三体系认证全套体系文件

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：

QESM-01

质量环境职业健康安全管理手册

ISO9001： 2015

GB/T50430-2017

ISO14001：2015

ISO45001：2018

版本：A/1

编制：XXX

审核：XXX

批准：XXX

20XX-08-01发布 20XX-08-01实施

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-01管理体系文件

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0 管理手册目录

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：

QESM-01

0.1 颁布令

颁布令

公司建立了质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系,为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面搭建了一个很好的平台，管理体系的持续保持为公司的发展做出了贡献。

本手册规定了公司的管理方针和管理体系结构。本手册是公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的纲领性文件，是公司全体员工的行为规范，体现了公司对顾客及相关方的承诺，要求全体员工认真学习，深入理解，严格按照本手册的规定，落实各项责任，满足法律法规、顾客及相关方要求，达到其满意。

依据ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017 《工程建设施工企业质量管理规范》、

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》要求，结合公司实际情况，对《质量、环境和职业健康安全管理手册》（以下简称《管理手册》）及体系文件进行了编制，

现予发布起实施。

全体员工必须严格执行，确保管理体系的有效运行。

总经理：张XX

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：QESM-01 0.2 管理者代表任命书

管理者代表任命书

兹任命公司王XX同志为公司管理者代表，其主要职责如下：

1.建立、实施和保持公司管理体系的有效运行；

2.及时向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效和任何改进需求；

3.确保在公司内提高全体员工满足法律、法规要求和顾客要求的意识；

4.就管理体系有关事宜代表公司与外部方进行联络。

职业健康安全事务代表推举书

职工代表大会推举李XX 为职业健康安全事务代表，负责代表员工对公司的职业健康安全体系进行监视、建议、参与管理。

现予以颁布，自发布实施日之起行使职责和权限。

总经理：张XX

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0. 3 管理方针、目标

0.3.1 管理方针

方针发布令

1.公司的质量、环境和职业健康安全方针与质量、环境和职业健康安全目标已经制定，现予正式发布.

质量、环境和职业健康安全管理方针：

精心施工，创造优质工程，确保顾客满意；

依法经营，保护生态环境，构建和谐企业

持续改进，预防意外伤害、保证员工安康。

2. 管理方针按照遵规守法和持续改进的要求，以承诺对象满意为目标，质量的承诺对象是顾客，环境的承诺对象是相关方，职业健康安全的承诺对象是员工。

3. 管理方针经总经理批准后，有效控制，定期对其适宜性进行评审。

4. 管理方针形成文件传达到全体员工，使全体员工正确理解并坚决执行。

5. 管理方针通过各种途径向顾客和相关方进行传递，以便于社会了解和监督公司的质量、环境和职业健康安全行为。

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QESM-01

第 40 页／共 51 页0.3.2 管理目标

质量目标：

环境目标：1、固废合规处置率100%

2、火灾事故为零

职业健康安全目标：1、火灾爆炸事故为0；

2、溺水事故为0。

3、触电伤亡事故为0；

4、物体打击事故为0

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0.4 企业简介

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司是一家专注于水体生态修复与水污染治理的

国家高新技术企业，公司研发的“食藻虫引导水下生态修复技术”为中国原创、世界首创,行业内唯一获得美国发明专利的高科技成果。业务涵盖市政河道、湖泊治理，国家重点园林景观水体治理，房地产景观水体治理，饮用水水源地水体治理，中水深度净化治理等领域。

总部设在上海，旗下包括4家全资子公司。公司同时与上海海洋大学、浙江大学、上海勘测设计研究院等高校、研究机构紧密合作，具备强大的科技研发能力。在金山区设有2300多亩的科研生产基地，并聘有一大批优秀学者、科研骨干，其中，院士1名，教授13名，博士7名，硕士40多名，海外留学经历者6名。

秉承“佛在心、道在身、儒在表”的企业文化，公司凝聚了一批坚守于一线岗位近20年、具备精湛技术、积淀丰富经验和默默奉献的实干家。现已获得中国、美国发明专利20多项，从根本上解决了“治标不治本”、“治理遗留反变二次污染”的问题，通过构建水下森林生态修复系统，使水体达到自行循环、自我净化的生态效果，彻底解决了客户的后顾之忧。“原来的臭水沟，现在能游泳了！”治理效果深受业主和社会的好评，并被多家媒体竞相头条报道。

