术标准的制定中，专利联盟发挥了越来越重要的作用。事实上，我国的DVD生产企业就受到包括3C、6C等专利联盟的巨大影响，电信制造和服务业也面临过3G平台的选择，在MPEG技术标准、第二代、第三代移动通讯等等标准之争的背后也都可以看到专利联盟的巨大影响。国外的专利联盟通过对我国企业进行专利许可并收取专利费，不但从市场份额日益扩大的中国企业手中分取了一部分利润，还大大增添了中国企业的产品成本，增加了中国企业向中高端产品发展的难度。专利联盟已成为一种重要的知识产权竞争利器，特别是在高新技术领域，专利联盟的发展和运用得到迅速、成功的推广，专利联盟的作用越来越得到体现。为了应对国外专利权联盟这把利器，国内企业特别是新兴产业也开始组建产业联盟和专利联盟，南山区在《关于加快区域创新体系建设的若干措施》(2013——2015年)中提到以企业为主导发展产业技术创新联盟达到20个，以解决产业发展的共性、关键和核心技术问题(包括技术标准、专利等问题)。但对联盟如何管理以及如何运营还有许多问题需
要研究和探讨，为此，开展专利联盟的研究，尤其是研究专利联盟的管理策略及其运营模式，对指导南山区乃至全国企业积极组建专利联盟，利用专利联盟推动技术创新，提升企业的竞争力具有非常重要的意义。 2、本项目的社会和经济效益专利联盟的建设和运营有非常重大的现实意义，主要体现在:(1)有利于国内企业专利技术的合作与推广;(2)是企业有效应对跨国公司层出不穷的专利进攻的有效武器;(3)能有效提升我国企业的竞争力;(4)降低诉讼成本、实现
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联盟企业的“共赢”;(5)集中专利、实现专利技术之间的协同发展形成了企业合作竞争的新形式;(6)有效分担企业在研发方面的专利风险等等。 3、项目的研究方法:
(1)规范分析的方法。即运用相关理论，基于现有的国内外企业实践经验，分析专利联盟的建设策略与运作机制，以及专利联盟运作中的知识产权协调机制。(2)定量研究的方法。本项目将建立不同的专利联盟模型及其稳定条件，同时建立专利联盟中的知识产权冲突模型。
(3)实证研究的方法。本研究以国外专利联盟的群体案例和我国的专利联盟的案例作为实证分析对象，进行专利联盟建设和运作的实证分析，从而对战略新兴产业专利联盟的建设和运作提出建议。
4、项目的技术路线:
(1)文献及资料查阅，以了解国内外研究现状和专利联盟在我国以及国外的发展现状
(2)建立研究框架、研究方法，选定所要采用的研究方法
(3)进行理论分析研究，在理论基础支撑下，对专利联盟的运作进行理论探讨，找出专利联盟的合理运作模式
(4)基于国内外现有的研究基础以及前面的理论研究，选取实证分析对象对专利联盟的建设和运作模式进行实证分析研究
(5)在实证分析研究的基础了，综合分析我国专利联盟现状，提出专利联盟建设和运作的建议。
5、项目的创新点
(1)提出国内外专利联盟对我国企业的负面影响及我国企业的应对策略 (2)对我国可以构建专利联盟进行可行性论证与实证论证
(3)提出我国专利联盟的基本构架，主要障碍和具体规划建设 (4)提出并阐述专利联盟知识产权的内外开发机制和保障机制 (5)开展专利联盟与反垄断法的关系研究
(6)构建了专利联盟的三个阶段生命周期模型，并提出了各个阶段的主要运作模式、运作目标、运作内容和适宜采用的组织管理模式。
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第二章专利联盟的发展历史与趋势
专利联盟是指两个或两个以上的专利权人相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性协议安排，有时也指这种联营协议安排下的专利集合。专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟，联盟内部的企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现，标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的。专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时期内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。
毫无疑问，美国是专利联盟最发达的国家，专利联盟的产生与发展主要在美国。在过去的一个半世纪里，专利联盟在美国的工业发展与法律演进方面扮演了很重要的角色。专利联盟涉及多种法律政策及经济取向的竞合与博弈，因而美国对于专利联盟的反垄断规制可谓是一波三折，经历了曲折的发展过程。其发展大致可分为三个历史阶段。
一、自由发展阶段
19世纪末20世纪初期为美国专利联盟的自由发展阶段。在这一阶段，专利权的行使基本不受反竞争法的限制，法院一般将与专利有关的行为独立于反竞争法的调查范围以外，而且法院认为专利法的目标就是垄断。美国法院和政府在反垄断法与知识产权的关系上认为两者是独立的。美国法院高度尊重专利许可，认为专利许可是专利权人处分其私有财产的自由，而使其豁免于《谢尔曼法》。美国最高法院认为，美国专利法的基本原则是使用或销售权的绝对自由,根据合同自由原则,专利联盟协议有效。因而，这一时期专利联盟得到了迅速地发展，先后成立了耕犁弹簧齿联盟(NHC，1890)、鞋业制造联盟(USMC，1899)、汽车许可制造联盟(ALAM，1903)、动画片专利联盟(MPPC,1908)、原油裂解专利联盟(SOCP,1911)等专利联盟。
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二、限制发展阶段
20世纪初期及中期为专利联盟在美国的限制发展阶段。
(1)、随着专利联盟的迅速发展，其消极作用也逐渐显现。早期专利联盟构建
的主要目的是为了避免专利持有人之间的诉讼纠纷，固定专利许可价格，稳定并控制相关市场。在发展的过程中，专利联盟基本上承担了排挤竞争对手的功能，例如，1909年的卫生搪瓷器皿专利联盟(Association of Sanitary Enameled Ware
Manufacturers)构建的目的是形成一个卡特尔以固定价格，并将其他卫生搪瓷金属器皿，如浴缸、洗碗机、饮水机以及水槽等排除出市场。
(2)、随着专利联盟的发展，专利联盟逐渐沦落为企业专利垄断的工具。美国政府对专利联盟的态度有了很大的转变。在1912年Standard Sanitary Manufacturing Co(v(United States(卫生搪瓷器皿专利联盟)一案中，美国最高法院认为以固定价格销售，是人为规定的，并非由于市场竞争的结果，因此基于违反《谢尔曼法》解散此专利联盟。这一判决不仅是对美国最高法院秉持的专利权人拥有绝对自由权利这一观点的修正，也是美国政府专利联盟政策的转折点，它开启了美国反垄断法对专利联盟进行详细审查的时代。此后，美国专利联盟的发展相对缓慢，企业对专利联盟的组建持相当谨慎的态度。 (3)在二战后至20世纪70年代早期,是美国反垄断政策的严厉期。这段时期美国司法部反垄断署对专利许可的态度也是很严格的，突出反映在美国司法部官员在1969年提出“九不准”政策，任何类型的专利许可若包括这九个特定限制,即搭售、回授、区域限制、在专利权外限制被许可人处分其产品或服务的自由、要求被许可人未经其同意不得再授权他人、一揽子许可、高额使用费、企图限制被许可人以专利方法所生产产品的销售以及价格固定当中的任何一个都构成本身违法。
“九不准”在20世纪70年代是专利许可反垄断分析的主导，专利联盟许可协议可能涉及的一揽子许可等活动，都为当时美国司法部所禁止。由此可见，此阶段的专利联盟反垄断审查异常严厉,专利联盟在这个时期的发展一片萧条，趋于停滞。
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三、规范发展阶段
