券商开通科创板权限投资者知识测试答案

券商开通科创板权限投资者知识测试答案

1，关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（D）

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.T+0交易

2，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。（B）

A.正确

B.错误

3，科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（C）

A.5万股10万股

B.5万股5万股

C.10万股5万股

D.10万股10万股

4，以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（D）

A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：30

B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股

C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日生效

D.开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报

5，科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。往下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（B）回拨给网下投资者。

A.中止、不可；

B.中止；可以；

C.继续；不可；

D.继续；可以

6，科创板企业所处行业和业务往往具有（D）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。

A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；

B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；

C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；

D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；

7，投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（A）

A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况

B.投资者应当应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票价格的正常形成机制

C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响

D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户委托，并及时向上

交所报告

8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

A.份，人民币

B.份，美元

C.股，人民币

D.股，美元

9.以下关于科创板股票交易规则的说法错误的是（C）

A.投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。

B.证券公司有权对客户科创板交易行为的管理，事前事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。

C.在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%

D.买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）

10，哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动？（A）

A.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的

B.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的

C.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的

D.中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形

反洗钱知识测试题参考答案

反洗钱知识测试题参考答案 单位姓名得分 一、单项选择题：（每题2分，共30分） 1．我国反洗钱依据的法律规定是：（） A．《反洗钱法》 B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》 D．《金融机构反洗钱规定》 2．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是：（） A．人民银行B．证监会C．保监会D．银监会 3.反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（） A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 15年 4. 金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 5. 我国的《反洗钱法》是什么时候开始颁布实施的？（）

A．2007年1月1日B．2007年3月1日C．2006年10月31日D．2008年2月1日 6. 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。( ) A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下 7.大额和可疑交易报告单位：（） A．中国人民银行B．中国人民银行分支机构C．中国银监会 D．中国人民银行反洗钱监测分析中心 8.有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。 A、只能是金融机构工作人员 B、只能是金融机构 C、只能是金融机构工作人员或金融机构

党风廉政知识测试题(答案)

党风廉政知识测试题 一、单项选择题: 1、反腐倡廉教育的重点对象是( B )。 A、全体党员; B、各级领导干部; C、一般干部。 2、反腐倡廉教育的根本是(C )。 A、树立世界观、人生观和价值观; B、树立正确的权力观、地位观和利益观; C、树立马克思主义的世界观、人生观和价值观和正确的权力观、地位观和利益观。 3、反腐倡廉教育要面向( A )。 A、全党全社会; B、广大群众; C、全体党员干部。 4、中央纪委、中央组织部和中央宣传部要切实抓好对(A )领导干部的反腐倡廉教育工作。 A、省部级;

B、地厅级; C、县处级。 5、反腐倡廉教育要面向全社会,把思想道德教育、纪律教育与( C )和法制教育结合起来。 A、爱国主义、优良传统、社会美德; B、民族精神、社会美德、职业道德; C、社会公德、职业道德、家庭美德。 6、发展社会主义先进文化的重要内容和中心环节是(B )。 A、加强社会主义精神文明建设; B、加强社会主义思想道德建设; C、加强社会主义思想政治建设。 7、反腐倡廉制度建设包括建立健全反腐倡廉基本制度以及推进从源头上防治腐败的制度( C )两个大的方面。 A、创新和改革; B、完善和创新; C、改革和创新。 8、深化干部人事制度改革,要积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化进程,扩大党员和群众对干部选拔任用的( C )。

A、知情权、民主权、选择权,监督权; B、参与权、选择权、决定权、监督权; C、知情权、参与权、选择权、监督权。 9、民主集中制是民主基础上的集中和集中指导下的民主相结合。它既是党的 (A),也是群众路线在党的生活中的运用。 A、根本组织原则; B、组织生活原则; C、组织原则 10、推进党务公开,增强党组织工作透明度的目的是使党员( C )党内事务。 A、更好地了解、参与和支持; B、更好地了解、支持和参与; C、更好地了解参与和监督。 二、不定项选择题: 1、《廉政准则》规定,党员领导干部不准违反规定在经济 实体、社会团体等单位中(ABC )。 A、兼职; B、兼职取酬;

“两学一做”知识竞赛测试卷和参考答案

“两学一做”知识竞赛测试卷和参考 答案 “两学一做”知识竞赛测试卷和参考答案 1、开展党的群众路线的总要求? 答:党的群众路线教育实践活动总要求:“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”。 2、党的群众路线教育实践活动的主要内容是什么? 答:主要内容是“为民、务实、清廉”。 3、“为民”的具体含义是什么? 答:就是要坚持人民创造历史、人民是真正英雄，坚持以人为本、人民至上，坚持立党为公，执政为民，坚持一切为了群众、一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。 4、“务实”的具体体含义是什么? 答:就是要求真务实，真抓实干，发扬理论联系实际之风;坚持问政于民、问需于民、问计于民，发扬密切联系群众之风;谦虚谨慎，戒骄戒躁，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，发扬艰苦奋斗之风。 5、清廉的具体含义是什么? 答:就是要自觉遵守党章，严格执行廉政准则，

