法国兴业银行之劫——基于衍生金融工具内部控制的反思.pdf

行 政 许 可 依 据 梳 理 表 行政执法部门：内蒙古自治区司法厅 行政执法性质：法定行政机关 填表日期：2006年4月3日 序号 行政许可事项名称 行政许可依据的法律、法规、规章名称 颁布机关 颁布时间 行政许可依据的具体条款 行政许可是否收费及收费的依据和标准 备注 1 律师执业审核 《中华人民共和国律师法》 全国人大常委会 1996年5月15日通过，2001年12月29日修正 第五条　律师执业，应当取得律师资格和执业证书。
　第十一条　申请领取律师执业证书的，经省、自治区、直辖市以上人民政府司法行政部门审核，符合本法规定条件的，应当自收到申请之日起三十日内颁发律师执业证书；不符合本法规定条件的，不予颁发律师执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人。 2 律师事务所设立审核登记 《中华人民共和国律师法》 全国人大常委会 1996年5月15日通过，2001年12月29日修正 第十九条　申请设立律师事务所的，经省、自治区、直辖市以上人民政府司法行政部门审核，符合本法规定条件的，应当自收到申请之日起三十日内颁发律师事务所执业证书；不符合本法规定条件的，不予颁发律师事务所执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人。 3 律师事务所分所设立审核登记 《中华人民共和国律师法》 全国人大常委会 1996年5月15日通过，2001年12月29日修正 第二十条 律师事务所可以设立分所。设立分所，须经拟设立分所所在地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定的条件审核。 4 外国律师事务所驻华代表机构代表执业核准 《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》 国务院 2001年12月22日 第六条　外国律师事务所在华设立代表机构、派驻代表，应当经国务院司法行政部门许可。
外国律师事务所、外国其他组织或者个人不得以咨询公司或者其他名义在中国境内从事法律服务活动。
　第九条　省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起３个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在６个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。
　第十条　代表机构及其代表，应当持执业执照、执业证书在代表机构住所地的省、自治区、直辖市司法行政部门办理注册手续后，方可开展本条例规定的法律服务活动。代表机构及其代表每年应当注册一次

。
省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自接到注册申请之日起２日内办理注册手续。
第十二条　外国律师事务所需要变更代表机构名称、减少代表的，应当事先向代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经国务院司法行政部门核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。
代表机构合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本条例有关代表机构设立程序的规定办理许可手续。


司法部和省级司法行政机关共同实施 5 外国律师事务所驻华代表机构设立审核 《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》 国务院 2001年12月22日 第六条　外国律师事务所在华设立代表机构、派驻代表，应当经国务院司法行政部门许可。
外国律师事务所、外国其他组织或者个人不得以咨询公司或者其他名义在中国境内从事法律服务活动。
　第九条　省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到申请文件材料之日起３个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送国务院司法行政部门审核。国务院司法行政部门应当在６个月内作出决定，对许可设立的代表机构发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。
　第十条　代表机构及其代表，应当持执业执照、执业证书在代表机构住所地的省、自治区、直辖市司法行政部门办理注册手续后，方可开展本条例规定的法律服务活动。代表机构及其代表每年应当注册一次。
省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自接到注册申请之日起２日内办理注册手续。
第十二条　外国律师事务所需要变更代表机构名称、减少代表的，应当事先向代表机构住所地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经国务院司法行政部门核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。
代表机构合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本条例有关代表机构设立程序的规定办理许可手续。
司法部和省级司法行政机关共同实施 6 香港、澳门律师事务所驻内地代表机构代表执业核准 《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》 国务院 2001年12月22日 第三十四条中国的单独关税区的律师事务所在内地设立代表机构的管理办法，由国务院司法行政部门根据本条例的原则另行制定。 司法部和省级司法行政机关共同实施 《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》 司法部 2002年3月13日
　第六条　港澳

