尽职调查清单完整版

尽职调查清单完整

版

项目尽职调查清单

一、企业基本情况

1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服

务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务

1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利）

7、企业各类产品/服务发展规划

三、企业技术与研发

1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。

2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其它说明。

3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。

4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。

5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其它说明。

6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。

7、计划再投入的开发资金量及用途。

8、储备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其它说明。

9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。

10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。

四、企业生产及设施

1、生产规模及最大生产能力

2、主要设施

（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其它说明。

（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。

（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。

（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。

3、生产过程：

（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其它说明。

（2）主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的承诺。

（3）生产工艺流程。

（4）独有的生产工艺设施及技术说明

（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程

（6）环保问题：当前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及效果、已取得的环保证书、面临经费问题估计。

说明：

（1）生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出。

（2）重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁。

（3）生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写。

五、企业管理

1、公司组织结构图，股东简介。

2、董事会成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。

3、管理团队成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。

4、技术团队成员简介（姓名、年龄、职务、专业与学历、工作经历）。

5、管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）。

6、企业劳动力统计

（1）年龄分布： 30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄

（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。

（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。

7、管理体制和内部控制体系。

8、对管理层及关键人员的激励机制。

9、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。

10、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。

11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。

12、员工报酬结构

（1）薪金制度：高管人员平均月薪、最高、最低；普通员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其它说明。

（2）奖励计划：高管持股情况、年终奖金发放标准、其它说明。

（3）保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补贴支出总额、年人均房补支出、其它福利支出总额、年人均其它福利。

（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。

六、企业市场状况

1、行业发展历史及趋势。

2、进入该行业的门槛（技术门槛、资金门槛、政策限制等）

3、产品生命周期（成长期、稳定期或是衰退期）及其发展趋势

4、目标产品市场规模与增长潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）

5、当前企业在行业中地位（领导或跟随）

6、核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）

7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率

8、目标客户及其对产品或服务的反映

9、主要客户构成及其在销售额中的比例

10、替代品分析

11、竞争对手分析

（1）竞争对手名称

（2）竞争对手技术水平

（3）竞争对手当前所占市场分额

（4）竞争对手的优势与劣势

11、公司营销策略及与竞争对手比较

（1）已投入或待投入市场的产品品种和性能

（2）产品价格

（3）营销机构及销售半径

（4）分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布

（5）销售人员地域分布及人数、培训计划

（6）分产品销售计划和程序

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)

投资银行尽职调查工作主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！

请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

投资项目尽职调查清单(精心整理)

尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、

序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员

房地产项目 尽职调查清单

致：公司 关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单 为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下： 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息，请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供，请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列，为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求，调查内容还包括贵司母公司的相关情况（公司），请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。 本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动，请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料，以便我们及时开展工作。 谢谢合作！ 律师事务所 二〇一二年六月十一日

附件：尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单（首批） 一、有限公司（以下简称“”）及其母公司公司（以下简称“”）的设立及存续情况 1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等） 2.公司设立申请文件、营业执照（最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税）； 3.公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）； 4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等）； 5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书； 6.公司章程，及所有补充、修改文件； 7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书； 8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录； 9.房地产开发企业资质证书（“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等； 10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响）； 11.公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事

资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。

投资项目尽调清单

项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；

尽职调查清单(详细版)复习课程

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比 例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围 和法定代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、 资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来 及交易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状

军工项目尽职调查清单

军工产业基金项目尽职调查资料清单 一、公司基本情况 1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）； 2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）； 3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）； 4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况； 5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。 6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。 7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年月的。 8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）； 9、公司全资、控股、参股企业明细。 10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本； 11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）； 12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保

房地产项目尽职调查清单(标准版)

尽职调查资料清单 一、项目公司基本情况 1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）； 2. 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 3. 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 4. 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 5. 《组织机构代码证》正、副本复印件； 6. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 7. 信贷登记查询授权书； 8. 现行有效的公司章程； 9. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本； 10. 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代 表人于授权代理人签字确认）； 11. 法定代表人身份证明书； 12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等） 股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等； 13. 公司组织结构图； 14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非 货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》

15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子 版）； 16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明； 17. 公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料； 18. 公司重大合同情况，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵担 保合同； 19. 公司关联交易情况说明及相关材料； 20. 公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明； 21. 公司董事会成员和高级管理人员的简历； 22. 公司一年以来银行基本账户对账单复印件。 23. 公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。 二、法人股东情况 1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）； 2. 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 3. 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 4. 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 5. 《组织机构代码证》正、副本复印件； 6. 外商投资业务批准证书复印件（如有）； 7. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 8. 信贷登记查询授权书； excel / 质押、

