HSF 无有害物质管理程序最全版
1．目的
为了规范环境管理物质的控制措施保证有效的达到客户要求。
2．范围
适用于我司制造的产品所包含的所有原/辅料、成品、半成品、生产过程控制、出货管理，以及环境品质异常（含客户端）的处理。
3．权责
3.1管理组（无有害物质管理组，见附件一）
3.1.1 授权于公司最高管理者，代表公司最高管理者行使组织的无有害物质管理体系的有效性、充分性、
持续性运行的推动、稽核检查等管理，异常处理，是负责日常环境事务的处理机构。
3.1.2 由公司最高管理者聘任并授权无有害物质管理者代表组建无有害物质管制组，其组员一般由开发
部、品保部、制造部、供应链等公司职能部门的主管或其代理人组成。环境管理者代表负责向公司最
高管理者报告环境管理体系的运行情况，签发公司级环境管理物质管理文件，主持管理组进行日常管
理工作。
3.1.3 主持每年度的环境管理方针、目标的适应性、有效性评价和修正管理工作，环境管理方针、目标经
公司最高管理者批准后执行。
3.1.4 及时收集有关环境管理物质的法律法规、标准规范和顾客要求等信息，根据行业市场和客户等环境
管理物质的管理需求，“就高不就低”的原则，起草公司《无有害物质控制标准》和适时更新，确保其充分、持续有效，并根据需要进行评价（一般同管理体系的管理评审和内审一起进行，每年两次）。
3.1.5 根据行业市场和客户等环境管理物质的管理需求，批准公司《环境管理物质削减计划》
3.1.6 规划从原材料到产品各工段全过程的环境管理物质的管制方式，并延伸到供应商环境管理物质的管
理及监查评价。
3.1.7 配合人事培训单位组织在全公司范围内实施及推广环境管理物质管理相关教育培训。
3.1.8 各项环境管理物质出现环保异常时的主导分析及处理管理。
3.2业务：定期收集客户HSF管制标准，并及时通知厂内相关权责单位。
3.3采购：
3.3.1 依据公司内部管制标准，贯彻执行“绿色采购”原则，选择适当的供应商，并对其进行HSF管理。
3.3.2及供应商确定对此管制标准应尽的责任及义务，承诺不使用环境管理物质并签署《环保合约》
3.3.3 督促供应商进行环保管制及时提供相关检验报告（国家认可的实验室环境管理物质测试报告，一般
一年一次，下同）/MSDS（MSDS，物质安全资料表，下同）等数据报告、资料。
3.3.4 参及产品各项环境管理物质出现异常时的分析及处理。
3.4开发：
3.4.1 以开发“环保”产品和制造“环保”产品为原则，并依照客户要求在产品规格书、图面等技术文件中，标
识环境管理物质要求。
3.4.2 在样品评估阶段落实各项环境管理物质的风险评估，包括环境管理物质的调查回复管理。新材料和
新工艺产品要及时提交实验室测试。并在开发阶段落实各项环境管理物质的风险评估。
3.4.3 参及产品各项环境管理物质出现环保异常时的分析及处理。
3.5制造：
3.5.1 生产过程中产品各项环境管理物质管理：生产原材料、辅材、设备,生产场地环境物质管理、标识等。
3.5.2 进行设备、治具的验证（包含4M1E变更的环保确认）,确保无重金属及其它环境管理物质的污染。
3.5.3 确保制造现场及产品相关物料、辅料已被公司《无有害物质控制标准》覆盖，不得随意添加或使用
未受控物料、辅料。机台清机（模），需有环保确认和记录在《机台维修记录表》上。
3.5.4 确保及各环境管理物质相关的在制品已实施严格的LOT登录，具备完整的追溯性。其废料（含料头、
料柄、废品等）须遵守《产品标识及状态标识管理程序》管理，防止混料、误用和污染其它物料。
3.5.5 产品各项环境管理物质出现环保异常时协助分析及处理。
3.6品保：
3.6.1 建立、推动和维护环境管理体系，做成无有害物质《内部审核表》并定期实施监查工作（一般和内
审同期）,审查结果做成无有害物质《内部审核报告》，递交环境管理者代表确认。
3.6.2 配合采购单位对供应商进行有效管理,确保其管制标准及管制措施满足公司标准要求。
3.6.3 依据制定的环境管理物质管制标准和相关检验标准实施制程检验、记录并保存生产LOT NO的管理。
3.6.4 确保厂内各工段制品品质及环境管理物质成分含量满足规格要求。
3.6.5 产品各项环境管理物质出现环保异常时的分析及处理。
3.6.6 负责将环保法规信息及客户要求事项向相关部门及人员传达。
3.6.7 负责无有害物质管理体系相关内容的客户端调查。
3.6.8 环保限用物质标准之收集更新、公司内控标准的制订。
3.6.9 环保物质检测（包含送第三方检测）测试报告的管理。
4．定义
4.1 GP：绿色产品。
4.2 RoHS：在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令。
4.3 HF：在均質材料中,鹵素占均質材料的重量比不超過特定限值。
4.4 HSF：无有害物质。
4.5 MSDS ：物质安全资料表。
4.6 Sony SS-00259：Sony对“国际环保要求，关联物质管理”的管理程序及规范。
4.7 WEEE：欧洲议会和理事会关于报废电子电气设备指令。
4.8 XRF：XRF (X射线荧光分析)XRF为非破坏性分析方法。它能够迅速地做出分析还能分析无机物的多重成
份分析。机器动作原理是在实验标本上放射很强的电压(50kV)或者放射线，而从检测器里检测出所产生的重金属固有的波长，并测出元素的定性和定量。其优点是测验时间非常短，但也有分析误差较大的缺点，因此建议只使用于监测上。
4.9 Reach:化学品注册、评估、授权和限制的法令（Reach）
4.10 CAS#:美国化学文摘服务社（Chemical Abstracts Service,CAS）为判定化学物质分配的登录号。
4.11 PPM:重量百分比的计量单位。1ppm=1mg/kg=0.0001%重量计。针对RoHS物质,在本文中列出百万分之
一的限制数值是指在具体的均质材料中物质重量,不是在组件或混合物件中的物质重量。
4.12 包装指令标准:铅(Pb) + 镉(Cd) + 汞(Hg) + 六价鉻(Cr 6) < 100ppm
4.13 均质物质：不能通过机械拆分的手段进一步分解的单一材料。
4.14 成分表：原材料状态的构成素材以及有害物质成份的含量，应具备可确认的原材料以及组成材料的基本
分析材料。
4.15 杂质：指满足下列任一或两种条件的物质，一、存在于天然材料中，在精制过程中，技术上不能完全
去除的物质(如天然杂质) ；二、合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质为了改变材料特性而在主原料中所加入之“杂质”物质，以及含有“杂质”混入或粘附于部品、副资材或设备时，其浓度必须遵守本标准中所规定的环境管理物质的允许浓度。制造半导体元件时有意添加的掺杂剂(Dopant)，虽然是有意添加的，但实际上在半导体器件中仅有极微量残存，这种情况不视为“含有”。
4.16 含有(Contained)：指无论是否有意，所有在产品的部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附
的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。
4.17 异常:指原物料、制程品、成品等环境管理物质含量超过最新版次《环境管理物质管理标准》规定或其他客户要求。
4.18 包装材料：指产品包装纸盒,产品箱,吸塑盘，载带以及其他所有辅助包装材料，用于搬运部件包装上的产品(把手,木框,箔以及托架,导轨,杠杆,胶卷盒,袋,缓冲材料,固定器具,薄板,绳索,硬纸箱,涂料,墨水,胶带,捆绑带,标签,胶垫等)。
4.19 环境管理物质：部件、设备等所含有的物质中，有对地球环境和人体存在显著影响的物质。
4.20 产品有害物质:指法律法规明确定义对环境及人体健康会产生危害或可能产生危害的物质。
4.21管理类别：及环境关联物质根据其分类及其不同的用途分为一级、二级、三级3个管理级别进行管理。
a. 一级禁用物质：对于国内外法令禁止或限制使用之物质，该物质及其用途有使用于产品的可能性，必须立即停止使用。
b. 二级限用物质：属于一级禁用物质之外，对于该物质及其用途已有法令规定期限阶段性地禁止使用 及客户要求限制或禁止使用，以及公司积极地推动限制使用之物质。
c. 三级管理物质：现阶段虽然不是限制使用物质，但未来法令有可能列为禁用或限用物质，必须确实掌握该物质的使用状况，并尽可能地减少使用，或仅作为调查用途之物质。
d. 针对管理类别及是否可含有，列表表示
分类
主类别 次分类 材料零件是否可含有 A 类 一级禁用物质
法令禁止使用 不可含有，需申报 B 类
二级禁用物质
本公司积极地推动禁止使用 不可含有，需申报 三级禁用物质
未来可能限制禁止使用或仅做为调查用途 可含有，需申报
5．作业内容
5.1环境物质管理的信息传递和培训要求
5.1.1 产品有害物质信息来源:
A. 依RoHS 、Reach 、包装等指令，其所要求的禁用或限用的物质以及高度关注物质。
B. 其他法律法规所要求的禁用或限用物质及高度关注物质。
C. 顾客所要求禁用或限用的物质。
D. 相关环境管理物质管理法律、法规、标准、客户要求的信息，接收单位须经环境管代(或代理人)签署后，将信息以签收、传阅、E-mail 等有客观依据的方式传达到位，需要发行的由文管以三阶外来文件发行，并保存原稿。
E. 以上信息及相关文件依《文件资料及记录管理程序》中外来文件要求进行管理。
5.1.2 信息收集：
A. 品保部每3个月上网收集国际法令法规要求，以获得正确的、最新的环保法律法规及其它要求
信息。
B. 业务每3月一次上客户网页下载、邮件或电话询问方式向客户收集管制标准，必要时应向客户
询问终端客户管制标准。业务将收集的客户要求、标准转给品保及各部门相关人员知晓。品保将
其登录在《客户管制标准对照表》，开发部门根据顾客的要求制作工程图面并明确顾客的有关产品
有害物质管控标准及进行备注。
5.2环境物质管理标准和测试方法
5.2.1没有特别规定的条件下,公司依据Sony SS-00259标准（最新版）要求进行管理。
5.2.2相关的法律法规以及客户要求(由业务每3个月向客户咨询确认或登录客户网站获取更新)。
5.2.3我公司内部制订的《无有害物质控制标准》《环境物质判定标准》《XRF检测有害物质测试规范》进行管控作业。
5.3环境物质测试方法
5.3.1公司内部有能力测试之项目，依据《环境物质判定标准》中的XRF测试标准做为管理标准进行测试，
测试超标时，送第三方测试机构进行复测，并保留测试记录。
5.3.2如总铬Cr测试超标，可采用水煮法验证是否含有六价铬（水煮法需经过含有六价铬的试剂反向验证
有效方可实施）。
5.3.3当客户要求或公司内部实验室无法测试之项目，有品保联系第三方测试机构进行测试（第三方需为
经过国家17025认证机构）。
5.3.4本公司认可之实验室：SGS、CTI、AOV、Intertek、UL、以及客户认可的第三方检测机构。
5.4 环境物质供应商管理
5.4.1 供应商选择评鉴
A.针对国际知名原料制造商的代理商的管理要求, 采购必须取得代理商的合法证明外, 还必须取得
代理商的代理资格证明.
