化工企业风险评估指南

风险评估指南

1.目的

危害识别和风险评估是HSE管理的基础，本指南介绍了风险评估的基本流程，明确了公司风险可接受的水平，并对风险控制措施进行了优先分级，以使公司运作在可接受的风险范围内。

2.范围

本指南应用于指导公司以下活动中的风险评估：

●新建、扩建和改建项目

●施工和维修

●变更的管理

●工艺危害分析

●道路风险评估

3.定义

3.1.“危害” 是指可能产生伤害的潜在因素，伤害包括人员受

伤和疾病，财产损失、环境污染等。

3.2.“风险”是事件发生的可能性和后果的严重性的结合

3.3.“风险评估”是一种系统的方法，用来识别和控制我们业

务活动风险。正式的风险评估为我们把识别的风险控制在可接受的水平提供了基准。

3.4.“ALARP”是英文As Low As Reasonably Practicable的缩

写，是指当风险已被证明（定性或定量）更进一步的措

施(所花费的时间/精力/金钱)已明显地超过风险降低所

带来的效益时，该风险已降至尽可能低的合理的可操作的水平。

3.5.“责任人”是为安全地完成其负责的项目或工作，提出风

险评估需求的人。

4.风险管理基本原则

4.1.公司范围内的所有活动，包括生产管理、工艺操作、施

工维修、项目建设、废弃处理等，都必须严格进行危害识别、风险评估和决策，严格执行本指南的风险管理要求。

4.2.在进行生产过程危害识别、风险评估时，若发现严重风

险（IV级风险），必须及时书面报至单位负责人，由单位负责人组织制定专门的管理方案予以有效削减，风险管理方案应明确所需的资源、方法、进度安排、验收标准、负责人等。当该类风险在短时间内不能有效削减时，应考虑活动的终止。由责任单位HSE部门建立严重风险台帐并跟踪落实整改情况。

4.3.在进行生产过程危害识别、风险评估时，若发现高度风

险（III级风险），必须及时书面报至部门负责人，由责任部门建立高度风险台帐并跟踪落实整改情况。

4.4.对于中度风险（II级风险），各责任单位或部门应重点确

认并确保现有措施的完好性、可靠性和有效性，在不显

著增加成本的前提下通过管理措施、操作手段等的优化来降低风险。

4.5.对于低度风险（I级风险），各责任单位或部门原则上不

采取进一步措施，重点放在有效保持不让风险增加上，同时应定期予以统计分析，监测其变化。

5.职责

5.1.责任人

●负责所辖业务活动有适当和足够的风险评估；

●确保参与风险评估的人员具有相应的知识和技能；

●正式接受风险评估的结果，并提供足够的资源确保风

险评估提出的建议行动在规定的时间内得到落实；

●确保执行的行动在全面减少风险的有效性；

●把风险评估的重要发现与受影响的人员进行沟通；

●应定期对风险评估进行回顾，确保风险评估的有效

性；

5.2.评估人

●负责完成风险评估，并提交风险评估报告；

6.风险评估小组

风险评估小组建议由3到5人组成或视项目大小决定，组长和成员的选择对风险评估取得满意的结果起到关键的作用，因此要求如下：

6.1.小组成员必须要有足够的知识、技能和经验来识别危害

和对危害的效果和风险进行比较现实的评价；

6.2.小组成员必须有与评估的工作相关的法律法规要求的知

识；

6.3.小组的组长必须已接受过风险评估程序的培训；

6.4.小组中至少有一名成员与要评估的工作有关。

7.风险评估流程

风险评估流程由以下9个阶段组成：

●定义工作

●危害识别

●评估每个危害的风险等级

●推荐控制措施

●评估残余风险

●记录

●批准

●沟通

●回顾和吸取经验教训

7.1.定义工作

责任人应向评估小组提供书面的、详细的工作描述，它能帮助评估人确定要评估的范围和适应性，复杂的工作应分解成子工作，分别进行风险评估。

7.2.危害识别

风险评估小组应在评估前参观工作现场，观察现场的布

置和现场状况，特别是要注意邻近的设施和可能同时进行的活动。

风险评估小组在危害识别时应考虑以下因素:

●工厂和系统的特性

●工厂内其他邻近的设施或系统对工作现场产生的影

响

●在工作范围内可能的同时操作和附近工作可能产生

的影响

在评估小组熟悉了工作的内容后，组长应组织进行集体讨论并确保每个成员有机会发表自己的看法，并记录所有识别的危害。

采用系统的方法是成功识别危害的关键，评估小组应使用危害参考清单（附件1）帮助识别危害。

7.3.评估风险

被记录的所有危害应根据以下两方面的进行风险的评估：

●危害影响的严重性

●危害发生的可能性.