20世纪90年代以来，美国相关部门相继颁布的系列法律规制文件，如《知识产权许可的反托拉斯指南》、《关于竞争者之间协作的反垄断指南》、《专利联盟白皮书》等对专利联盟的反垄断规制进行了明确规定。这些法律规定不仅肯定了专利联盟促进竞争的积极作用，促进了美国专利联盟的快速发展，同时也很好地防范了专利联盟的贸易壁垒和垄断机制。此外，美国司法部还通过商业审查函的形式引导了专利联盟的健康发展。
所以自20世纪90年代中期开始，专利联盟出现了重新兴起的迹象。各种国际性的专利联盟不断形成。近年来，以DVD6C、DVD3C、MPEG-2、3GPP等为代表的专利联盟活跃于全球相关产业，尤其是它们借助所依附的标准的影响力，日益成为重要产业影响的专利许可主体。
四、国内发展趋势与现状
近年来，随着中国企业专利意识的不断提升，行业专利联盟也在国内拉
开序幕。据不完全统计，我国目前建立的较有影响的专利联盟多集中在信息技术领域，包括数字音视频编解码技术标准产业联盟、闪联、中彩联、第三代无线通信技术标准时分同步码分多址(TD-SCDMA)产业联盟、无线局域网
络安全强制性标准(WAPI)、中国蓝光高清光盘标准(CBHD)、中国地面数字
电视传输国标知识产权联盟、中国光伏产业联盟等。此外，传统制造业领域也涌现出了一些专利联盟，包括空心楼盖专利联盟、顺德电压力锅专利联盟、佛山陶瓷专利联盟、中国地板专利联盟等。此外还有3D显示技术专利联盟、LED专利联盟正在筹建和发展当中。
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第三章专利联盟组建的目的和意义一、目的
专利联盟的出现是科技发展和专利制度结合下的必然产物。组建的目的大概有以下几种 :
(1) 管理联盟企业的相关技术专利，避免专利所有者之间的诉讼纠纷，并使生
产商之间能够达成商价格协议，如最早的缝纫机联盟、国家制耙公司; (2) 在于形成垄断组织，排挤其它竞争对手，排斥新的竞争者进入市场、限制国际竞争和贸易等，如美国无线电公司、美国玻璃容器协会、国家铅业公
司等;
(3) 解决新技术标准所涵盖的专利许可问题，加速标准的商业化推广，如GS
专利联盟、MPEG-2专利联盟、DVD 6C和 DVD 3C专利联盟、 W-CDMA专利
联盟以及数字电视ATSC专利联盟等，以及国内的AVS专利联盟、闪联专
利联盟等;
(4) 为了避免复杂的专利许可谈判的法律问题，同时也出于人道主义的目的而
发放免费许可，从而组建的专利联盟，如金色水稻专利联盟; (5) 为了避免专利灌众，促进技术的发展和创新，维护社会公共利益而组建专
利联盟，如SARS医药专利联盟、抗艾滋病必要专利联盟; (6) 为了规避“专利丛林”，应对专利壁垒，建立产业彼此之间的专利联盟，
以共同累积对专利的谈判筹码，全力应对跨国公司的专利许可谈判，减少
单独应诉带来的风险，降低跨国公司的专利许可费率，同时也可充分利用
专利联合授权协议，整合资源，有效运用创新资源，如中国彩电专利联盟、台湾的“e-patents”技术联盟等。
(7) 新兴产业为了研究、探讨和解决行业共性的知识产权问题，共同应对外来
的知识产权风险、形成集群优势，提高抗风险能力、实现技术共享、降低
成本、提升行业的竞争力，在些基础上而建立专利联盟，如LED专利联盟、3D技术专利联盟等等。
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二、专利联盟的意义:
1、成本方面
可以在一定程度上降低累积创新专利所带来的协调成本、机会成本和诉讼成本。
(1)、专利联盟将众多的专利集成为一个整体对外进行专利许可，可以大大降低专利的协调成本。例如，DVD“6C”专利联盟内包含东芝等7家公司的1760个专利技术，并且统一对外进行专利许可。目前，DVD“6C”专利联盟对我国VDV企业收取的专利使用许可费是产品售价的4%(不低于2美元每台)。如果DVD“6C”，那么我国DVD企业就需要分别和这7家公司就每每一个专利进行协商，则最后付出的协调成本将远远高于单独和DVD“6C”进行谈判的成本。而中国彩电专利联盟在建立专利池维护联盟成员专利利益的同时，还代表被许可方进行联合谈判，在应对ATSC标准十多家专利权人谈判中，充分利用专利联盟的协调能力强力抗辩或应诉，将专利许可费从每台41美元降至18美元以下，大大降低了中国彩电行业的巨额专利费支出，同时也避免了联盟成员单独与专利权人进行谈判或应诉的大额费用开支。
(2)、根据交易成本理论，在资产专用性较低的情况下市场交易成本是最低的结构，而在资产专用性较高时，科学治理结构是成本最低的结构。在这之间，即资产专用性程度处于中间状态时，混合治理的治理成本最低。作为一种混合治理模式，专利联盟可以有效降低“敲竹杠”等机会主义行为，降低交易成本。 (3)、专利联盟的专利交叉许可行为，可以使得联盟的企业获得所需的专利技术，从而避免昂贵的诉讼成本。事实上，许多专利联盟是在面对专利纠纷的时候成立的。
2、竞争效应方面
竞争是用激励和惩罚手段来增进公共利益。竞争增加消费价值采取两种主要形式:为消费者提供更多的现有产品，即产品市场竞争;开发更新产品，即创新竞争。因此，提高消费者福利和鼓励创新的竞争效应称为促进竞争效应，专利联
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盟具有一定的促进竞争效应。
(1)、减少交易环节，促进竞争。产业专利联盟的普遍性，证明这是一种能够在很多产业中简化交易的制度机构。随着起来越多的知识产权产生，潜在的交易成本也将增长。由于专利联盟通过清除妨碍专利提供了方便的“一站式购物”，通过排除与所有专利权人谈判的需要，明显地减少交易环节和交易成本，这为新进入者减轻了资金压力，为形成产品市场竞争创造了条件。
(2)、清除专利妨碍。美国《知识产权许可的反垄断指南》指出，专利联盟存在的一个基本理由是它清除了妨碍专利。当专利拥有者有权利相互阻止实施和销售发明专利时，技术发被抑制。像专利联盟这样的合作协议能够消除相互妨碍的状况和鼓励发展。通过整合妨碍性专利，避免了“反公共品”悲剧的发生，专利联盟因此能够获得极高的效率。
(3)、整合互补技术。专利拥有者关于他们专利技术的垄断地位已经使他们能够制定垄断价格。特别地，当垄断专利整合在一起时，被堆积的垄断专利双重加价被内部化，价格外部性便产生了，这使整合后的实体能够制定较低的价格，但仍然能够实现较高的利润、消费者剩余和社会福利。
(4)、避免繁琐的诉讼程序。专利不断增长的重要性和数量，不可避免地导致越来越多的权利拥有者与所谓的侵权者之间的知识产权纠纷。绝大部分的专利纠纷是通过和解而不是通过提起诉讼进而到法庭判决来解决的，大约95%的法律诉讼在法院判决前达成和解。专利联盟便是这样的商业和解协议的一种，它避免了繁琐和
昂贵的法律诉讼，是一种高效的制度安排，有利于技术创新。 (5)、为新进入者铺平道路。在没有专利联盟时，或是因为谈判繁琐，或是因为价格昂贵，无形中形成了进入壁垒，使新进入者无法获取相关技术。专利联盟企业都有了平等的机会获取专利技术。
(6)、返授的促进竞争效应。返授是被许可有同意给予知识产权许可人使用被许可人经过改进的许可技术的协议。返授能够产生促进竞争的效应，尤其当他们是非独家时。这样的契约安排提供了一种手段，可以使被许可人和许可人共享风险，鼓励许可人进行可能更进一步的以被许可技术为基础或由它提供信息的创新，促进第一时间的创新成果的许可。
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3、微观价值方面
(1)清除阻止性专利，实现联盟企业“共赢”的结果。
(2)放大了企业专利技术的扩散效应。
(3)实现了专利技术之间的协同效应。
(4)带来了企业的巨大的商业利益。实现技术与标准的捆绑，走“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的道路，谋求技术投入巨大商业利益，是当今世界技术发展的重要趋势。
(5)专利联盟形成了企业合作竞争的新形式。专利联盟是一种合作与竞争的新形式，它可以有效地降低企业的风险和成本，如资金、技术、人才的不足，共同开发潜在的市场等。