B.代理商必须是一级代理商或者及国际知名原料制造商签订有书面的购销协议的代理商.
C.制造或者加工型供应商必须经过公司审核并通过审核才能成为合格供应商(模治具零件加工商除
外).
D.具体依照《供应商管理程序》进行。
5.4.2 供应商物料管理
A.有害物质管控标准变更或有新供应商导入时,采购需以书面形式向负责的供应商传达产品无有害物
质的要求,请供应商签署相关协议,如环保合约、Reach SVHC调查表等。相关协议文件需由品质单位进行确认。
B.供应商物料必须符合RoHS、GP、Reach、包装指令要求和相关法律法规要求。
C.合格供应商之样品承认前,需提供：原材料产地、物质安全资料表（MSDS）、第三方环境检测报告和
成份表。
D.供应商环境物质检测方法和报告格式也要满足公司要求。供应商需于证明文件上盖其公司公章或有
权限代表的印鉴以示负责。
E.供应商必须至少每年提供一次有资质的第三方检测机构（如SGS/CTI）提供的产品有害物质测试证
明，证明其提供的产品符合本公司要求。国际知名原料制造商必须提供符合RoHS、HSF等的书面证明文件。
F.原材料（基材）供应商除以上测试资料外需另外提供材质证明（COA）。
G.若供应商无法提供物质安全资料表（MSDS）、产品有害物质测试报告和成份表，不得采购。
H.客户指定供应商或客户提供材料均不能免除以上要求。
5.4.3 环境管理物质不使用证明书
采购应根据环保要求责成供应商在零部件批准时必须提供《不使用证明书》，从而确保其责任及义务能够有效被执行。
5.4.4 供应商样品评估
A.供应商选择依据《供应商管理程序》和附图“供应商选择流程”办理。
B.采购依据技术规格和标准安排供应商制样,供应商送样时必须提供“不使用保证书”,样品需经过工程/
品保相关单位的评估，所有的评估项目包括环保要求均通过后,并出具正式的评估报告,方可纳入。
C.致力推进供应商的环境管理体系维护、发展，对各风险等级供应商每年度须依《供应商管理程序》
要求进行稽核。
5.5进料环境物质管理
5.5.1 进料管控标准
A.环境管理物质含量管控标准的判定:具体见公司《无有害物质控制标准》、《环境物质判定标准》。
B．若客户有特别要求，则依客户要求作为判定标准。
5.5.2 合格供应商管控
A．供应商资格承认按照供应商选择流程进行,每一个订单不能及未获得承认的供应商发生交货往来。
B. 采购在正式下单给合格供应商前,要求供应商提供环境保证体制,实施环境管理物质管制,并依要求
提供测试报告。
5.5.3 检验及测试
A．IQC依据《合格供应商名录》确认交货厂商是否为合格供应商，对应物料是否已经取得相关的样品评估合格报告,如未取得验证的相关资料,需及时报告主管,不得擅自进行检验和判定。判定合格须记录在《进料检验报告》上，具体参照《进料检验管理程序》。
B. 测试频率依《风险评估作业规范》要求进行测定。
C. 对首次交货的供应商或新开发的产品首次交货，供应商必须提交：材料原产地、环境测试报告、MSDS
材质证明，以及环境特别要求报告，并依照《进料检验管理程序》作业。
D. 供应商LOT的定义：以同厂商同批料件或产品，同制程、同设备、同条件的产出品为单位（具体参
考抽样的SOP）。
E. IQC对进货物料仔细审查供应商提供的检验及测试报告(含环境管理物质测试报告)及相关验证记录,
对照交货品的料号/品名,以确认其是否及实物相符且能满足要求。
F.任何及生产相关的辅助性材料，都必须得到合格供应商提供的该物品具有资质的第三方测试报告及环
保声明，并经公司实验室测试合格。
G.所有及产品接触的免检物料均不能免除RoHS和HSF检验。
H.所有检测报告有效期为一年，保存期限依照《文件资料及记录管理程序》规定执行。
I.凡产品有害物质不合格之物料,一律不得条件允收或特采。
J.检验多溴联苯（PBBs）及多溴联苯醚(PBDEs)以供应商提供的具有资质的第三方检测机构的RoHS报告为准。
K.所有进料的物质含量必须符合公司《无有害物质控制标准》要求。
L.测试仪器XRF及标准块校验有效期为一年，具体依照《监视及测量设备管理程序》规定执行。
M.XRF开机时必须进行点检，如点检数值超标须重新测试。重新点检数值OK可以开始测试；数值仍超标则看是否在允许的误差范围内，在误差范围内视为OK；在误差范围内但连续发生3次或超出误差范围则需联系仪器厂商校正。
5.5.4 进料产品标识及入库
进料产品经检验合格后需在产品包装上贴“月份标签”及“PASS章”（同进料管理标识），办理入库,若不符合环境管理物质管制判定规定,则需立即贴上红色“退货”标识,并将其隔离至指定有害物质不符合区,然后追溯其批号范围,环境不符合品原则上应及合格品进行分仓存放,以防止混料和误用。环境管理物质不符合品存放区域独立界限划出,并且挂红色标示牌以标识。具体可参照《产品标识及追溯管理程序》。
5.5.5 检验记录登录
针对环境管理物质测试需建档（查检表,数据库等形式）记录,检验报告中需明确记录测试编号以便于追溯管制，并及时追加修订《无有害物质控制标准》，以确保有效性。所有环境物质报告保存期限为EOL(停产)起10年。
5.5.6 进料环境管理物质异常处理及沟通
A.如进料检验发现不符合环境管理物质要求时依附图“进料环境管理物质异常(事故)处理流程”执行。
B.进料环境管理物质异常的报告程序
a. IQC对取样批进行拒收、标识并隔离管理。
b. 追溯同料号、不同批号、不同日期的进货库存品品质状况。
c.将情况报告给品保/品管主管/环境管理者代表/公司最高管理者，由管理者代表主导进行确认和紧急
处置。
C. 进料环境管理物质异常的紧急处置
a. IQC开出<异常反应处理单>（FR-820-016）知会采购,要求供应商采取紧急处理措施,自即日起至异
常未改善前,应停止供应商交货,若进料(非原物料)为客户指定供应商提供物料,或受策略因素等所限,则可报告管理者代表，决定是否允许供货商继续供货。
b. 公司供应商自主清查来源物料的LOT范围，清查库存品、在线品数量并加以标识隔离,追踪交货在
途品通知收货单位标识隔离。
c. 公司内管制组应立即成立项目小组,主要由开发、供应链、品保/品管、制造等相关单位组成,清查
供货商交货库存品，全数退回供应商,同时重新验证产出品环境管理物质符合性,确认其是否满足要求。原则上经确认的不符合品以报废的方式处理,若进料(非原物料)为客户指定供货商提供,或受策略因素等所限,则报告管理者代表决定是否特采；若组配成品可以通过拆换重工作业确保成品满足环保要求,则由技术开发部先提出重工作业方法,制造部门以专门作业区的方式进行重工, 重工时物料需明确标识和分区域摆放, 防止混料,IQC部门确认重工过程和结果。经拆卸的不符合品以报废的方式处理.
