诚信因素识别、评价控制程序

诚信因素识别与评价控制程序

1、目的

对公司能够控制或可望施加影响的诚信因素进行识别，评价确定重要诚信因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。

2、范围

适用于公司对诚信因素的识别、评价、更新。

3、职责

3.1品管部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责重要诚信因素评价和更新。

3.2公司各部门负责各自诚信因素的识别、评价与控制，报品管部，对重要诚信因素制定管理方案。

4、程序

4.2诚信因素识别前的培训

品管部会同劳动人事部对参与识别和评价诚信因素的人员进行基础理论的培训。

4.3诚信因素识别

4.3.1识别诚信因素方法

a）主要通过现场调查、产品生命周期分析、测量、专家咨询等方法来识别诚信因素。

b）公司各部门根据《诚信因素调查评价表》的内容，组织本单位人员采用诚信因素识别的某一种或几种综合的方法，从活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的诚信因素，填入《诚信因素调查评价表》，并及时调查新出现的诚信因素。

4.3.2识别诚信因素

识别诚信因素时，应对公司的整个生产活动的诚信进行分析，应从三种状态、十个方面考虑。

a）三种状态：

①正常状态：指正常工作(生产)时的状态；

②异常状态：生产活动中诚信问题与正常生产活动有较大不同的状态；

③紧急状态：指生产活动过程中出现意外，可能对诚信造成影响的火灾、事故、洪水等。

b）十个方面：供应商的评价、原材料采购与使用、生产工艺技术、包装及材料安全、生产过程、仓储及运输、销售运输、企业管理、依法纳税、企业员工。

4.4重要诚信因素评价

4.4.1评价原则

a）诚信影响的范围、规模及严重程度；

b）发生频率、持续时间；

c）法律法规遵循情况；

d）改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；

e）相关方的利益；

f）组织的公共形象等。

4.4.2评价重要诚信因素的方法

a）定性判断

公司的诚信因素若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。

b）打分法

诚信因素的评价方法如下：

注：当

a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或∑=a+b+c+d+e≥14时，确定为重大诚信因素。

c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，执行3.2条款，并制定管理方案、应急预案加以控制。

4.5诚信因素更新

4.5.1为保持信息的有效性，公司各部门每年1 月份对本单位、部门诚信因素重新识别、评价，如有变化予以更新，并填写《诚信因素调查评价表》。

4.5.2当发生以下情况时，各单位、部门要及时组织与下列活动有关的人员进行诚信因素的识别、评价与更新。

a）当法律、法规及其它要求发生较大变更时；

b）当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；

c）当相关方有合理抱怨时；

d）当公司诚信方针有变化时；

e）当使用新技术、新工艺、新材料、新设备时。

5、引用文件和术语定义

5.1引用文件

《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》、《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》5.2术语定义