(6)有效地分担企业在研发方面的风险。因为专利联盟不仅可以使其成员获得专利联盟的专利许可收益，而且可以通过未来相关专利的获取渠道以减少专利技术的重复的、高成本的研发收益;同时，从长远来看专利联盟的评估、交易联盟专利
的行为会形成一系列规范化的体制，这些体制可以起到便于专利的开发、交易并相对明确专利技术商业化的未来预期效果。
4、对我国的现实意义
对于我国而言，我国经过20多年的调整高速增长，许多支持增长的基础因素近年来发生了实质性变化，如何提升我国企业的竞争力成为一个迫切的现实问题。自主创新是我国发展战略。专利联盟作为一种企业竞争战略，能够有效提升了我国企业的竞争力。
专利联盟对企业具有许多价值。专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现，标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的。专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时期内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。
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专利联盟对提升我国企业竞争力具有重要的现实意义。据统计，目前99%国内企业没有申请专利，近半数发明专利申请来自国外企业，在移动通讯、无线电传输等高新技术领域，国外企业的发明专利申请更是超过2/3。近年来，我国国际专利数量虽有很大的提高，但核心专利相对较少。我国大多数企业还没有足够的技术力量与跨国公司进行对抗。以世界500强企业为代表的跨国公司在利用这一有利时期，大量申请专利以建立或维持在相关领域的垄断地位。这些跨国公司在中国完成他们的专利布局后就会发起专利攻势，使为数不少的中国企业掉入“专利陷井”，赔付价值不菲的专利费。如中国CDMA手机在中国内刚流行时，每卖出一部手机要
交给跨国公司8%的专利使用费;DVD行业在我国蓬勃发展时，又遭遇多家跨国公司专利索取。因此，组建专利联盟可以使我国企业在一定程度上摆脱不利地位。
(1)、专利联盟有利于国内企业专利技术的合作与推广。组建专利联盟，可以加强我国企业之间的技术协作，使企业在实力弱小的情况下，凝聚集体的力量支对抗实力强大的跨国公司。一方面，有限的专利技术能够在更大范围内得到共享与推广;另一方面，又能够获得更多的技术创新资源。专利联盟的建立有利于推动技术标准的建立，增强我国在未来国际产业标准中的发言权。 (2)、专利联盟是有效应对跨国公司专利进攻的有效武器。跨国公司拥有巨大的专利技术实力，还具有很强的专利组织能力。组建国内专利联盟可以联合应对跨国公司的专利诉讼或许可，整合联盟内的专利技术，增强抵抗能力。 (3)、专利联盟能有效提升我国企业的竞争力。与专利技术实力相比，我国企业的专利组织水平更加落后。在国际ISO\IEC现有的16700多项标准中，以我国为主起草或采纳我国标准的国际标准仅有10余项，这说明了我国企业的专利技术实力难以在短期内大幅提升，但是要想在短期内提高专利组织水平却并非难事。面对实力悬殊的跨国公司的专利进攻态势，采取灵活多样的专利组织形式以发挥现有的专利资产的效能，应当成为当前一段时期提升我国企业竞争力的切实有效手段。大多数中国企业由于专利资产太少，因而不具备专利许可市场化的条件，但是却具备将现有专利资产组织起来形成专利联盟的条件。要想突破围城，必须以行业或相关技术为基础拧成一股绳，组建专利技术联盟。据北京市的一项调查显示，我国专利的80%以上处于闲置的状态，如果这些大量闲置的专利通过联盟
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的形式提到有效的组织和利用，对提升我国企业竞争力将起到巨大的作用。
第四章专利联盟的组建和管理
一、专利联盟的类型
专利联盟可以从三个不同的角度进行分类:许可对象、涉及范围和组建的目的。
1、从许可角度分类
按照专利联盟许可对象的不同可以将专利联盟分为“开放式”专利联盟、“封闭式”专利联盟和“复合式”专利联盟。
(1)、开放式专利联盟
开放式专利联盟是指两个或多个专利所有人联合起来组成专利联盟后，向第三方提供的专利许可，许可费用由专利联盟内专利权人根据其对专利联盟贡献的必要专利的数量来进行分配。
向第三方进行专利许可是专利联盟成立的重要目的之一。所以向第三方进行专利许可为目的“开放式”专利联盟也是现在市场上专利联盟最常见的类型。开放式专利联盟作为专利权人和被许可者之间的桥梁，其主要工作是汇集专利、“打包”专利、专利许可、收取专利许可费和分配专利许可费，具体的工作流程如图所示。
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专利权人
专利权人
谈判并订立合约汇集专利规定汇集专利分类并专利许可分析许可费形成专利群打包专利
… … …
签订合约专利权人
履行合约并分配许可费履行合约收取并分配第三方许可费
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新兴产业专利联盟建设与运营研究 新兴产业专利联盟建设与运营研究 深圳市中彩联科技有限公司 二0一四年五月十六日 1 新兴产业专利联盟建设与运营研究 目录 第一章概 述 ..................................................................... ................................... 1 第二章专利联盟的发展历史与趋 势 (3) 一、自由发展阶 段 ..................................................................... ............................... 3 二、限制发展阶 段 ..................................................................... ............................... 4 三、规范发展阶 段 ..................................................................... ............................... 5 四、国内发展趋势与现 状 ..................................................................... ................... 5 第三章专利联盟组建的目的和意 义 (6) 一、目 的 .....................................................................
企业的知识产权发展战略(2011)
企业的知识产权发展战略 知识产权概述、知识产权与企业 从法律角度而言，知识产权是指民事主体对其创造性的智力成果依法所享有的专有权① ，即是一种权利。知识产权是一种无形财产，并且具有专有性和地域性。这项权利的取得也必须经过法律直接确认。一般来说，知识产权可分为工业产权（包括专利权、商标权）和著作版权两大类。与企业发展息息相关的主要是工业产权，企业可以通过申请专利权来保护自己的科技成果不受侵犯，同时通过专利许可的方式来扩大财源。众所周知，美国的微软公司很大一部分收入是靠收取专利技术许可费获得的，由于其知识产权的垄断地位，美国政府也不得不下令对其进行分拆。除此之外，企业还可以通过研究本行业及相关行业专利的状态来制定本企业技术、经营投资等发展战略目标以求得企业的持续、快速发展。另外，企业也可通过法律对商标权的保护，打击假冒本企业的伪劣商品、保护市场；对本企业商标权进行使用许可，扩大企业规模增加企业收入。 ?目前国内企业对知识产权的态度 目前，中国国内企业对知识产权特别是专利权的态度主要可以分为三大类。 第一类企业为特别注重发展本企业的自主知识产权，将对知识产权的研究与发展纳入企业的经营决策之中，甚至制定企业的专利发展战略，并将该战略作为经营决策的依据。通常这类企业有两种极端，一种是本身比较重视知识产权的作用，并从中获得大量利益。另一种企业恰好与前一种相反，这些企业往往因不重视知识产权而遭受过重大损失，惨痛的教训使这些企业深刻认识到知识产权的重要性，因此纷纷制定了自身的知识产权发展战略。 第二类企业为对知识产权不够重视的企业。这类企业既没有从知识产权中尝到过甜头亦没有因知识产权遭受过巨大损失，领导集团的认知能力、知识更新较差，因此对此并不感兴趣，其发展也必将受到限制。
