证券交易模拟试题

证券交易模拟试题

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长

B、总经理

C、理事会

D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+5

4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2%

B、3%

C、10%

D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、30%

D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10%

B、9%

C、同期银行存款利率水平

D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一

B、千分之三

C、千分之一

D、万分之一

0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日

B、60日

C、180日

D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价

B、书面竞价

C、电脑竞价

D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性

B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户

B、分红派息

C、非交易过户

D、股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量

B、指数

C、价格

D、签名

6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收

B、公开、公正、公平

C、次日交割

D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割

B、例行日交割

C、次日交割

D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股

B、债券

C、A股

D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更

B、帐户挂失变更

C、非交易性变更

D、托管券商变更

10、上市公司年度报告的内容包括___。

A、公司简况

B、财务报告

C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

11、证券营业部的设备管理包括___。

A、营业场地管理

B、电脑管理

C、通讯设备管理

D、其它设备管理

12、证券营业部的财务管理包括___。

A、自有资金管理

B、客户资金管理

C、固定资产管理

D、损益管理

13、证券营业部对员工的要求主要包括___。

A、道德品质要求

B、知识结构要求

C、实际技能要求

D、身体素质要求

14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。

A、分帐管理

B、计息

C、对帐

D、严禁信用交易

15、证券经纪业务风险主要包括：___。

A、信用交易风险

B、交易差错风险

C、系统保障风险

D、服务质量风险

16、证券交易风险的制度管理包括___。

A、足额保证金制度

B、风险准备金制度

C、坏帐准备

D、服务保障制度

17、风险准备金提存的用途主要为___。

A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失

B、补偿自营买卖中的损失

C、购买低风险债券

D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、一个有效的风险监察系统包括___。

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、行业检查

19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。

A、制度建设

B、行业检查

C、事先预警

D、内部自查

20、交易差错风险的防范措施，包括___。

A、明确界定权限范围

B、严格操作规程

C、提高员工素质

D、严格内部管理

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"

1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、发行公司债券，必须符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2) 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位与无形席位有哪些区别？