主动接受监督，自觉净化朋友圈、社交圈，带头约束自己的行为，增强反腐倡廉和拒腐防变自觉性，严格规范权力行使，把权力关进制度的笼子，坚决反对一切消极腐败现象，做到干部清正、政府清廉、政治清明。 6、群众路线教育实践活动中的“四风”主要指什么? 答:“四风“主要指“形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这“四风”问题。 7、“形式主义”的主要表现是什么? 答:主要表现在:学风不正，学用脱节;文山会海，空话套话;弄虚作假，欺上瞒下;蜻蜓点水，走马观花;不切实际，不求实效;落实不力，工作疲沓。 8、“官僚主义”的主要表现是什么? 答:主要表现在:高高在上，脱离群众;跑官要官，任人唯亲;急功近利，好大喜功;不负责任，不敢担当;吃拿卡要，与民争利;表里不一，纪律松懈。 9、“享乐主义”的主要表现是什么? 答:主要表现在:思想空虚，精神颓废;慵懒松散，不思进取;迷恋特权，弄权贪腐;计较待遇，追逐名利;玩心太重，生活腐化; 10、“奢靡之风”的主要表现是什么?

“两学一做”知识竞赛试题及答案(问答题)

“两学一做”知识竞赛试题及答案（问答题） 1、开展党的群众路线的总要求？ 答：党的群众路线教育实践活动总要求：“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”。 2、党的群众路线教育实践活动的主要内容是什么？ 答：主要内容是“为民、务实、清廉”。 3、“为民”的具体含义是什么？ 答：就是要坚持人民创造历史、人民是真正英雄，坚持以人为本、人民至上，坚持立党为公，执政为民，坚持一切为了群众、一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。 4、“务实”的具体体含义是什么？ 答：就是要求真务实，真抓实干，发扬理论联系实际之风；坚持问政于民、问需于民、问计于民，发扬密切联系群众之风；谦虚谨慎，戒骄戒躁，厉行勤俭节约，反对铺张浪费，发扬艰苦奋斗之风。

5、清廉的具体含义是什么？ 答：就是要自觉遵守党章，严格执行廉政准则，主动接受监督，自觉净化朋友圈、社交圈，带头约束自己的行为，增强反腐倡廉和拒腐防变自觉性，严格规范权力行使，把权力关进制度的笼子，坚决反对一切消极腐败现象，做到干部清正、政府清廉、政治清明。 6、群众路线教育实践活动中的“四风”主要指什么？ 答：“四风“主要指“形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这“四风”问题。 7、“形式主义”的主要表现是什么？ 答：主要表现在：学风不正，学用脱节；文山会海，空话套话；弄虚作假，欺上瞒下；蜻蜓点水，走马观花；不切实际，不求实效；落实不力，工作疲沓。 8、“官僚主义”的主要表现是什么？ 答：主要表现在：高高在上，脱离群众；跑官要官，任人唯亲；急功近利，好大喜功；不负责任，不敢担当；吃拿卡要，与民争利；表里不一，纪律松懈。

9、“享乐主义”的主要表现是什么？ 答：主要表现在：思想空虚，精神颓废；慵懒松散，不思进取；迷恋特权，弄权贪腐；计较待遇，追逐名利；玩心太重，生活腐化； 10、“奢靡之风”的主要表现是什么？ 答：讲究排场，铺张浪费；大兴土木，违规建设；节庆泛滥，赛事成灾；违规配车，多头占房；巧立名目，挥霍公款。 11、“照镜子”的含义是什么? 答：“照镜子”主要是以党章为镜，对照党的纪律、群众期盼、先进典型，对照改进作风要求，在宗旨意识、工作作风、廉洁自律上摆问题、找差距、明方向。 12、“正衣冠”的含义是什么? 答：“正衣冠”主要是按照为民务实清廉的要求，勇于正视缺点和不足，严明党的纪律特别是政治纪律，敢于触及思想、正视矛盾和问题，从自己做起，从现在改起，端正行为，自觉把党性修养正一正、把党员义务理一理、把党纪国法紧一紧，保持共产党人良好形象。 13、如何理解“洗洗澡”? 答：“洗洗澡”主要是以整风的精神开展批评和自我批评，深

反洗钱知识测试题(含答案)

反洗钱知识测试题(含答案)

