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证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分)

1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。

A.工商行政管理部门

B.国务院证券监督管理机构

C.国家审计机关

D.中国人民银行

2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请

文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。

A.一周内

B.六十个工作日内

C.三个月内

D.半年内

3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改

变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。

A.发行审核委员会

B.董事会

C.股东大会

D.证监会

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团

承销。

A.三千万元

B.五千万元

C.八千万元

D.一亿元

5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。

A.三十日

B.六十日

C.九十日

D.十五日

6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

A.十五日

B.六十日

C.九十日

D.一年

7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。

A.一日内

B.二日内

C.三日内

D.五日内

8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制

C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息

D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息

9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。

A.证券登记结算机构从业人员

B.发行股票公司的监事

C.持有公司3％股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长

10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券

交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的

___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。

A、20％

B、30％

C、75％

D、90％

12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。

A.证券交易所是不以营利为目的的法人

B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定

C.证券交易所必须制定章程

D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准

13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。

A.证券交易所会员大会

B.中国人民银行

C.当地政府

D.国务院证券监督管理机构

14.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是____________的证券公司。

A.全国性

B.地方性

C.具有证券交易所会员资格

D.有五亿元以上注册资本

15.关于收购要约,下列说法正确的是:______________。

A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东

B.在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以改变收购要约

C.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

D.收购要约的期限不得少于六十日

16.股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引

致的投资风险由___________自行负责。

A.投资者

B.发行人

C.中介机构

D.国务院证券监督管理部门

17.下列不属于禁止的交易行为有_____________。

A.国有资产控股的企业炒股

B.法人以个人名义设立帐户买卖证券

C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票

D.挪用公款买卖证券

18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购

行为完成后的_________不得转让。

A.三个月内

B.六个月内

C.九个月内

D.一年内

19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_________内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

A.三日

B.五日

C.十五日

D.三十日

20.在中国境内,________________的发行和交易,由法律、行政法规另行规

定。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.国务院依法认定的其他证券

21.设立证券公司必须经_______________批准。

A.国务院

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

22.经纪类证券公司可以经营_________________。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