律师事务所在内地设立代表处、派驻代表，应当经国务院司法行政部门（以下简称司法部）许可。
港澳律师事务所、其他组织或者个人不得以咨询公司或者其他名义在内地从事法律服务活动。
　第九条　省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自收到申请文件材料之日起３个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送司法部审核。司法部应当在６个月内作出决定，对许可设立的代表处发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。
　第十条　代表处及其代表，应当持执业执照、执业证书在代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）办理注册手续后，方可开展本办法规定的法律服务活动。代表处及其代表每年应当注册一次。
省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自接到注册申请之日起２日内办理注册手续。
　第十二条　港澳律师事务所需要变更代表处名称、减少代表的，应当事先向代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经司法部核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。
代表处合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本办法有关代表处设立程序的规定办理许可手续。
7 香港、澳门律师事务所驻内地代表机构设立审核 《外国律师事务所驻华代表机构管理条例》 国务院 2001年12月22日 第三十四条中国的单独关税区的律师事务所在内地设立代表机构的管理办法，由国务院司法行政部门根据本条例的原则另行制定。 司法部和省级司法行政机关共同实施 《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》 司法部 2002年3月13日 第六条　港澳律师事务所在内地设立代表处、派驻代表，应当经国务院司法行政部门（以下简称司法部）许可。
港澳律师事务所、其他组织或者个人不得以咨询公司或者其他名义在内地从事法律服务活动。
　第九条　省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自收到申请文件材料之日起３个月内审查完毕，并将审查意见连同文件材料报送司法部审核。司法部应当在６个月内作出决定，对许可设立的代表处发给执业执照，并对其代表发给执业证书；对不予许可的，应当书面告知其理由。
　第十条　代表处及其代表，应当持执业执照、执业证书在代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）办理注册手续后，方可开展本办法规定的法律服务活动。代表处及其代表每年应当注册一次。
省、自治区、直辖市司法厅（局）应当自接到注册申请之日起２日内办理注

册手续。
　第十二条　港澳律师事务所需要变更代表处名称、减少代表的，应当事先向代表处住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）提交其主要负责人签署的申请书和有关的文件材料，经司法部核准，并收回不再担任代表的人员的执业证书。
代表处合并、分立或者增加新任代表的，应当依照本办法有关代表处设立程序的规定办理许可手续。
8 香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在内地从事律师职业核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可项目的决定》 国务院 2004年6月29日 第70项 香港、澳门永久性居民中的中国居民申请在内地从事律师职业核准由省级司法行政机关实施 《取得内地法律职业资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民在内地从事法律职业管理办法》 司法部 2003年11月27日通过，2005年12月23日修正 第三条香港、澳门居民申请在内地律师事务所执业，应当依照司法部的有关规定参加实习，申请领取律师执业证。
　第十三条香港、澳门居民在内地申请律师执业，应当依照《律师法》和司法部制定的《律师执业证管理办法》的规定，向拟聘其执业的内地律师事务所所在地的省级司法行政机关申请领取律师执业证。
申请人按规定提交的文件中，其身份证明复印件和未受过刑事处罚的证明材料须经内地认可的公证人公证，同时还须说明是否具有香港、澳门、台湾地区或者外国律师资格以及是否受聘于香港、澳门、台湾地区或者外国律师事务所的情况。
省级司法行政机关经审核予以颁发律师执业证的，应当自颁证之日起30日内将获准在内地执业的香港、澳门居民名单及执业登记材料报司法部备案。 9 香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可项目的决定》 国务院 2004年6月29日 第72项香港、澳门律师事务所与内地律师事务所联营核准由由省级司法行政机关实施 《香港特别行政区和澳门特别行政区律师事务所与内地律师事务所联营管理办法》 司法部 2003年11月27日通过，2005年12月23日修正 第七条香港、澳门律师事务所与内地律师事务所申请联营，应当共同向内地律师事务所所在地的省级司法行政机关提交下列申请材料：
(一)双方签署的联营申请书；
(二)双方拟定的联营协议草案；
(三)香港、澳门律师事务所获准在香港、澳门设立的有效登记证件的复印件，独资经营者或者负责人、所有合伙人名单，驻内地代表机构执业许可证的复印件及代表名单；
(四)香港、澳门特别行政区政府有关部门出