XXXX产业技术创新战略联盟章程
XXXX产业技术创新战略联盟 章程 第一章总则 第一条联盟名称：本联盟名称为“XXXX产业技术创新战略联盟”，简称“XXXX产业联盟”。 第二条成立目的 依据市科技局、市财政局、市教育局、市国资委、市总工会等局委关于《XXXX 关于推动产业技术创新战略联构建的实施意见》等相关政策与制度，结合我 市YYY的技术创新、产业创新和结构调整、管理创新等需要，由XXXX牵 头组建XXXX产业技术创新战略联盟。 联盟成立的目的是通过产业联盟方式促进产学研协同创新，推动YYY示范应 用/工程、标准化、共性和关键技术以及产品，搭建YYY研发合作平台，积 极申报和建设YYY工程研究中心/技术中心/重点实验室/产业基地，全面提升 YYY技术水平和产业竞争力。 第三条联盟宗旨 以应用为导向、以产业为主线、以技术为核心，以创新为动力，打造YYY产 业中心。 第二章组织机构 第四条联盟由XXXX牵头并联合XXXX内行业“产学研”十几家一流单位共同发起。 联盟是由从事YYY相关行业的企业、科研院所、研发机构、应用单位组成， 各企业、科研院所、研发机构、应用单位为联盟的成员单位，自愿申请加入。第五条联盟的组织机构由联盟成员大会、联盟理事会、秘书处、顾问委员会和技术专家委员会组成。 第六条联盟成员大会，是本联盟的最高权力机构。成员大会由联盟成员单位各派一名单位代表组成。联盟成员大会每年召开一次，联盟大会的职责是：制定和修 改联盟章程，审议和批准联盟工作报告，讨论并决策联盟重大问题，选举产
生联盟理事会。联盟成员大会须有半数以上的成员单位代表出席方能召开， 其决议须经出席会议的联盟成员代表半数以上表决通过方能生效，情况特殊 的可采用通讯形式召开。 第七条联盟理事会，是联盟成员大会闭会期间联盟的领导机构。理事会由联盟成员大会选举产生，联盟采取理事会共商机制，理事会成员由理事会单位派出代表 组成。联盟设立名誉理事长一名或多名，协助并指导联盟理事会工作。理事 会设理事长一名、副理事长若干名，每届任期五年。理事会每年至少召开两 次会议，主要职责是在联盟成员大会闭会期间，制定联盟年度工作计划和长 远规划，审议和批准联盟秘书处年度财务预算及决算，督促成员单位承担的 科技创新联合体各项工作的进度，协调各成员单位之间的合作，决定联盟日 常工作中的各类重要事项等。理事会决议采取多数票通过的原则。 第八条秘书处。理事会下设秘书处，是联盟理事会的执行机构，负责联盟日常业务和管理等，秘书处办公室设在XXXX。联盟秘书处设秘书长一人，副秘书长一 名或多名，由理事长提名，联盟理事会任命。秘书处的主要职责是：组织实 施联盟年度工作计划；执行理事会各项决定；组织召开联盟理事会议、联盟 成员大会；负责日常对外交往工作；向理事会推荐可以由联盟运作的相关项 目，并组织实施；代表联盟签署有关文件；聘任或解聘秘书处相关业务部门 的工作人员；负责处理其他日常事务。秘书长全权负责本联盟事务。 第九条联盟理事会聘请国内外与YYY产业相关的知名专家和领导组成顾问委员会和技术专家委员会，顾问委员会和技术专家委员会对联盟开展的相关工作给予 指导，并提供咨询意见。 第三章联盟的任务与成员分工 第十条联盟的主要任务： （1）在产业方面为政府提供合理化建议，促进政府建立相关的产业发展政策、体系和机制； （2）协助政府制定相关的行业规范、技术标准和产品标准，并协调贯彻实施； （3）促进业内企业和科研机构的合作，实现资源共享和优势互补。加强联盟成员之间的技术结合、信息沟通，鼓励联盟成员实现双边和多边形式的合作创新，促
知识产权运营核心要素
有哪些知识产权运营核心要素知识产权的运营离不开三大要素：知识产权运营的客体(即知识产本身），知识产权运营的主体(即知识产权运营方)，以及知识产权运营的环境。 运营客体 从知识产权的存量来看，国家知识产权局2016年4月发布的《2015年中国识产权发展状况》报告显示:截至2015年底，专利方面，国内(不含港澳台），有效发明专利拥有量共计87.2万件；商标方面，有效注册量超1000万件，著作权方面，我国登记的著作权数量也位于世界前列。这些存量知识产权为我国知识产权的运营提供了大量的运营客体。 运营主体 从运营主体来看，知识产权权利拥有人可以自主对知识产权进行运营，也可以委托知识产权运营机构来运营。 自主运营具有直接、反应迅速、方便控制的优点。但其缺点也是显而易见的，知识产权自主运营的运营方往往信息渠道狭窄，相关法律和金融知识欠缺，运营方式单一；除了少数大型企业外，缺乏团队化和专业化。知识产权自主运营一直以来发展相对平稳。 相比之下，知识产权委托运营近年来发展迅速。目前在我国(港澳台除外）备案的从事商标代理及相关业务的服务机构近万家，注册的专利代理服务机构有1300多家。另外，还有众多从事技术转移和技术交易的机构，这些机构提供的知识产权运营服务主要集中在知识产权的转让和许可。相对而言，我国从事知识产权投融资运营业务的中介机构较少，且主要
集中在经济发达的大中城市。21世纪初以来，随着知识产权运营的快速发展，我国的知识产权运营机构也出现了新的形态，具体表现在以下几个方面: ●综合化和全方位一出现了全品类知识产权从申请到运营的服务公司，例如联瑞知识产权 代理有限公司。 ●平台化—全国各地的知识产权交易中心迅速发展，如中国技术交易所和各地涌现的知 识产权交易中心等。 ●互联网化—随着互联网+的发展，线上线下相结合的知识产权O20运营方式发展迅速， 例如全球领先的知识产权交易与产业升级平台一一汇桔网(https://www.wendangku.net/doc/005896024.html,) ●联盟化—近年来各种知识产权联盟如雨后春笋般涌现，使得知识产权的运营从各个运 营机构的单打独斗，变为可以抱团运营。除了常见的知识权服务联盟之外，一些专注于知识产权运营的知识产权联盟(如专利联盟及专利池)也开始出现。例如，2016年中刚刚启动的高性能材料专利池，它依托常州储能材料与器件研究院构建而成，是国内首个关注高性能材料以及下游应用的专利池。 运营环境 随着我国知识产权事业的发展，对知识产权的投融资一直有较大的需求，但是直到近年来知识产权投融资运营才开始提速发展，发展提速得益于知识产权运营的另一个要素的成熟，即知识产权运营环境。知识产权运营环境包括法律、市场、行业、金融、人力环境等多方面。 法律环境方面，例如基础知识产权运营业务中的知识产权的转让和许可，所涉及的法律法规清楚明晰，交易法律法规环境方面没有障碍，使得知识产权的转让和许可成为最先发展
知识产权战略联盟是什么
知识产权战略联盟是什么 知识产权战略联盟是由多个知识产权权利人为了维护自己的利益，抱团形成的团体，其中最常见的是专利联盟，也称专利联营，是指两个或两个以上的专利所有人之间的协定，用以相互间或向第三方授权他们的一个或多个专利。这种方式一般适用于大型且具有相当科研实力的企业，由其主导推动并吸引相关企业加入，形成联盟。 专利联盟可以分为封闭式和开放式两种。 封闭式专利联盟的专利只在内部成员间进行交叉许可，不允许对外许可;通常遵循平等原则，无论成员专利数量多少，其地位一律平等，每一项必要专利无论作用大小，也平等对待，不得无故拒绝许可，以限制新的厂商进入联盟。封闭式许可可以在一定程度上弥补基础研究和应用技术开发能力方面存在的不足，减少不必要的开发造成的资金及时间浪费，更可以增强联盟专利诉讼的抗风险能力。 开放式专利联盟成员间的专利可以相互交叉许可，对外则由专利联盟统一进行使用许可。一般由联盟中企业自由地进行谈判并确定统一的收费标准及每项专利应分得的使用费，使用费率和其他许可条件应该是公平、合理和非歧视性的，不得因为所属国别、规模大小等原因而厚此薄彼或拒绝许可，并且许可应该是非排他性的，当然这并不排除对不同的用途收取不同的使用费。 通常所说的专利联盟是指开放式专利联盟，其对外许可方式为“一站式许可”，即将所有的专利捆绑在一起对外许可，并且采用统一许可费标准，许可费率通常不超过专利产品净
