自动扶梯扩建项目策划方案
自动扶梯扩建项目策划方案
规划设计/投资分析/产业运营
报告说明
随着我国电梯老龄化日益严重，旧梯更新改造将成为潜力市场。
随着新梯增速放缓老旧电梯增多，更新改造需求量逐年放大。一般电
梯的使用寿命为10-15年，之后就会老化、故障频发。遇到这种情况，一般采取两种措施，一是保留导轨、门、轿厢等主体部件，换掉主机、控制系统并验收合格后继续使用；二是彻底更换新电梯。继续使用老
化电梯不仅存在安全隐患，而且在维修成本、后续的维修保养成本方
面大大高于更新、改造电梯所需的费用。尤其是2014年1月1日，
《中华人民共和国特种设备安全法》正式施行，对特种行业的安全规
范上升到法律高度。按照《中华人民共和国特种设备安全法》的管理
规定，特种设备存在严重事故隐患，无改造、修理价值，或者达到安
全技术规范规定的其他报废条件的，特种设备使用单位应当依法履行
报废义务，采取必要措施消除该特种设备的使用功能，并向原登记的
负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记证书注销手续。因而
越来越多的用户（尤其是商业用户）开始倾向于直接更换改造电梯而
不是采用简单的维修方式。
本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨
慎财务估算，项目总投资36985.09万元，其中：建设投资30138.65
万元，占项目总投资的81.49%；建设期利息247.45万元，占项目总投资的0.67%；流动资金6598.99万元，占项目总投资的17.84%。
根据谨慎财务测算，项目正常运营每年营业收入97100.00万元，
综合总成本费用80737.19万元，净利润9507.30万元，财务内部收益
率15.62%，财务净现值4680.34万元，全部投资回收期4.82年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。
本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益、社会效益等方面都是积极可行的。
综合判断，在经济发展新常态下，我区发展机遇与挑战并存，机
遇大于挑战，发展形势总体向好有利，将通过全面的调整、转型、升级，步入发展的新阶段。知识经济、服务经济、消费经济将成为经济
增长的主要特征，中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化，产业
发展进入新阶段。
报告对项目市场、技术、财务、工程、经济和环境等方面进行精
确系统、完备无遗的分析，完成包括市场和销售、规模和产品、厂址、原辅料供应、工艺技术、设备选择、人员组织、实施计划、投资与成
本、效益及风险等的计算、论证和评价，选定最佳方案，作为决策依据。
本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。
目录
第一章项目总论说明
第二章项目投资背景分析
第三章行业前景及市场预测第四章建设规模与产品方案第五章项目选址
第六章建筑工程说明
第七章原辅材料成品管理
第八章工艺技术说明
第九章环境保护方案
第十章劳动安全生产
第十一章项目节能方案
第十二章组织架构分析
第十三章进度实施计划
第十四章投资方案分析
第十五章经济效益评价
第十六章项目招标及投标分析第十七章风险评估
第十八章总结
第十九章附表
附表1：主要经济指标一览表
附表2：建设投资估算一览表
附表3：建设期利息估算表
附表4：流动资金估算表
附表5：总投资估算表
附表6：项目总投资计划与资金筹措一览表
附表7：营业收入、税金及附加和增值税估算表附表8：综合总成本费用估算表
附表9：利润及利润分配表
附表10：项目投资现金流量表
附表11：借款还本付息计划表
第一章项目总论说明
一、项目名称及建设性质
（一）项目名称
自动扶梯扩建项目
（二）项目建设性质
本项目属于新建项目。
二、项目承办单位
（一）项目承办单位名称
xxx有限公司
（二）项目联系人
谢xx
（三）项目建设单位概况
面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。
三、项目定位及建设理由
根据中国电梯协会数据显示，截至2016底，我国电梯行业共有整
