我国商业方法专利申请状况及分析

我国商业方法专利申请状况及分析

随着信息技术的普及应用以及向各行各业的不断渗透，加之我国经济的持续快速发展，商业方法专利申请已成为近年来发展最为迅速和争议最为激烈的领域之一。

所谓商业方法，是指为处理或解决商业经济活动或事务而由人类智力创造的方法或规则。此处的“商业”二字源于英文“business”的中文翻译，但其实际范围并不仅限于传统意义上的商业，而是包括了“business”所表示的诸如营业、交易、事务、行业等多种含义。因此，此处的商业方法专利申请应理解为涉及专门适用于商业、金融、行政、管理、监督或预测目的等方面的数据处理系统或方法的专利申请。

就商业方法发明的自身结构而言，通常由两大部分组成：一是非技术性的规则和方法，二是信息技术。此处所述的非技术性的规则和方法是指诸如商品交易的流程、行政管理的规则、事务处理的步骤等由人类智力活动创造的规则和方法；而此处所述的信息技术则涉及计算机硬件、计算机软件、计算机网络和通信网络等多个相关、相邻的技术领域。因此，基于上述分析，就技术层面而言，商业方法发明的实质在于以自动化的手段（例如利用计算机网络为平台）来实现相关的智力活动的规则和方法。

基于商业方法专利申请的以上宏观形势和特殊性质，本文试图从商业方法专利申请的数量、时间变化、国别分布、地域差别、技术领域、法律状态等多个方面来统计分析商业方法发明的专利态势和发展状况，以便为该领域的专利审查和专利保护提供一定的参考依据。

商业方法专利申请的总量

本文所统计的商业方法专利申请包括国际专利分类表第八版之前的G06F 1760和第八版中的G06Q这两个分类号之下的、所有向我国提出的或进入我国国家阶段的专利国际申请。分类号G06F 1760的内容为“行政管理、商业、经营、监督或预测目的的数据处理系统或方法”，分类号G06Q的内容为“专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法；其他类目不包含的专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的处理系统或方法”。

截止到2008年9月，分类号G06F 1760之下共有4487件专利申请已被公开，分类号G06Q之下共有5848件专利申请已被公开，以上两个分类号之下的专利申请不存在交集，因此总计共1.0335万件专利申请。

需要说明的是，上述1.0335万件专利申请并非每一件都属于典型的商业方法专利申请，其中部分专利申请的主分类号并不属于或不应属于G06F 1760或G06Q，但或多或少都涉及商业方法；另外，由于一定的分类误差，尚有少量商业方法专利申请存在于其他分类号中（譬如G06F 1900），但由于此处所统计的样本数量已经足够庞大（上万件），因此上述误差对统计分析结果的影响可以忽略不计。

商业方法专利申请量的年度变化

图1（见下图1）显示的是自我国专利法第二次修改以来，15年间商业方法专利申请量的年度变化情况。

从图1可以看出，商业方法专利申请的数量呈逐年递增趋势，年申请量最低时3件，最高时1855件。需要说明的是，由于2007年提出的大部分专利申请尚未被公开，因此目前所显示的2007年申请量基本上只是2007年前几个月的专利申请量（已经达到1064件），但实际上2007年全年的申请量已经大大超出2006年的申请量。

从图1还可以看出，上世纪90年代末至本世纪初这一时期，我国商业方法专利申请量的增长最为迅速，这也与当时世界的总体趋势相吻合。譬如，涉及商业方法的专利在日本被称作是商业模型专利(BMP)，根据德温特公司的调查研究，全球BMP的专利申请量在1995年到2000年这6年期间大约增长了6倍，而在日本，仅仅在1999年至2000年这2年间，BMP的申请量就增长了5倍。

2001年之后，我国商业方法专利申请的增长速度稍有放缓，这可能与我国这一时期明确表示对该领域的专利申请的审查持谨慎态度有关。但是，在专利审查的“高压态势”之下，专利申请量总体上仍然基本保持了匀速增长，在绝对数量上并未出现拐点，这也从侧面映证了商业方法发明正得以迅速发展和推广应用，社会及专利申请人对该领域的前景仍然持有信心。

商业方法专利申请量的国内外对比

表1（见下表1）是来自中国大陆和中国大陆之外的商业方法专利申请量之间的对比情况。

从表1可以看出，来自中国大陆和中国大陆之外的专利申请量基本持平。由此可见，中国大陆在商业方法领域也具有一定的创新力和竞争力，基本上占据了专利申请的半壁江山，如果加上来自台湾的近千件专利申请，则更会在数量上略占优势。同时，这也证明我国在商业方法领域具有巨大的市场潜力，因此吸引了数量如此庞大的来自国外的专利申请。