具的香港、澳门律师事务所符合香港、澳门法律服务提供者标准的证明书；
(五)内地律师事务所执业许可证的复印件，负责人、所有合伙人或者合作人名单，地(市)级司法行政机关出具的该所符合本办法第六条规定条件的证明文件；
(六)省级司法行政机关要求提交的其他材料。
本条前款第三项所列有效登记证件的复印件，须经内地认可的公证人公证。
申请材料应当使用中文，一式三份。材料中如有使用外文的，应当附中文译文。
第八条省级司法行政机关应当自收到申请人联营申请材料之日起20日内作出准予或者不准联营的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
对于符合本办法规定条件的，应当准予联营，颁发联营许可证；对于不符合本办法规定条件的，不准联营，并书面通知申请人。
对准予联营的，省级司法行政机关应当自颁发联营许可证之日起30日内，将准予联营的批件及有关材料报司法部备案。 10 香港、澳门律师担任内地法律事务所法律顾问核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可项目的决定》 国务院 2004年6月29日 第71项香港、澳门律师担任内地法律事务所法律顾问核准由省级司法行政机关实施 地市级司法行政机关初审 《香港法律执业者和澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问管理办法》 司法部 2003年 11月30日 第四条香港法律执业者受聘于内地律师事务所担任法律顾问，应当依照本办法申请领取香港法律顾问证。
澳门执业律师受聘于内地律师事务所担任法律顾问，应当依照本办法申请领取澳门法律顾问证。
第九条省级司法行政机关应当自收到申请材料之日起20日内完成审核。对于符合本办法规定条件的，准予在内地受聘担任法律顾问，并办理登记，向其颁发香港、澳门法律顾问证；对于不符合本办法规定条件的，不准在内地受聘担任法律顾问，并书面通知申请人和拟聘其担任法律顾问的内地律师事务所。
省级司法行政机关应当自向申请人颁发香港、澳门法律顾问证之日起30日内，将有关登记材料及审核意见报司法部备案。 11 考核授予律师资格认可 《中华人民共和国律师法》 全国人大常委会 1996年5月15日通过，2001年12月29日修正 第七条具有高等院校法学本科以上学历，从事法律研究、教学等专业工作并具有高级职称或者具有同等专业水平的人员，申请律师执业的，经国务院司法行政部门按照规定的条件考核批准，授予律师资格。 省级司法行政机关初审 《律师资格

考核授予办法》 司法部 1996年 10月25 日 第三条省、自治区、直辖市司法厅（局）负责对申请人的考核和有关材料的审查工作，司法部负责律师资格的审批授予。
司法部和省、自治区、直辖市司法厅（局）分别成立“律师资格审查委员会”、“律师资格审查小组”，具体负责有关工作。 12 法律职业资格认可 《中华人民共和国律师法》 全国人大常委会 1996年5月15日通过，2001年12月29日修正 第六条取得律师资格应当经过国家统一的司法考试。具有高等院校法律专业本科以上学历，或者高等院校其他专业本科以上学历具有法律专业知识的人员，经国家司法考试合格的，取得资格。
适用前款规定的学历条件确有困难的地方，经国务院司法行政部门审核确定，在一定期限内，可以将学历条件放宽为高等院校法律专业专科学历。 司法部和省级司法行政机关共同实施 《中华人民共和国法官法》 全国人大常委会 1995年2月28日通过，2001年6月30日修正 第五十一条国家对初任法官、检察官和取得律师资格实行统一的司法考试制度。国务院司法行政部门会同最高人民法院、最高人民检察院共同制定司法考试实施办法，由国务院司法行政部门负责实施。 《中华人民共和国检察官法》 全国人大常委会 1995年2月28日通过，2001年6月30日修正 第五十四条国家对初任检察官、法官和取得律师资格实行统一的司法考试制度。国务院司法行政部门会同最高人民检察院、最高人民法院共同制定司法考试实施办法，由国务院司法行政部门负责实施。 《中华人民共和国公证法》 全国人大常委会 2005年8月28日 第十八条担任公证员，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年龄二十五周岁以上六十五周岁以下；
（三）公道正派，遵纪守法，品行良好；
（四）通过国家司法考试；
（五）在公证机构实习二年以上或者具有三年以上其他法律职业经历并在公证机构实习一年以上，经考核合格。 《国家司法考试实施办法（试行）》 最高人民法院、最高人民检察院、司法部 2001年10月31日 第二条国家司法考试是国家统一组织的从事特定法律职业的资格考试。
初任法官、初任检察官和取得律师资格必须通过国家司法考试。
第十六条通过国家司法考试的人员，由司法部颁发《法律职业资格证书》。 13 公证员执业审批 《中华人民共和国公证法》 全国人大常委会 2005年8月28日 第二十一条担任公证员，应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政