具体参照《不合格品管理程序》。
d. 如确认交货有疑虑的情况下,应立即将不良LOT范围报告给客户的进货部门进行标识隔离。
e. 上述紧急处理方案需于接获异常通知后立即作出处置。3H内得出影响范围并向环境管理者代表及
向客户口头通报，24H内完成及提供书面报告。
D. 改善和预防
a. 开发、品保/品管辅导供应商进行原因调查和分析,处置异常品。供应商需在24小时内拟订具体有
效的改善和预防措施,经确认对策有效后,将结果报告给品保/品管主管/环境管理者代表,经确认并得到认可后方可恢复供应商的供货。
b. 供应商应对异常发生的原因和处理过程及改善、预防方法通过教育的方式让相关人员知晓(含现场
操作者),让其明确问题的严重性和危害性及预防再发的方法,提升品质保证能力。
5.5.7 所有环境管理物质异常信息交流参照《内外部沟通管理程序》（QP-801-002）中RoHS沟通规定办
理(下同)。
5.6制程环境物质管理
5.6.1生产前确认
A.在量产前品保单位预先对产品不使用环境管理物质进行验证,确保生产所使用物料满足环保要求；
B.制造单位在生产前须按标准的操作程序和设定条件进行操作,确保设备、治具等无污染并定期实施点检
和保养,并保留记录。
a.生产区域的机台及相关辅助设备等,必须经过公司品保的验证和确认。
b.制程所使用及产品相接触之治具、工具、检具、周转设施等必须经过反向验证且不会污染产品的。
c.未经确认的量具、工具、治具接触所接触的产品一律废弃处理，不得包装。
d.制程作业员工作桌垫、摆放产品或物料货架必须专料专用并固定机台，以防止交叉污染。
e.新机台或有污染嫌疑的机台上线前,必须进行反向验证,验证合格后方可生产。
C.制造部门对于制程中的任何添加物,如脱模剂、冲压油、润滑油、防锈油等，在使用前确认其环境管理
物质含量符合要求后方可投线使用，以防止造成制程污染。
D.所有制程物料必须由生产部门物料员凭经过批准的领料单从仓库领出并使用规定的包装容器。如原料
的原包装及无卤PE袋等。
E.领料人员必须仔细核对物料是否有QC PASS章，是否有产品有害物质管制的标签。凡未加盖QC PASS
章和没有产品有害物质管制标签的物料一律不得领用。
F.领用物料时，仓库管理员和生产领料人员必须核对当批物料的批号并记录在领料单上。记录完成即可
发料和领用。
5.6.2生产过程管理
A.生产管理需实行严格的LOT管理,LOT管理要能确保有效追溯性,包含从完成品追溯至零件(产品)、库存
品、原物料、供应商及以LOT为单位的原材料、制程、设备等的履历；
B.生产过程中的辅助材料，凡是及产品能直接接触的物品，均需送检品保测试并保存资料。
C.成品由IPQC取样送至实验室检测，测试频率依《风险评估作业规范》要求进行测定。实验室依5.3作
业。
5.6.3制程环境管理物质异常处理
A.如制程中出现不符合时,依附图“制程环境管理物质异常处理”流程办理。
B.制程环境管理物质异常的概述说明如下，
（1）IPQC立即报告异常信息给环境物质组，加贴不合格标签并注明环境物质不合格,并隔离至环境物质不符合品区，然后调查以前同料号、不同批号、不同日期的产品状况。同时将异常信息报告品质
最高主管确认并进行紧急处置；
（2）清查该异常品所使用的原料, 并进行隔离/标识；对在线品进行追溯/隔离/标识；对交货在途品通知收货单位进行紧急隔离/标识；对产出库存品进行追溯/隔离/标识；
（3）如确认交货有疑虑的情况下, 品保应3H内将不良LOT范围报告给客户的进货单位进行标识隔离；
24H内提供书面报告。
5.6.4产品辅材之管理
A.产品生产、存放过程中接触产品或有可能接触产品的统称为产品辅材，例如：手指套、脱模剂,冲压油、
防锈油等。
B.将产品辅材统一列入“产线辅材有害物质测试统计表”内，每半年定期更新辅材内容。
C.按每半年对上表中的辅材进行公司内的有害物质测试，如有超标项目立即送第三方测试。
D.对脱模剂,冲压油、防锈油等油类辅材向生产商提供相应的第三方有害物质测试报告，并一年定期更新。
5.6.5改善及预防
A.若因进料的环境管理物质异常则依进料不合格异常流程办理；
B.由环境小组调查分析并提出改善和预防对策，经品保确认有效后,方可恢复正常生产；
C.厂内需对异常发生的原因和处理过程及改善、预防方法通过教育的方式让相关人员知晓(含现场操作
者),让其明确问题的严重性和危害性及预防再发的方法,提升环境品质保证能力。
5.7仓储环境物质管理
5.7.1不满足环境管理物质管理要求的所有物料都必须清楚标识。环境不符合品应划专门区域放置，以防
止混料和误用，并挂红色标示牌标识予以区分；仓库中的环境不符合品存放同进料不符合品存放管理方式。
5.7.2仓库中要分区域摆放物料，不同料件、产品、成品要分开存放并标识清楚，防止混入不符合品。
5.7.3仓库领料或者生产退料时,不足整包的原料必须进行封口,防止二次污染。
5.8出货管理
5.8.1如出货/出货后发现环境管理物质不符合，依附图“出货/市场段环境管理物质异常(事故)处理”流程办
理。
5.8.2成品和出货检验使用的治工具、检查仪器或设备等及产品相接触部分，必须保持清洁不被污染。若
不能明确，则及其相接触的产品必须进行废弃处理。
5.8.3公司每年需对产品外送具有资质的第三方机构进行检测（如SGS/CTI），当客户有指定检测机构或检
测频率有要求时，则依客户要求执行送测。
5.8.4如客户要求在产品外包装或内包装上加贴“RoHS、GP、HSF、Reach”等标签时，需依客户要求
执行。
5.8.5出货/出货后发现环境管理物质不符合作业说明
a. 初步确认: 出货/市场接获异常信息后,需立即作出反应,迅速将信息传递给环境管理者代表。
b. 环境管理者代表根据获得的信息确认不良现象,并及时将确认结果回复给市场销售单位。
c. 如判定为非公司的环境品质问题时，品保/品管部门则以书面的形式详细说明,报告给环境管理者代表,
由市场销售部门回复给客户确认。
d. 若确认为公司的问题,在确认不良品批号清查结果及影响层面后,市场销售部门应通知受影响的客户，
并报告环境管理者代表,由环境管理者代表主导成立项目小组进行调查确认。
5.8.6 市场段环境管理物质异常之紧急处置;
a. 厂内立即停止生产,进行紧急处置,清查该异常品使用原料、库存品、在制品、交货在途品并进行标识
隔离，逐步对其进行验证确认,分析发生原因。
b. 以上紧急处理方案需要在接获通知后3H内口头通知环境管理者代表,由其评估并通报客户。12H内需
要完成初步分析，提交相应资料于环境管理者代表和通报客户知晓。24H内完成书面报告，提报于环境管理者代表及客户审核。情节严重者，需报请公司最高管理者批准处理。
5.8.7 改善及预防
A.经确认为供应商的问题时,按照“进料环境管理物质异常(事故)处理流程”办理,若为制程的问题,则依“制
程环境管理物质异常(事故)处理流程办理；
B.项目小组提出预防及矫正对策,并将确认后的改善对策依客户要求拟订报告由品保提交给客户,以达到
客户满意；
C.业务单位针对已清查的不良品(含客户端),及客户确认不良品(批)处理方式及客户生产计划(含生产日
期及生产需求量),通知品保单位及生产管理单位,以配合客户需求处理；
D.厂内同批不良品,原则上以报废的方式处理. 若组配成品可以通过拆换重工作业确保成品满足环保要
求,则由开发/品保部门共同提出重工作业方法, 制造部门以专门作业区的方式进行重工。重工时物料需明确标识和分区域摆放, 防止混料, 品保/品管部门确认重工过程和结果，经拆卸的不符合品以报废的方式处理。
E.针对改善对策,环保管理组稽核实施,并作持续要求,厂内需对异常发生的原因和处理过程及改善、预防
方法通过教育训练的方式让相关人员知晓(含现场操作者),让其明确问题的严重性和危害性及预防再发的方法,提升品质保证能力。
5.9 管制流程
5.9.1整体追溯管制流程附图一
5.9.2供应商选择流程附图二
5.9.3进料管制流程附图三
5.9.4进料环境管理物质异常管制流程附图四
5.9.5制程环境管理物质异常(事故)处理流程附图五
5.9.6市场环境管理物质异常(事故)处理流程附图六
5.10产品有害物质的分类及风险管理
a.原材料、辅料。工治具分为两类，原材料及及产品接触之辅料为高风险物质，不接触产品的辅料、工
治具为低风险物质。
b.针对低风险物料,需在进料检验时,要求供应商提供有资质的第三方测试报告,生产中的治工具清洗时,
只可使用酒精,不得使用其他化学清洗制剂。
c.材料及产品检测频率依照材料类别风险等级进行评估及定期进行物质检查。