依托独特的技术优势和完善的服务管理团队，公司承担完成了多项国家级重点水治理项目及重大科技攻关项目，如：云南省滇池国家水专项、江苏省太湖水专项、国家“十一五”和“十二五”太湖水专项、北京圆明园、上海世博后滩、上海青草沙水库等，并先后获得上海市科技进步奖3次、上海市优秀工程咨询成果奖2次及“美国年度最高设计奖——综合景观设计杰出奖”等。目前公司业务已遍布全国50多个省市，在华南、华东、西南等区域均处于领先地位。同时正在积极开拓海外市场，如泰国、汤加王国等国家，这标志着“太和水”已成功走向国际舞台。

惟德动天，道法自然。水体生态系统修复及水污染治理任重而道远，苏州玲珑电子科技发展股份有限公司全体员工将上下而求索，肩负起社会责任感与使命感，为推进我国生态文明建设而锐意进取，贡献力量

总经理：张XX

公司办公地址：XXX

联系电话：XXX

苏州玲珑电子科技发展股份有限公司编号：

QESM-01

１引言

公司建立质量、环境和职业健康安全管理体系是公司的一项战略决策，能够帮助公司提升整体管理绩效，为推动可持续发展奠定了良好基础。

公司建立管理体系，用于：

——提升满足顾客要求以及适用法律法规要求的产品和服务能力；

——促成增强顾客及相关方满意的机会；

——保护环境，预防或者减轻有害环境影响；

——减轻公司环境条件的潜在不利影响；

——控制职业健康安全风险；

——帮助公司履行合规义务；

——提高公司质量、环境和职业健康安全绩效。

建立管理体系，采用过程方法等质量管理原则、PDCA 循环和基于风险的思维、生命

周期的观点，使过程进行恰当的管理，确定管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防措施，最大限度地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇。

公司确定的管理体系预期结果：

——增强质量、环境和职业健康安全管理绩效；

——满足质量、环境和职业健康安全合规义务；

——实现质量、环境和职业健康安全目标；

——实现公司的价值；

——满足相关方的需求和期望。

2 应用范围和规范性引用文件

2.1 总则

2.1.1为规范质量、环境和职业健康安全管理，公司按照 ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》等标准的要求，编制本《管理手册》，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行。

2.1.2为便于理解，编制《手册与标准条款对照表》（见附录 5），明确了各章节与标准条款的对应关系。

2.2 应用范围

公司管理体系覆盖的范围为:

Q:生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工

E: 生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工及其所涉及场所的相关环境管理活动

S: 生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工及其所涉及场所的相关职业健康安全管理活动

2.2.1

a)本公司承担的生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工全过程的管理与改进，并向顾客表明本公司具有使顾客持续满意的质量保证能力。

b)与生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工有关的职业健康安全、环境管理活动；

c)向认证机构提供公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证注册及监督检查的依据。

2.2.2公司质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的部门包括公司所有部门。

2.2.3公司质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的场所包括办公场所和施工场所：

a)公司本部办公场所

b)生产场所：包括工程施工和办公场所。

2.2.4公司的相关方主要包括：建设单位、监理单位、设备和材料供方、公司办公和生产所在地有关质监、职业健康安全、环保管理部门，周边社区及访问者等。

2.3 引用标准

2.3.1ISO 9000∶2015 《质量管理体系基础和术语》

2.3.2GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》

2.3.3ISO 9001∶2015 《质量管理体系要求》

2.3.4ISO45001:2018 《职业健康安全管理体系要求》

2.3.5ISO 14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》

3 术语和定义

本手册采用 ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》、

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》标准中规定的术语及以下定义和解释：

a)THS：为苏州玲珑电子科技发展股份有限公司简称的代码。

b)质量、环境和职业健康安全管理方针：简称管理方针。

c)质量、环境和职业健康安全管理目标：简称管理目标。

d)业主：指的是顾客。

e)相关方：可影响到公司决策或活动，或被公司决策或活动所影响，或他们自己已

感觉到被公司决策或活动所影响的个人或组织。包括顾客、所有者、内部员工、供方、监管者、人力资源部、合作伙伴、周边居民、竞争对手等。

f)产品：在公司各顾客之间未发生任何交易的情况下，公司生产的输出。

g)环境因素：公司的活动、产品和服务中与或能与环境发生相互作用的要素。

h)危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

4 组织及其环境

4.1 理解组织及其环境

4.1.1从公司和部门（过程）两个层面分析确定与公司宗旨、目标和战略方向相关并影响其实现质量和环境管理体系预期结果能力的各种内部、外部问题或因素。应在建立管理体系之前进行，结合公司及各部门的运行情况及变化，实时进行监视、评审并更新。其中，公司总经理组织，确定公司的宗旨、目标、战略方向和质量、环境和职业健康安全管理体系的预期结果；各部门确定各部门过程的预期结果。