售价的3%~5%，许可费收入按照各成员所持专利的数量比例进行分配，企业一般也会采取成本累积法、市场比价法、所得估算法等确定许可费的收取和分配。联盟可以大规模地采用许可的方式，以扩大此技术在行业中的影响力，促进相关技术向标准化发展，通过向采用该标准的其他企业收取专利许可费，获得垄断利润。 目前我国已有大量的专利联盟，例如顺德电压力锅专利联盟、中国彩电联盟、LED专利联盟以及AVS专利联盟。但是大多是出于应对国外专利联盟或跨国公司专利挑战的需要，由于种种原因，联盟成立后，成员之间较少进行内部许可，也很少对外开展专利许可业务，专利联盟的运营效果并不理想。在知识产权联盟的运营过程中主要应注意以下问题：（1）制定联盟发展战略规划 产业知识产权联盟应针对产业技术演进特点、全球知识产权布局态势、国际竞争格局以及发展重点等，结合产业知识产权联盟各成员单位所处发展阶段，知识产权数量、质量与布局结构等实际情况制定联盟发展战略规划。规划应明确联盟的发展方向，确定战略目标、发展任务和工作重点，并规划具有前瞻性与可操行性的战略路线图 （2）建立健全内部管理制度 产业知识产权联盟应建立健全联盟工作联络员制度和日常联系机制、工作例会制度及重大事项决策机制等，加强联盟成员单位间的工作联系，完善联盟的内部治理。建立健全信息通报和业务交流机制，有针对性地开展调查研究，及时通报相关信息、发布研究报告，为成员单位及时掌握国内外产业前沿和知识产权动向提供支撑。建立联盟工作经费保障机制，实行合理的经费分担和正常的经费增长制度，保障联盟持续健康发展。
知识产权运营公司模式分析
精心整理知识产权运营公司模式分析 中国在专利运营方面尚处于起步阶段，主要呈现两种模式:高校专利运营模式和国外专利运营引入模式。高校以其巨大的专利数量为基础来建立专利转化机制。专利运营这一环节早期并没有受到重视，国内专利运营机构数量少，起步晚，不成熟。下面介绍几家国内典型知识产权运营机构模式 (二）业务范围 上海盛知华公司的主要业务范围是对专利进行商业化运作，主要包括：专利评估、培育、保护、营销、交易和监督这六个部分。具体如下：
1、专利评估：评价一项技术是否真正具有创新性和技术竞争优势，判断这项技术能否获得有效专利保护，评价这项技术的商业应用方式和市场潜力； 2、专利培育：对于具有潜在专利商业价值的专利技术，提供加强专利保护策略，和进一步开发推进策略，提高产业化可行性；通过设计新实 3 4 5 6 一项专利运营的完整流程为: 1、盛知华公司获得一项发明，对其进行专利性评估与潜在商业价值评估； 2、评估结果认定该发明具有市场价值后，对该发明采取专利申请全过程质量管理；
3、专利申请完成后，对专利进行市场推广和营销； 4、当专利市场中有感兴趣的企业愿意获得专利许可时，盛知华对专利进行许可转让交易价值评估； 5、评估后进行许可转让交易谈判，谈判成功后签订合同； 6、许可转让完成后，公司收取许可收入的10%作为佣金。 ( 143 分： 1、专利咨询：提供企业个性化专利数据库、知识产权顾问、企业知识产权管理标准贯标辅导服务、高薪技术企业申报、区域知识产权战略分析报告、产业知识产权战略与专利预警分析报告、产业知识产权战略与专利预警分析报告、知识产权培训；
国家产业技术创新战略联盟申请材料
申请试点联盟提交材料有关要求 一、联盟协议文本（可参考材料二）4份，其中1份为联盟正式协议原件，3份为正式协议复印件，用于组织形式审核。至科技部相关司局收到申请试点联盟提交材料时止，所提供联盟正式协议原则上应当签署1年及以上。 二、申请表（格式见材料三）一式3份。2份用于必要性与技术审核，1份供进行组织形式审核时参考。 三、联盟组建必要性的说明材料（可参考材料四）一式3份。2份用于必要性与技术审核，1份供进行组织形式审核时参考。 四、全部联盟成员的营业执照或法人证书等加盖公章的复印件1份。 五、如联盟成员法定代表人委托他人签署联盟协议的，需提供法定代表人的委托书原件1份。
产业技术创新战略联盟协议书 编写参考 （2009年12月修订版） 说明： 依据《中国人民共和国合同法》以及科技部等六部门《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》形成本《编写参考》，供联盟构建时参考。 目录
二、序文部分 1.缔约方基本信息 2.鉴于条款 三、定义部分（视联盟具体情况制定，可省略） 四、主文部分 1.联盟名称、组织原则和组建宗旨 2.联盟的技术创新目标、任务和联盟成员的任务分工 3.联盟的组织机构及职责 4.联盟成员 5.联盟的项目管理 6.联盟的经费管理 7.联盟收益分配原则和知识产权管理 8.联盟的解散和清算 9.违约责任 10.一般格式内容 11.联盟成员认为应当在协议中约定的其他事项 五、附件部分（视联盟具体情况制定，可省略）
一、标题部分 ×××产业技术创新战略联盟协议书 联盟名称不应包含“中国”、“全国”、“中华”等表示全国性地域概念的字样，及党政机关名称的字样。名称中涉及的产业技术领域不应过于宽泛，应直接针对联盟的技术创新目标和任务。 二、序文部分 1.缔约方基本信息 分别列明联盟成员各方的名称、住所地、法定代表人等基本信息。 协议缔约方是企业、大学、科研机构等多个独立法人，具备法人主体资格。依据《合伙企业法》和《个人独资企业法》成立的合伙企业和个人独资企业也可以作为协议缔约方。缔约方中必须有企业，大学和科研机构具备一类即可。联盟协议的企业缔约方中，多数企业间应没有相互投资、参股等关联关系。 协议缔约方的名称应是其营业执照或法人机构代码证上的名称全称，并与协议结尾部分加盖印章一致。 协议缔约方的住所地一般为实际住所地，协议中无特别规定的，该地址通常视为协议各方的通讯地址，即相关文件的送达地址。 协议缔约方的法定代表人应为企业工商登记或其他机构在登记
企业战略联盟案例的分析
国际企业战略联盟成功和失败案例分析 一、战略联盟的概念 随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，越来越多的企业开始认识到，单凭企业自身的力量很难在这激烈竞争的市场环境中求得生存和发展。20世纪80年代以来，西方企业尤其是跨国公司迫于强大的竞争压力，开始对企业竞争关系进行战略性的调整，纷纷从对立竞争走向大规模的合作竞争；其中合作竞争最主要的形式之一就是建立企业战略联盟。战略联盟作为企业组织关系中的制度创新，已成为现代企业强化其竞争优势的重要手段，被誉为"20世纪20年代以来最重要的组织创新。" 自从美国DEC公司总裁简·霍普兰德(J．Hepland)和管理学家罗杰奈杰尔(R-NigeI)提出战略联盟的概念以来，战略联盟就成了管理学界和企业界关注的焦点。所谓战略联盟(strategic alliance)，是指两个或两个以上的企业为了实现各自的某种战略目的，通过公司协议或；联合组织等方式而结成的一种网络式的联合体。如美国的IBM、摩托罗拉及苹果公司之间的联盟，目的就是通过减少竞争和需求的不确定性来开发和普及P0。er Pc芯片。日本的索尼、松下、东芝等电器公司通过各种产品不同定位的协议与合作，各自占领了一定的市场份额。在我国，1998年8月，新科、上广电、熊猫、广东万燕4家在上海宣布成寺DVD联合体。2000年5月，中国最大的洗衣机生产企业小天鹅集团和中国最大的冰箱生产企业科龙集团宣布结盟。在过去的十几年中，战略联盟的数量激增，战略联盟已成为最广泛使用的战略之一，它可以使来自不同国家的企业共同分担风险、共享资源、获取知识、进入新市场。战略联盟不仅包括股权合资企业，还包括生产、营销、分销、RInD的非股权协议。战略联盟与合并或兼并是有区别的。