d.供应商稽核时机及频率依风险等级定义进行定期计划及稽核。
6．参考文件
6.1《供应商管理程序》
6.2《供应商零件送样管理办法》
6.3《进料检验管理程序》
6.4《现场作业管理程序》
6.5《ROHS测试作业指导书》
6.6索尼SS-00259 标准（最新版）
6.7 RoHS指令
6.8 WEEE指令
6.9 Reach指令
6.10 顾客的有关环境化学物质管理文件和要求
6.11 包装指令
7．产生的文件/表单
7.1 Reach SVHC调查表
7.2 不使用证明书
7.3 环境管理物质管理标准
8. 相关附件
8.1 附录一: 产品有害物质管制标签
HSF
机台编号
报告编号
校验日期
校验人
图一：整体追溯管制流程图
权责单位 流程图
作业重点 相关记录 仓库
仓管收料后，确认产品品名、数量、HSF 标识等，将产品
存放于待验区，通知品保
IQC 人员检验 入库单
IQC
IQC 检验送实验室XRF 测试，测试OK 通知仓库；测试NG
隔离标识，送第三方测试 异常通知单
HSF GP RoHS HSF 测试NG 测试OK
IQC 进料检验 隔离标识 收 货
有害物质管理控制程序
1. 目的 通过建立、实施和保持有害物质管理体系，预防受限制或禁用物质在进料、生产用物料、半成品、成品和制造过程中的使用并符合相关法规及顾客要求。 2. 适用范围 适用于公司在生产制造、包装、储存、运输过程中的原材料、半成品、成品的有害物质及高度关注物质管理，确保满足相关法规、顾客及相关方的要求。 3. 职责 3.1 公司技术部负责收集最新的REACH法规要求，负责监督各职能单位对有害物质控制的相关工作的完成进度；并牵头组织编制相关标准、通知及相关整改文件。 3.2 公司品保部负责制订《有害物质清单》，负责组织相关单位或人员进行有害物质控制要求的相关培训，负责对所有外购物料进行相应的禁用限用物质符合性抽查，对生产过程进行检验，控制有害物质的混入。 3.3 销售部负责及时提供外部市场的最新信息及要求，负责在客户化文件中明确相关限用物质要求。 3.4 供应部负责寻找符合无有害物质要求的有资质的检测机构，并负责与其签订相关合作事宜的协议，负责在与供应商的协议中签订有关满足有害物质要求的控制条款，负责对物料供方进行相关的监督及考核。 3.5 生产部负责对有害物质要求的产品的生产过程的总体安排及协同，负责生产过程中有害物质的控制。 3.6 原材料库负责对有控制要求的禁用限用物质的物料及时和正确接收、入库、发放。 5. 内容 5.1 有害物质及绿色标识的识别与确定。 5.1.1 销售部接到顾客新产品的开发要求时，将信息反馈至技术部，通知其对新产品项目策划，技术部应识别并确定顾客要求的产品环境禁用限用物质要求及相关环境法规的要求。适当时，包含公司自身策划要求的禁用限用物质要求。组织相关部门进行可行性评估，并把顾客要求传达到相关部门。 5.1.2 对产品要求进行评审时，销售部应组织技术、品保、采购、生产等部门进行评审，并对产品中使用的禁用限用物质和生产中可能的禁用限用物质的使用和交叉污染情况及过程控制信息与顾客进行沟通。
有害物质控制管理程序
有害物质控制管理程序 1、目的： 对有害物质进行有效的管控，使生产出来的产品符合法律,法规及客户的环保要求. 2、范围： 公司内部及所有供应商（含外包商）所属原物料，制程管制及新产品等均纳入本程序管理 3、职责： 采购部: 要求供应商提交原材料和部品及辅助材料的环境管理物质资料（成分表或SGS DATA），并签订《环境关联物质不使用证明书》。 营业部: 了解客户对环境有害物质的要求，并传递给品管部。 品管部: 样品、量产品有关环境管理物质资料的作成及提出，供应商来料环境有害物质含有的检测。 生产部/仓库部: 购入品、在制品追踪,确认,检查,标识及区分。 4、定义： SGS DATA：SGS检测机关所做的有关环境有害物质的测试报告。 成分表（材质证明书）MSDS：零部件材质中所含化学物质的组成比率，使用范围，安全因素，防护措施等，包括化学品、纸张及金属材质等。 5、内容： 测定对象及规格测定对象品中所包含的环境有害物质含量值参见《环境物质管理规程》 新样品提出 营业部识别出客户对环境有害物质的要求，将客户的要求或执行之标准传递给技术部，技术部打样时则按客户要求之内容进行打样，打样完成后，由技术部制 定《样本确认书》《检查记录表》，并将所有原材料、辅助材料之SGS REPORT 、成分表，COPY 一份作为附件，附至《样本确认书》后面。 采购部对所有供应商按照《供应商管理程序》内之相关环境管理物质的要求进
行对供应商品的控制，评估合格之供应商并签订《环境有害物质不使用证明书》，并列入《合格环保供应商名录》中。 供应商提供之样品，必须附有环境管理物质的检测报告资料，由采购部进行样品的验证，确定是否符合环境管理物质的要求，当符合要求时则验证成功，不符合要求时则要求供应商进行改善或重新送样确认，或寻找其它供应商。 所有的供应商提供的环境物质管理文件按《文件管理程序》之外来文件之控制流程编号盖章。并分发之采购，品质等相关部门。 本公司采购之原材料 品管部应当对供应商提供的SGS报告之检测数据进行确认,若上述数据与公司规定标准不相符时,要求供应商进行改善并重新作成，合格后将SGS检测报告、成分分析表归档保存。 采购部必须要求供应商在材料之构成、生产场所、配料及方法变更时重新提出材料成分表或SGS DATA。IQC在检测原材料时应确认每批材料之SGS报告，材料成分表，不使用证明书等文件。若无此报告则IQC拒绝收料。 采购、品管部必须对供应商进行至少每年一次的环境物质管理方面的评核,评核的方式按照《供应商管理程序》的相关要求进行。 标识及鉴别管理 供应商每批送货时，经确认无误之环保原材料（包括辅助材料）均按照昶煌公司提供之环保标签，贴在指定的位置，其它标示则按《标示和可追溯性管理程序》进行标示，并于指定位置存放。 仓库对其合格的产品进行先入先出的识别管理。 成品标示则按照客户要求进行，如果客户无要求则在外箱的产品标签的右上角位置贴上“环保”标签。 变更管理: 向客户提交 若公司生产的产品材料之构成、生产场所、配料及方法变更时，需向客户提交》《样本确认书》等文件重新承认，交客户确认承认OK并签回后方可进行生产，同
有害物质管理控制程序
有害物质管理控制程序DF/PF—A0—27 受控状态：分发号： 编制：年月日 审核：年月日 批准：年月日 发布日期：2012年5月7日实施日期：2012年5月8日
文件修订记录 序号变更项目变更内容执行人修订日期备注 1 ISO9001：2008与QC080000体 系新增程序文件 新增程序文件汤月红2012．5．7 A版本 2 修改4.8 增加内容汤月红2013.4.27 A-1版
标题：有害物质管理控制程序版本号：A-0 页次1/3 1. 目的 对有害物质进行有效管理，确保供应商的材料满足东福有害物质管控要求，保证产品品质符合客户有害物质管控要求。 2．范围 适用于所有原材料、外协成品。 3. 职责 营销部业务课：接收所有客户有害物质管控要求文件，转发厂内文控。 品质部文控:接收外来文件，标识文件编号，并受控打印。 品质部GP专员：拟定公司有害物质管理规范，负责及时更新《东福有害物质控制一览表》和《禁用物质保证函》接收客户关于有害物质标签贴合的管理（ROHS或HSF要求），并 在厂内传达。 品质部：负责公司高风险物料的ROHS测试。 研发部：负责公司所有材料的SGS报告清册的内容更新，确保SGS报告都在有效的期限内。 4．工作程序 4．1业务收集所有客户有害物质管控要求，将外来文件转发厂内文控室，以外来文件管控。 4．2品质部GP专员将所有客户的有害物质管控要求汇总，以最严的客户要求作为东福的有害物质管控要求，来满足所有客户要求，并建立《东福有害物质控制一览表》。拟定公司环境有害物质管理规范。 4．3资材部负责将东福的有害物质管控要求让供应商签属《禁用物质保证函》，并将东福环境有害物质管理规范知会所有供应商。PO订单体现ROHS或HF要求信息。 4．4新材料的ROHS测试 当有新机种打样时，如仓库没有打样需求的原材料(新机种材料)，研发部提供《试作申请表》给采购，提供材料的特性、环保要求及防火要求等。采购负责寻找符合要求的材质,并要求供应商提供相关材质资料(第三方有害物质检测报告和材质报告和物质资料安全表)。品质部IQC根据供应商提供的电子档资料进行ROHS测试，并将结果记录于《样品检验报告》上。 4．5量产材料的ROHS测试
HSF7.4-03有害物质风险评价控制程序
程序文件
文件标题：有害物质风险评价控制程序 修订页
