《证券交易》模拟真题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
一、单选题（每小题0.5分，共35分）
1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。
A，自由市场；
B，露天市场；
C，店头市场；
D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？
A，佣金；
B，托付手续费；
C，过户费；
D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75
B，1505C，1506
D，1508.25
4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日
B，1999年5月1日
C，1999年7月1日
D，1999年10月1日
5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理
B，托管
C，出纳
D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；
B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式；
C，提供柜台资金存取服务；
D，提供合法的信息咨询服务；
7、B、专用基金的提取原则是：
A，严格按核定的比例提取；
B，只有专门情况能够增加提取比例；
C，假如自有资金特不充裕，可适量少提；
D，依照具体情况决定多提或少提。
8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？
A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限，
D，封闭式基金中途能够增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75
B，18638.75
C，18637.75
D，18636.75
10、A、以下关于金融期权合约的理解中哪一条有误？
A，买入合约必须支付期权费；
B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时刻或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；
C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；
D，金融期权合约到期必须履约。
11、D、以下哪条不符合申报原则
A，证券营业部同意投资者托付后应按“时刻优先、价格优先”
的原则进行申报竞价；
B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；
C，超过涨跌限价的托付为无效托付，证券营业部不得同意超过涨跌限价的托付；
D，证券营业部在同时同意两个以上托付人买进与卖出托付且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节约费用。
12、D、按照关于撤单的规定，以下哪一条不正确？
A，在托付未成交前，托付人有权撤销托付；
B，在托付未成交后，托付人不得撤销托付；
C，在部分成交情况下，尚未成交的部分也无法撤销托付；
D，托付人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。
13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：
A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；
B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；
C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；
D，两地都要求开立结算备付金帐户。
14、D、深圳交易所关于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：
A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息
B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息
C，结算保证金帐户和结算头寸帐户都计付利息
D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息
15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？
A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。
B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。
C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于以后某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。
D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于以后某一时刻以某一价格双方再进行反向交易的行为。
16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钞票需要（）
A，到银行储蓄所的出纳柜台办理
B，到证券营业部的资金柜台办理
C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理
D，到银行分理处的出纳柜台办理
17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚方法，假如某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（）。
A，M×0.0366万元
B，M×0.5万元
C，M×0.000366万元
D，M×0.005万元
18、D、通常，如无特不指明，证券交易的交割交收日都为( )。A．当日
B．例行日
C．次日
D．特约日
19、A、以下有关"清算路径"的讲法哪一条不对？
A，清算路径表明某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部并进而并入哪一个结算会员进行清算；
B，清算路径表明某一个证券营业部的所有证券买卖是并入哪一个席位；
C，在席位加入清算前各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的确认手续。
D，在席位的清算路径发生变化时，各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的变更手续。
20、E、依照证券交易所治理方法，证券交易所对会员的证券自
营业务要求会员( )编制库存证券报表。
A．按日
B．按旬
C．按月
D．按季
21、E、深交所的证券“两级存管”制度是指：
A，中央登记公司统一托管和证券公司二级分管；
B，中央登记公司统一托管和证券营业部二级分管；
C，证券公司统一托管和证券营业部二级分管；
D，三个都不对。
22、D、假如将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日是在( )日。
A．T十1
B．T十2
C．T十3
D．T十4
23、E、深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A．深圳进展银行总行
B. 中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