风险评估不是仅仅考虑立即的人员伤害，还有考虑财产损失，职业健康和环境影响。

风险评估还应考虑容易受到伤害的人群，这包括年轻的，没有经验的和有特殊需要的人员和公众。

危害影响的严重性等级由高到低依次用1-5表示，详细定义见附件2。

危害发生的可能性由高到低依次为很高、高，中、低，极低，详细定义见附件3。

在考虑危害发生的可能性时，应考虑人员、工作类型、工作时间、工作地点、工作方法、危害数量、重复频率等因素，见附件6。

总的风险等级是危害影响的严重性和危害发生的可能性的结合，参照附件4的风险矩阵，风险由低到高依次用数字1-25表示，并应根据风险等级的不同采取相应的对策措施，详见附件5。

在使用附件4、附件5时，应记住风险评估是由人做出的一系列判断，不同的小组所做的结果可能有所差别，所以我们应尽量采取措施把风险降低到尽可能低的合理的可操作的水平As Low As Reasonably Practicable (ALARP)，同时附件5还通过风险等级数字提示我们采取风险控制措施的优先次序。

在进行初始风险评估时，应在没有控制措施的情况下进行评估，这样才能识别出最坏的危害效果。如果忽略这点，将会导致评估小组不能完全了解危害的影响。

7.4.控制措施

在完成初始风险评估后，评估小组应系统地对照每个危

害，识别和推荐风险控制措施，直至风险降到可接受的水平。

控制措施分为工程措施、管理措施和个人防护用品。

评估小组在决定控制措施时，应根据附件7控制层次的要求，优先考虑上层的控制措施，最好是在源头消除危害，通常应利用不同层次的控制措施相结合来把风险降低到ALARP。

7.5.残余风险

残余风险的评估方法与初始风险评估的方法是一样的，但在进行残余风险评估时，应假设所有的控制已落实并有效。如果残余风险还不能接受或没有降低到ALARP，评估小组应建议额外的措施，直到风险降低到可以接受或ALARP。风险评估的结果应是小组成员完全一致同意的。

在进行残余风险评估时，评估小组应考虑多种因数相互影响而产生的危害。

当评估小组认为重新确定的控制措施对于某一特定的风险没有足够有效的控制或控制措施有可能失效，那么此残余风险应被认为是不可接受的，工作将不能进行，评估组长应把此情况记录在风险评估报告中。

7.6.风险评估报告

完成风险评估后，评估小组应给责任人提交一份正式的小组签名的风险评估报告。报告至少应包括以下内容 评估内容描述

●识别的危害

●每种危害发生的可能性和危害后果的严重性

●每种危害的风险等级

●降低风险的控制措施，已有控制措施和建议的控制措

施在报告中应分开填写。

●每种危害的残余风险等级

●评估小组人员名单

●评估日期

7.7.批准

在责任人收到评估小组的正式报告后，应对报告进行审查并根据风险初始等级的大小，提交给相应级别人员的批准，目的是确保风险评估的充分性和控制措施的有效性。

当风险评估报告被批准后，责任人应根据风险评估的建议做出行动计划或放弃此工作。

7.8.沟通

风险评估是否成功取决于是否有效地与相关人员进行沟通，责任人应把风险评估的内容与相关人员特别是执行工作的人员进行沟通，并获得相关人员的反馈。

责任人应向工作相关人员明确，当条件和人员变化、计划的行动被证明是错的或有任何怀疑时，应停止工作，重新进行风险评估。

7.9.回顾和吸取经验教训

只要有可能，就应在工作后对风险评估进行回顾，特别是在工作出现了没有被识别的危害或出现了安全隐患，以吸取经验教训，改进以后的风险评估。

附件1:

危害参考清单