23.证券公司自营业务____________。

A.可以和其经纪业务混合操作

B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开

C.可以使用客户交易结算资金

D.必须以自己名义进行

24.临时停市_____________。

A.由国务院决定,证券交易所执行

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构

D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府

25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,_____________。

A.由直接责任人员承担全部责任

B.由所属的证券公司承担全部责任

C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任

D.由证券公司与直接责任人承担连带责任

26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。

A.五亿元

B.二亿元

C.一亿元

D.五千万元

27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。

A.证券交易所

B.证券公司

C.股票发行公司

D.证券登记结算机构

28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。

A.十年

B.二十年

C.三十年

D.五年

29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。

A.无条件承担责任

B.不承担责任,由发行人承担责任

C.承担次要责任

D.就其负有责任的部分承担连带责任

30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件

____________。

A.移交公安机关处理

B.移交仲裁机构处理

C.会同司法机关处理

D. 移送司法机关处理

31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。

A.国家外汇管理局

B.对外贸易经济合作部

C.国务院证券监督管理机构

D.中国人民银行

32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。

A.处以一万元以上十万元以下的罚款

B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款

C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款

D.移交司法机关处理

33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。

A.诚实、高效

B.公开、公平、公正

C.平等互利

D.合理合法

34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或

终止上市。

A.《公司法》

B.《合同法》

C.《商业银行法》

D.《中华人民共和国会计法》

35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国

务院证券监督管理机构核准。

A.发行人与投资者

B.承销商与投资者

C.各发起人之间

D.发行人与承销的证券公司

36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。

A.价格优先、时间优先

B.大户优先

C.散户优先

D.同股同权

37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起

___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

A.六个月

B.三个月

C.四个月

D.五个月

38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。

A.发行审核委员会

B.发行工作领导小组

C.专家组

D.财金委员会

39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________--- 元。

A.三千万

B.五千万

C.四千万

D.六千万

40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。

A.中国人民银行

B.财政部

C.当地政府

D.国务院

41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。

A.十亿

B.八亿

C.三亿

D.五亿

42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。

A.三千万

B.五千万

C.六千万

D.八千万

43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。

A.吊销营业执照

B.罚款

C.取消证券业务许可

D.警告

44.证券业协会的章程_______________。

A.由会员大会制定

B.由理事会制定

C.由股东大会制定

D.由国务院证券监督管理机构批准

45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。

A.证券帐户、结算帐户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.上市证券交易的信息发布

D.受发行人委托派发证券权益

46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.国务院依法认定的其他证券

47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。

A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。

A.公司的董事长发生变动

B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失

C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化

D.公司减资的决定

49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为

______________。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书

B.按照客户的委托买卖证券

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.假借客户名义买卖证券

50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:_____________。

A.为维护证券交易的正常秩序

B.因不可抗力的突发事件

C.当日股指跌幅达5％

D.出现连续三日达到跌幅限制的股票

51.证券交易所应当从其收取的____________中提取一定比例的金额设立风

险基金。

A.交易费用

B.会员费

C.席位费

D.印花税

52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:___________。

A.即时公布证券交易行情

B.对上市公司披露信息进行监督

C.按交易日制做证券市场行情表

D.向投资者提供投资咨询服务

53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:________________。

A.是营利性法人

B.可以标明近似证券交易所的字样

C.必须制定章程

D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

54.下列人员,________________不得招聘为证券交易所从业人员。

A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B.被解聘的证券公司从业人员

C.被开除的国家机关工作人员

D.被辞退的国有企业工作人员

55.证券公司可采取的组织形式有:________________。

A.无限责任公司

B.有限责任公司

C.两合公司

D.股份有限公司

56.证券公司分为_________________。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.承销类证券公司

D.自营类证券公司

57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批

准:_________________。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换副总经理

58.下列人员中,________________不得在证券公司中兼职。

A.国家机关工作人员

B.法律规定禁止在公司中兼职的人员

C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员

D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员

59.综合类证券公司可以经营_______________。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

60.证券买卖委托书的内容必须包括_________________。

A.证券名称

B.价格幅度

C.买卖数量

D.出价方式

61.证券交易所的职责包括_________________。

A.提供证券集中竞价交易的场所

B.办理证券的登记过户手续

C.公布证券交易行情

D.依法对证券交易进行监控

62.应由证券交易所制定的规则有____________________。

A.证券集中竞价交易的具体规则

B.证券交易所会员管理规章

C.证券交易所从业人员业务规则

D.证券公司从业人员业务规则

63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。

A.必须是客户证券帐户上实有的证券

B.可以为客户进行融券交易

C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付

D.可以为客户融资交易

64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

65.国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责时_________________。

A.不得利用职务牟取不正当利益

B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务

C.应当出示有关证件

D.进入违法行为场所调查取证

三、判断题(每题1分)

66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

67.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业

机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。

68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每

年可按一定比例将其积累分配给会员。

69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票

在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。

70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。

71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的

股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。

73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保

密。

74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券

监督管理机构。

75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。

76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。

77.禁止银行资金流入股市。

78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。

79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督检查或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。

80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。

81.股份有限公司增资申请公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。

82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。

83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。

84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。

85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。

86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。

88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。

89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。

90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。

91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业

务三年以上的经验。

94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。

95.公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管

理机构核准。

四、案例分析题(每题5分)

96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为

投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元

人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技

术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报

好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金

中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某

银行的贷款。

问题:依据《证券法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?

97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。

李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。

问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?

98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险,

扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公

司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量

和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70％和30％, 如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元,

钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。

问题:钱某的损失应不应当得到补偿?

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制

B 代理制

C 做市商制

D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日B1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券

B 凭证证券

C 资本证券

D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券B虚拟资本C 权益资本D 债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A 所有权或使用权