4.1.2公司各部门组织对本部门内部环境因素进行分析识别。应包括

（但不限于）以下因素：

a) 企业的战略：企业形象、战略方向、市场定位；

b)组织的架构：组织机构的设置、职责和权限确定的合理性、决策规则等；

c)财务因素：资金来源是否充足；

d)人员能力：公司文化、人员的能力、企业凝聚力等；

e)资源因素：公司基础设施、设备的先进性、充分性、适宜性等；

f)专业知识：公司员工的技术、专业、管理知识是否具备、是否分享等；

g)管理绩效：本部门内部的管理绩效、实现部门及过程的预期结果能力等；产品

及服务质量：产品的生产或交付能力、特许经营质量、顾客等相关方满意程度等。

各部门对内部环境识别后，进行分析，明确本部门的优势和劣势，

形成《各部门内部环境分析表》，向人力资源部进行提交。

4.1.3 公司领导层、行政部、人力资源部、工程项目部、研究院、运营部、财务部等对公司外部环境进行分析，识别出公司的机遇和威胁。应包括（但不限于）以下因素：

a)经济环境因素：国家经济走向、国家宏观经济形式、货币汇率风险、顾客支付能力、通货膨胀预测、信贷可得性等；

b)政策环境因素：国家产业结构的调整、经济增长方式转变、政策的稳定性、公共投入、国家贸易协议等；

c)技术环境因素：包括技术的更新换代、新科技、材料及设备、专利有效期等；

d)自然环境因素：包括工程项目部、项目公司当地地理位置、所需资源的可获得性、当地基础设施、交通情况、自然灾害等；

e)社会因素：本地失业率、安全感、教育水平、公共假期及工作时间、工资水平等。

f)公司的竞争力：包括组织市场占有率、享受或可代替产品及服务、市场领先者趋势、顾客增长趋势，市场稳定性等；

g)法规因素：公司本部及工程项目部、特许项目公司所在地的法律法规发布。相

关部门对外部环境识别后，进行分析，并明确机遇和威胁，形成《公司外部环境分析表》，向人力资源部进行提交。

4.1.3 行政部部负责以公司内外部环境分析进行分析汇总及评价，并形成《内外部环境识别表》，向公司管理层进行报告，作为公司管理体系建立、运行和持续改进考虑的重要因素之一。

4.2 理解相关方的需求和期望

公司确定与公司质量、环境和职业健康安全管理体系有关的相关方及其需求和期

望。确定应包括公司和部门（过程）两个层面，应在建立管理体系之前进行，结合相关方及其需求和期望的变化，实时进行监视、评审和更新。

公司管理层及各部门组织对公司、本部门涉及的相关方进行识别，

确定相关方需求和期望，形成《部门相关方需求清单》，作为公司管理体系建

立、运行和持续改进考虑的因素。相关方的反馈，应作为管理评审会议的输入。

4.3 确定管理体系的范围

《管理手册》是公司质量、环境和职业健康安全管理体系的法规性文件，是在充分理解公司所处的环境及相关方需求、期望的基础上建立，是指导公司建立和实施质量、环境和职业健康安全管理体系的纲领和行动准则。界定范围时，应考虑：

a)本《管理手册》4.1 条款所提及的内、外部环境；

b)本《管理手册》4.2 条款所提及的相关方需求、期望；

c)本公司的组织机构、职能和物理边界；

d)本公司的各种活动、产品和服务；

e)本公司实施控制与施加影响的权限和能力。

公司确定的管理体系应用范围内的所有活动、产品和服务均应纳入管理体系。范围应在本《管理手册》中描述，相关方可获取。

公司管理体系应用了 ISO9001：2015《质量管理体系要求》、GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》中全部条款要求。ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》标准的的全部条款要求。4.4 管理体系、过程及要求