反洗钱知识测试题 一、单项选择题。（共15题，每小题2分，共30分） 1、我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是 C 。 A、商业银行总行； B、公安部； C、中国人民银行； D、银监会。 2、我国 B 最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。 A、修订后的新宪法； B、修订后的新刑法； C、修订后的新中国人民银行法； D、金融机构反洗钱规定。 3、 C 负责全国的反洗钱监督管理工作。 A、中国人民银行； B、银监会； C、国务院反洗钱行政主管部门； D、反洗钱监测管理中心。 4、金融机构应当依照《反洗钱法》的规定建立健全 B ，金融机构的负责人应当对 B 的有效实施负责。 A、大额交易与可疑交易报告管理制度； B、反洗钱内部控制制度； C、客户信息身份识别制度； D、反洗钱工作制度。 5、我们通常说的反洗钱"一规定两办法"中的"规定"是指 D 。 A、《个人存款账户实名制规定》； B、《金融机构管理规定》； C、《大额现金支付登记备案规定》； D、《金融机构反洗钱规定》。 6、金融机构反洗钱"一规定两办法"在 A 正式实施。 A、2003年3月1日； B、2003年7月1日； C、2004年2月1日； D、2004年4月1日。 7、金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处 A 的罚款。 A、1000元以上5000元以下； B、5000元以上10000元以下； C、30000元； D、1000元以下。 8、金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当2

反洗钱试题(标准答案)

资格。（正确） 3．当前，我国银行只需对个人的结算账户履行反洗钱义务，而不必对个人储蓄账户履行反洗钱义务。（错误） 4．我行应向人行报告人民币大额和可疑支付交易信息。（正确） 5．储蓄实名制就是储蓄记名。（错误） 6．企业单位不得使用现金银行汇票和现金银行本票，银行不得为企业单位签发和解付现金银行汇票和现金银行本票。（正确）。 7．中国人民银行对金融机构，其他单位和个人履行反洗钱规定的行为可依法行使检查权（正确）。 8．反洗钱管理工作的主要宗旨是防止金融机构及其他容易被洗钱活动利用的行业或机构被洗钱犯罪犯罪分子利用，对已经发生的洗钱行为及时发现并移交司法机关处理。（正确）9．在金融机构工作人员履行了金融机构反洗钱内控规定的情况下，仍然发生了洗钱犯罪行为，有关工作人员一般要承担法律责任。（错误） 10．金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。（错误） 三、选择题。（共40题，每题2分） 1．按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（B ）年。 A: 3年 B:5年 C:10年D::15年 2．下列属于可疑支付交易的是C A、单位之间金额100万元以上的单笔转账支付； B、金额20万元以上的单笔现金收付； C、个人银行结算账户短期累计100万元以上现金收付； D、个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。 3．我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为 （ C ）。 A:20万B:50万C:100万D:500万 4．洗钱的过程具有以下哪些特征（ABCD ） A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。

党章党规党纪知识测试题(答案)

20XX年党章党规党纪知识测试题 党支部名称：姓名：得分： 一、填空题。（共20分，每题2分） 1、在新的历史条件下，我们党面临着执政、改革开放、（）、外部环境“四大考验”。 2、全面提高党的建设科学化水平，全党要增强紧迫感和责任感，牢牢把握的主线是（）。 3、党的十八大报告提出的建设“三型”马克思主义执政党是（）。 4、不断提高党的领导水平和执政水平、提高（）能力，是党巩固执政地位、实现执政使命必须解决好的重大课题。 5、党的十八大强调，要全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设，增强（）、自我完善、自我革新、自我提高能力。 6、为人民服务是党的根本宗旨，以人为本、（）是检验党一切执政活动的最高标准。 7、要严格党内（），健全党员党性定期分析、民主评议等制度。 8、党的（）纪律是维护党的集中统一、保持党的战斗力的重要保障。 9、党员在受到撤销党内职务处分后的（）内，不得让其在党内担任和向党外推荐担任与其原职务相当或高于原职务的工作。 10、党章规定的各项纪律都必须严格遵守和执行，而最首要、最核心的就是要严格遵守和执行党的（）。 二、单选题。（共20分，每题2分） 1、在现阶段，我国社会的（）是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。 A、主要问题 B、基本矛盾 C、主要矛盾 D、根本矛盾 2、党员必须自觉遵守党的纪律，模范遵守（B），严格保守党和国家的秘密，执行党的决定，服从组织分配，积极完成党的任务。 A、国家的法律 B、国家的法律法规 C、法律法规 D、宪法 3、预备党员的（）同正式党员一样。 A、权利 B、权利和义务 C、义务 D、待遇 4、党员如果没有正当理由，连续（）不参加党的组织生活，或不交纳党费，或不做党所分配的工作，就被认为是自行脱党。 A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、一年 5、企业、农村、机关、学校、科研院所、街道社区、社会团体、社会中介组织、人民解放军连队和其他基层单位，凡是有正式党员（），都应当成立党的基层组织。 A、三人以上的 B、五人以上的 C、十人以上的 D、二十人以上的 6、党的干部是党的事业的骨干，是人民的公仆。党按照德才兼备的原则选拔干部，坚持任人唯贤，反对任人唯亲，努力实现干部队伍的（）、年轻化、知识化、专业化。 A、现代化 B、革命化 C、政治化 D、技术化 7、党章规定的共产党员必须履行的第一项义务是：认真学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和（），学习党的路线、方针、政策和决议，学习党的基本知识，学习科学、文化、法律和业务知识，努力提高为人民服务的本领。 A、中国特色社会主义 B、“三个代表”重要思想和科学发展观 C、市场经济理论 D、社会主义核心价值体系