3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？

股票名称9月30日11月30日

收盘价上市股票数收盘价上市股票数

甲50 10 55 10

乙100 15 105 15

丙150 20 160 20

一、单选题：

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A、流动性、安全性和收益性

B、流动性、收益性和风险性

C、流动性、安全性和风险性

D、收益性、安全性和风险性

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A、1990

B、1990

C、1986

D、1984

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A、可转换债券

B、优先股

C、转配股

D、人民币特种股票

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是

A、在资产净值的基础上另一定的手续费

B、以资产净值确定

C、在资产总值的基础上加一定的手续费

D、以资产总值确定

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。

A、基金

B、优先股

C、任意证券

D、普通股

7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。

A、金融产品

B、金融期货

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------

A、债权凭证

B、可转让凭证

C、所有权凭证

D、股权凭证

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------

A、会员制

B、公司制

C、契约制

D、合同制

10、有关交易所的席位说法正确的是

A、有形席位的报盘速度较高

B、我国目前只有有形席位

C、我国有普通席位和特别席位之分

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式

A、证券营业部自办资金存取

B、证券公司自办存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转账存取

16、关于交易单位，说法错误的是

A、股票100股为一手

B、基金100单位为一手

C、债券1000元面值为一手

D、基金1000股为一手

17、有关委托方式，说法不正确的是

A、可分为柜台委托和非柜台委托

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、口头委托是较为普遍的委托方式

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案

经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（

或转增）事项。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、10天

19、集合竞价确定成交价的原则是

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、价格优先和时间优先原则

D、最大成交量原则

20、对于B股交易说法不正确的是

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、B股目前实行T+3回转交易制度

21、关于证券自营业务，说法正确的是

A、买卖对象为上市证券

B、主要收入为佣金收入

C、只有综合类证券公司有自营资格

D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

25、下列不属于内慕信息的是

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大债务

C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

26、下列不属于证券自营业务特点的是

A、决策的自主性

B、价格的波动性

C、交易的风险性

D、收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是

A、柜台自营买卖比较集中

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖

D、交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于

A、人民币一亿元

B、人民币二亿元

C、人民币三亿元

D、人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是

A、证券的收付称为交割

B、资金的收付称为交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

31、我国证券市场采用的是

A、法人结算模式

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式

D、营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位

B、会员公司的账户

C、会员公司的客户

D、证券公司的保证金账户

33、特约日交割是指双方达成交易后

A、30日以内交割

B、15日以内交割

C、三日以内交割C、任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知

书。

A、T+0日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----

------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点

B、15点

C、16点

D、17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为

A、收付

B、登记

C、结算

D、过户

38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所

B、证券结算机构

C、证券经纪商

D、上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、都不属于

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A、双向过户

B、T+0交收

C、T+1交收

D、单向过户

41、证券回购的实质是

A、信用贷款

B、抵押拆借资金

C、发行债券融资

D、杠杆融资

42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D、场外交易市场

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--

------------内进行。

A、投资者账户

B、自营账户

C、经纪账户

D、保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量

小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。

A、保证金不足

B、透支

C、卖空国债

D、信用交易

46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回购价

47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方

式。

A、1992

B、1993

C、1994

D、1995

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

A、标准的

B、非标准的

C、二者都有

D、一般来说是标准的

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是

A、7天国债

B、14天国债

C、21天国债

D、28天国债

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是

A、营运资金不少于人民币400万

B、营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万]

