2014年证券从业资格《基础知识》考点分析:一点通

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

2、期货监督管理的基本内容包括()。

A.简政放权,取消部分审批

B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间

C.适应多元化需要,调整业务规则

D.强化期货公司的信息披露义务

3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。A.身份证

B.学历证书

C.中国证监会同意印制的申请表

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A.实名信用资金台账

B.信用证券账户

C.信用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

6、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构控制

7、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

8、证券经纪业务的特点有()。

A.业务对象的专一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

9、下列选项中,属于合格投资者的是()。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

10、证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

11、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者12、参与转融通业务应当遵循的原则有()。

A.平等

B.自愿

C.公平

D.诚实信用

13、设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括()。A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C.部分股东或者发起人指定代表的证明

D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

14、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪

15、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.证券账户卡原件及复印件

16、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更

B.法人申请变更

C.合伙企业申请变更

D.创业投资企业申请变更

17、申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括()。

A.依法设立的验资机构出具的验资证明

B.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的

证明文件

C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D.公司法定代表人签署的设立登记申请书

18、期货交易所的职责包括()。

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

19、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。

A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

20、申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括()。

A.依法设立的验资机构出具的验资证明

B.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D.公司法定代表人签署的设立登记申请书

21、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。

A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

22、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

A.高级管理人员

B.实际控制人

C.董事

D.控股股东

23、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

24、收购要约的期限可以是()日。

A.20

B.35

C.50

D.65

25、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

26、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

27、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。

A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

28、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

29、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送()。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

30、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

31、以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为()。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

32、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

33、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送()。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

34、证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

35、融资融券业务客户的选择标准包括()。

A.工作状况

B.账户状态

C.信誉状况

D.关联关系

36、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。

A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

37、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

38、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

39、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

40、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是

()。

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

41、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

42、诚信信息查询记录包括()。

A.查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

43、下列选项中,属于合格投资者的是()。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

44、期货交易所的会员管理包括()。

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

45、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金

B.原油

C.农产品

D.金融工具

46、证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。

A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.与客户分享投资收益、分担投资损失

D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

47、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

48、下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是()。

A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露义务

49、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。

A.受处罚处分机构或个人名称

B.受处罚处分机构责任人

C.处罚处分时间

D.处罚处分类比

50、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.准确

B.客观

C.完整

D.公平

51、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

52、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

53、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

54、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

D.证券登记结算机构

55、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.抵押融资

B.资金拆借

C.对外担保

D.可能承担无限责任的投资

56、财务顾问服务对象有()。

A.企业

B.个人

C.政府

D.上市公司

57、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.风险管理能力

D.金融管理能力

58、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

59、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

60、期货交易的基本特征包括()。

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

61、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

A.国家对证券市场的管理制度

B.股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

62、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有()。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.能够证明自己没有过错的财务负责人

D.有过错的实际控制人

63、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于()。

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

相关推荐
相关主题
热门推荐