B 租赁权或转让权

C 收益权或处分权

D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券

B 股票、债券和金融期货

C 股票、债券和金融衍生证券

D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性

B 产权性、收益性、变通性、非返还性

C 产权性、收益性、流动性、风险性

D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场

B 中长期信贷市场和证券市场

C 证券市场和货币市场

C 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A 纽约

B 阿姆斯特丹

C 伦敦

D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性

B 投融资

C 保值

D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A 资本

B 货币

C 间接融资

D 直接融资

12、证券业协会性质上是一种---------。

A 证券监督机构

B 证券服务机构

C 自律性组织

D 证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。

A 产权

B 债券

C 物权

D 所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。

A 股东权利

B 股东义务

C 出资方式

D 记载方式

15、股票的未来收益的现值是--------。

A 清算价值

B 内在价值C帐面价值D 票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。

A 国务院

B 国有资产管理部门

C 国有投资公司

D 资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。

A 参与优先股

B 累积优先股

C 可赎回优先股

D 股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的---------。

A 权力机构

B 法人代表

C 监督机构

D 决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。

A 真实资本

B 虚拟资本

C 财产直接支配权

D 实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。

A 外国货币

B 国际通用货币

C 本国货币

D 本国货币或外国货币

22、债券是由------出具的。

A 投资者

B 债券人

C 代理发行人

D 债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。

A 债券

B 资金使用权

C 财产支配权

D 资产所有权

24、贴现债券的发行属于----------。

A 平价发行

B 溢价发行

C 折价发行

D 都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。

A 展期偿还

B 满期偿还

C 到期偿还

D 部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。

A 减少B增加C 不变D 都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。

A 国债

B 股票

C 公司债券

D 企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A 具有同样的权利

B 收益率一样

C 风险一样

D 都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。

A 基金托管人

B 基金承销公司

C 基金管理人

D 基金投资顾问

30、证券投资基金反映的是---------关系。

A 产权

B 委托代理

C 债权债务

D 所有权

31、证券投资基金的资金主要投向---------。

A 实业

B 邮票

C 有价证券D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。

A 赎回

B 证交所上市

C 柜台交易

D 场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于---------。

A 基金总资产值

B 供求关系C基金净资产D 基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。

A 证券公司B保险公司C基金管理管理公司D 商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。

A 基金投资者

B 基金管理人C基金托管人D 基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。

A 所有人与经营者的关系

B 经营与监管的关系

C 持有与托管的关系

D 委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A 1000万

B 3000万

C 5000万

D 一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。

A 纽约证券交易所

B 芝加哥期货交易所

C 国际货币市场

D 美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。

A 100与国库券年收益率的差

B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C 100与国库券年贴现率的差

D 100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。

A 15年

B 10年

C 30年

D 20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。

A 市场价格

B 买入价格

C 卖出价格

D 约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。

A 买入

B 卖出

C 持有

D 以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。

A 美式期权

B 欧式期权

C 看涨期权D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为--------。

A 2~10年

B 3~10年

C 两周到30天D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是----------。

A 金融商品

B 金融商品合约

C 金融期货合约

D 金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权

B 长期看跌期权

C 短期看涨期权D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权

B 长期看跌期权

C 短期看涨期权D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。

A 会员证券商

B 非会员证券商

C 会员承销商

D 会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。

A 道-----琼斯股价指数

B 恒生指数

C 日经指数

D 纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。

A 综合法

B 计算期加权法

C 基期加权法

D 相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为-------。

A 现金股息

B 股票股息

C 财产股息

D 负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。

A 现金股息

B 股票股息

C 财产股息

D 负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑----------。

A 投资者的接受程度

B 债券的信用级别

C 利息的支付方式和记息方式

D 股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。

A 直接收益率

B 到期收益率C持有期收益率D 赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。

A 政策风险

B 周期波动风险

C 利率风险

D 信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。

A 会员大会

B 理事会

C 董事会

D 监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。

A 分业B混合C 综合D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。

A 金融机构B证券公司C 工商银行D 商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。

A 买卖成交报告单

B 证券买卖委托书

C 指定交易协议书

D 交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。

A 流动性

B 盈利性

C 安全性

D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。

A 中央登记结算公司

B 地方登记结算公司

C 交易所

D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。

A 总经理

B 监事长

C 董事长

D 公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----

A 10%

B 20%

C 30%

D 40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------

A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。

A 1

B 2

C 3

D 4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A 20%

B 25%

C 30%

D 35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----

A 40%

B 50%

C 60%

D 70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。

A 90 天

B 六个月

C 九个月

D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。

A 15%

B 20%

C 30%

D 35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。

A 职业纪律

B 职业操守

C 职业规范

D 道德规范

（二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。

A 商业汇票

B 凭证证券

C 商品证券

D 无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

