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私募基金管理人备案流程及条件完整版

私募基金管理人备案流

程及条件

HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

私募基金管理人备案流程及条件

简单来说就是拥有一家投资类公司，并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》，专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了的私募牌照啦！！！

备注：这里提醒下，登记备案通过，半年内必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记；

因受政策的收紧，全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记，换句话说：想得到一家投资类公司，只能股权收购了

公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。

注册资本：1000万即可，不要求太多，且股东具有相应的出资能力；

经营范围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投

资”、“创业投资”等！

待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人备案

私募基金管理人备案

1、机构基本信息

包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照

（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件）等文件！

2、相关制度信息

包括（运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度、其它制度）等文件！

3、机构持牌及关联方信息

包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息）等文件！

4、诚信信息

包括（最近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、最近三年是否受到证监会的行政处罚、最近三年是否被证监会采取行政监管措施、最近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、最近三年是否被基金业协会采取自律措施、最近三年是否被其它自律组织采取措施、最近三年是否涉及诉讼或仲裁）等文件！

5、财务信息

包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址）等文件！

6、出资人信息

包括（控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文件！

7、实际控制人

包括（实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图）等文件！

8、高管信息

包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文件！

注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。

9、管理人登记法律意见书

包括（律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金

管理人重要情况说明”确认函）等文件！