4.4.1 公司按照 ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》、

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》等标准的要求，建立质量、环境和职

业健康安全管理体系，形成文件，加以保持和实施，并持续改进，以确保实现公司的质量、环境和职业健康安全管理预期结果。

4.4.2确定所需的过程及在本公司内的相互作用。包括：

a)对管理体系所需过程进行识别和确定,确定这些过程的所需的输入和期望的输

出；

b)确定这些过程的顺序和相互作用；

c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；

d)确定与这些过程相关的责任和权限；

e)确定并确保获得这些过程所需的资源；

f)按照本《管理手册》第 6.1 章节要求确定风险和机遇。

g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h)改进过程和管理体系。

公司在建立管理体系时，应考虑本《管理手册》4.1 和 4,2 获得的结果、根据公司的管理体系运行绩效的要求，公司应形成体系文件和相关的记录，以支持过程的运行，并保留确信其过程按策划进行的记录。

管理体系文件结构分四级，具体包括：

a)一级文件，即《质量、环境和职业健康安全管理手册》（包括管理方针和目标）；

b)二级文件，即程序文件；

c)三级文件，即各部门编制的文件，包括管理制度、施工组织设计、管理规定等；

d)四级文件，即记录，包括标准要求和本公司要求的记录。

5 领导作用

5.1 领导作用和承诺

5.1.1 总则

公司总经理应证实其对管理体系的领导作用和承诺，通过：

a)对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任；

b)确保公司的管理方针和目标得到建立,并确保其与公司的战略方向及所处的环境相一致；

c)确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系要求融入到公司的各种业务过程；

d)确保获得公司质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源；

e)就有效的质量、环境和职业健康安全管理重要性和符合其管理体系要求的重要性进行沟通；

f)确保公司的质量、环境和职业健康安全管理体系体系使用过程方法和基于风险的思维；

g)确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系实现其预期结果；

h)促使、指导和支持员工努力提高管理体系的有效性，并对管理体系的有效性做出贡献；

i)推动质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进；

j)支持其他管理者履行其相关领域的职责，在其职责范围内证实其领导作用。

5.1.2以顾客为关注焦点

公司根据工程服务和环保装置运营的特点，在满足法律、法规和有关规定的前提下，以实现顾客的需要和满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确定，并转化成为要求予以满足。管理流程如下：

a) 通过市场调查、项目投标、合同洽谈、工程服务、工程回访、顾客访谈等方式，

广泛、深入地了解顾客的期望和需求，转化为公司各项活动要求。

b) 在项目实施和环保装置运营过程中，收集顾客的期望和意见，及时满足顾客提

出的相关要求。

c) 根据对顾客满意程度的调查、测量和数据分析的结果以及当地相关方的反应，

采取相应的措施，对存在的问题进行及时纠正和改进，确保满足业主单位、工程相关方以及社会的需求和期望。

5.2 管理方针

5.2.1 制定管理方针

总经理组织制定、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理方针，管理方针经总经理批准后实施,（详见 0.3）并确保方针：

a)适宜于本公司的宗旨和所处环境并支持公司的战略方向，包括公司的活动、服务的性质、规模、环境影响、职业健康安全风险；

b)包括满足适用要求、保护环境的承诺，其中包括污染预防及其他与公司所处环境有关的特定承诺；

c)包括防止人身伤害与健康损害的承诺；

d)为制定和评审管理目标提供框架；

e)包括持续改进和提高质量、环境和职业健康安全管理体系以提高绩效的承诺；

f)包括公司履行合规义务的承诺。

5.2.2沟通管理方针

a)管理方针形成文件，包括在本《管理手册》中或单独形成文件；

b)在本公司内、外进行沟通、理解和应用，使公司控制下的人员理解相关要求，

认识相关的义务，应用在实际工作中；

c)适宜时，相关方可获取；

d)在管理评审时对管理方针的的持续适宜进行评审，以适应公司内、外环境的变化，具体执行《管理评审控制程序》的规定要求；

e)对管理方针的批准、发布、修改都应实行控制，具体执行《文件控制程序》的规定要求。

5.3组织的岗位、作用、职责和权限

为使质量、环境和职业健康安全管理体系各项要求得到贯彻实施,总经理确保在整个公司内相关角色的职责、权限得到分派、沟通和理解。总经理应分派的职责和权限，以：

a) 确保公司的管理体系符合 ISO9001：2015《质量管理体系要求》、ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》及 GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》、ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》等标准的要求；