诚信因素：一个组织活动、产品或服务中与诚信发生相互作用的要素。

重要诚信因素：具有或可能具有重大诚信影响的诚信因素。

诚信影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给诚信造成的任何有益的或有害的变化。

可以简单地认为，诚信因素是导致诚信影响的原因，诚信影响则是诚信因素作用于诚信的结果，因素与影响互为因果。

6、记录

6.1《诚信因素调查评价表》

6.2《重要诚信因素清单》

企业诚信管理体系程序文件

公司企业标准 诚信管理体系程序文件目录 、 修改记录

1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 工作流程图

a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因

B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例

部门：姓名：岗位：日期： 序号诚信因素 方面 诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议 重大因素 判定是/否 有关诚信信息 （负面信息应标识*） 1 法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中 相关法律、法规及其他要求，并 建立（或参与）诚信方面要求的 信息跟踪和实施机制。 未掌握要求 未遵守要求 可能违法或违背 相关要求 可能受到行政处 罚或法律制裁 审查是否收集、宣贯 相关法律、法规及要 求 是 未建立机制 未参与实施 诚信方面要求的 信息可能失效 可能执行失效的 诚信要求 审查建立诚信方面要 求的信息跟踪和实施 机制（或补充跟踪和 实施） 否 2.1 技术要求 人员能力 本机构应确保其管理人员、操作 人员、核查人员等接受诚信相关 的培训，确保每位人员的能力满 足工作岗位的要求。 未组织培训 未接受培训 致使员工不了解 诚信要求 可能做出危及本 机构的不诚信行 为 审查培训覆盖情况是 未经过能力考核、 确认 不完全具备履行 工作岗位的能力 可能完成不了岗 位任务 审查能力考核和确认 情况 否 2.2.1 技术要求 设备设施 检验检测设备应定期检定或校 准，设备在规定的检定和校准周 期内应进行期间核查。 未定期检定或校准 未进行期间核查 致使设备存在失 准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查周期校准计划和 期间核查计划及实施 情况 是...... 2.2.2 计算机和自动化设备功能应正 常，并进行验证和有效维护。 功能不正常设备失准检验检测数据无 效 审查是否按规定进行 验证，制定维护计划 并实施的情况 是 未验证无法证明相关设 备有效性 检验检测数据的 可靠性被质疑 未有效维护致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 2.2.3 检验检测设施应有利于检验检测 活动的开展。 设施与检验检测活 动不匹配 致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查设施配置和验收 情况 是 2.3 技术要求 样品管理 本机构应当按照相关标准和技术 规范的要求，对检验检测样品的 样品控制失效样品可能失效可能提交无效的 检验检测数据 审查样品进行控制和 监督情况 是

诚信因素识别、评价控制程序

诚信因素识别与评价控制程序 1、目的 对公司能够控制或可望施加影响的诚信因素进行识别，评价确定重要诚信因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。 2、范围 适用于公司对诚信因素的识别、评价、更新。 3、职责 3.1品管部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责重要诚信因素评价和更新。 3.2公司各部门负责各自诚信因素的识别、评价与控制，报品管部，对重要诚信因素制定管理方案。 4、程序 4.2诚信因素识别前的培训 品管部会同劳动人事部对参与识别和评价诚信因素的人员进行基础理论的培训。 4.3诚信因素识别 4.3.1识别诚信因素方法 a）主要通过现场调查、产品生命周期分析、测量、专家咨询等方法来识别诚信因素。 b）公司各部门根据《诚信因素调查评价表》的内容，组织本单位人员采用诚信因素识别的某一种或几种综合的方法，从活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的诚信因素，填入《诚信因素调查评价表》，并及时调查新出现的诚信因素。 4.3.2识别诚信因素 识别诚信因素时，应对公司的整个生产活动的诚信进行分析，应从三种状态、十个方面考虑。 a）三种状态： ①正常状态：指正常工作(生产)时的状态；

②异常状态：生产活动中诚信问题与正常生产活动有较大不同的状态； ③紧急状态：指生产活动过程中出现意外，可能对诚信造成影响的火灾、事故、洪水等。 b）十个方面：供应商的评价、原材料采购与使用、生产工艺技术、包装及材料安全、生产过程、仓储及运输、销售运输、企业管理、依法纳税、企业员工。 4.4重要诚信因素评价 4.4.1评价原则 a）诚信影响的范围、规模及严重程度； b）发生频率、持续时间； c）法律法规遵循情况； d）改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”； e）相关方的利益； f）组织的公共形象等。 4.4.2评价重要诚信因素的方法 a）定性判断 公司的诚信因素若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。 b）打分法 诚信因素的评价方法如下： 注：当

诚信因素识别控制程序

一、诚信因素识别程序 1. 目的 为充分识别公司的诚信因素，并从中确定出重要诚信因素，确保对公司诚信因素进行有效控制，从而为企业及各部门建立诚信目标提供依据。 2. 范围 本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的全部部门。 3. 职责 3.1 各部门 各部门安排本部门内的诚信小组成员负责组织本部门按照本程序要求进行所有相关工作的协调实施及管理，包括组织相关人员学习、进行诚信因素识别、判定、制定并实施控制措施，必要时向诚信小组负责人报批相应控制方案，对诚信因素进行动态管理。 3.2 诚信小组 由诚信小组负责人组织小组成员，对各部门的诚信因素识别情况，诚信因素的控制措施/方案的运行控制、监视和测量的实施情况进行跟踪和修正。 4. 程序要求 4.1 诚信因素的识别 4.1.1各部门根据部门职责列出部门内的主要过程，参考表1中的“过程名称”。 包括：生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素及与新项目有关的诚信因素等。