文件标题：有害物质风险评价控制程序 1.0目的: 对本公司供方（含供应商、外包商）在服务过程中，可能出现有害物质对产品污染的环节进行识别、评价、控制以确保有害物质的减免和消除。 2.0范围： 适用于为公司提供采购服务过程有害物质污染源的识别、评价和控制。 3.0定义： 3.1污染源：造成HSF产品不符合HSF要求的有害物质或环节。 3.2 HSF控制计划：在产品实现全过程对HSF产品控制方法的策划。 4.0权责： 4.1 各部门推行委员：有害物质污染源的识别、评价、登录及管理。 4.2物控部: 4.2.1将有害物质风险评估通知相关供方； 4.2.2督促相关供方进行改善。 4.3工程部： 4.3.1产品实现全过程HSF控制计划实施标准的确定。 4.4副管理者代表/管理者代表： 4.4.1有害物质污染源的审核及批准。 5.0程序： 5.1有害物质的确定:依据《环境物质管理技术标准》控制的有害物质类别及限量要求。 5.2有害物质风险识别时机 5.2.1新供方纳入《合格供应商一览表》之前； 5.2.2每年一次例行的全面评价 (一般在供方年度评审之后的一个月内)。 5.3有害物质风险评价项目 5.3.1材料/部件/活动本身的特性； 5.3.2供方评价的结果； 5.3.3有害物质检测结果； 5.3.4有害物质检测报告的来源； 5.3.5与以往HSF不合格的关联性。 5.4有害物质风险评价成员 5.4.1材料/部件/活动本身的特性: 工程部 5.4.2有害物质检测结果: 品保部 5.4.3有害物质检测报告的来源: 工程部、品保部 5.4.4供方评价的结果: 物控部、品保部、工程部 5.4.5与以往HSF不合格的关联性: 品保部 5.4.6审核: HSF副管理者代表 5.4.7核准：HSF管理者代表 5.5有害物质风险评价的准则
无有害物质管理程序最全版
1．目的 为了规范环境管理物质的控制措施保证有效的达到客户要求。 2．范围 适用于我司制造的产品所包含的所有原/辅料、成品、半成品、生产过程控制、出货管理，以及环境品质异常（含客户端）的处理。 3．权责 3.1管理组（无有害物质管理组，见附件一） 3.1.1 授权于公司最高管理者，代表公司最高管理者行使组织的无有害物质管理体系的有效性、充分性、 持续性运行的推动、稽核检查等管理，异常处理，是负责日常环境事务的处理机构。 3.1.2 由公司最高管理者聘任并授权无有害物质管理者代表组建无有害物质管制组，其组员一般由开发 部、品保部、制造部、供应链等公司职能部门的主管或其代理人组成。环境管理者代表负责向公司最 高管理者报告环境管理体系的运行情况，签发公司级环境管理物质管理文件，主持管理组进行日常管 理工作。 3.1.3 主持每年度的环境管理方针、目标的适应性、有效性评价和修正管理工作，环境管理方针、目标经 公司最高管理者批准后执行。 3.1.4 及时收集有关环境管理物质的法律法规、标准规范和顾客要求等信息，根据行业市场和客户等环境 管理物质的管理需求，“就高不就低”的原则，起草公司《无有害物质控制标准》和适时更新，确保其充分、持续有效，并根据需要进行评价（一般同管理体系的管理评审和内审一起进行，每年两次）。 3.1.5 根据行业市场和客户等环境管理物质的管理需求，批准公司《环境管理物质削减计划》 3.1.6 规划从原材料到产品各工段全过程的环境管理物质的管制方式，并延伸到供应商环境管理物质的管 理及监查评价。 3.1.7 配合人事培训单位组织在全公司范围内实施及推广环境管理物质管理相关教育培训。 3.1.8 各项环境管理物质出现环保异常时的主导分析及处理管理。 3.2业务：定期收集客户HSF管制标准，并及时通知厂内相关权责单位。 3.3采购： 3.3.1 依据公司内部管制标准，贯彻执行“绿色采购”原则，选择适当的供应商，并对其进行HSF管理。 3.3.2与供应商确定对此管制标准应尽的责任与义务，承诺不使用环境管理物质并签署《环保合约》 3.3.3 督促供应商进行环保管制及时提供相关检验报告（国家认可的实验室环境管理物质测试报告，一般 一年一次，下同）/MSDS（MSDS，物质安全资料表，下同）等数据报告、资料。 3.3.4 参与产品各项环境管理物质出现异常时的分析及处理。 3.4开发： 3.4.1 以开发“环保”产品和制造“环保”产品为原则，并依照客户要求在产品规格书、图面等技术文件中，标 识环境管理物质要求。 3.4.2 在样品评估阶段落实各项环境管理物质的风险评估，包括环境管理物质的调查回复管理。新材料和 新工艺产品要及时提交实验室测试。并在开发阶段落实各项环境管理物质的风险评估。 3.4.3 参与产品各项环境管理物质出现环保异常时的分析及处理。 3.5制造： 3.5.1 生产过程中产品各项环境管理物质管理：生产原材料、辅材、设备,生产场地环境物质管理、标识等。 3.5.2 进行设备、治具的验证（包含4M1E变更的环保确认）,确保无重金属及其它环境管理物质的污染。 3.5.3 确保制造现场与产品相关物料、辅料已被公司《无有害物质控制标准》覆盖，不得随意添加或使用 未受控物料、辅料。机台清机（模），需有环保确认和记录在《机台维修记录表》上。 3.5.4 确保与各环境管理物质相关的在制品已实施严格的LOT登录，具备完整的追溯性。其废料（含料头、 料柄、废品等）须遵守《产品标识与状态标识管理程序》管理，防止混料、误用和污染其它物料。
有害物质控制程序
为了有效地预防及使所有物料都达到环保管理安全要求，以及在制造过程中得到保证 2. 范围 涉及到本厂的所有区域及部门以及运作环节，全员参与。有害物质范围包括本指引内规定的所有标准项目 3. 职责 3.1 品质部: 负责内/外部测试的跟进、配合客方对我厂的监控工作、参与供货商的审核、负责来料的检测、生产过程中的控制；. 3.2 生产部： 3.2.1 负责按有害物质管理的工作程序进行安排物料及生产. 负责物料的领料的记录、发料记录、使用记录以及生产工具/夹具的清洁3.2.2 设置好区域及标示等相关工作. 3.2.3 重点的作制程中控制并落实. 3.2.4 全员持续参与培训及教导,宣传等. 3.3 技术部: 3.3.1 负责订制符合有害物质管理产品的BOM/ECN数据. 3.3.2及时了解供货商情况，以便安排新产品的物料打板及订放、协助喷油部门解决新供货商的物料的技术难题、参与供货商的审核. 3.4 生产部: 3.4.1 采购: a.负责有害物质管理供货商的选取及相关跟进工作. b.在做符合有害物质管理的订单时作为特别跟进. c.监督供货商的有害物质管理系统工作. 3.4.3 仓库: a.负责符合有害物质管理物料专仓的管理. b.负责符合有害物质管理物料的收、领、发、存、补等严格的物料监管工作. c.负责符合有害物质管理半制品的标示,收发等严格的物料监管工作. d.负责符合有害物质管理成品的相关严格的监管工作.
a.负责在订制欧洲订单时严格地区分 b.负责符合有害物质管理订单的交货及监管 4. 定义 近年来市场对保护、保存及改善地球境的声音和关注不断升级。全球气温变暖，灾害不断已成为人类生存的极大威胁。很多有害的物质已被禁用，被限制或将被取代。较多发达国家、欧盟、国内等都早已提出“绿色产品”计划或指令或立法，为适应国际/国内法律法规以及达到客户要求。 5. 作业内容 5.1 有害物质管理控制方案 5.1.1 培训 5.1.1 公司拟定并执行有害物质管理的培训计划及宣传,全员参与对全厂所有人员进行《有害物质控制指引》的培训. 5.1.1.2 公司依《有害物质控制指引》全面推行有害物质管理的所有工作. 5.1.1.3 公司对于采购、技术及仓库、生管人员着重进行培训并考核，合格方可担任. 5.1.1.4 公司行政部协同质量部作有害物质管理法令的相关海报、传单、警告标贴的宣传工作. 5.1.2 来料供货商/加工商监控. 5.1.2.1 公司依ISO9000程序选取符合要求的合格供货商/加工商. 5.1.2.2 公司建立其符合体系及“有害物质管理”的管制系统并作尽职审查.包括: 5.1.2.2.1公司建立由工程、质量、物控、生产等组成的有害物质管理推行及审查小组,负责有害物质管理的研讨、推行及尽职审查. 5.1.2.2.2 Part Nor的管控,带有“R”是符合有害物质要求订单的跟进工作; 5.1.2.2.3 对所有符合有害物质管理要求（以下简称：环保）的Vendor/加工商作持续的培训、辅导让其明白及理解标准的要求. 5.1.2.2.4 作定期不定期的尽职审查. 5.1.2.2.5 依标识及区域的要求落实。 5.1.2.3 公司设置专门的“环保”物料仓及由专人管理.