b)确保各过程获得预期的结果；

c)报告管理体系的绩效及其改进机会,特别向总经理报告；

d)确保在公司推动以顾客为关注焦点；

e)确保在策划实施管理体系变更时保持其完整性。

5.3.1职责和权限

a)管理体系组织机构图（见本手册附录 1）；

b)质量管理体系职能分配表（见本手册附录 2）；

c)职业健康安全管理体系职能分配表（见本手册附录 3）；

d)环境管理体系职能分配表（见本手册附录 4）。

e)公司通过文件发布，对各级人员的职责和权限予以明确。本手册规定了公司主要

领导和各职能部门与管理体系有关的职责和权限。

5.3.2 各部门岗位的职责:

总经理职责：

(1)建立体系并确保其有效实施，组织制定整合管理方针、目标；

(2)建立组织机构，明确各体系的组织协调部门；

(3)任命管理者代表；

(4)传达法规和甲方要求，培养和提高员工的意识；

(5)评审主持管理评审，保证管理体系持续有效运行和持续改进；

(6)主持重大质量、环境和职业健康安全事故的调查分析和处理会议；

(7)配备适当的人、财、建筑材料、构配件和施工机具源，确保整合型管理体系的持续有效运行。

8)主持管理评审，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；

9)批准公司的管理手册和环境、职业健康安全管理方案及管理评审计划、报告以及年度培训计划等文件，审批工程施工安装合同；

10)主持公司的经济活动分析，为管理体系运行提供资金保障。

总工程师

1)指导技术革新，推广应用新技术、新工艺、新材料，负责技术鉴定和经验交流工作；

2)参与处理重大的质量事故和安全事故；

3)指导编制企业工法，组织发布公司年度科技成果；

4)组织编制工程投标的技术方案；

5)审批项目施工组织设计和技术方案；

6)参加管理评审会议，落实管理评审会议决议。

部门经理

1)组织本部门员工贯彻执行公司的管理方针；

2)负责组织本部门员工识别本部门的环境因素和危险源并按公司要求对重大环境因素和重大安全进行控制；

3)负责本部门体系主管方面工作的全面推进和运行，督促和检查主管人员做好体系运行工作，并提供相应的证据；

4)审核或审批本部门编制质量、环境、职业健康安全管理文件；

5)整改内审时本部门出现的不符合项；

6)负责提供管理评审会议准备材料，并落实管理评审会议决议。

审核组长；

1)全面负责审核各阶段的工作；

2)制定审核计划；

3)编制并提交审核报告。

审核员：

1)编制审核检查表，并按计划完成审核任务；

2)配合和支持审核组长的工作；

3)将审核发现整理成书面材料，并报告审核结果；

4)验证由审核结果导致的纠正措施的结果；

5)协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核。

施工员

1)负责单位工程施工前的各项准备工作；

2)参加分部、分项工程、隐蔽工程的验收和评定，并做好相关记录;

3)负责安全、技术交底工作，并经常督促检查；

4)根据施工总进度计划，编制施工月进度计划，并分析总结适时调整；

5)负责半成品、成品的防护工作，做好班组之间、工种之间及工序衔接的平衡调度工作；

6)执行施工定额，把好考勤关，按月编制定额用工完成情况统计表和人工分析表，为结算工资及成本核算提供依据；

7)组织做好安全施工、文明施工、环境管理，按施工平面图合理堆放各种建筑材料及机具，组织做好现场标化管理。

8)记好施工日记。

质检员

1)贯彻执行有关法规规范；

2)参加图纸会审、技术交底、隐蔽工程、分项工程的质量评定;

3)检查施工规范的技术规程执行情况，对违反施工规范和出现的质量通病，会同项目工程师制定纠正和预防措施，并对实施效果进行验证；

4)负责质量事故的调查和分析鉴定，并将结果及报项目经理；

5)汇同材料员、保管员工对采购的材料、成品、半成品、构配件和设备进行验收，杜绝不合格品流入施工现场；

6)严把质量关，督促实施质量自检、互检、交接检“三检”制度，并做好相关记录。

资料员

1)负责收集整理国家和地方有关的工程建设质量、环境保护及职业健康安全方面的法律法规及其他要求工作；

2)负责工程施工的质量记录及有关资料的收集和保管工作;

3)按施工进度及时提供完事的竣工资料。