反洗钱知识测试题(含答案)

反洗钱知识测试题 （考试时间：分钟） 单位：姓名：得分： 一、选择题（每题5分，共60分，每题至少有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分） 1、人民银行颁布的反洗钱“一个规定”和“两个办法”是指：（ ACD ） A、《金融机构反洗钱规定》 B、《人民币银行结算帐户管理办法》 C、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》 D、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》 2、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》将洗钱规定为：将（ABCD）或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。 A、毒品犯罪 B、黑社会性质的组织犯罪 C、恐怖活动犯罪 D、走私犯罪 3、根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于人民币大额支付交易？（ ABC ） A、法人、其他组织和个体工商户（统称单位）之间金额100万元以上的单笔转账支付； B、金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付； C、个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转； D、个人储蓄账户5万元以上的现金支取。 4、根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，下列支付交易哪些属于人民币可疑支付交易？（ ABCD EF ） A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出； B、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符； C、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付； D、企业日常收付与企业经营特点明显不符； E、资金收付流向与企业经营范围明显不符； F、个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付。

党规党纪知识测试题及答案

党规党纪知识测试题 单位：姓名：分数： 一、单向选择题（每题 2 分，共20 题） 1.《党章》规定，党员对党组织作出的处分决定不服，可以提出（C），有关党组织必须负责处理或者迅速转递，不得扣压。 A、申辩 B 、复议 C 、申诉 D 、诉讼 2.《党章》规定，党员经过留党察看，确已改正错误的，应当恢复其 党员的权利；坚持错误不改的，应当（C）。 A、严重警告 B 、撤销党内职务 C、开除党籍 D 、撤销党内外职务 3. 《党章》规定，党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着（C）的精神，按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分。 A、从严治党 B 、批评与自我批评 C、惩前毖后，治病救人 D 、严肃纪律 4.2015 年10 月18 日，中共中央印发了《中国共产党廉洁自律准则》（《准则》）明确指出：（C） A、《准则》是党执政以来第一部坚持正面倡导、面向党员领导干部的 规范全党廉洁自律工作的重要基础性法规 B、《准则》重在立规，是对党章规定的具体化 C、《准则》强调“坚持理想信念宗旨高标准” D、《准则》由中央纪委负责解释

4.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范；二是（C）。 A、领导廉洁从政规范 B 、领导干部廉洁自律规范 C、党员领导干部廉洁自律规范 D 、领导干部廉洁从政规范 5.《中国共产党廉洁自律准则》对党员和党员领导干部提出了“八条 规范”，其中第四条是：坚持吃苦在前，（B）。 A、先公后私，克己奉公 B 、享受在后，甘于奉献 C、艰苦朴素，勤俭节约 D 、清白做人，干净做事 6.新形势下加强和规范党内政治生活，重点是（C）。 A、党的各级代表大会代表 B、各级领导干部 C、各级领导机关和领导干部 D、各级领导机关 7.（D）是党的生命，是党内政治生活积极健康的重要基础。 A、党内教育 B 、党内自由 C 、党内团结 D 、党内民主 8.加强和规范党内政治生活的根本要求是（D）。 A、坚决维护党中央权威、保证全党令行禁止 B、为全党统一意志、统一行动提供保障。 C、坚定理想信念 D、坚持全心全意为人民服务的根本宗旨、保持党同人民群众的血肉 联系 9.纪律检查机关必须把维护党的（A）放在首位，坚决纠正和查处上