美国战略管理学家迈克尔．波特说：战略联盟是"企业之间达成的既超出正常交易，可是又达不到合并程度的长期协议。"并购意味着投人大量资金，全盘接受对方企业的全部各类资产，操作复杂、风险很大；而战略联盟却强调伙伴之间的全面相容性，它所重视的是相互之间某些经营资源的共同运用，对相容的要求是部分的、有选择的。它可以根据不同的选择，组建不同类型的战略联盟，具有快速、灵活、经济等优势，因而受到很多企业的青睐。 二、成功案例分析 1.案例讲述 英国罗弗汽车公司与日本本田汽车公司的战略联盟。 罗弗公司最初是英国政府拥有的一家汽车厂，因多年亏损，英国政府不愿意再向其提供资助。此时世界汽车市场经过几年的增长之后达到稳定状态，如果要想增加市场份额，就要有能力生产新车型。罗弗公司曾寄望于Metr0车型，但由于质量不稳定没有达到目标销售量。此后罗弗公司想在它的生产线中增加新品种以填补中低档细分市场中的空白，但由于缺少必要的资金和时间，也无法实施这一计划。世界汽车产业进入成熟期以后，被全球汽车生产巨头所控制。大规模生产的经济性、销售网的强大销售能力，再加上对新型车的准确判断，都成了通向成功之路的条件。但罗弗公司恰恰缺少这些成功的因素，被美国政府视为英国工业的
企业构建知识产权战略联盟的重要性
当前,我国很多企业基础研究能力和应用技术开发能力方面存在着不足,知识产权运用方面的能力也非常有限。因此,企业可以成立知识产权战略联盟,来提升和扩大知识产权运用的能力。 案例：日本超大规模集成电路技术研究联合体 20世纪70-80年代,日本在微电子、半导体、存储器等电子领域超越美国的主要原因之一,是日本采取了一种新的组织形式来进行关键战略技术研发。为在计算机制造领域赶超美国,在1976~1979年,富士通、日立、三菱机电、日本电气和东芝5家公司组成超大规模集成电路技术研究联合体,共同研究开发超大规模集成电路技术。 在4年内,该项目的研究经费总额达737亿日元,政府预算内补助291亿日元,约占总金额的40%。结果,1980年,日本比美国提早半年公布研制成64K集成电路,1981年占领了70%的电子领域世界市场。1980年日本比美国早两年公布研制成功256K动态存储器。1986年,日本半导体产品占世界市场的45.5%,成为世界最大的半导体生产国。 企业构建知识产权战略联盟的重要性
一般说来,产业关键共性技术、战略高技术的突破和产业化能够加快一个甚至多个产业的技术升级的步伐,具有很大的经济和社会效益。但是,这类技术往往有很强的外部性,表现出市场失灵程度高,市场供给严重不足的特点,其庞大的投入往往是单个企业无法独力承受的。所以,在这一领域不能仅依靠市场机制来配置资源,而需要一个有效的组织来支持。 但是,一方面,随着我国经济体制从计划到市场的转型和政府职能的转变,政府部门对重大战略性、关键性技术产业化的组织和投入功能弱化,而市场却未能及时承接上述功能。另一方面,我国企业、大学、研究机构之间各有自己的专长,但是它们之间缺乏有效的组织模式,基本上也是依靠单个企业投入研发的方式跟踪和追赶先进的技术。 因此,建立产学研用相结合的产业联盟,开展联合创新能够推进产业化进程,解决重大战略性、关键性技术产业化缺乏强有力的组织支持和资金支持的问题。这对保证我国国家安全和经济安全起着至关重要的作用。 企业通过成立知识产权战略联盟不仅可以整合和协调产业资源和社会资源,协助政府实现行业自律,而且可以提升成员在相关领域的研发、制造水平,促进产业快速、健康地发展,一定程度上解决了上面出现的两个问题。
专利储备运营工作操作指南
专利储备运营工作操作指南 专利储备运营是专利导航产业发展的重要环节，是对专利的高端运用和营利策略，是将专利作为战略资源，挖掘和提升技术经济市场价值、促进技术的流转、推动市场主体的竞争与协作，升级转型产业发展模式的战略手段。专利储备运营是一种市场行为，其模式具有多样性、特定性的特点，本指南从专利储备运营的工作目标、工作内容、工作模式、具体措施等方面进行介绍以供参考。 一、工作目标 专利导航试点工程中的专利储备运营工作旨在激发市场主体创造、运用、保护、管理专利的活力，引导市场主体对专利进行科学布局，推动产业专利技术的集成和突破、储备和流转，提升产业核心竞争力。 （一）鼓励技术创新 专利储备运营工作的目标是鼓励技术创新，促进社会技术进步。通过专利的储备运营实现专利的市场价值，形成良性示范，引导市场主体积极创新，提升自身核心竞争力。 （二）促进市场协作 专利储备运营应促进专利技术的流转，鼓励将专利作为联系市场主体的协作纽带，而不是依靠专利形成垄断阻碍社会进步。在激烈的市场竞争环境中，引导市场主体通过协作与竞争并存的 1
经营方式保持市场竞争力。 （三）提升产业核心竞争力 通过专利的储备运营，培养市场主体尊重知识产权、保护知识产权的法律意识，形成良好的市场环境和竞争氛围，激发创新动力，从而推动产业转型升级，提升产业核心竞争力。 二、工作内容 专利的储备运营工作主要包括专利储备、专利分级、专利运营三个方面。 （一）专利储备 专利储备是根据专利分析的结果、围绕产业规划所确定的重点领域，开展与产业发展相关的核心技术专利、关键零部件专利、企业核心专利及专利组合的储备，其目的是通过关键、核心技术专利的获取，确保产业技术安全，提升产业的竞争优势。专利的储备可从以下几个方面开展工作： 1．优质专利培育 根据专利分析结果、实验区产业发展的重点、产业规划中重点攻关的关键技术、重点企业和研发机构的关键技术研发以及科研项目实施情况，对其中有实施价值、商业潜力大，能够形成基本专利、基础专利和核心专利的构思、技术和方案，纳入专利培育计划，专利申请文件撰写时应充分考虑对市场的垄断，尽可能扩大保护范围，对可能的技术方案、技术路线进行仔细研究和分析，在申请文件提交前进行新颖性检索分析，确保专利能够获得 — 2 —
国际企业战略联盟案例
戴姆勒—奔驰与克莱斯勒的战略联盟案例分析1998年5月，欧洲最大的工业公司戴姆勒奔驰公司和美国第三大汽车制造商克莱斯勒进行了世界工业史上最大的兼并案。他们之间互补的产品线,不同的市场势力分布，协同平台低成本的可能性，都给当时大多数投资人和社会公众带来无限的想象空间。但是新婚的蜜月期实在太短，2 年不到的时间内，克莱斯勒非但没有从合并中获得好处，反而于2000年夏天，在美国市场份额自90年代以来首次跌至14%以下。2000年下半年克莱斯勒出现了惊人的18亿美元的亏损。而在之后的几年中，除了2005年，克莱斯勒曾短暂地再度辉煌过外,整体业绩都乏善可陈，这也难怪，戴姆勒-奔驰公司于2000年就开始酝酿出售克莱斯勒的企图。 戴姆勒—奔驰公司和克莱斯勒公司的战略联盟是为了实现优势互补、提高竞争力及扩大国际市场的共同目标而制定的双边或多边的长期或短期的合作协议，两家公司都认为，进行合并，分别对自己公司的不同生产线进行截长补短。戴姆勒公司的豪华轿车、商用汽车以及运动型汽车和克莱斯勒的低价位轿车、轻型卡车、小货车以及小型篷车互为补充，除了少数产品外，他们的生产线几乎没有重复。合并之后的新公司，展现了各种惊人的数据。全球员工人数超过 4.4万人，去年营收1，400亿美元，比前年成长12％，宾士车和 Smart 车系的销量，从92万辆突破到107万辆，而克莱斯勒旗下的四个品牌，包括 Chrysler、Dodge、Jeep 和 Plymouth，销量也比前年的300万辆增加了20万辆。这些事实说明，双方的合并起初对彼此都带来一定的好处。合并的主要原因在我看来有以下三点： 1、企业希望在某一地区或市场中减少竞争，获得某种程度的垄断。该战略帮助克莱斯勒规避了欧洲某些贸易壁垒的限制，使它顺利进入欧洲市场，实现了对其市场份额的垄断。 2、企业在迅速增长的行业中竞争需要。在行业成熟之后，为了避免过度激烈的竞争和提高效率的手段，企业往往选择横向一体化战略。从不同产品线匹配的角度分析可知道该并购案是采用的战略类型是横向一体化战略。横向一体化战略也叫水平一体化战略，是指为了扩大生产规模、降低成本、巩固企业的市场地位、提高企业竞争优势、增强企业实力而与同行业企业进行联合的一种战略。
新能源标准与知识产权联盟筹建方案