表1 重要诚信因素判定 4.1.2 每一个过程按照“制度履行、人员结构、环境设施、信息沟通”四种因素类别进行诚信因素识别。 制度履行：主要从法律法规、操作程序、企业制度的执行情况考虑。 人员结构：主要从人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行为与素质方面考虑，且注意考虑管理层人员的识别。 环境设施：主要从设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信环境的影响等方面考虑。 信息沟通：含内外部的沟通。 4.1.3 根据（文件编号）《诚信因素识别和评价表》进行诚信因素识别。 4.1.4 重要诚信因素判定：采用风险度判定方法。 4.2 诚信因素和重要诚信因素的控制 列明或制定针对每一项识别的诚信因素所采取的控制措施。 如果能以现有管理制度、方法或方案控制的诚信因素，则需列明已有的控制措施；如果现有经营管理措施不能控制诚信因素所产生的失信行为，要制定新的控制措施或实施方案，可参照《重要诚信因素控制表》（文件编号）。 4.3 诚信因素识别的更新 诚信因素识别每年内部核查后更新。为保持信息的有效性，当发生法律、法规及其它要求发生较大变更，本组织活动、产品、服务、诚信方针发生较大变化，或发生重大失信等事件时，诚信小组各部门负责人应及时组织有关人员进行诚信因素的识别、评价和更新。

诚信因素识别控制程序

、诚信因素识别程序 1. 目的 为充分识别公司的诚信因素，并从中确定出重要诚信因素，确保对公司诚信因素进行有效控制，从而为企业及各部门建立诚信目标提供依据。 2. 范围 本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的全部部门。 3. 职责 3.1各部门 各部门安排本部门内的诚信小组成员负责组织本部门按照本程序要求进行所有相关工作的协调实施及管理，包括组织相关人员学习、进行诚信因素识别、判定、制定并实施控制措施，必要时向诚信小组负责人报批相应控制方案，对诚信因素进行动态管理。 3.2诚信小组 由诚信小组负责人组织小组成员，对各部门的诚信因素识别情况，诚信因素的控制措施/方案的运行控制、监视和测量的实施情况进行跟踪和修正。 4. 程序要求 4.1诚信因素的识别 4.1.1各部门根据部门职责列出部门内的主要过程，参考表1中的“过程名称” 包括：生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素及与新项目有关的诚信因素等。

表1重要诚信因素判定 4.1.2每一个过程按照“制度履行、人员结构、环境设施、信息沟通”四种因素类别进行诚信因素识别。 制度履行：主要从法律法规、操作程序、企业制度的执行情况考虑。 人员结构：主要从人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行为与素质方面考虑，且注意考虑管理层人员的识别。 环境设施：主要从设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信环境的影响等方面考虑。 信息沟通：含内外部的沟通。 4.1.3根据—行诚信因素识别。 4.1.4重要诚信因素判定：采用风险度判定方法。 4.2诚信因素和重要诚信因素的控制 列明或制定针对每一项识别的诚信因素所采取的控制措施。 如果能以现有管理制度、方法或方案控制的诚信因素，则需列明已有的控制措施；如果现有经营管理措施不能控制诚信因素所产生的失信行为，要制定新的控制措施或实施方案，可参照《重要诚信因素控制表》（文件编号）。 4.3诚信因素识别的更新 诚信因素识别每年内部核查后更新。为保持信息的有效性，当发生法律、法规及其它要求发生较大变更，本组织活动、产品、服务、诚信方针发生较大变化， 或发生重大失信等事件时，诚信小组各部门负责人应及时组织有关人员进行诚信因素的识别、评价和更新。