有害物质管理程序60
福建************有限公司企业标准 QP-QE-PG-02 有害物质管理程序 拟稿： 审核： 批准： 分发号： 持有人： 受控状态： 机密等级：□通用□机密□绝密 生效日期：2012年01月01日制订日期：2011年12月13日非经福建***********有限公司管理者代表书面许可，不得复印。
福建******************有限公司 文件修订记录表 FM-QE-ZH-02 1/0 文 件 名 称 有害物质管理程序 文 件 编 号 QP-QE-PG-02 修 订 记 录 版 次 页 次 日 期 原 因 说 明 文件管制 管理者代表 2 07年02月01日 新发行 3 08年11月26日 修订 4 09年04月15日 换版 5 11年05月20日 换版 5/1 11年10月25日 增加Brother 、Panasonic 、Sony 的管理要求 6/0 11年12月5日 对文件中的物质管控数据独立出去（删除Brother 、Panasonic 、Sony 的管理要 求），并增加 5.2.1\5.2.2\5.2.3\5.2.4\5.2.5内容及修改各部门职责内容
1.0目的： 对危害生活环境有关的物质，采以持续管理以抑制因管制不当的环境有害物质间接或直接地污染到生产环境与产品，期以确保本公司所开发之产品能符合美国、欧盟与日本等先进国家标准，进而降低世界环保潮流所带来之冲击。 2.0范围： 2.1 本公司内材料管制系统；含生产制造流程,材料、半成品、成品。 2.2 供应商之原物料、半成品、成品及其生产制造流程。 3.0定义： 3.1 MSDS：材料安全数据表，包括产品制造基本信息、产品成分、物理或化学特性及易燃/危险信息。 3.2 ROHS：欧盟电子电机设备中危害物质禁用指令 3.3 PAHs：多环芳烃，是指具有两个或两个以上苯的一类有机化合物 3.4 REACH：化学品注册、评估、许可和限制，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规 3.5 ICP：数据测试报告 4.0职责： 4.1品管部： 4.1.1负责督导所有合格供应商落实环境有害物质管制工作； 4.1.2负责监督本公司所有生产与储存环境、生产设备与销售的产品，均能符合有害物 质管制要求。 4.1.3负责对法规制度及客户所要求的项目予以随时检讨，并传达或指示有关部门采取 防患措施。 4.1.4负责对出现有害物质不合符产品的调查及落实。 4.2 采购部：负责采购符合环保之材料，并对供应商进行各项品质政策的推展。 4.3 生产部：负责制程中有害物质的控制。 4.4 生管部： 4.4.1负责仓库环境物质不合格产品和环境物质合格产品做有效地隔离与管控。 4.4.2负责成品、部件的储存控制和发货控制。 4.5 开发部：对设计开发之产品所使用的材料中不会含有美国、欧盟与日本等先进国家标准所列举禁止之物质,并对所发行的产品规格书及承认书上能清楚记载禁止物质之种类与标准，以利供应厂商制造与管制之遵循。 4.6 综合管理部：负责有关环境关连物质之管理作法、情报搜集与员工的教育训练。 4.7 业务部： 4.7.1负责搜集客户对环境关连物质所要求之各项情报，并将此情报传达给文控中心及 有关部门执行。 4.7.2负责对出现有害物质不符合产品时向客户沟通与协调。 5.0内容： 5.1流程 作业流程责任单位主要说明主要表单
QC080000-2017有害物质过程管理体系文件
QC080000-2017有害物质过程管理体系文件有害物质管理手册 文件编号：HSPM/JZ-01-2017 版本：A0 修订日期：2017-02-11 制定 审核 批准
文件修订履历一览表 N0. 版次修订日期修订说明编制审核批准备注
目录 章节标题页数1.0 总则共7页 1.1手册封面1 1.2 修订履历 2 1.3 目录 3 1.4 有害物质管理手册颁布声明 4 1.5 公司简介 5 1.6 管理者代表任命书 6 2.0 手册的管理共1页 3.0 概述共3页 3.1 术语、定义和引用标准 2 3.2 范围及应用 1 4.0 有害物质管理体系共4页 4.1 有害物质过程管理体系总要求 1 4.2 体系文件要求 2 5.0 管理职责共6页 6.0 资源管理共1页 7.0 产品实现共5页 8.0 测量、分析和改进共4页附件 附件1 组织架构图 1 附件2 GB/T19001:2008与QC080000 IECQ-HSPM章节对照表 2 附件3有害物质管理方针 1 附件4 HSF管理目标指标 1 附件5 职责分配表 1
有害物质管理手册的颁布声明 上海憬之礼品包装有限公司有害物质管理手册，编号：HSPM/JZ-01-2015。 本手册是根据GB/T19001:2008、QC080000 体系进行研发、生产和服务的有害物质过程管理模式的要求，并结合本公司的实际情况编辑而成。经公司总经理审定，现予以批准颁布，自2015年01月01日起实施。 本手册是本公司有害物质管理的概述，阐明了公司的有害物质管理的方针、目标、组织架构及有害物质管理的体系要素要求，是各项有害物质管理活动的纲领文件，是指导全体员工的工作准则和行为规范。公司全体员工务必遵照执行。 总经理： 批准日期：
有害物质管理控制程序
苏州东福电子有限公司 DF/PF—A0—27 受控状态：分发号： 编制：年月日 审核：年月日 批准：年月日 发布日期： 2012年5月 7日实施日期： 2012年5月 8日
序号 变更项目 变更内容 执行人 修订日期 备注 1 ISO9001 ：2008与 QC080000体 系新增程序文件 新增程序文件 汤月红 2012．5．7 A 版本 2 修改 4.8 增加内容 汤月红 2013.4.27 A-1版 苏州东福电子有限公 司
1. 目的 对有害物质进行有效管理，确保供应商的材料满足东福有害物质管控要求，保证产品品质符合客户有害物质管控要求。 2．范围 适用于所有原材料、外协成品。 3. 职责 营销部业务课：接收所有客户有害物质管控要求文件，转发厂内文控。 品质部文控: 接收外来文件，标识文件编号，并受控打印。品质部GP专员：拟定公司有害物质管理规范，负责及时更新《东福有害物质控制一览表》和《禁用物质保证函》接收客户关于有害物质标签贴合的管理（ROH或S HSF要 求），并 在厂内传达。 品质部：负责公司高风险物料的ROH测S 试。研发部：负责公司所有材料的SGS报告清册的内容更新，确保SGS报告都在有效的期限内。 4．工作程序 4．1 业务收集所有客户有害物质管控要求，将外来文件转发厂内文控室，以外来文件管控。4．2 品质部GP专员将所有客户的有害物质管控要求汇总，以最严的客户要求作为东福的有害物质管控要求，来满足所有客户要求，并建立《东福有害物质控制一览表》。拟定公司环境有害物质管理规范。 4．3 资材部负责将东福的有害物质管控要求让供应商签属《禁用物质保证函》，并将东福环境有害物质管理规范知会所有供应商。PO订单体现ROHS或HF要求信息。 4．4 新材料的ROHS测试 当有新机种打样时，如仓库没有打样需求的原材料（新机种材料），研发部提供《试作申请表》给采购，提供材料的特性、环保要求及防火要求等。采购负责寻找符合要求的材质, 并要求供应商提供相关材质资料（第三方有害物质检测报告和材质报告和物质资料安全 表）。品质部IQC根据供应商提供的电子档资料进行ROH测S 试，并将结果记录于《样品检验报告》上。
GP有害物质管控程序
德信诚培训网 更多免费资料下载请进：https://www.wendangku.net/doc/422902417.html, 好好学习社区 GP 有害物质管控程序 1、目的 为了规避ROHS 法律法规给公司带来的风险；奉献社会大众以无害、环保的产品，我 们特别建立此管理程序，以控制我们的产品在设计、来料、自制、组装、出货等各阶段均符合ROHS 的达标要求。 2、范围 所有DXC 的ROHS 产品供应商； 所有DXC 的ROHS 产品OEM 厂商； 所有DXC 各职能部门。 3、名词解释 ROHS ：Restriction Of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment 电子电器设备中限制使用某些特定有害物质 它是由欧盟为了减少电子电器设备中的有害物质引起的环境和健康构成的风险， 而在2002年出台的第2002/95/EC 号ROHS 指令，2003年2月13公布于官方杂志， 2004年8月13日转换成各成员国的国家法令，并于2006年7月1日正式生效。 包装材料：指用于产品、部件、原材料的运输和保护的材料。具体指瓦楞纸箱、胶带、 捆扎带、包装袋、塑料布、棍棒、托盘、木框等，以及这些组件上标写用的 标签、油墨、涂料等。 含有：指作为成分含有的或被添加，或者指作为不纯物被含有，而且超过标准限值的。 4、引用说明 4.1 欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC 号关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 4.2 DXC 有限公司关于“电子电器设备中限制使用某些特定有害物质指令（RoHS ）”的基 本要求-