府司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命，并由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门颁发公证员执业证书。 司法部和省级司法行政机关共同实施 《公证员执业管理办法》 司法部 2006年3月14日 第十二条 省、自治区、直辖市司法行政机关应当自收到报审材料之日起二十日内完成审核。对符合规定条件和公证员配备方案的，作出同意申请人担任公证员的审核意见，填制公证员任职报审表，报请司法部任命；对不符合规定条件或者公证员配备方案的，作出不同意申请人担任公证员的决定，并书面通知申请人和所在地司法行政机关。
第十四条省、自治区、直辖市司法行政机关应当自收到司法部下达的公证员任命决定之日起十日内，向申请人颁发公证员执业证书，并书面通知其所在地司法行政机关。
第十五条公证员变更执业机构，应当经所在公证机构同意和拟任用该公证员的公证机构推荐，报所在地司法行政机关同意后，报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。
公证员跨省、自治区、直辖市变更执业机构的，经所在的省、自治区、直辖市司法行政机关核准后，由拟任用该公证员的公证机构所在的省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。 14 公证机构设立审批 《中华人民共和国公证法》 全国人大常委会 2005年8月28日 第九条设立公证机构，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门按照规定程序批准后，颁发公证机构执业证书。 《公证机构执业管理办法》 司法部 2006年2月23日 第七条　设立公证机构，由省、自治区、直辖市司法行政机关审核批准。
第十五条　省、自治区、直辖市司法行政机关应当自收到申请材料之日起三十日内，完成审核，作出批准设立或者不予批准设立的决定。对准予设立的，颁发公证机构执业证书；对不准予设立的，应当在决定中告知不予批准的理由。
批准设立公证机构的决定，应当报司法部备案。
　第十六条　公证机构变更名称、办公场所，根据当地公证机构设置调整方案予以分立、合并或者变更执业区域的，应当由所在地司法行政机关审核后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关办理变更核准手续。核准变更的，应当报司法部备案。
公证机构变更负责人的，经所在地司法行政机关核准后，逐级报省、自治区、直辖市司法行政机关备案。 15 司法鉴定人执业审核登记 《关于司法鉴定管理问题的决定》 全国人大常委会 2005年2月28日 三、国务院司法行政部门主管全国鉴定人和鉴

定机构的登记管理工作。省级人民政府司法行政部门依照本决定的规定，负责对鉴定人和鉴定机构的登记、名册编制和公告。
六、申请从事司法鉴定业务的个人、法人或者其他组织，由省级人民政府司法行政部门审核，对符合条件的予以登记，编入鉴定人和鉴定机构名册并公告。
省级人民政府司法行政部门应当根据鉴定人或者鉴定机构的增加和撤销登记情况，定期更新所编制的鉴定人和鉴定机构名册并公告。
《司法鉴定人管理办法》 司法部 2005年9月30日 第三条本办法所称的司法鉴定人是指运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提出鉴定意见的人员。
司法鉴定人应当具备本办法规定的条件，经省级司法行政机关审核登记，取得《司法鉴定人执业证》，按照登记的司法鉴定执业类别，从事司法鉴定业务。
司法鉴定人应当在一个司法鉴定机构中执业。
　第九条省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定人的登记管理工作，依法履行下列职责：
(一)负责司法鉴定人的审核登记、名册编制和名册公告；
(二)负责司法鉴定人诚信等级评估工作；
(三)负责对司法鉴定人进行监督、检查；
(四)负责对司法鉴定人违法违纪执业行为进行调查处理；
(五)组织开展司法鉴定人专业技术职称评聘工作；
(六)组织司法鉴定人参加司法鉴定岗前培训和继续教育；
(七)法律、法规和规章规定的其他职责。
　第十六条经审核符合条件的，省级司法行政机关应当作出准予执业的决定，颁发《司法鉴定人执业证》；不符合条件的，作出不予登记的决定，书面通知其所在司法鉴定机构并说明理由。
第十八条司法鉴定人要求变更有关登记事项的，应当及时通过所在司法鉴定机构向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料，经审核符合本办法规定的，司法行政机关应当依法办理变更登记手续。
第十九条《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，需要继续执业的，司法鉴定人应当在使用期限届满三十日前通过所在司法鉴定机构，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续申请的条件和需要提交的材料按照本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条的规定执行。
不申请延续的司法鉴定人，《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。
16 司法鉴定机构审核登记 《关于司法鉴定管理问题的决定》 全国人大常委会 2005年2月28日 三、国务院司法行政