公司环境因素识别评价表

环境因素调查评价表R4-1 单位（区域）：北京鑫华源机械制造有限责任公司办公区域 序号发生 场所 活动/产 品/服务 环境因素 时态状态环境影响影响 范围 （a） 影响 程度 （b） 发生 频率 （c） 关注 程度 （d） 排放 量 （e） 评价 分值 （m） 评价 结果相关法规及要求过 去 现 在 将 来 正 常 异 常 紧 急 水 大 气 噪 声 固 废 土 地 资 源 能 源 其 他 1 生活/办 公 排污废水排放√√√√ 1 3 5 1 1 11 非重要环 境因素 国家水污染防治法 2 办公室使用计算 机 电脑辐射√√√ 1 1 5 1 1 9 非国家职业病防治法 3 办公室使用打印机废墨盒/色带√√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污染环境防治法 4 办公室废磁盘、光 盘 废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 5 办公室照明废灯管√√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污染环境防治法 6 办公室废电池有害固体废弃 物 √√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污 染环境防治法 7 现场/办公 区域 废弃塑料 包装 有害固体废弃 物 √√√ 5 5 1 1 5 17 是国家固体废弃物污 染环境防治法 8 现场/办公 区域 废弃报纸/ 纸张 固体废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 9 现场/办公 区域 生活垃圾固体废弃物√√√ 5 5 1 1 5 17 是 国家固体废弃物污 染环境防治法 10 办公区域清除落叶杂 草 落叶杂草√√√ 3 1 3 1 1 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 11 现场/道 路 办公车辆尾气排放√√√ 3 1 3 1 1 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 12 办公楼道清扫扬尘√√√ 1 1 1 3 3 9 非重要环 境因素 大气污染防治法 编制人/日期：刘转富2011年12月10 批准人/日期：孙宽用 2011年12月10

环境因素识别及评价表

环境因素识别及评价表 环境因素识别/评价表 参与评价人员: 评价日期: 审批: 日期: 环境因素识别/评价表 部门: 办公为主的部门编号:编号:R-062 三种状态三种时态环境因素分值评价过程或序环境总判采取环境影污染危法规符可控环境因素正异紧过现将发生关注活动号影响分定措施响范围害程度合性行性常常急去在来频率程度 报废笔芯废弃土壤次运行控制 1 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 旧印泥盒废弃土壤次运行控制 2 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 办公复写纸废弃土壤次运行控制 3 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 用品 打印墨盒废弃土壤次运行控制 4 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 废弃 废修正液废弃土壤次运行控制 5 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 硒鼓废弃土壤次运行控制 6 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 手机电池报废丢弃土壤次运行控制 1 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 使用 电机噪音社区次运行控制 1 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 空调电能消耗资源次运行控制 2 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 使用 CFC泄漏臭氧层次运行控制 3 ? ? 1 1 1 1 1 4 9 电能消耗资源次运行控制 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 1 办公 用电灯管报废丢弃土壤次运行控制 2 ? ? 1 2 2 1 1 1 8

纸张消耗资源次运行控制办公 1 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 用纸废纸废弃土壤次运行控制 2 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 尘灰扬散空气次运行控制 ? ? 4 1 1 1 1 4 12 1 资源洁布等废弃次运行控制 2 ? ? 2 1 1 1 1 1 7 土壤清洁水体生活污水排放次运行控制卫生 3 ? ? 4 1 1 1 1 4 12 土壤 水体生活垃圾排放次运行控制 4 ? ? 4 1 1 1 1 4 12 土壤 汽车汽油的消耗次运行控制资源 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 1 汽车尾气排放次运行控制 2 大气 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 危化品装卸时的3 土壤 ? ? 2 2 3 3 4 3 17 重应急预案意外泄漏采购销售危化品潜在火4 土壤 ? ? 2 2 3 3 4 3 17 重应急预案灾、爆炸 运输中造成危险5 土壤 ? ? 2 2 3 3 4 3 17 重应急预案意外泄漏 绿化水的消耗次运行控制 1 资源 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 浇水 烟尘、烟灰的排 放，引起潜在火次运行控制吸烟 1 大气 ? ? 4 1 1 1 1 1 9 灾 资源建材的消耗运行控制 ? ? 4 1 1 2 2 1 11 次 1 消耗 新扩建筑垃圾的废弃运行控制 2 土壤 ? ? 3 1 2 2 2 2 12 次改建 施工噪声的排放运行控制 3 土壤 ? ? 3 1 2 2 2 2 12 次 环境因素识别/评价表 部门:(车间、仓库) 过程:配料、熔炼、挤压、轧制、收盘、绕包绕组等编号:R-062 三种状态三种时态环境因素分值评价总判主要过程或序环境环境因素环境影污染危法规分定措施正异紧过现将发生可控关注活动号影响响范围害程度符合性常常急去在来频率行性程度

设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案

设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案．

诚信因素识别评价表设计开发部部门：公司：是失信风险评价分析否为因重序过程诚信因素分失信表失信结控制措一名可能 从业人员需要泄露配方公司机从业人员设署保密协守机核心机外从业人员需要隐满个人人员诚从业人员和署协工作情信守度不发1是否具有市场调研信息设计策培研能不正确定的项目负研发开展项目进培训、考（质量慢顺人业务素不强 不明确是否