环境有害物质管理作业程序
福建福顺半导体有限公司 作业程序书 文件编号： 2001 总页次： 9-1 文件名称：环境有害物质管理作业程序版本识别：第1.0 版 1.目的：随着整个人类社会的高速发展,以及人们日益对物质生活的高质量要求,环保问题已成 为21世纪人类共同关注的大事.为顺应国际环境的发展趋势,福顺半导体制造有限公司 积极推动绿色环保产品的生产并拟定该办法(以下简称“环境管理办法”)。以达到维 持﹑保护和提高环境质量,遵守法规法令﹑保护地球﹑保护人类健康与合理谨慎地使 用自然资源,以及减轻驿生态系统影响的目的。 2.适用范围: 2.1 本公司采购之相关塑胶件、线材、包装材料、等各种辅助性材料以及符合环保要求之半 成品、成品之每一个生产过程及进出库管理. 2.2 采购之相关环境有害物质在生产过程及送外管理. 3.术语的定义: 3.1.环境有害物质: 零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明 显的环境影响(侧面)的物质,福顺半导体厂要求供货商实施调查。: 3.2.管理级别:按照以下3种管理级别进行管理<具体参考附件一「环境有害物质管理标准」>. (a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用; (b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”. (c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量 的物质及其用途. 3.3.含有:含有系指无论是否有意,所有在产品的部件,设备或使用的材料中添加,填充﹑混入 或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。 3.4.杂质: 包含在天然材料中,作为工作材料使用,在精制过程中技朮上不能完全去除的( )或者合成反应过程中产生,而在技朮上不能完全去除的物质。此外,为了与主原 料加以区别,在为了改变材料的特性而使用称为“杂质时,也按“含有”处理.但是,在
有害物质管理程序
有害物质管理程序 1．目的 通过对有毒有害物质的管理控制，让环保产品走进国外市场，确保本公司制造及销售的产品，能够符合不含有毒或低毒环保要求及各国环保之法律法规，并能满足客户要求及环保发展的趋势。 2．适用范围 适用于公司在生产制造、包装、储存、运输过程的零件及材料的有害物质管理。 重金属 ★镉以及镉化合物 ★铅以及铅化合物 ★汞以及汞化合物 ★六价铬化合物（Cr6+） 有机氯化合物 多氯联苯（PCB） 多氯化萘（PCN） 氯代烷烃（CP） 灭蚁灵（Mirex） 其他有机氯化合物 有机溴化合物 ★多溴联苯（PBB） ★多溴二苯醚（PBDE） 四溴双酚-A-双-（2, 3-二溴丙醚）（TBBP-A-bis） 其他有机溴化合物 有机锡化合物（三丁基锡化合物、三苯基锡化合物）
石棉 偶氮化合物 甲醛 聚氯乙烯（PVC）以及聚氯乙烯混合物 注：“★”者为2006年7月1日欧盟首批实施“ROHS”指令的有害物质； 3职责 3．1副总经理：负责组织管理环保工作会议。 3．2品管部负责组织推动环保工作，全员须参与环保工作的实施。 3．3品管部负责制定限制有毒有害物质使用环保标准及环保要求。 4．术语及定义。 4.1含有 含有系指无论是否有意，所有在产品的部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质（包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质）。 4.2杂质 包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中技术上不能完全去除的物质，或者在材料合成反应过程中产生，而在技术上下不能完全去除的物质。 此外，为了与主原料加以区别，在为了改变材料的特性而使用称为“杂质”的物质时，也按“含有”处理。 但是，在制造半导体设备等使用的掺杂剂，虽然是有意添加的，但实质上在半导体设备中仅有极微量残存，这中情况不作为“含有”处理。 此外，在部件、设备中该环境管理物质作为杂质混入或者粘附时，其浓度不应超过该允许浓度。 4.3“RoHs” 系指：《关于在电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》欧洲议会和理亊会2003年1月27日第2002/95/EC号英文全称为：on the Restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment. 5.程序内容
环境有害物质管理办法
1．目的： 1．1确保购买符合环保要求的部品、材料、辅料，并对生产全过程进行有效控制，确保生产之产品其环境管理物质含量符合国际/区域/国家/客户管制标准，避免污染环境和危害人体健康，保证公司更好的持续经营与发展。 1．2传达员工、材料供货商及外包商上述所提之要求。 2．管制范围： 2．1产品的组装零件 2．2产品仕样书所规定的辅材等构成材料 2．3产品生产制程中所使用的物质 3．专有名词： 3．1环境管理物质：是指在零件、材料、设备等含有的物质中，有对地球和人体存在显著影响的物质。 3．2含有：是指无论是否有意，所有在生产的零件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物质（包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质）。 3. 3杂质:包含在天然材料中,作为工业材料使用,在精制过程中技术上不能完全去除的物质或者合 成反应过程中产生,而在技术上不能完全去除的物质. 4．环境管理物质的管理标准 4．1环境管理物质名称一览表
4.2东星电声科技(东莞)有限公司环境管理物质限定规格及导入时间要求标准： 注：1．以上有害物质要求针对的是除国际/区域/国家/客户不做要求以外的所有材料或部位。 包装材料追加事项：
适用对象----部件交货人所有的搬运箱属于对象外 ·汞、镉、六价铬、铅等重金属有允许浓度，按包装的各部件材料、墨水、涂料等，重金属合计100PPM以下。但塑料（包括橡胶）、涂料、墨水的部位，镉、铅的允许浓度应达到镉和镉化合物；铅和铅化合物的规定。 a.对于铬，首先对总铬量进行分析，确认4种元素合计是否为100ppm以下。此时，可以与 镉和铅同时进行预处理。 b.如果4种元素合计超过了100ppm时，必需确认镉、铅、水银的合计含量为100ppm 以下。 c.进而，应对铬是否为六价铬进行检测，最终应确认没有检测到六价铬。
有害物质风险评估程序(标准版)
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 有害物质风险评估程序(标准 版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
有害物质风险评估程序(标准版) 1．0目的 本程序在于全面有效的识别与评估RSC-MS产品生産中的物料、供应商和生产过程中所产生的风险，从而更好的预防、降低和控制可能産生的交叉污染； 2．0范围 适用于公司ROHS管理的活动过程、子过程与ROHS产品相关之各部门及场所； 3．0定义 无 4．0职责 4．1各部门调查和识别本部门接受的物料、服务或活动过程等所有可能存在的风险，并书面报告给风险评估小组； 4．2管理代表负责召集各组员对各部门之报告进行评估，制定
出所需的控制措施，并跟进控制措施的完成情况； 5．0作业程序 5.1风险分类 1>风险评估小组成立：本公司之风险评估小组为环境推进小组兼任； 2>风险评估中风险类别分为三大类：物料风险、供应商/加工商风险、过程风险； 3>风险等级分为高风险与低风险两种类型； 4>物料风险评估包括：a>ROHS产品BOM所列的物料；b>生産过程使用之物料； 5.2物料的风险评估 1>满足以下条件之一即被评定为高风险物料； a>有多种物料构成，物料中较易带有受限物质：如COB、马达等含有多种材料的元器件等； b>为增强某种功能、用途、外观效果等而在物料或制作工艺中有意增加受限物质（需由相关技术人员判定），紧固件中的螺丝/螺
有害物质管理程序最新版