反洗钱知识测试题及答案

反洗钱知识测试题 一、单项选择题（每题2分共20分） 1、《中华人民共和国反洗钱法》经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，自（C）起施行。 A、2006年11月1日； B、2006年12月1日； C、2007年1月1日 2、《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式（B）毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。 A、协同、掩护； B、掩饰、隐瞒； C、隐瞒、协助 3、在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法（A）措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。 A、采取预防、监控； B、加强管理，完善内控制度； C、明确分工，责任到人 4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（B）。 A、公开； B、保密； C、登记备案 5、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（B）或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 A、开户银行； B、反洗钱行政主管部门； C、工商行政管理等部门 6、金融机构（ C ）为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。A、可以；B、原则上可以；C、不得 7、任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性（A）时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 A、金融服务； B、提取大额现金； C、结算服务 8、按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（B ）年。A: 3年B:5年C:10年D:15年 9、（ A ）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A、了解客户； B、大额现金交易报告； C、可疑交易的分析； D、与司法机关全面合作。 10、银行业金融机构为个人客户办理银行卡业务开立的账户纳入（ D ）管理。 A:存款账户 B:储蓄账户 C:单位银行结算账户 D:个人银行结算账户 二、多项选择(每题3分，共30分) 1、以下属于洗钱犯罪上游犯罪的有( ABCD ) A．毒品犯罪B．恐怖活动犯罪C．贪污贿赂犯罪D．金融诱骗犯罪 2、《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列( ABC )机构。 A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．会计事务所和律师事务所 3、下列哪些职责是中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责。( BC ) A．接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易 B．制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章； C．负责人民币和外币反洗钱的资金监测； D．建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。 4、金融机构反洗钱工作中的义务包括（ABCD ） A:建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员 B:客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励 C:向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索

反洗钱知识复习题

反洗钱知识复习题 一、单选题 1.《反洗钱法》的立法宗旨是为了（A)。 A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 2.《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌 疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（C）小时。 A.24小时 B.36小时 C.48小时 D.72小时 3.客户先前提交明文件已过有效期，客户没有在合理期限更新且没有提出合理 理由的，有权(B)。 A.继续为客户办理业务 B.中止为客户办理业务 C.有权更新资料 D.有权上报交易 4.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应(C)。 A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级 C.及时调整客户洗钱风险等级 D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级 5.执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解， 其中KYC表示（A）。 A.了解你的客户 B.了解你的客户业务 C.了解你的客户单据 D.了解你的客户的经营 6.客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？（A） A.登记客户的经常居住地 B.登记客户的上的居住地 C.登记客户的临时居住地 D.由公安机关提供居住地证 7.《反洗钱法》规定，金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的， 致使洗钱后果发生的处(A)罚款。 A.处50万元以上500万元以下 B.处50万元以上200万元以下 C.处20万元以上500万元以下 D.处30万元以上500万元以下 8.客户出现哪种情形时，金融机构应当重新识别客户？（C） A.变更家庭住址

【测试题库】港城党员干部“迎七一”党规党纪知识测试考前练习(1)

【测试题库】港城党员干部“迎七一”党规党纪知识测试考前练习 2017-06-21 山海廉韵山海廉韵 为迎接建党96周年，扎实推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，教育引导全市党员干部更好地学党规、明党纪、作表率，连云港市纪委将于6月26日至30日在全市党员干部中，组织开展“迎七一”党规党纪知识测试活动。 测试内容将从今年3月1日起，在“山海廉韵”微信公众号每周五推出的“掌上纪律课堂”测试题以及今天推出的测试基础题库中选取，请党员自行学习、测试、参考。 题库一：判断题 1、发展党员，必须经过党的支部，坚持择优吸收的原则。（B） A、对 B、错 2、《中国共产党廉洁自律准则》的内容均为正面清单的说法对不对？（A） A、对 B、错 3、《中国共产党纪律处分条例》规定，违反公务接待管理规定，超标准、超范围接待或者借机大吃大喝，对直接责任者和领导责任者，给予撤销开除党籍处分。（B） A、对 B、错 4、根据《中国共产党纪律处分条例》规定，临时出国（境）团（组）或者人员中的党员，擅自延长在国（境）外期限，或者擅自变更路线的，是属于违反生活纪律的行为。（B） A、对 B、错 5、在操办婚丧喜庆事宜中，借机敛财或者有其他侵犯国家、集体和人民利益行为的，依照规定从重或者加重处分，直至留党察看。（B） A、对 B、错 6、超标准、超范围向群众筹资筹劳、摊派费用，加重群众负担，情节严重的，对直接责任者和领导责任者，给予开除党籍处分。（A） A、对 B、错