项评具有各项专审、业设备（项目环产品研发建立设备管极一是否具备各项专开始公 司可编制否无法顺利境少业设备能会决定用般理档案开展不是很匹配项目设的设备投入计施项目试验）从业人员建设诚信企公司缺少诚信氛工作情况反极一划、否少业文化围映不真实般诚信度差 设使用违及时获取对国家发布的未及时了 解原料或和新相关法使用国家加量不关标 准是否及法规及国发合要求吸分布的标标 品不合入及时获取不附合国选用原料是否 使用违新相关法合国家各项法各项法规原 法规及国标标项目不不按规定产品开发的

有培训、考如期保行工规保量完 项目不不按程序设计和开发控如期保培训、考件进行工程保量完成． 设备不区 不按管理办配，影响项极一否法进行采购培训、考核设备管理办法般目进度、质少或自制量项目不能一极与顾客有关的过不按程序文否培训、考核如期保质般少程控制程序件进行工作保量完成文件遗失或一产品不合极否文件控制程序使 用报废文培训、考核般少格记录控制程培训、考遗

方案设计过程制定的产品开发与相关部门进不进行内行性分析案不附交流，确认方信息交立项要的可实施工方案设计过程与外部相关人制定的产品开发不进行外进行交流，确案不附行性分析信息交方案的可实施立项要从业人员从业人员需要泄露配方公司机守机核心机外署保密协2设从业人员人员诚隐满个人从业人员需要诚 信守信工作情况署协议少般度不够 员和开依据人力资结发产源管理制度一极所有的人员是否不具备专不符合岗位对人员否规定，品配构般少业素质具备专业

诚信因素识别、评价控制程序

》 诚信因素识别与评价控制程序 1、目的 对公司能够控制或可望施加影响的诚信因素进行识别，评价确定重要诚信因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。 2、范围 适用于公司对诚信因素的识别、评价、更新。 3、职责 品管部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责重要诚信因素评价和更新。 · 公司各部门负责各自诚信因素的识别、评价与控制，报品管部，对重要诚信因素制定管理方案。 4、程序 / 诚信因素识别前的培训 品管部会同劳动人事部对参与识别和评价诚信因素的人员进行基础理论的培训。 诚信因素识别 识别诚信因素方法 a）主要通过现场调查、产品生命周期分析、测量、专家咨询等方法来识别诚信因素。 b）公司各部门根据《诚信因素调查评价表》的内容，组织本单位人员采用诚信因素识别的某一种或几种综合的方法，从活动、产品、服务中找出能够控制或可望施加影响的诚信因素，填入《诚信因素调查评价表》，并及时调查新出现的诚信因素。 识别诚信因素

识别诚信因素时，应对公司的整个生产活动的诚信进行分析，应从三种状态、十个方面考虑。 { a）三种状态： ①正常状态：指正常工作(生产)时的状态； ②异常状态：生产活动中诚信问题与正常生产活动有较大不同的状态； ③紧急状态：指生产活动过程中出现意外，可能对诚信造成影响的火灾、事故、洪水等。 b）十个方面：供应商的评价、原材料采购与使用、生产工艺技术、包装及材料安全、生产过程、仓储及运输、销售运输、企业管理、依法纳税、企业员工。 重要诚信因素评价 评价原则 a）诚信影响的范围、规模及严重程度； % b）发生频率、持续时间； c）法律法规遵循情况； d）改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”； e）相关方的利益； f）组织的公共形象等。 评价重要诚信因素的方法 a）定性判断 公司的诚信因素若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。 % b）打分法

