ISO9001：2015版 生产部内审检查表

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ISO14001：2015内审检查表-英文版

ISO 14001:2015 transition checklist Instructions for use This document is intended to provide a framework to assist you make the transition to BS EN ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015). It will help you to evaluate your readiness to undergo your transition audit. The questions relate to where the standard has been changed either with a new clause or an amended clause. The document is to ensure you have asked and answered all the relevant questions for the transition to take place. Please complete each table, recording brief details of the evidence you would show to your auditor to demonstrate how you have addressed the clauses. Part 1: ISO 14001:2015 requirements Please ensure you can evidence each requirement of ISO 14001:2015 has been addressed within your

采购部内审检查表

采购部内审检查表 QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №： 部门代表：XXX 审核员：XXX 标准章节号检查内容检查记录备注 5.3质量方针5.4.1质量目标1.请主管谈谈公司的质量方针和 质量目标是你部门是什么？公司质 量目标分解到建立什么目标？目标 是否包含满足产品要求所需的内 容？是不是可测量的？如何评审质 量目标是否达到要求？如达不到要 求，采取什么措施？ 2.质量目标是否与质量方针保持 一致？是否在质量方针给定的原则 和框架内展开分解？ 1、质量方针、目标：见手册。 本部门的目标是：见手册 -----可以测量，通过统计分析来达到要求。 2、是一致，是在质量方针给定的原则和框 架内展开分解。 5.5.1 职责和权限1．本部门在公司质量管理体系主 要负责哪些过程的控制？ 2．经理的主要职责和权限是什 么？ 1、主要负责：7. 2、7.5.4、7.5.1e)、7.5.5、 8.2.17.4.1、7.4.2、7.4.3。 2、负责产品防护，材料的采购，对供方的 评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的 有关事宜与顾客保持联络等。 7.4采购 7.4.1采购过程1．采购部对供方的控制是否体现了 采购产品对产品实现过程和最终产 品的影响程度？ 2．请采购部经理谈谈如何对供方进 行评价？评价的方法和评价的内容 是什么？列为合格供方的标准是什 么？ 1、通过对关键供方的评定和质量状况，体 现了采购产品对产品实现过程和最终产品 的影响程度。 2、通过供方填写供方评定表进行评价，内 容为产品质量，质量体系评定，通过上述评 定的列为合格供方。 7.4采购 7.4.1采购过程3．请出示公司的合格供方清单，这 份清单是否经授权人批准？列入合 格供方清单的供方是否都保存了评 价资料？抽查2个供方评价资料。 评价的内容是否符合公司制定的评 价准则？ 4．采购产品是否均在合格供方范围 内？抽查2份采购合同或采购计划， 与合格供方清单核对。 3、查：合格供方清单，经总经理批准。并 保持了相关评价记录。 无提供不出恒协橡胶厂评定资料 4、查：NO：001；NO：004采购计划或采购 合同在合格供方范围内。 NO

采购部内审检查表

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 相关文件是否齐全? 文件是书面形式还 是电子形式? ◆与受审核部门相关的文件是多少? 是否有效 ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆查询相关文件的 途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √√ ◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的管理是否收 集、审查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √√ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进 行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? √ √ ◆记录管理的实况◆对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性? ◆能否从记录/信息中获取相应信息? √√ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查5.4.1 质量 目标 4.3.1 环境 因素 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆如何进行环境影 响评价 ◆是否对部门内的环境因素进行识别 和评价? √√ ◆环境因素的住处 能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? √ √ ◆涉及的分解质量 目标有哪些？实现 情况如何？ ◆查部门质量目标分解及考核规定。 ◆按时间段检查分解质量目标实现情 况。 ◆判定数据分析、统计方法的合理性、 有效性。 √ √ √ ◆是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序 ◆是否对部门内的危险源进行辨识、 风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险? √ √ 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如 何传达到位的 ◆部门、各类人员的职责、权限及相 互关系是如何传达的? 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商 和交流的程序? ◆外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行?是否方便? √√ ◆内部协商的内容 ◆协商和交流的记 录 ◆员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。 ◆重大投诉、事故的外部信息有无适 当处理和记录? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内审检查表(采购部)