7、主动交代本人应当受到党纪处分的问题的，可以从轻或者减轻处分。（A） A、对 B、错 8、一个违纪行为同时触犯《中国共产党纪律处分条例》两个以上（含两个）条款的，依照处分较重的条款定性处理。（A） A、对 B、错 9、党员受到党纪追究，涉嫌违法犯罪的，应当及时移送有关国家机关依法处理。需要给予行政处分或者其他纪律处分的，应当向有关机关或者组织提出建议。（A）A、对 B、错 10、党组织在纪律审查中发现党员有民法规定的行为，应当给予警告直至开除党籍处分。（B） A、对 B、错 11、党员犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定的，或者人民法院依法作出有罪判决并免予刑事处罚的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。（A） A、对 B、错 12、党员因过失犯罪被判处三年以下（含三年）有期徒刑或者被判处管制、拘役的，一般应当开除党籍。（A） A、对 B、错 13、预备党员违犯党纪，情节较轻，可以保留预备党员资格的，党组织应当对其批评教育或者终止预备期。（B） A、对 B、错 14、在赴法国、德国考察期间，考察团成员党员陈某擅自到意大利、希腊逗留5天，对此应当追究陈某和考察团团长（党员）的纪律责任。（A） A、对 B、错

反洗钱知识试题库

反洗钱知识答题活动题库 一、单选题 1.《反洗钱法》规定，（c）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和 有关国际组织开展反洗钱合作。 A.最高人民法院 B.公安部 C.中国人民银行 D.保监会 2.按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施 需经（A）批准可以采取。 A.国务院反洗钱行政主管部门负责人 B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人 C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人 D.国务院总理 3.《反洗钱法》的立法宗旨是为了（a) A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 4.根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（C） 义务 A.应尽

B.反洗钱 C.法定 D.常规 5.《反洗钱法》第六条规定，(A )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律 保护。 A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员 B.中国反洗钱监测分析中心 C.客户 D.第三方 6.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（B ）制度 A、大额交易 B、反洗钱内部控制 C、现金交易 D、资金结算 7.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(A )，受 法律保护。 A.大额交易和可疑交易报告 B.现金交易报告 C.财务报表 D.业务报告 8.《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（D ）举报。接 受举报的机关应当对举报人和举报内容XX。

精细版党纪党规知识测试题.doc

党纪党规知识测试题 一、单项选择题（每题1.5分共40题） 1、对党员的纪律处分种类除警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍外，还有（A）。 A、严重警告 B、记过 C、记大过 D、免职 2、利用职务上的便利，占用公物归个人使用时间超过（B ）个月，情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。 A、三 B、六 C、十二 D、二十四 3、对于应当受到撤销党内职务处分，但是本人没有担任党内职务的应当给予其（B ）。 A、警告处分 B、严重警告处分 C、留党察看处分 D、开除党籍 4、党和国家工作人员或者其他从事公务的人员，在经济往来中违反有关规定收受财物或者各种名义的回扣、手续费归个人所有的，以（A ）性质处理。 A、受贿 B、贪污 C、违反财经纪律 D、挪用公款 5、利用职务上的便利操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予（C）处分。 A、警告 B、警告或者严重警告 C、撤销党内职务 D、留党察看 6、任某因违反财经纪律受到党内严重警告处分，则其（A）年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。

A、一 B、二 C、三 D、半 7、党和国家机关违反有关规定，在对内对外活动中接受礼品应当上交而不上交，将收受的礼品集体私分的，以（A ）论。 A、私分国有资产 B、侵占 C、贪污 D、挪用 8、挪用公款归个人使用时间不足三个月，但数额较大的，（C ）。 A、给予组织处理 B、责令退还公款，可免予处分 C、依照挪用公款行为处理 D、追究刑事责任 9、党员以个人名义存储公款的，追究（B ）的违纪责任。 A、直接责任人员 B、主要责任者和其他直接责任人员 C、主要领导责任者和其他直接责任人员 D、直接领导责任者和其他直接责任人员 10、涉嫌违纪的党员在组织（C ）前向有关组织交代自己的问题，可以从轻或者减轻处分。 A、立案 B、两规 C、初核 D、结案 11、党和国家机关、国有企业（公司）、事业单位、人民团体，在经济往来中，在账外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，属（B ）行为。 A、贪污 B、受贿 C、索贿 D、私分 12、郑某为某工商局局长。2007年11月，郑某作为嘉宾参加了辖区内某公司的商业庆典，在活动中，该公司向每位嘉宾赠送了一部手机，价值人民币4000元，郑某收下后未登记交公。请问，对郑某的行为应如何处理？（C） A、郑某利用职务之便，收受管理对象所赠礼品，应定性为受贿行为

2017年两学一做知识测试题(带答案)

2017年两学一做知识测试题（带答案） 一、单项选择 1.《中国共产党廉洁自律准则》的施行日期为____。(C) A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 2.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员和各级党员领导干部提出了____的总要求。 (A) A “三个必须” B “四个必须” C “五个必须” 3.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员提出了____条廉洁自律规范。(B) A 3 B 4 C 5 4.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁修身，____。(C) A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界 5.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁用权，____。(A) A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界 6.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉保持人民公仆本色。(B) A 廉洁用权 B 廉洁从政 C 廉洁修身 7.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉带头树立良好家风。(A) A 廉洁齐家 B 廉洁修身 C 廉洁用权 8.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范;二是_____。 (C) A 领导廉洁从政规范

