尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查完整版

尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查

Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】

尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查

4-1、公司设立及存续情况

编号：4-1--指引第50条

附件4-1-1：访谈记录

1、股份公司何时成立是否由有限公司整体变更而来是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据折股

2、有限公司何时成立有限公司的设立、变更是否都有相应的批准文件，履行了工商变更手续吗

3、公司是否按时年检是否有未通过年检的情形

4、公司近二年内主营业务、董事及高级管理人员、实际控制人其中任一项是否发生过变更如发生，请介绍具体情况并说明对公司的影响

附件4-1-2：公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件

附件4-1-3：工商变更登记资料

附件4-1-4：历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告

附件4-1-5：历次股权变动涉及到新股东取得的特殊权利（不适用）

附件4-1-6：整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件

附件4-1-7：整体变更合法合规性的专项意见

关于****股份有限公司

整体变更合法合规性的专项意见

附件4-1-8：主办券商对公司成立以来基本情况的整理

**证券对****股份

有限公司基本情况的说明

通过查阅公司的工商登记资料、年检文件等，了解公司设立以来的基本情况如下：

**证券

****

**年**月**日

4-2公司最近二年股权变动以及股本总额和股权结构变化情况编号：4-2--指引第51条

附件4-2-1：访谈记录

1、公司近二年是否发生过股权、股本结构、股份结构的变动，如果存在,请具体说明，并确认其变动是否合法?

附件4-2-2：股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议等相关文件

附件4-2-3：公司股东名册、工商变更登记资料

附件4-2-4：主办券商对公司历次股权架构的整理

尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查4-3公司最近二年是否存在重大违法违规行为

编号4-3--指引第52条

附件4-3-1：访谈记录

1、公司近二年是否存在重大违法违规行为？

2、财务会计文件是否存在虚假记载？

附件4-3-2：已生效的裁判书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在重大违法违规行为的证据性文件（不适用）

附件4-3-3：公司管理层关于最近二年是否存在重大违法违规行为的说明附件4-3-4：公司最近24个月存在**笔行政处罚的材料文件