西藏2015年上半年基金从业资格：股票价值及价格考试题
XX2015年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列职权中，应该由股东会行使的是____
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
3、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
5、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金
B．由各种基金混合而成的基金
C．投资于各种股票的基金
D．同时以股票、债券为投资对象的基金
6、买入返售金融资产收入属于____
A：利息收入
B：投资收人
C：其他收入
D：公允价值变动损益
7、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
8、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形
9、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
10、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
11、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五
B：百分之十
C：百分之五至百分之十
D：没有规定
12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．3
B．6
C．9
D．10
13、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
14、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
15、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
17、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：中国人民银行
18、以下不属于基金设立申报材料的是____
A：申请报告
B：基金合同草案
C：上市公告书
D：招募说明书草案
19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
20、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增
B：递减
C：不变
D：无法确定
21、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级
B．基金评级具有预测性
C．可以直接根据基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
22、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
23、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
24、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券
B．是虚拟资本
C．是所有权关系的表现
D．是有期证券
25、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费
B．认购费
C．赎回费
D．销售服务费
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
2、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．公司职工代表大会
3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元
D．不确定
4、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
5、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金
B：被动型基金
C：公募基金
D：收入型基金
6、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金
B．LOF基金
C．QFII基金
D．QDII基金
7、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．交易型跟踪误差
C．结构型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
8、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C：《中华人民XX国证券投资基金法》
D：《开放式证券投资基金试点方法》
9、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人
10、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。
A．长期投资的权益投资工具
B．偏进取的平衡资产配置
C．偏保守的平衡资产配置
D．固定收益工具
11、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金
B．以债券投资为主的基金
C．以浮动收益投资为主的基金
D．以固定收益投资为主的基金
12、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
13、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
14、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____
A：50%
B：70%
C：80%
D：100%
15、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
16、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
17、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
18、中国的第一家证券交易所——XX证券交易所于__成立。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
19、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．稳定性
D．高风险陛
20、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要
的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
21、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标
D．通过分散投资降低系统性风险
22、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同
B．其分析更多基于预测数据
C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同
D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
23、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
24、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制
25、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。A．保护投资者
B．保护证券市场的公平、效率和透明
C．降低系统性风险
D．提高证券收益