B 领导干部廉洁自律规范 C 党员领导干部廉洁自律规范 9.《中国共产党纪律处分条例》的印发日期为____。(A) A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 10.____是最根本的党内法规，是管党治党的总规矩。(C) A 中国共产党章程 B 中国共产党廉洁自律准则 C 中国共产党纪律处分条例 11.对违犯党纪的党组织和党员必须严肃、____执行纪律，党内不允许有任何不受纪律约束的党组织和党员。(B) A 公平 B 公正 C 公开 12.党的各级代表大会的代表受到留党察看以上(含留党察看)处分的，党组织应当____其代表资格。(B) A 保留 B 中止 C 终止 13.党员受到严重警告处分的，____内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。(A) A 一年 B 一年半 C 二年 14.受到留党察看处分的党员，恢复党员权利后____内,不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。(C) A 六个月 B 一年 C 二年 15.党员受到留党察看处分，其党内职务____。(A) A 自然撤销 B 暂时保留 C 视情况而定 16.故意违纪受处分后又因故意违纪应当受到党纪处分的，应当____处分。(B) A 加重 B 从重 C 从重或加重

两学一做学习考试题

篇一:《2016年两学一做试题库》 2016年两学一做试题库（附答案） 1、提高改革决策的科学性，很重要的一条就是要广泛听取群众意见和建议，及时总结（）。 A、群众创造的新鲜经验 B、各种经验 C、提炼 正确答案A 2、党章总纲指出马克思列宁主义揭示了（），它的基本原理是正确的，具有强大的生命力。 A、共产党执政规律

B、社会主义建设规律 C、人类社会历史发展规律 正确答案C 3、节约（）是保护生态环境的根本之策。 A、资源 B、能源 C、水资源 正确答案A 4、我国的社会主义建设，必须从我国的国情出发，走（）道路。 A、资本主义 B、中国特色社会主义

C、社会主义 正确答案B 5、党和国家的各项工作都要把有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强（），有利于提高人民的生活水平，作为总的出发点和检验标准。 A、社会主义国家的综合国力 B、社会主义国家的经济实力 C、社会主义国家的国家安全 正确答案A 6、历史告诉我们每个人的前途命运都与（）紧密相连。 A、人的努力奋斗 B、国家和民族的前途和命运 C、经济发展水平

正确答案B 7、党的各级组织要自觉担负起执行和维护（）的责任，加强对党员遵守政治纪律的教育。 A、政治纪律 B、纪律 C、党章规定 正确答案A 8、党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着（）的精神，按照错误性质和情 节轻重，给以批评教育直至纪律处分。 A、从严治党 B、批评与自我批评

C、惩前毖后、治病救人 正确答案C 9、党的十八大的主题是高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，解放思想，改革开放，凝聚力量，攻坚克难，坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进，为全面（）小康社会而奋斗。 A、建设 B、建成 C、建立 正确答案B 10、我们共产党人特别是领导干部都应该心胸开阔，志存高远，始终心系党，心系人民，心系国家，自觉坚持（）原则。 A、组织

反洗钱知识网上答题活动题库及答案(仅供参考)

附件3： 反洗钱知识答题活动题库 一、单选题 1.《反洗钱法》规定，（C）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和 有关国际组织开展反洗钱合作。 A.最高人民法院 B.公安部 C.中国人民银行 D.保监会 2.按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施 需经（A）批准可以采取。 A.国务院反洗钱行政主管部门负责人 B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人 C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人 D.国务院总理 3.《反洗钱法》的立法宗旨是为了（A) A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 4.根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（C） 义务 A.应尽 B.反洗钱 C.法定 D.常规 5.《反洗钱法》第六条规定，(A )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律 保护。 A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员 B.中国反洗钱监测分析中心 C.客户 D.第三方 6.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（B）制度 A、大额交易 B、反洗钱内部控制 C、现金交易 D、资金结算 7.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(A)，受 法律保护。 A.大额交易和可疑交易报告 B.现金交易报告 C.财务报表

D.业务报告 8.《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（D）举报。接 受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 A、金融监管机构 B、财政部门 C、检察机关 D、中国人民银行及公安机关 9.（C）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存 客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 A、中华人民共和国反洗钱法 B、金融机构反洗钱规定 C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。 10.根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（C） A、公安部 B、中国银行业监督管理委员会 C、中国人民银行 D、国务院反洗钱中心 11.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何处理？（D） A、无需报告； B、提交大额交易报告； C、提交可疑交易报告； D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 12.客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？（A） A、登记客户的经常居住地 B、登记客户的身份证上的居住地； C、登记客户的临时居住地 D、由公安机关提供居住地证。 13.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（C） A.毒品犯罪 B.恐怖活动犯罪 C.敲诈勒索罪 D.贪污贿赂犯罪 14.我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：（A） A．十年有期徒刑 B．七年有期徒刑 C．五年有期徒刑 D．十五年有期徒刑 15.金融情报机构分析信息的最基本目的是（C） A.发现资金的总体流向和趋势 B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法 C.发现犯罪线索