D、营运资金不少于人民币1000万

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是

A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B、逾期未完成，原批准文件自动失效

C、有特殊情况可延长期限

D、延长期限不得超过六个月

53、对证券营业部的说法错误的是

A、属于非法人机构

B、可以承包、租赁方式经营

C、不得以合资、合作方式设立

D、未经批准不得再下设营业性场所

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度

55、证券服务部不能从事下列哪项业务

A、提供证券交易行情

B、为客户办理资金存取

C、提供合法的信息咨询

D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

A、出纳差错、交易差错

B、出纳差错、事故性差错

C、事故性差错、非事故性差错

D、事故性差错、责任性差错

57、对于责任性差错，处理方法错误的是

A、赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、按工作职责确定责任人

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构

B、子公司

C、法人机构

D、视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、市场风险和经营管理风险

B、政策法律风险和系统保障风险

C、经营风险和管理风险

D、自营业务风险和经纪业务风险

61、不属于证券自营业务风险的是

A、市场风险

B、经营管理风险

C、政策法律风险

D、系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

A、全额交易结算资金制度

B、风险准备金制度

C、坏账准备

D、逐日盯市制度

63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司财务制度》

C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D、《关于建立风险准备金制度的规定》

64、我国对于信用交易的规定是

A、对信用交易没有严格限制

B、不允许从事信用交易

C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D、信用交易的保证金规定较严格

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证

券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------

A、5

B、8

C、10

D、12

66、不属于风险监察内容的是

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、信息反馈

67、证券自营业务风险防范的原则是

A、重点防范原则

B、综合防范原则

C、二者都是

D、二者都不是

68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。

A、改善外部环境和加强内部防范

B、改善外部环境和加强内部自律管理

C、明确界定权限和制定量化指标

D、重点防范和综合防范

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

A、政策风险

B、法律风险

C、系统性风险

D、非系统性风险

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是

A、自然灾害风险

B、不可抗力风险

C、事故风险

D、管理风险

二、多选题：

1、证券交易的特征表现为

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、安全性

E、公平性

2、证券交易的原则为

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息对称

3、证券交易的种类包括

A、股票交易

B、认股权证交易

C、可转换债券交易

D、金融期货交易

E、基金交易

4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A、注册资本金在一定金额以上

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、按规定缴纳各项会员经费

D、连续二年盈利

E、经中国证监会依法批准设立

5、下列属于证券交易所会员的权利的是

A、参加会员大会

B、有选举权和被选举权

C、有对证券交易所事务的提议权和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易

E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为

A、普通席位

B、特别席位

C、代理席位

D、有形席位

E、无形席位

7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是

A、会员席位可以自由转让

B、会员的席位只能由会员单位自己使用

C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可转让

8、对证券经纪业务说法正确的是

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

9、证券经纪业务的要素有

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券市场

D、证券交易所

E、证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是

A、认真与客户签订证券买卖代理协议

B、忠实办理受托业务

C、对委托人的一切委托事项负有保密义务

D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E、不得接受客户的全权委托

11、证券经纪业务的特点是

A、业务对象的广泛性

B、交易行为的风险性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

E、客户资料的保密性

12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为------

A、股票账户

B、债券账户

C、股票价格指数账户

D、基金账户

E、优先股账户

13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是

A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构

在同城、同行的B股保证金帐户

B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A、中央登记结算公司统一托管

B、证券公司法人集中托管

C、投资者指定交易

D、证券营业部托管

E、证券服务部托管

15、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

A、证券营业部自办存取

B、证券公司办理存取

C、委托银行代理资金存取

D、银证联网转帐存取

E、证券服务部办理存取

16、非柜台委托的主要形式有

A、电话委托

B、传真委托

C、自助委托

D、网上委托

E、口头委托

17、证券交易所内证券交易的竞价原则是

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、最大成交量原则

D、全部成交原则

E、集中成交原则

18、关于集合竞价说法正确的是

A、遵循最大成交量原则

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、所有成交都以同一成交价成交

E、未能成交的委托，自动进入连续竞价

19、连续竞价时，成交价的决定原则为

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

20、证券交易所竞价的结果有

A、全部成交

B、部分成交

C、推迟成交

D、不成交

E、持续成交

21、关于B股交易，说法正确的是

A、采用无纸化交易方式

B、上海证券交易所以1000股为一单位

C、深圳证券交易所以1000股为一单位

D、目前实行T+0回转交易制度

E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

22、目前新股网上发行的主要方式有

A、网上申购

B、网上竞价发行

C、网上定价发行

D、网上标购

E、网上定价市值配售

23、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括

A、委托手续费

B、佣金

C、过户费

D、印花税

E、所得税

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析共36页文档

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善

D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先

C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

证券委托交易协议(协议范本)

( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 证券委托交易协议(协议范本) The agreement between parties A and B after friendly negotiation stipulates the obligations and rights that must be performed between each other

证券委托交易协议(协议范本) 甲方（持卡人）：_________ 身份证号：_________乙方：_________ 股东代码：_________ 地址及邮编：_________ 联系电话：_________ e-mail 地址：_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的

《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

金融专业全真模拟试题及答案.doc

金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。

A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

网上证券交易委托协议(协议模板)

YOUR LOGO 网上证券交易委托协议(协议模 板) The purpose of signing an agreement refers to what the parties to the agreement ultimately expect to obtain or achieve through the conclusion and performance of the agreement.

专业协议书系列，下载即可用 网上证券交易委托协议(协议模板) 备注：签订协议的目的是指协议双方（即甲乙双方）通过协议的订立和履行最终所期望得到的东西或者达到的状态。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。 甲方（开户人）：_____________ 乙方：_______________________ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的 条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人 的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易 方式。

证券交易模拟试题

证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6

证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务

D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式

模拟证券交易的总结

模拟证券交易的总结 先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。 学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听: 模拟证券交易的简要过程 3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下： 第一，选定自己的股票。 老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。 以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。 第二,对股票进行技术分析,. 确定交易路线。 最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致, 这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。 第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。 在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。 模拟证券交易的收益和损失情况 我的起始资金为25万元，可用资金是15.75万元。股票市值为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233% 。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

XXX《证券交易》全真模拟题二

XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券

C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金

投资合同范本-证券交易协议书的范本

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 投资合同范本-证券交易协议书的范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用 证券交易卡（以下简称）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通wang络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，甲方自行承担。 五、甲方可凭和银行提供的密码（以下简称密码）在相关银行的联wang储蓄wang点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业wang 点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。密码是专门应用于在相关银行的联wang储蓄wang点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台wang点修改密码。甲方若遗忘 密码可凭及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以 妥善解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。 七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭 证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存

证券交易模拟4

2011证券从业资格考试《证券交易》(4) (一)单项选择题(每题0.5分，共30分) 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、封闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权

5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价 C、证券公司可向登记结算公司融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A、发行日交收 B、会计日交收 C、随时交收 D、滚动交收 11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A、50% B、60% C、80% D、100% 12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A、帐号 B、会员资格 C、交易席位 D、交易密码 13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。