1 目的： 该程序旨在严密管控禁用物质，以符合欧盟法规RoHS、、REACH等法案，及其它法规及客户要求。 2 范围： 适用于公司所有产品来料、生产、包装及发货整个过程。 3 名词定义： 3.1 REACH：欧盟REACH法规； 3.2 RoHS：欧盟电子产品有害物质限制指令； 3.3 禁用物质：包括两层含义﹕A. 指在生产加工过程中根据相关的国际标准和法律法 规或客户要求而禁止使用的某种或某些物质; B. 根据相关的国际标准和法律法规或客户要求, 某种或某些物质被规定了含量限制, 禁止超过含量限制的物质也叫禁用物质。 4 职责 4.1 技质部、生产部、供应部、销售部等，负责执行并监督此禁用物质的管理程序。 4.2 技质部检验员对来料进行检查，并做好完整的记录。 4.3 供货商必须按程序要求提供相关报告并对禁用物质进行有效管控，并定期提供符合 法令法规要求的检测报告。 5 作业程序 5.1 设计开发阶段对物料的安全管控： 5.1.1 对于设计开发的新产品中所使用到的新物料，要求必须是供应商已经送国际上认可 的第三方测试过并取得报告后的物料。没有取得报告或测试不合格的物料，一概不得使用。在生产部使用物料之前，由生产部或供应部追溯供应商提供报告，并送技质部复核存档。 5.1.2 对于开发新产品中使用到的旧物料，必须是已入仓库存中的合格物料，包含有供应 商提供的有效的第三方测试报告、MSDS报告。 5.2 供应商管控： 5.2.1 对管控物料供应商的评估：以供应商定期提供的第三方测试报告为物料供应商符合 性评估之最重要依据。 5.2.2 IQC检验一批或者生产过程中发现一批禁用物质含量超标时，IQC将按照不合格物 料处理流程作出相应的处理，并依5.6应急程序实施控制。 5.2.3 供应商按要求，提供第三方实验室相应的RoHS等法规检测报告。报告有效期一般 情况下为一年，供货商在此期限满之前，将符合要求的新测试报告交技质部归档。 5.2.4 供应商原材料发生变更时，供应商必须重新提供第三方认可实验室测试报告。 5.2.5 如果供货商有投机取巧，不负责任地以修改过期测试报告、造假报告企图蒙混的 现象，一经发现，要求立即停止使用该供货商的所有物料，并责令其对已交货的物料进
HSF有害物质管理控制程序
有害物质管理控制程序 1. 目的 通过建立、实施和保持有害物质管理体系，预防受限制或禁用物质在进料、生产用物料、元器件、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。 2. 适用范围 适用于公司在生产制造、包装、储存、运输过程的零件、材料及设备的有害物质管理，确保满足相关法规、顾客及相关方的要求，有害物质参照《有害物质清单》。 3. 定义 3.1有害物质（HS）：泛指任何物质列表于WEEE、ROHS及REACH指令，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“限制物质”互换使用。 3.2无有害物质（HSF）：泛指减少或消除列表于WEEE、ROHS及REACH指令，以及其他适用的标准或法律法规。 3.3限制物质（Restricted Substance）：泛指任何物质列表于WEEE、ROHS及REACH指令，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“有害物质”互换使用。 4. 职责 4.1 公司品质部负责组织制订和不断完善无有害物质管理流程，确保符合体系运行要求和公司内部实际运作要求；负责在与供应商及客户的协议中签订有关满足有害物质要求的控制条款，负责对物料供方进行相关的监督及考核。 4.2 公司品质部负责制订有害物质的含量达标标准，技术条件；负责组织相关单位或人员进行有害物质控制要求的相关培训。 4.3 营销部负责及时提供外部市场的最新信息及要求，负责在客户化文件中明
确相关限用物质要求。 4.4 采购部负责寻找符合无有害物质要求的有资质的检测机构，并负责与其签订相关合作事宜的协议。 4.5 品质部负责收集国外关于适用于无有害物质的标准或法律法规要求，负责监督各职能单位对有害物质控制的相关工作的完成进度；并牵头组织编制相关标准、通知及相关整改文件，并维护到公司内部文件进行正式公布以及相应的考核。 4.6 设计部门负责参与制订或完善相关技术文件。 4.7 品质部负责对所有外协外购物料进行相应的禁用限用物质符合性抽查，对生产过程进行检验，控制有害物质的混入，在生产过程中严格审核各种相关的绿色标识（如ROHS绿色标识）。 4.8 生产部负责对有害物质要求的产品的生产过程的总体安排及协同，负责生产过程中有害物质的控制。 4.9 物料部负责对有控制要求的禁用限用物质的物料及时和正确接收、入库、发放。 5. 内容 5.1 有害物质及绿色标识的识别与确定。 5.1.1 营销部接到顾客新产品的开发要求时，对新产品项目策划，应识别并确定顾客要求的产品环境禁用限用物质要求及相关环境法规的要求。适当时，包含公司自身策划要求的禁用限用物质要求。组织相关部门进行可行性评估，并把顾客要求传达到相关部门。 5.1.2 对产品要求进行评审时，营销部应组织研发设计、品质、采购、生产等部门进行评审，并对产品中使用的禁用限用物质和生产中可能的禁用限用物质的使用和交叉污染情况及过程控制信息与顾客进行沟通。 5.1.3 品质部根据公司已识别的有害物质，制定“有害物质清单”，若客户有其
环境有害物质管理规范
环境有害物质管理规范 文件编号： DQ-QP-002 版本： A 发行部门：文控中心发行日期： 2017-2-28 变更记录表: 1. 目的
为确保我公司提供的产品符合与环境危害物质减免有关的法律法规、指令以及客户的要求。 2. 适用范围 本程序适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境危害物质的管控。 3.职责 业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。 采购部：向供应商提出我司环保要求，选择和评价及定期评价供方按我司要求提供环保合格产品的能力，建立建全供应商档案（包括与环保要求有关的材料成分表/第三方的环境危害物质检测报告/MSDS等资 料）。 品质部：负责对来料的品质及环保要求进行检验或验证；负责环保生产制程及制程品的确认；负责成品检验及环保标识，组织不合格环保产品的评审；协助采购人员对供应商进行环境危害物质的评价。 生产部：负责环保制程的标识，环保品的区分隔离及标识，防止环保品受环境危害物质污染。 人事部：组织、监督相关部门进行有关环境危害物质的教育培训。 仓库部：对环保物料、环保产品进行标识、区分，隔离与防护。 管理代表： 1．识别、确定、收集与环境危害物质有关的法律法规、标准等，并确保其得到及时更新。制订及修改环保要求之标准（含环境危害物质分析检测标准） 2.向公司各部门传达相关环保信息，环境异常事件的沟通处理，有争议时由“管理代表”进行裁决。 3.供应商变更申请的审核，并由“管理代表”批准。 4.监督实施环境危害物质的教育培训。 5.组织实施环境危害物质的内部审核。 4.定义 4.1 HS即Hazardous Substance，危害物质。凡是在欧盟“危害物质限用指令及废电机电子产品指令规范的 物质，就是危害物质，包括铅、镉、汞、六价铬、PBB以及PBDE。其它根据自己或客户的要求，或是不 同地区、国家所订定的危害物质也包括在内。但以RoHS指令为基本项。 4.2 RoHS即The Restriction of Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment (ROHS) Directive (2002/95/EC)，中文译名为“电机电子产品中危害物质禁限用指令” 4.3 WEEE即Waste Electrical and Electronic Equipment (WEEE) Directive(2002/96/EC)，中文译名为“废 弃电机电子产品指令” 4.4 HSF即Hazardous Substance Free，危害物质减免（或无危害物质）。诸多绿色环保指令都有HSF的要求。
QC080000有害物质管理程序
QC080000有害物质管理程序 1、目的 为了规避ROHS法律法规给公司带来的风险；奉献社会大众以无害、环保的产品，我们特别建立此管理程序，以控制我们的产品在设计、来料、自制、组装、出货等各阶段均符合ROHS的达标要求。 2、范围 所有DXC的ROHS 产品供应商； 所有DXC的ROHS 产品OEM厂商； 所有DXC各职能部门。 3、名词解释 ROHS ：Restriction Of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment 电子电器设备中限制使用某些特定有害物质它是由欧盟为了减少电子电器设备中的有害物质引起的环境和健康构成的风险， 而在2002年出台的第2002/95/EC号ROHS指令，2003年2月13公布于官方杂志， 2004年8月13日转换成各成员国的国家法令，并于2006年7月1日正式生效。 包装材料：指用于产品、部件、原材料的运输和保护的材料。具体指瓦楞纸箱、胶带、捆扎带、包装袋、塑料布、棍棒、托盘、木框等，以及这些组件上标写用的 标签、油墨、涂料等。 含有：指作为成分含有的或被添加，或者指作为不纯物被含有，而且超过标准限值的。 4、引用说明 4.1 欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC号关于在电气电子设备中 限制使用某些有害物质指令 4.2 DXC有限公司关于“电子电器设备中限制使用某些特定有害物质指令（RoHS）”的基 本要求-
1、ROHS产品达标审查/认证流程
2、ROHS 产品过程控制简介 资 源 配 置 6、程序说明