县财政局“两学一做”知识测试卷答案

县财政局“两学一做”知识测试卷 （满分100分） 姓名： 一、不定向选择题(共20题，每题2分，总分40分) 1、《党章》规定，党的建设的基本要求是。(ABCD) A、坚持党的基本路线 B、坚持解放思想，实事求是，与时俱进，求真务实 C、坚持全心全意为人民服务 D、坚持民主集中制 2、党章规定，党员必须履行的义务有条。(C) A、6 B、7 C、8 D、9 3、党章规定，党员享有的权利有条。(C) A、6 B、7 C、8 D、9 4、科学发展观是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的(B) A.基本国策 B.指导思想 C.根本方针 D.基本标准 5、是我们党执政兴国的第一要务(A) A、发展 B、改革 C、开发 D、稳定 6、做好各项工作的总的出发点和检验标准是 (ABD) A、有利于发展社会主义社会的生产力 B、有利于增强社会主义国家的综合国力 C、有利于党的执政水平提高 D、有利于提高人民的生活水平 7、我国现代化建设必须促进同步发展。(ABCD) A、工业化 B、信息化 C、城镇化 D、农业现代化

8、加强社会主义核心价值体系建设，坚持马克思主义指导思想，树立中国特色社会主义共同理想，弘扬以为核心的民族精神，以为核心的时代精神。(B) A、改革创新爱国主义 B、爱国主义改革创新 C、爱国主义改革发展 D、爱国主义科学发展 9、预备党员的权利，除了没有以外，也同正式党员一样。(ABD) A、表决权 B、选举权 C、对党的工作提出建议 D、被选举权 10、中央委员会认为有必要，或者以上的省一级组织提出要求，全国代表大会可以提前举行。(A) A、三分之一 B、三分之二 C、二分之一 D、四分之三 11、中国共产主义青年团是广大青年在实践中学习中国特色社会主义和共产主义的学校，是党的。(AC) A、助手 B、接班人 C、后备军 D、基础 12、党的十八大的主题是。(ABCD) A、高举中国特色社会主义伟大旗帜 B、以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导 C、解放思想，改革开放，凝聚力量，攻坚克难 D、坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进，为全面建成小康社会而奋斗 13、任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权，绝不允许。(ABD) A、以言代法 B、以权压法 C、以权代法 D、徇私枉法

2020反洗钱知识竞赛题库(含答案)

精选考试类文档，如果需要，请下载，希望能帮助到你们！ 2020反洗钱知识竞赛题库（含答案） 一、单选题 1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（ B ）否则，金融机构有权拒绝 A．行员证 B．执法证Ｃ．检查证Ｄ．身份证 2．中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于（ D ）人。否则，金融机构有权拒绝 Ａ.５Ｂ.3 Ｃ.１Ｄ.２ 3.《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（ A ）罚款。 A．处50万元以上500万元以下 B．处50万元以上200万元以下 4．处20万元以上500万元以下 D．处30万元以上500万元以下 5.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（C）。 A．2006年1月1日 B．2006年10月31日 C．2007年1月1日 D．2007年10月31日 6.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？B A.10万元以上50万元以下 B.20万元以上50万元以下 C.30万元以上50万元以下 D.20万元以上40万元以下 7.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？B A.艾格蒙特组织 B.金融行动特别工作组 C.亚太反洗钱小组 D.欧亚反洗钱与反恐融资小组 8.对可疑交易标准进行明确规定的是：B A．《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）

B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年 第2号发布） C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布） D．《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］） 9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“（B）”原则，在展业、承保、保全、理赔、（）、收付费等与客户接触的各业务环节，认真识 别客户身份。 A．了解你的客户、退保 B．了解你的客户、客服 C．熟悉你的客户、客服 D．熟悉你的客户、退保 10.法人、其他组织和个体工商户客户身份识别应留存其有效年检的“三证”，即（D）的复印件或者影印件 A．营业执照 B.组织机构代码证C.税务登记证D.以上都是 11.客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对（C）的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认（）的身份。 A．投保人，被保险人 B．被保险人，退保申请人 C．退保申请人，申请人 D．投保人，申请人 12.（A）或者（）请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如单个被保险人、受 益人或者法定继承人给付金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，应认真核对保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被 保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息， 并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 A．被保险人，受益人 B．投保人，被保险人 C．被保险人，申请人 D．投保人，申请人