机制造企业600多家、备案部件制造企业200家左右，市场竞争程度
较高。未来，随着市场竞争的日益激烈，部分中小型电梯制造企业因
成本优势丧失而逐渐退出市场竞争，行业无序竞争局面将得到一定程
度的改善，市场集中度将有所提升。拥有自主品牌、具有一定市场地
位的民族电梯制造企业将会得到更好的发展，市场份额将进一步提高。
2014年城镇保障性安居工程的任务目标已全面完成，已经完成
700万套以上的保障性住房开工建设，其中各类棚户区470万套以上。继续大规模推进棚户区改造不仅是重大的民生工程也是拉动经济增长
的途径。2015年保障房电梯采购依然是主力，旧梯更新改造类项目也
将成为新的增长点，尤其是一二线城市该类项目明显增多。国务院政
府工作报告指出，2016年要加大城镇棚户区和城乡危房改造力度。城
镇保障性安居工程住房基本建成772万套，棚户区住房改造开工601
万套，农村危房改造432万户。预计保障性住房建设力度的加大将在
一定程度上减小国家调控政策对房地产行业的冲击，对于电梯行业的
需求是长期、持续性的。
综合判断，在经济发展新常态下，我区发展机遇与挑战并存，机
遇大于挑战，发展形势总体向好有利，将通过全面的调整、转型、升
级，步入发展的新阶段。知识经济、服务经济、消费经济将成为经济增长的主要特征，中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化，产业发展进入新阶段。
四、报告编制说明
（一）报告编制依据
1、《国民经济和社会发展第十三个五年计划纲要》；
2、《投资项目可行性研究指南》；
3、相关财务制度、会计制度；
4、《投资项目可行性研究指南》；
5、可行性研究开始前已经形成的工作成果及文件；
6、根据项目需要进行调查和收集的设计基础资料；
7、《可行性研究与项目评价》；
8、《建设项目经济评价方法与参数》；
9、项目建设单位提供的有关本项目的各种技术资料、项目方案及基础材料。
（二）报告编制原则
坚持以经济效益为中心，社会效益和不境效益为重点指导思想，
以技术先进、经济可行为原则，立足本地、面向全国、着眼未来，实
现企业高质量、可持续发展。
1、优化规划方案，尽可能减少工程项目的投资额，以求得最好的
经济效益。
2、结合厂址和装置特点，总图布置力求做到布置紧凑，流程顺畅，操作方便，尽量减少用地。
3、在工艺路线及公用工程的技术方案选择上，既要考虑先进性，
又要确保技术成熟可靠，做到先进、可靠、合理、经济。
4、结合当地有利条件，因地制宜，充分利用当地资源。
5、根据市场预测和当地情况制定产品方向，做到产品方案合理。
6、依据环保法规，做到清洁生产，工程建设实现“三同时”，将
环境污染降低到最低程度。
7、严格执行国家和地方劳动安全、企业卫生、消防抗震等有关法规、标准和规范。做到清洁生产、安全生产、文明生产。
（二）报告主要内容
按照项目建设公司的发展规划，依据有关规定，就本项目提出的
背景及建设的必要性、建设条件、市场供需状况与销售方案、建设方
案、环境影响、项目组织与管理、投资估算与资金筹措、财务分析、社会效益等内容进行分析研究，并提出研究结论。
四、项目建设选址
本期项目选址位于xxx（待定），占地面积约107.17亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。
五、项目生产规模
项目建成后，形成年产自动扶梯00000台的生产能力。
六、建筑物建设规模
本期项目建筑面积73590.00㎡，其中：生产工程46288.11㎡，仓储工程8094.90㎡，行政办公及生活服务设施4047.45㎡，公共工程15159.54㎡。
七、项目总投资及资金构成
（一）项目总投资构成分析
本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资36985.09万元，其中：建设投资30138.65万元，占项目总投资的81.49%；建设期利息247.45万元，占项目总投资的0.67%；流动资金6598.99万元，占项目总投资的17.84%。
（二）建设投资构成
本期项目建设投资30138.65万元，包括工程建设费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程建设费用26817.12万元，工程建设其他费用2639.32万元，预备费682.21万元。