深圳市新能源标准和知识产权联盟 筹建方案 （征求意见稿） 深圳市标准技术研究院 深圳市太阳能学会编制 二〇一一年二月二十一日
目录 1.筹建背景 (3) 2.建设的必要性 (4) 2.1.联盟有利于推进新能源产业标准化和知识产权战略 (5) 2.2.联盟有利于推进新能源产业知识产权与标准的结合 (6) 3.建设目标和功能定位 (7) 3.1.建设目标 (7) 3.2主要功能和任务 (9) 4.组建方案 (11) 4.1联盟重点领域 (11) 4.2联盟组织架构 (11) 4.3联盟发起单位 (13) 4.4.联盟经费来源渠道及管理 (14) 4.5.联盟成立时间进度 (14) 4.6.联盟章程 (15) 附件一.国内新能源领域联盟概况 (16) 附件二.新能源企业名单 (21)
深圳市新能源标准与知识产权联盟 筹建方案 1.筹建背景 随着传统化石能源的高强度消费和价格的持续上涨，新能源资源的开发利用受到世界各国高度关注。特别是国际金融危机爆发以来，新能源产业越来越成为新一轮经济发展的竞争焦点和战略制高点。目前，以美国、德国、日本等为代表的发达国家都已出台大规模的新能源发展规划和政策，大力推进风能、太阳能、核能、生物质能、新能源汽车等新能源产业的发展。与此同时，为了争取在新一轮经济增长周期中赢得竞争优势，各国纷纷抓紧新能源产业的标准制定和专利布局，以期通过标准和知识产权掌握国际话语权和产业制高点。 我国也出台了一系列国家政策大力支持新能源产业发展，全国各地已将新能源产业作为经济发展的战略性产业，纷纷出台扶持政策，大幅增加对新能源产业的投入，积极引导新能源产业快速发展。在新形势下，北京新能源产业联盟、上海新能源产业园联盟等新能源产业联盟，北京、上海、天津、重庆、长春、武汉、广东、吉林、江苏等地的新能源汽车联盟等先后成立，以期帮助各区域企业在产学研推动和行业标准制定等方面有所突破。我国新能源产业发展已呈百舸争流之势，产业竞争日益激烈。国内联盟概况见附件一。 深圳市以核能、太阳能、生物质能、新能源汽车为代表的新能源产业发展迅速，在科技研发、装备制造、应用推广、产业服务等方面
知识产权运营公司管理系统模式分析报告
知识产权运营公司模式分析 中国在专利运营方面尚处于起步阶段，主要呈现两种模式:高校专利运营模式和国外专利运营引入模式。高校以其巨大的专利数量为基础来建立专利转化机制。专利运营这一环节早期并没有受到重视，国内专利运营机构数量少，起步晚，不成熟。下面介绍几家国内典型知识产权运营机构模式的情况分析，不足之处还请批评指正： 一、上海盛知华知识产权服务有限公司 （一）公司简介 上海盛知华知识产权服务有限公司成立于2010年，其前身是上海生命科学院知识产权与技术转移中心。公司由上海市政府、中科院国科控股、上海生科院以及上海生命科学研究院知识产权与技术转移中心共同投资创建，为中科院研究所、大学、其他研究机构提供服务。 图1 上海盛知华公司构成 2010年7月，上海生科院将生化与细胞所发明的蛋白抗肿瘤药物专利和技术进行授权，从而达成与赛诺菲—安万特
的专利技术许可交易，合同金额高达6000万美元外加销售提成，此交易在国内基础研究成果技术专利领域引起轰动。 (二）业务范围 上海盛知华公司的主要业务范围是对专利进行商业化运作，主要包括：专利评估、培育、保护、营销、交易和监督这六个部分。具体如下： 1、专利评估：评价一项技术是否真正具有创新性和技术竞争优势，判断这项技术能否获得有效专利保护，评价这项技术的商业应用方式和市场潜力； 2、专利培育：对于具有潜在专利商业价值的专利技术，提供加强专利保护策略，和进一步开发推进策略，提高产业化可行性；通过设计新实验，扩大权利要求范围，增加专利价值；制定技术与市场对接的实验方案和商业推进路径； 3、专利保护：制定专利申请策略，通过分析专利权利要求范围等提高专利保护质量； 4、市场营销：面向全球市场进行专业化的市场分析、市场推介，制定出技术发展的完整市场战略，分析和跟踪最优的商业化路线，协助感兴趣公司对专利技术进行评估，促进其做出进入谈判的决定； 5、合同谈判：对专利技术进行价值评估，设计交易结构，合同主要条款和法律细节谈判，合同签署； 6、专利监督：合同监控、许可费收取、督促许可技术
产业技术创新战略联盟协议及方案范本
产业技术创新战略联盟协议及方案 编写参考 一、标题部分 ***产业技术创新战略联盟协议书。 二、序文部分 1.缔约方基本信息。 分别列明联盟成员各方的名称、住所地、法定代表人等基本信息。 协议缔结方应是企业、大学、科研机构等独立法人，具备法人主体资格。 协议缔结方的名称应是其营业执照或法人机构代码证上的名称全称，并与协议结尾部分加盖印章一致。 协议缔结方的住所地一般为实际住所地，协议中无特别规定的，该地址通常视为协议各方的通讯地址，即相关文件的送达地址。 协议缔结方的法定代表人应为企业工商登记或其他机构在登记机关登记备案的现任法定代表人。 2.鉴于条款 由一个或数个“鉴于”字样开头的句子组合而成，表明协议缔结各方系基于对各方主体资格、资质、订约目的、订约背景等事实的共同认识或特定认可，方签署此协议，鉴于条款一般不具体规定各方权利义务关系。 参考条款如： －1－
鉴于： a. 本协议缔约各方均具有独立法人资格，具有签订本协议的合法主体资格，且各方相互确认彼此履行本协议的资格和能力。 b. 本协议缔约各方签订本协议旨在成立××产业技术创新战略联盟，并规范联盟运作。 三、定义部分（视联盟具体情况制定，可省略） 约定将协议文本中反复多次出现的特定概念用简单的词组代替，以提升协议文本语言的精确性，避免重复冗长的叙述占去不必要的篇幅。 四、主文部分 1.联盟名称、组织原则和组建宗旨 列明各方商定的联盟名称。写明联盟的组织原则和联盟的组建宗旨。视联盟组建的实际情况，写明联盟与有关社会组织的关系等 2.联盟的技术创新目标、任务和联盟成员的任务分工 技术创新目标部分根据联盟的实际情况，明确联盟技术创新的近期、远期目标。 联盟的任务及分工部分根据联盟的实际情况，明确为实现联盟技术创新目标而开展的具体任务，以及联盟成员的任务分工。对尚无法明确任务分工或将来开展的联盟项目的任务分工，应约定由相应各方另行协商签订有关协议。 3.联盟的组织机构及职责 明确联盟对外承担责任的主体。对外承担责任的主体由缔约各方－2－
建立知识产权联盟初探
建立知识产权联盟初探 知识产权联盟是由一定数量的企业、科研单位按所在区域或行业结成的、从事知识产权集体保护的民间社会团体。通过在联盟内部建立起知识产权的集体保护机制，成员可依靠集体和社会的力量，提高自身的知识产权保护水平，共同创造一个有利于知识产权保护的社会环境。 众所周知，1999年11月15日，中美就中国加入世界贸易组织(WTO)达成双边协议，我国距离WTO的大门又近了一步。世界贸易组织目前有三大支柱，即货物贸易、服务贸易、投资和知识产权。 世贸组织倡导成员在权利与义务平衡的基础上，依照自身的经济情况与竞争力，不断降低关税与非关税壁垒，逐步开放市场，实行贸易自由化。加入世贸组织，要求我国在降低关税、削减配额许可证等非关税措施方面迈出较大步伐；要求我国进一步开放国内市场，放宽市场准入条件和领域，降低外国企业进入中国市场的门坎，我国企业面临的市场竞争将更加激烈①。能否在竞争中站稳脚跟，很大程度上取决于企业依靠知识产权增强自我保护能力的力度。 然而，从总体上讲，我国知识产权制度建立的比较晚，知识产权保护意识比较薄弱，很多企业内部存在着知识产权管理水平与自我保护能力低下的问题，在保护策略与知识产权的运用方面与发达国家相比有很大差距。真正能够重视知识产权保护，在内部建立知识产权制度，运用制度来为技术开发、技术保护服务的企业还不多。 在这种情况下，尽快提高企业以及科研单位的知识产权运用与保护能力是非常必要的，建立知识产权联盟无疑是解决此问题的一个良好途径。 一、建立知识产权联盟的可行性 一方面，由于发展的不均衡性，一定区域内的企业、科研机构各自的知识产权管理水平、保护能力往往有高有低，参差不齐。有些单位的知识产权工作抓的比较好，促进了企业的发展; 而另外一些单位在这方面的工作可能仍处于起步阶段，甚至缺乏基本的知识产权管理与保护手段，因而迫切需要得到提高。在该区域内的企业科研单位之间建立起知识产权联盟，运用集体的力量，加强成员运用知识产权战略的能力，创造一个有利于知识产权保护的环境，促进区域的经济发展，是可行的。 另一方面，处于同一行业的单位往往从事相同或近似项目的研究开发，在这样的单位之间结成知识产权联盟，对内有利于发展交流与协作，对外可协同作战，维护联盟成员和国家的利益。如前不久在北京成立的中国第二代移动通信知识产权联盟，就是由科技部和信息产业部联合国内各大通信产业、科研院所成立的。其目的在于集中国内各大单位的技术力量，促进“863”计划中国第三代移动通信系统研发项目的顺利实施和成果分享。科技部、信息产业部、中国第三代移动通信领导小组成员，电信传输及中兴、大唐、华为等8个国内通信企业参加了联盟成立大会。此举将对该项目的研究开发、相关知识产权的保护和共享、尽快