24、E、新股在上市当日涨跌幅度不受限制；对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过( )，深圳证券交易所规定不得超过( )。
A．15％ 500个档位
B．15％ 15％
C．10％ 15％
D．10％ 10％
25、E、某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户A．深圳证券交易所
B．深圳证券交易所所属的证券登记结算机构
C．会员结算银行
D．资金集中清算中心
26、B、在我国差不多实行的新股发行方式中不包括以下哪一种？A，网下竞价发行
B，网下发行
C，网上定价发行
D，网上竞价发行
27、D、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为14元，市场即时的最低卖出申报价格为13．98元，则成交价格为( )。A．14元
B．13.98元
C．13.99元
D．不能成交
28、B、在( )方式下，证券经营机构既不负责投资者资金的核算，也不负责投资者现金的收取。
A．证券经营机构自行办理
B．银行代理出纳
C．银行代理交收
D．证券登记结算机构交收
29、D、在托付买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。A．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。
B．股票报价为每股价格；基金报价为每100基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
C．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
D．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为1000元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。
30、E、以下哪一条并不包涵在上海证券交易所目前的证券存管制度中？
A，中央登记结算公司统一托管
B，证券公司法人集中托管
C，证券营业部二级托管
D，投资者指定交易
31、D、某投资者于10月15日(星期一)买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于( )办理。
A．10月15日
B．10月16日
C．10月17日
D．10月18日
32、A、以下哪个对证券帐户的理解是正确的？
A，能买卖基金的帐户就能买卖股票；
B，能买卖股票的帐户就能买卖基金；
C，能买卖债券的帐户就能买卖基金；
D，能买卖基金的帐户就能买卖债券。
33、D、银行在证券大厅设柜办理同客户的现金收付业务的模式发生在证券经营机构与投资者的( )资金交收关系中。A．证券经营机构自行办理
B．银行代理出纳
C．银行代理交收
D．证券登记结算机构交收
34、D、在收到托付人要求撤销先前托付的指令后，证券营业部的以下做法中哪个不正确？
A，只要买卖还未成交，就立即撤销原来的托付；
B，假如买卖差不多成交，则无法撤销原来的托付；
C，部分成交情况下立即撤销尚未成交的部分；
D，部分成交情况下不再撤销尚未成交的部分；
35、E、上海证券交易所对参与回购交易进行托付“买卖”的数量规定为：交易数量必须是( )及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
36、A、以下关于标准券折算率概念的理解哪个是正确的？
A，标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率；
B，标准券的折算率是指国债标准券折算成国债现券的比率；C，标准券的折算率是指证券标准化的比率；
D，标准券的折算率是指国债折算成美元的比率。
37、E、关于送配股的股权登记方式，以下讲法正确的是( )。A．上海证券交易所关于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购；
B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除；
C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下；
D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映。
38、D、证券公司同意托付前要查验股东的“三证”，这“三证”是
A，身份证、股票帐户卡、驾照
B，身份证、护照、股票帐户卡
C，身份证、股票帐户卡、代理托付书
D，身份证、股票帐户卡、资金帐户卡
39、D、深圳交易所的转托管可使投资者在( )日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
40、D、下列证券营业部交易系统常见故障的应急处理中，哪一条不对？
A，若自助托付中断则启用柜台托付，现场广播通知客户到托付柜台办理书面托付。
B，若远程终端中断则请远程终端客户改用电话自动托付；或请拨打营业部带录音功能的电话进行电话人工报单托付；
C，若电话自动托付中断则通知电话托付客户到营业部托付柜台办理；
D，若银证转账系统故障，则证券营业部应讲服客户暂不能转账，待故障排除后再办理；如客户坚持要立即办理，则采取事先与银行商定的手工转账应急方法处理。
41、B、投资B股须在选择的证券经营机构处办理开设外汇资金账户，在上海为( )，在深圳为( )。
A．美元账户、美元账户
B．港币账户、港币账户
C．港币账户、美元账户
D．美元账户、港币账户．
42、E、以下哪种情况不属于内幕人员？
A，在发行人公司中担任董事、监事、高级治理人员；
B，在发行人上级公司任一般职员；
C，拥有相关的会员地位、治理地位、监督地位和职业地位的人
员；
D，作为发行人的雇员、专业顾问等履行职务的人员。
43、D、一个交易单位俗称l手。按现行规定，股票( )股为1手，( )基金单位为1手，( )元面值的债券为1手。A．100、100、100
B.100、1000、100
C．100、1000、1000
D．100、100、1000
44、E、以下哪一条不符合关于证券营业部技术人员的治理规定？A，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。
B，系统治理密码和数据库治理密码必须由同一人掌管
C，信息技术人员未经授权严禁查看托付、成交及财务等原始数据，
D，信息技术人员离岗后，信息系统的口令必须立即更换。
45、D、在发生国债欠库行为时，超过“钞票货两清”期限，登记结算机构通知证券交易所强制补仓，以暂扣的款项在市场上买
入相应数量的国债券，由此发生的价差损失由( )承担。
A．交易所
B．登记结算机构
C．卖空方
D．买人方
46、E、依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按税后利润的（）提取一般风险预备。A，5％；
B，10％；
C，15％；
D，20％。
47、D、以T日为投资者自愿申购日，市值配售的股权登记日为( )。
A．T十1日
B．T十2日
C．T十3日
D．T十4日
48、A、能够用来计算市值配售的申购权的证券范围不包括（）。A，已上市流通股票；
B，已发行但尚未挂牌上市的新股；
C，证券投资基金；
D，被冻结的高管股。
49、A、从性质上看，认股权证是一种一般股的( )。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．股票期货
D．可转换证券
50、D、依照网上定价发行的具体处理原则，以下哪一条不正确？A，当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；
B，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理；
C，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所通过