八、资金筹措方案
本期项目总投资36985.09万元，其中申请银行长期贷款10100.00万元，其余部分由企业自筹。
九、项目预期经济效益规划目标
（一）经济效益目标值（正常经营年份）
1、营业收入（SP）：97100.00万元。
2、综合总成本费用（TC）：80737.19万元。
3、净利润（NP）：9507.30万元。
（二）经济效益评价目标
1、全部投资回收期（Pt）：4.82年。
2、财务内部收益率：15.62%。
3、财务净现值：4680.34万元。
十、项目建设进度规划
本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行
建设，本期项目建设期限规划12个月。
十一、项目综合评价
本项目符合国家产业发展政策和行业技术进步要求，符合市场要求，受到国家技术经济政策的保护和扶持，适应本地区及临近地区的
相关产品日益发展的要求。项目的各项外部条件齐备，交通运输及水
电供应均有充分保证，有优越的建设条件。，企业经济和社会效益较好，能实现技术进步，产业结构调整，提高经济效益的目的。项目建
设所采用的技术装备先进，成熟可靠，可以确保最终产品的质量要求。
主要经济指标一览表
第二章项目投资背景分析
一、产业发展情况
1、有利因素
（1）国家产业政策支持
近年来，从国家陆续颁布的关于装备制造业的系列政策性文件、
行业法规以及财税实施细则来看，电梯作为其中主要行业之一，产业
政策环境不断得到优化。《中共中央关于制定国民经济后社会发展第
十三个五年规划》、《关于加快振兴装备制造业的若干意见》、《装
备制造业调整和振兴规划》、《特种设备安全发展战略纲要》、《工
业转型升级规划（2011-2015年）》等文件，提出要振兴装备制造业，努力突破核心技术，着力发展智能装备和智能产品，推进生产过程智
能化，引导形成一批集研发设计制造于一体、竞争力强的企业，政府
为装备制造业的发展提供了良好的政策支持，创造了良好的市场环境，也为电梯企业未来不断壮大发展提供良好契机。
（2）电梯行业市场发展空间较大
随着我国国民经济的快速增长，国内电梯市场总产量一直保持持
续快速增长。虽然近年来受国内经济下行和国内房地产投资增速放缓
的影响，电梯行业增长速度有所放慢，但仍处于景气阶段。在我国全
社会消费升级和城镇化加速的大背景下，城市公共基础设施建设、保
障房建设等的投入逐年增加，带动了我国电梯行业的需求增长；同时，近年来旧楼加装电梯和老旧电梯更新改造的需求量也逐年增大，这些
均为我国电梯整机制造企业的快速发展提供了良好的市场环境。
此外，国家大力推行“一带一路”的发展战略，涉及60多个国家、40多亿人口，民族电梯企业未来将受益于“一带一路”建设，催生巨
大的电梯出口市场，预计未来电梯行业具有较大的市场发展空间。
（3）电梯行业结构逐步优化
目前，国内电梯市场本土品牌与外资品牌的二元竞争结构仍将长
期持续，但随着本土品牌电梯企业的制造能力、产品质量及服务水平、经营管理能力的提升，本土品牌电梯企业竞争实力逐步增强，打破了
外资品牌企业对国内电梯市场的垄断，市场占有率逐步提高，市场竞
争格局逐步优化。
根据中国电梯协会数据显示，截至2016底，我国电梯行业共有整
机制造企业600多家、备案部件制造企业200家左右，市场竞争程度
较高。未来，随着市场竞争的日益激烈，部分中小型电梯制造企业因
成本优势丧失而逐渐退出市场竞争，行业无序竞争局面将得到一定程
度的改善，市场集中度将有所提升。拥有自主品牌、具有一定市场地
位的民族电梯制造企业将会得到更好的发展，市场份额将进一步提高。
2、不利因素
（1）电梯安全事故增多
近年来，不断扩大的电梯市场需求进一步催生许多规模小、缺乏
核心竞争力的生产企业大量涌入，造成市场短时期内的无序竞争。部
分中小电梯企业因管理不规范和缺乏技术人才，不遵守电梯行业竞争
秩序，导致电梯产品质量下降、售后服务跟不上，电梯出现故障情况
时有发生。根据国家质检总局统计，2015年特种设备事故257起，其
中电梯事故占比最大达到58起，死亡46人。根据中国电梯行业协会
统计，造成电梯安全隐患的因素中，产品质量、安装施工、维护保养
占比分别为16%、24%、60%。另外，电梯安全事故涉及物业、商场、电梯生产厂家、电梯维保单位等多方主体，电梯事故责任不明晰，导致
安全管理责任无法有效落实。电梯维护缺失、故障频发成为了制约行