内审检查表 编号：LZ-ZGB-FR-03 序号： 被审核部门采购物流部审核时间审核员 条款检查内容检查结果记录结论 4.2.3 文件控制文件是否有效、适用？文件资料是否按要求控制？观察文件使用状况。 4.2.4 记录控制程序相关质量记录有那些？填写归档是否规范？查记录填写、管理情况。 5.5.1 职责 和权 限 采购物流部的职责和权限是什么？回答与质量手册描述一致 7.4.1 采购过程1.采购物流部对采购如何控制？ 2.索阅《物资请购单》、《供方评定记录表》、《合 格供方名录》。 3.对供方如何进行评价？评价的方法和评价 的内容是什么？列为合格供应商的标准是什 么？ 4.采购的流程是如何进行的？ 5.对供方的控制是否体现了采购对产品实现 过程和最终产品的影响程度？ 6.是否制定选择和评价供方和重新评价准则? 评价结果及以后的跟进措施是否有记录? 1.对采购过程及供方控制，确保采购的产品符合规定 的采购要求.对供方及采购产品的控制类型和程度应 取决于采购产品对公司产品的实现或最终产品的影 响。根据供方提供的能力的评价，选择供方。选择、 评价和从新评价的准则在采购控制程序中。通常情况 下公司每年对供方进行一次评审，采购物流部负责保 留评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录。 2.答案：略 3.供应能力、产品质量、资质要求、服务状况，等 4.a.各部门根据实际需要由部门负责人提出申请，由 技术中心采购物流部审核汇总后报总经理批准购买。 b.采购物流部根据供方提供产品和服务的能力的评 价，选择适当供方； c.需要提货的根据供方信息确认，到公司后通知仓 库，共同初步对外观、数量、重量、包装，合格证等 进行验证；由质量控制部进行产品质量等的进货验 证。 d.在供方的现场实施验证时，应在采购信息中对拟采 用的验证安排和产品放行方法作出规定。 e.如果所采购物资不能满足生产需求，采购部负责处 置（退货）。 5.产品实现策划是指策划产品实现的过程。根据产品 的性质，可以包含设计和开发、采购、生产和服务等 环节中的全部或一部分。采购物流部负责采购对生产 中设计到的原辅材料及包材。

采购部内审检查表

内部审核检查表 审核部门 采购部 审核日期 被审核人 审核标准 ISO9001:2015 内审员 审核条款 审 核 要 求 审核记录 结论 5.2 6.2 1. 询问部门人员是否了解质量方针？ 2. 是否有部门级质量目标？ 3. 是否定期检查质量目标的达成情况及 纠正预防措施改善状况？ 5.3 1.询问部门负责人的岗位职责与权限？ 2.是否有部门人员的岗位说明书？ 7.5.2/7.5.3 1.是否有文件/记录清单？文件/记录是否清晰、易于识别和检索？ 2.各现场文件是否为有效的及最新版本的文件？ 3. 是否有外来文件，外来文件有无识别,并控制分发? 4.旧版文件是否被回收？作废文件是否按期限保存和销毁？ 5.文件修改流程是否与文件规定相符？ 6.文件/记录是否规定保存期限？ 7.电子档文件如何控制？ 8.4 1. 是否有对供应商的选择、评价、考核的文件规定，是否依文件规定执行，并保存相关记录？对供应商审核的CAR报告是否及时结案？ 2. 抽查几款产品主要物料是否在《合格供应商名录》中的供应商处采购？查不合格供应商是否还在供货？抽查数份采购订单. 3. 与供应商签订的质量技术协议（包括环保协议）是否明确了体系、过程、交付业绩、PPM、环保等要求？ 4. 是否定期对供应商的交付业绩表现进行评价，如：交货准时率、合格率、异常状况的处理等？ 5. 订单变更如何控制？对订单的变更，相应物料更改时有无及时通知供应商进行更改的记录？文件支持是否充分? 已采购物料如何处理？是否有相关记录？ 9.1.3 10.2 10.3 1. 是否收到或发出纠正/预防措施报告？是否及时分析原因、制定纠正预防措施？是否按纠正预防措施有效实施？不合格是否关闭？ 2.是否通过运用质量方针、目标、产品评审结果、数据分析统计、纠正和预防措施，以持续改进质量管理体系？ 第1 页共1页

ISO9001-2015版内审检查表(总表)最新

ISO 19001:2015内审检查记录表 □ISO9001编号：AAA/RC-RS03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名： NO. 标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果 文 件 查 阅 现 场 检 查 严重一般轻微符合 1 4.1 理解组织及 其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和 评审。 公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、 保持和持续发展改进质量 管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测 量/分析和改进四大过程组 成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活 动，形成了一个动态循环的 过程网络。 2 4.2 理解相关方 的需求和期望 是否确定了相关方？ 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？ 3 4.3 确定质量管 理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？ 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相 关方要求、本公司的产品和服务？ 是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法 并批准实施？ 是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的 理由？ 4 4.4 质量管理体 系及其过程 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、 相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和 机遇？ 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号 07，文件有受控、有效印章，审批齐全。

在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 5.1 领导作用和 承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发 布实施？ 公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的； 各部门能够在公司的质量方 针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。 6 5.1.2 以顾客为 关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承 诺？ 7 5.2.1 制定质量 方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 8 5.2.2 沟通质量 方针 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？ 9 5.3 组织的岗位、 职责和权限 是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的 规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位 之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定 期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件 落到实处。 10 6.1 应对风险和 机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性 公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号： ***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每 年管理评审时进行一次评审。

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。