B01诚信因素识别分析及信息收集记录表示例

本文档如对你有帮助，请帮忙下载支持！部门：姓名：岗位：日期： 序号诚信因素 方面 诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议 重大因素 判定是/否 有关诚信信息 （负面信息应标识*） 1 法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中 相关法律、法规及其他要求，并 建立（或参与）诚信方面要求的 信息跟踪和实施机制。 未掌握要求 未遵守要求 可能违法或违背 相关要求 可能受到行政处 罚或法律制裁 审查是否收集、宣贯 相关法律、法规及要 求 是 未建立机制 未参与实施 诚信方面要求的 信息可能失效 可能执行失效的 诚信要求 审查建立诚信方面要 求的信息跟踪和实施 机制（或补充跟踪和 实施） 否 2.1 技术要求 人员能力 本机构应确保其管理人员、操作 人员、核查人员等接受诚信相关 的培训，确保每位人员的能力满 足工作岗位的要求。 未组织培训 未接受培训 致使员工不了解 诚信要求 可能做出危及本 机构的不诚信行 为 审查培训覆盖情况是 未经过能力考核、 确认 不完全具备履行 工作岗位的能力 可能完成不了岗 位任务 审查能力考核和确认 情况 否 2.2.1 技术要求 设备设施 检验检测设备应定期检定或校 准，设备在规定的检定和校准周 期内应进行期间核查。 未定期检定或校准 未进行期间核查 致使设备存在失 准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查周期校准计划和 期间核查计划及实施 情况 是...... 2.2.2 计算机和自动化设备功能应正 常，并进行验证和有效维护。 功能不正常设备失准检验检测数据无 效 审查是否按规定进行 验证，制定维护计划 并实施的情况 是 未验证无法证明相关设 备有效性 检验检测数据的 可靠性被质疑 未有效维护致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 2.2.3 检验检测设施应有利于检验检测 活动的开展。 设施与检验检测活 动不匹配 致使相关设备存 在失准的可能 可能提交失准的 检验检测数据 审查设施配置和验收 情况 是 2.3 技术要求 样品管理 本机构应当按照相关标准和技术 规范的要求，对检验检测样品的 标识、储存、流转和处理进行管 理，利用有效手段识别样品的来 源，保护样品安全性和完整性， 并保存有关记录。 样品控制失效样品可能失效可能提交无效的 检验检测数据 审查样品进行控制和 监督情况 是 未记录或未保存记 录 无法证明样品的 有效性 检验检测数据的 可靠性可能被质 疑

最新版企业诚信管理体系程序文件

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诚信因素识别、评价、控制和更新程序 1. 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 .适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 .诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2. 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 .诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4. 工作程序 4.1 . 4.2. 诚信因素识别与评价的时机 a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；

b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 .初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 4.4. 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——质量安全控制； ——交付时间； ——售后服务； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2. 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动

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诚信管理体系程序文件目录 修改记录 早节号 修改内容摘要 修改日期 修改人 审核 批准 诚信管理体系程序文件 核: 准: 程序名称 受控编号: 诚信因素识别、评价、控制和更新程序 信息交流控制程序 文件控制程序 八旳诚信运行控制程序 制: 诚信小组 I=T 号 记录控制程序

应急准备和响应控制程序 监测和测量控制程序 不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序 内部核查控制程序 合规性评价控制程序 体系评价控制程序 程序名称：诚信因素识别、评价、控制和 编号:第1页/共5页更新程序 编制：批准：日期：第O次修改 1目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4工作程序 工作流程图

a.公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b.以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c.相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 诚信因素识别 441诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ――食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； --- 生产过程质量安全控制； --- 包装材料、标识管理； --- 仓储、物流管理； ――其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ――新产品配方与预期用途； --- 技术改造； ――其它 C）影响诚信的其他因素 4.4.2主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

诚信程序文件

生效：2016-08-01 状态：□受控□非受控 分发号： 持有者： 诚信管理体系 诚信管理程序文件 编制：诚信管理小组 审核： 批准： ××食品有限公司

目录 Q/SBG 0551-2016 诚信因素识别、评价、管理和更新程序 (03) Q/SBG 0552-2016 信息交流管理程序 (07) Q/SBG 0553-2016 文件管理程序 (12) Q/SBG 0554-2016 记录管理程序 (16) Q/SBG 0555-2016 诚信运行管理程序 (18) Q/SBG 0556-2016 应急准备和响应管理程序 (21) Q/SBG 0557-2016 监视和测量管理程序 (24) Q/SBG 0558-2016 不符合识别、纠正、预防及信用修复管理程序 (26) Q/SBG 0559-2016 内部核查管理程序 (29) Q/SBG 0560-2016 合规性评价管理程序 (32) Q/SBG 0561-2016 体系评价管理程序 (34)

1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素汇总及控制表，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 4.1 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚

2021年企业诚信管理体系程序文件

诚信管理体系程序文件目录 、修改记录

1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；

环境因素识别和评估表

环境因素识别和评估表 部门：综合办公室区域：办公室 序号产品、活动、服务环境因素环境影响时态/状态影响 范围影响 程度 发生 频次 法规 要求 社区 关注 改变 难度 合 计 是否重要 1 空调的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 3 1 3 13 2 空调的使用（氟里昂）氟里昂泄露资源消耗将来/异常 5 2 3 1 1 1 13 3 水的使用水的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 4 纸张的使用纸张消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 3 11 5 照明用电电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 5 3 1 3 20 重要环境因素 6 电脑、打印机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 5 3 1 3 20 重要环境因素 7 复印机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 8 废旧灯管固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 9 废旧硒鼓、墨盒固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 10 废旧电池固体废弃物土地污染现在/正常 3 5 3 3 1 3 18 重要环境因素 11 车辆尾气尾气排放大气污染现在/正常 3 4 3 1 1 1 13 第1页，共11页

序号产品、活动、服务环境因素环境影响时态/状态影响 范围影响 程度 发生 频次 法规 要求 社区 关注 改变 难度 合 计 是否重要 12 车辆噪声噪声排放噪声污染现在/正常 3 3 3 1 1 1 12 13 车辆耗油汽油消耗资源消耗现在/正常 3 3 3 1 1 1 12 14 饮水机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 2 1 1 10 15 碎纸机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 16 传真机的使用电的消耗资源消耗现在/正常 2 2 3 1 1 1 10 17 废旧复写纸固体废弃物土地污染现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 18 废旧报纸、杂志固体废弃物土地污染现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 19 不间断电源的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 2 3 1 1 1 9 20 扫描仪的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 21 装订机、支票打印机、 验钞机的使用 电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 22 音箱的使用电的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 23 纸杯的使用固体废弃物土地污染现在/正常 1 2 3 2 1 1 10 24 办公记录各种用笔笔的消耗资源消耗现在/正常 1 1 3 1 1 1 8 第2页，共11页

企业诚信管理体系程序文件

企业诚信管理体系程序文件 诚信管理体系程序文件目录 、 修改记录 章节号 修改内容摘要 修改日期 修改人 审核 批准 公司企业标准 公司 发 布

1 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 4 工作程序 a ．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b ．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； c ．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a ）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：

——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面： a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 诚信因素评价 4.5.1 评价流程 a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务 的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。 c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。

设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案

设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案

诚信因素识别评价表 公司：部门：设计开发部 序号过程 名称 因 素 类 别 诚信因素分析失信表现失信结果控制措施 失信风险评价分析是 否 为 重 大 失 信 因 素 可能性 一般 性 1 设计 和开 发策 划 （立 人 员 结 构 从业人员需要保 守机密 泄露配方等 核心机密 公司机密 外泄 从业人员签 署保密协议 极 少 一 般否从业人员需要诚 信守信 隐满个人及 工作情况 人员诚信 度不够 从业人员签 署协议 极 少 一 般 否是否具有市场调 研能力 调研信息失 真 设计策划 不正确培训 极 少 一 般否确定的项目负责 人业务素不强 研发开展不 顺利 项目进度 慢、质量差 培训、考核极 少 一 般 否

项评 审、编制项目计划、设计和开发输入）环 境 设 施 是否具备各项专 业设备 不明确是否 具有各项专 业设备（项目 开始公司可 能会决定用 不是很匹配 的设备投入 项目试验） 产品研发 无法顺利 开展 建立设备管 理档案 极 少 一 般 否 公司缺少诚信氛 围 工作情况反 映不真实 从业人员 诚信度差 建设诚信企 业文化 极 少 一 般否 制 度 履 行 对国家发布的相 关标准是否及时 吸收 未及时了解、 使用国家新 分布的标准 使用违规 原料、或添 加量不附 合要求，产 品不合格 及时获取、更 新相关法律 法规及国家 标准 不 可 能 严 重否 选用原料是否符 合国家各项法规 标准 不附合国家 各项法规标 准 使用违规 原料 及时获取、更 新相关法律 法规及国家 标准 不 可 能 严 重否 产品开发的有关 规定 不按规定进 行工作 项目不能 如期保质 保量完成 培训、考核极少一般否 设计和开发控制 程序 不按程序文 件进行工作 项目不能 如期保质 保量完成 培训、考核 极 少 一 般否