业发展的瓶颈。
（2）电梯维保整体水平不高
根据《特种设备安全法》规定电梯的安装、维保、改造和修理，
必须由电梯制造单位或者其委托的依法取得相应许可的单位进行，电
梯制造单位对电梯安全性能负责。由于国内电梯整机制造企业维保人员的规模相对较小、专业化不足、流动性高，电梯厂商直接维保的电梯占市场投放量的比例仍较低。目前国内电梯厂自维保比率10-15%，而奥的斯等国际品牌达到40-60%的比率。我国电梯维保行业第三方维保主导整个维保行业格局，大部分电梯制造企业未能将维修保养服务重视起来。电梯维保整体水平不高影响了电梯行业的健康持续发展。
（3）国内外宏观经济环境的不确定性
2014年全球经济仍处于深度调整期，总体复苏缓慢，增长动力依然不足，主要经济体经济表现和货币政策分化明显，国际金融市场波动较大，主要货币对美元贬值，大宗商品价格整体下跌，地缘政治等非经济扰动因素增多。2015年，世界经济复苏缓慢，多数发达经济体和新兴市场经济体中期增长预期减弱和投资疲软，国内需求增长也有所放缓。2015年以来，面对错综复杂的国际形势和国内经济下行压力加大的困难局面，国务院坚持稳中求进工作总基调，把“调结构、转方式”放在更加突出的位置，着力调整作为电梯行业下游的房地产市场。如果国内外宏观经济环境出现恶化，国内电梯行业将会出现短期波动。
二、区域产业环境分析
“十三五”时期，我区发展面临诸多机遇和有利条件。我国经济长期向好的基本面没有改变，发展仍然处于重要战略机遇期的重大判断没有改变，但战略机遇期的内涵发生深刻变化，正在由原来加快发展速度的机遇转变为加快经济发展方式转变的机遇，正在由原来规模快速扩张的机遇转变为提高发展质量和效益的机遇，我区推动转型发展契合发展大势。
“十三五”时期，我区发展也面临一些困难和挑战。从宏观形势看，世界经济仍然处于复苏期，发展形势复杂多变，国内经济下行压力加大，传统产业面临重大变革，区域竞争更加激烈，要素成本不断提高，我区发展将不断面临新形势、新情况和新挑战。从自身来看，我区仍处于产业培育的“关键期”、社会稳定的“敏感期”和转型发展的“攻坚期”，有很多经济社会发展问题需要解决，特别是经济总量不够大、产业结构不够优、重构支柱产业体系任重道远，资源瓶颈制约依然突出、创新要素基础薄弱、发展动力不足等问题亟需突破，维护安全稳定压力较大，保障和改革民生任务较重。
三、项目承办单位发展概况
企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社
会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；
既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化
发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积
极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人
为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、
环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制
作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建
设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。
面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治
理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来
的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。
多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。
公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发
展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。
四、行业背景分析