部门主管全国鉴定人和鉴定机构的登记管理工作。省级人民政府司法行政部门依照本决定的规定，负责对鉴定人和鉴定机构的登记、名册编制和公告。
六、申请从事司法鉴定业务的个人、法人或者其他组织，由省级人民政府司法行政部门审核，对符合条件的予以登记，编入鉴定人和鉴定机构名册并公告。
省级人民政府司法行政部门应当根据鉴定人或者鉴定机构的增加和撤销登记情况，定期更新所编制的鉴定人和鉴定机构名册并公告。 《司法鉴定机构管理办法》 司法部 2005年9月30日 第三条本办法所称的司法鉴定机构是指从事《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》第二条规定的司法鉴定业务的法人或者其他组织。
司法鉴定机构是司法鉴定人的执业机构，应当具备本办法规定的条件，经省级司法行政机关审核登记，取得《司法鉴定许可证》，在登记的司法鉴定业务范围内，开展司法鉴定活动。
第十条省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定机构登记管理工作，依法履行下列职责：
(一)制定本行政区域司法鉴定发展规划并组织实施；
(二)负责司法鉴定机构的审核登记、名册编制和名册公告工作；
(三)负责司法鉴定机构的资质管理评估和司法鉴定质量管理评估工作；
(四)负责对司法鉴定机构进行监督、检查；
(五)负责对司法鉴定机构违法违纪的执业行为进行调查处理；
(六)组织司法鉴定科学技术开发、推广和应用；
(七)法律、法规和规章规定的其他职责。
第十九条法人或者其他组织申请从事司法鉴定业务，有下列情形之一的，司法行政机关不予受理，并出具不予受理决定书：
(一)法定代表人或者鉴定机构负责人受过刑事处罚或者开除公职处分的；
(二)法律、法规规定的其他情形。
第二十条司法行政机关决定受理申请的，应当出具受理决定书，并按照法定的时限和程序完成审核工作。
司法行政机关应当组织专家，对申请人从事司法鉴定业务必需的仪器、设备和检测实验室进行评审，评审的时间不计入审核时限。
第二十一条经审核符合条件的，省级司法行政机关应当作出准予登记的决定，颁发《司法鉴定许可证》；不符合条件的，作出不予登记的决定，书面通知申请人并说明理由。
　第二十四条司法鉴定机构要求变更有关登记事项的，应当及时向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料，经审核符合本办法规定的，司法行政机关应当依法办理变更登记手续。
第二十六条《司法鉴定许可证》使用

期限届满后，需要延续的，司法鉴定机构应当在使用期限届满三十日前，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续的条件和需要提交的申请材料按照本办法第三章申请登记的有关规定执行。
不申请延续的司法鉴定机构，《司法鉴定许可证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。
17 基层法律服务工作者执业核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可项目的决定》 国务院 2004年6月29日 第75项基层法律服务工作者执业核准由省级或者其授权的下一级司法行政机关实施 县、地级司法行政机关初审 《基层法律服务工作者管理办法》 司法部 2000年3月31日 第十三条取得基层法律服务工作者执业资格或者具有本办法第五条所列其他执业资格的人员，符合下列条件的，可以申请基层法律服务工作者执业登记，领取《法律服务工作者执业证》：
(一)在基层法律服务所实习满六个月，被该所鉴定合格；
(二)基层法律服务所决定聘用；
(三)申请执业登记时符合本办法第六条(一)、(三)、(四)项条件。申请执业登记前从事过律师、公证和企业法律顾问工作，审判、检察业务工作，司法行政业务工作和其他法律业务工作二年以上的，可以不经实习，直接申请执业登记。
第十五条 省级司法行政机关或者经其授权的下一级司法行政机关，负责基层法律服务工作者执业登记，颁发《法律服务工作者执业证》。
第十八条 执业登记机关应当自收到申请材料之日起三十日内完成审核，以书面形式作出准予执业登记或者不准予执业登记的决定。不准予执业登记的，应当说明理由
对准予执业登记的申请人，由执业登记机关颁发《法律服务工作者执业证》。
申请人对不准予执业登记决定如有异议，可以按照《行政复议法》和司法部有关规定申请行政复议。



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