法律尽职调查清单详细版

法律尽职调查清单详细版 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范 14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近年度的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司（外商投资企业）未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付 31.转股未履行适当的法律程序 32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定 34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记 36.转股协议约定的转股生效条件未能满足

37.股权转让未签发出资证明书 38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 三、关于公司的出资（含增资、减资） 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本 52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资 56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资 四、关于公司的类型变更 64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 五、关于公司的合并、分立、解散 65.合并、分立、解散不符合法定程序

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

尽职调查清单完整版

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项目尽职调查清单 一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商登记信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、贷款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服

务。 该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。 13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其它说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。

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致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,

尽职调查清单完整版

项目尽职调查清单 令狐采学 一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商挂号信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、存款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系德律风）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲

属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与办事。 该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、办事、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。 13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。 二、产品与办事 1、公司产品/办事简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/办事目录及不合产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/办事的性能水平、新颖性、先进性和共同性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品/办事执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利） 7、企业各类产品/办事成长规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。

券商的IPO项目尽职调查清单(简要)

IPO项目尽职调查清单 尽职调查工作说明 一、本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际 情况编写； 二、本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作； 三、除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论分析、风险评估等内容，我公司将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善； 四、本尽职调查清单中涉及贵公司商业机密内容可视情况提供，我公司将向证监会提出相关豁免； 五、我公司将遵守《保密协议》约定及执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公司做好文件归档工作。 第一部分：基本情况调查（本部分资料贵公司可通过复印全套工商资料取得） 编号调查目标简述责任人备注 01-01公司股份改制设立前情况 01-01-01 有限公司设立时的营业执照、验资报告 01-01-02 设立时的公司章程、工商登记资料 01-01-03 有限公司历次增资验资报告及增资变更后的营业执照 01-01-04 有限公司整体变更的营业执照 01-01-05 有限公司历次股权转让协议 01-01-06 历次股东会同意股权转让的决议 01-01-07 历次股权转让工商变更登记资料 01-02 公司股份改制设立情况 01-02-01 关于股份公司设立批准文件 01-04 股份公司发起人、股东出资情况 01-04-05 土地、无形资产等主要资产过户情况 01-05 股份公司股权变动情况 1

编号调查目标简述责任人备注01-05-01 历次股权转让协议 01-05-02 历次股权转让的工商变更登记资料 01-06 公司重大资产重组情况 01-06-01 是否存在重大收购、出售资产、债务重组、增减资等情况 01-07 公司股东情况 01-07-01 最近的股东名册、持股比例 01-07-02 股东之间的关联关系说明 01-08 公司员工情况 01-08-01 员工名册、员工总人数 01-08-05 员工劳动保护制度 01-08-06 员工社会保障制度 01-10 公司内部职工股情况 01-10-01 是否发行过内部职工股 第二部分：业务和技术调查 编号调查目标简述责任人备注02-01行业情况和竞争状况 02-01-01 公司所属行业的发展规划和纲要和产业政策 02-01-02 行业的管理体制、有关法律法规及规范性文件 02-01-05 公司的主要产品及其市场容量 02-01-06 市场供求状况 02-01-07 进入本行业的主要壁垒有哪些 02-01-08 行业利润水平及变动趋势 02-01-09 行业发展趋势，发展有利、不利因素 02-01-10 市场的竞争程度、主要竞争对手及基本情况 02-01-11 市场份额细分情况 2

军工项目尽职调查清单(标准版)

北京市XX（深圳）律师事务所 关于XX公司军工产业基金项目 尽职调查资料清单 北京市XX（深圳）律师事务所 二零二一年月

一、公司基本情况 1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）； 2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）； 3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）； 4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况； 5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。 6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。 7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年月的。 8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）； 9、公司全资、控股、参股企业明细。

10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本； 11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）； 12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保密协议等）； 二、股东情况 1、公司所有自然人股东的个人简历（包括但不限于教育、工作简历）、是否具有海外居留权、所投资控制的其他企业情况说明及所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况及重大权属纠纷情况；公司法人股东的营业执照、公司章程、主要业务、及董事、监事及管理人员名单等 2、公司股东结构： （1）最新股权结构（包括股东名称、持股数量、持股比例、性质、法人股东（如有）成立时间及实际控制人（追溯至自然人及国有资产管理部门））； （2）最近三年内实际控制人、股东的变动情况（如有），请用图示说明每次变动后的股权结构（标明持股数量和比例），并注明股东的股权性质；实际控制人发生变化的，请说明是否对公司的经营产生重大影响； （3）是否存在代持，如有，请详细说明并提供相关资料； （4）控制股东、实际控制人最近两年内是否存在重大违法违规行为。 3、控股股东/实际控制人及重要股东(持股10%以上)所直接或间接拥