智慧矿山产业技术创新战略联盟章程
智慧矿山产业技术创新战略联盟章程
智慧矿山产业技术创新战略联盟 章程 （征求意见稿） 慧矿山产业联盟”。英文名称：Intelligenee Mine Industry Techn Innovation Allianee of P.R.China 依据国家和科技部等部委关于科技创新和产业技术创新战略联 盟等相关政策与制 度，结合我国矿山行业（煤矿和非煤矿）的技 术创新、产业创新和结构调整、管 理创新等需要，由中国职业安 全健康协会牵头组建智慧矿山产业技术创新战略联 盟。 联盟成立的目的是通过产业联盟方式促进产学研协同创新, 智慧矿山示范应用/工程、标准化、共性和关键技术以及产品 搭建智慧矿山研发合作平 台，积极申报和建设智慧矿山工程研究 中心/技术中心/重点实验室/产业基地，全 面提升智慧矿山技术水 平和产业竞争力。 以应用为导向、以产业为主线、以技术为核心，以创新为动力 打造智慧矿山产业 中心。 第二章组织机构 第四条 联盟由中国职业安全健康协会牵头并联合国内矿山（煤矿和非煤矿）行 业“产学研”十几家一流单位共同发起。联盟是由从事智慧矿山相关行 业的企业、研发机构、应用单位组成，各企业、研发机构、应用单位为 联盟的成员单位，自愿申请加入。 第五条 联盟的组织机构由联盟成员大会、联盟理事会、秘书处、顾问委员会和 技术专家委员会组成。 第六条 联盟成员大会，是本联盟的最高权力机构。成员大会由联盟成员单位各 派一名单位代表组成。联盟成员大会每年召开一次，联盟大会的职责是: 制定和修改联盟章程，审议和批准联盟工作报告，讨论并决策联盟重大 问题，选举产生联盟理事会。联盟成员大会须有半数以上的成员单位代 表出席方能召开，其决议须经出席会议的联盟成员代表半数以上表决通 过方能生效，情况特殊的可采用通讯形式召开。 附件3 第'一一章 总、 第一条 联盟名称：本联盟名称为“智慧矿山产业技术创新战略联盟” ，简称 “ 智 ology ，简称:CIMIA 第二条 成立目的 推动 第三条 联盟宗旨
国际企业战略联盟案例分析
国际企业战略联盟案例分析 2010年4月7日，雷诺-日产联盟与德国戴姆勒集团官方对外宣布两家正式建立大战略联盟，两大汽车巨头将在一系列实质性的项目上进行广泛的战略合作，将以经验共享的形式寻求合作利益最大化的快速实现，而双方在资本运作上也以交叉持股的形式进行合作。全球汽车业界两大巨头的战略结盟无疑是在尚处于经融危机阵痛中的车市投入了一枚重磅炸弹，强势挤入全球汽车行业前三位的汽车联盟，仅次于不久之前组合的大众铃木联盟和丰田集团，随着雷诺-日产和戴姆勒联盟的形成，全球汽车行业格局将很可能迎来一次大规模的重新洗牌。 戴姆勒—奔驰公司和克莱斯勒公司的战略联盟是为了实现优势互补、提高竞争力及扩大国际市场的共同目标而制定的双边或多边的长期或短期的合作协议，两公司合并的主要原因在我看来有以下3点： 1、经济全球化的推动。经济全球化浪潮的冲击让两家企业明显感觉到21世纪汽车行业的竞争压力，这迫使他们不得不走上强强联合的道路。 2、扩大市场占有份额是两大企业联合的另一重要原因。面对汽车市场供大于求的现状，通过借助彼此的现有市场，利用生产和销售领域的互补优势以进一步拓宽自己的市场。 3、降低生产成本，提高竞争力。通过两公司的合并来实现大规模生产，创造规模效应。在采购、营销、技术协作以及零部件互换方面开展协作，降低营销成本、方便研究与技术开发、发展生产并促进销售，赚取更多的利润，提高竞争力。 而关于这次战略合作的内容，则主要在于5个方面，包括有在动力总
成领域，商用车领域，零件采购领域以及奔驰S级mart和雷诺Twingo两款车型的平台合作。双方的合作范围相当全面，形式上也采取了多种合作方式，包括股权互换，技术共享，共同研发等等，形式的多样性进一步降低了合作的风险，雷诺-日产与戴姆勒集团的战略联盟实力坚强，可谓看点多多，且让我们初步简析其前景到底如何。 受经融危机波及，无论是戴姆勒集团还是雷诺-日产联盟，近一两年的日子都不太好过，2008年戴姆勒集团收入959亿欧元，同比下降3.5，净利润14亿欧元，下降65，而到了2009年戴姆勒集团更是净亏损26.64亿欧元，同时营业收入也下降20为789亿欧元；反观雷诺-日产联盟，其业绩更是惨不忍睹，2008年净利润直接下降79，仅为5.71亿欧元，去年则更是爆亏30亿欧元，营业收入也随着同比下降10.8，看来即使是曾经一手将徘徊在“死亡线”边缘的日产拉回正轨的“业界神人”卡洛斯戈恩，面对日益严峻的全球车市也再难延续“神奇”，效仿当年拯救日产时的合作策略，在这个时候寻求一个坚强的臂膀共度难关无疑是最好的选择，而这一次戈恩的“最佳拍档”换成了来自德国的汽车巨头戴姆勒奔驰集团，而戴姆勒集团在并购克莱斯勒战略完败后，一直心有不甘，加之大形势的发展趋势，两者的全面合作可谓是一拍即合。 这次雷诺-日产和戴姆勒的战略联盟合作项目范围广泛并且全面，其最大的特点就是合作互补性诉求十分明显，双方这次合作项目中雷诺和奔驰将在小型车领域上进行广泛全面性的合作，而奔驰Smart和雷诺Twingo两款车型将作为计划的先头兵率先试水，在小型车领域，奔驰的表现一直差强人意，无论是A级，B级还是更小的Smart都不算成功，2009年戴姆勒
技术创新联盟的知识产权规则研究
技术创新联盟的知识产权规则研究 蒋玉宏;黄勇;江山 【期刊名称】《中国科技论坛》 【年(卷),期】2011(000)001 【摘要】Contradictions on sharing, spillover effect and monopolization of intellectual property rights result in conflict of interest among members of technology alliances.Setting reasonable intellectual property regulation is the premise to ensure technology consortiums are effectively formed and operate.Constructing legal and reasonable intellectual property regulation of technology alliances involves ownership, access, transfer, dissemination and related legal rules and regulations.%技术创新联盟对知识产权共享的要求以及知识产权外部效应与知识产权垄断属性之间的矛盾,决定了联盟成员之间的知识产权利益冲突.遵照法律,设定合理的知识产权规则是技术创新联盟有效构建和运行并实现自身创新目标的重要前提和保障.技术创新联盟知识产权规则涉及前景、背景知识产权的归属、获取、转让、传播以及法律规制等方面. 【总页数】6页(58-63) 【关键词】技术创新;联盟;知识产权;法律规制 【作者】蒋玉宏;黄勇;江山 【作者单位】科学技术部知识产权事务中心,北京,100045;对外经济贸易大学,北京,100020;对外经济贸易大学,北京,100020;对外经济贸易大学,北京,100020【正文语种】中文