A 非挂牌证券

B 非上市证券

C 场内证券

D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。

A 增值性

B 收益性

C 风险性

D 产权性

4、证券市场的基本经济功能是------。

A 筹资

B 资本配置

C 企业转制

D 资本定价

5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。

A 证券交易快速化

B 证券市场自由化

C 金融证券化

D 证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有------的选择。

A 行使认股权认购新发行的股票

B 将权利转让给他人

C 不行使认股权而使其失效

D 将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。

A 发行主体

B 票面金额

C 持有人

D 股份

8、无面额股票的特点是------。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例

B 发行或转让价格灵活

C 便于股票分割

D 为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。

A 内在价值

B 帐面价值

C 每股净资产

D 股票净值

10、股票的未来收益包括------。

A 股息收入

B 资本利得

C 股本增值收益

D 清算价值

11、普通股票的功能有------。

A 筹资功能

B 投资功能

C 投机功能

D 保值功能

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券市场基础知识练习题101

一、单项选择题 1. 可交换债券与可转换债券的相同之处是______。 A.发债主体和偿债主体 B.适用的法规 C.发行要素相似 D.所换股份的来源答案：C [解答] 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。故选C。 2. ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中小非金融企业 B.非金融企业债务融资工具 C.中期票据 D.集合票据答案：B [解答] 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(简称企业)在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 3. 关于国际债券，下列叙述中正确的是______。 A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时

[解答] A、D两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 4. 证券投资基金筹集的资金主要是投向______。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业答案：B [解答] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 5. 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。 A.债券基金，股票基金，货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会答案：A [解答] 证券投资基金按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 6. 下列各项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。 A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.遵守基金契约

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券基础知识练习题

一、单项选择题 1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。 A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资 3.以下不属于货币证券的是（）。 A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票 4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。

A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 8.证券登记结算公司性质上属于（）。 A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券治理机构 D.自律性组织 9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美国的第一个证券交易所是（）。 A.费城证券交易所 B.芝加哥证券交易所 C.华尔街交易所 D.纽约证券交易所二、多项选择题 1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 3.债券的发行人有（）。 A.政府 B.金融机构 C.企业 D.个人 4.基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者 5.证券服务机构要紧包括（）。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 D.资产评估和证券信用评级机构

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

2020年证券市场基础知识练习题及答案

2020年证券市场基础知识练习题及答案2020年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。 2020年证券市场基础知识练习题及答案 1、证券公司传统的营销渠道是()。 A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、不确定 B、固定 C、随公司营利变化而变化 D、浮动 3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。 A、承销人 B、投资人 C、信用增级机构 D、信用评级机构 4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价 B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价 D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的 A、[10%] B、[5%] C、[8%] D、[1%] 1.正确答案：A

【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。 2.正确答案：B 【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 3.正确答案：D 【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。 4.正确答案：B 【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。 5.正确答案：B 【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。 a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 a.零息债券、附息债券和息票累积债券 b.实物债券、凭证式债券和记账式债券 c.政府债券、金融债券和公司债券 d.国债和地方债券 3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。 a.零息债券 b.浮动利率债券 c.息票累积债券 d.附息债券 4.受利率风险影响较大的债券是( )。 a.短期债券 b.中期债券 c.长期债券

d.浮动利率债券 5.在( )，我国停止发行国债。 a.20世纪60年代和70年代 b.20世纪50年代和60年代 c.20世纪80年代和90年代 d.20世纪70年代和80年代 6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 a.短期国债 b.非流通国债 c.流通国债 d.中期国债 7.我国金融债券的发行始于( )。 a.北洋政府时期 b.******政府时期 c.1993年，中国投资银行被批准发行 d.1994年，我国政策性银行成立后 8.下面不属于我国金融债券的是( )。 a.中央银行票据 b.证券公司债券 c.财务公司债券 d.信用公司债券

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识练习题113

一、单项选择题 1. 关于商业银行次级债券的论述正确的是______。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券答案：D [解答] 商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。故选D。 2. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 答案：B [解答] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故选B。 3. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是______。 A.分级基金 B.保本基金 C.收入型基金 D.平衡型基金答案：B

4. 下列关于非上市证券的说法，错误的是______。 A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券答案：C [解答] 非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。故选C。 5. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的______。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.资产管理业务答案：A [解答] 本题考查证券公司的主要业务及其含义。故选A。 6. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。 A.40% B.50% C.60% D.70% 答案：B [解答] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。故选B。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇

---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用【答案】：C 【解析】：只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用【答案】：C 【解析】：表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为：金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为：月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

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