商业方法专利申请的国别分布

表2（见下表2）是来自相关国家地区的商业方法专利申请量之间的对比情况。

表2列出了专利申请量排名前12位的国家地区。从表2可以看出，中国大陆、日本、美国和台湾在专利申请量上占据着绝对优势，其专利申请量的总和为9150件，占到商业方法申请总量的88.53%，另外韩国的专利申请量也不容小觑。

究其原因，首先，日本、美国、台湾和韩国都是信息技术最为发达的国家地区，而中国大陆、尤其是东部发达地区的信息化建设近年来也是突飞猛进、紧随其后，而商业方法发明的诞生和实施首先需要依赖计算机硬件、计算机软件、计算机网络和通信网络等技术手段和基础平台，因此，信息技术欠发达的国家在硬件设施的基础建设方面则不具备诞生和实施商业方法发明的客观条件，而信息技术发达的国家则为促进商业方法发明的诞生和发展提供了物质保证。

其次，美国和日本是传统的商业强国、经济强国，而中国大陆、台湾和韩国则是人口密集且经济增长较快的国家，商业在上述国家地区得到了充分发展或者快速发展，这也为促进商业方法发明的诞生和发展提供了有利的外部环境。（知识产权报谭毅）

商业方法专利申请的省市分布

表3（见下表3）是来自我国相关省市的商业方法专利申请量之间的对比情况。

表3列出了专利申请量排名前12位的省市。从表3可以看出，北京、台湾、上海、广东、辽宁、江苏等东部及沿海发达地区在专利申请量上占据着绝对优势，其中北京、台湾、上海、广东、辽宁和江苏这6个省市的专利申请量的总和为3135件，占来自国内的商业方法专利申请总量的56.50%，另外，黑龙江、山东、天津、湖南、湖北和福建等东部和中部省市的专利申请量也相对较大，这与我国各省市的经济状况和科研实力基本吻合。

商业方法专利申请的领域分布

第8版之前的国际专利分类表未对商业方法专利申请的领域进行细分，而第8版国际专利分类表则实现了对商业方法专利申请的领域细分，主要包括以下7个领域：

G06Q 1000：行政，例如办公自动化或预定；管理，例如资源或项目管理。

G06Q 2000：支付方案，体系结构或协议。

G06Q 3000：商业，例如行销、购物、签单、拍卖或电子商务。

G06Q 4000：金融，例如银行业、投资或税务处理；保险，例如风险分析或养老金。

G06Q 5000：专门适用于特定经营部门的系统或方法，例如保健、公用事业、旅游或法律服务。

G06Q 9000：不涉及有意义的数据处理的专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测用途的系统或方法。

G06Q 9900：本小类的其他各组中不包含的技术主题。

图2（见下图2）显示的是截止到2008年9月业已公开的G06Q分类号之下的5848件专利申请的领域分布情况。

从图2可以看出，商业方法专利申请主要集中在“行政和管理”、“商业”、“专用于特定经营部门的”这三大领域中。虽然不少专利申请同时涉及多个领域或者说同时具有多个国际专利分类号，即上述三大领域的分类号并不一定都是相关专利申请的主分类号，但由上述数据可知，94.10%的相关专利申请都涉及到这三大领域。

虽然商业方法专利申请最早兴起于买卖交易和金融服务等最为典型的商业领域，但由上述数据可知，目前商业方法专利申请已在行政（例如办公自动化或预定）、管理（例如资源或项目管理）、特定经营部门（例如保健、公用事业、旅游或法律服务）等非典型的商业领域得到极大应用，涉及到越来越多的人类行为和社会活动。因此，可以预期的是，商业方法的发明将涉及越来越多的领域，产生越来越大的影响。

商业方法专利申请的法律状态

一件专利申请能否被授予专利权，这通常是专利申请人、竞争对手以及其它相关方最为关心的问题。

截止到2008年9月，已经结案的主分类号为G06F 1760或G06Q的商业方法专利申请有706件。图3（见下图3）显示的是上述706件已结案的专利申请的法律状态。

从图3可以看出，在已经结案的主分类号为G06F 1760或G06Q的商业方法专利申请中，授权率仅仅只有15%，而“视为撤回”、“驳回”及“在先撤回和主动撤回”这3种最终未获得专利权的情况比率之和占到了85%。由此证明，我国对商业方法专利申请的审查持甚为谨慎的态度。

另外，“视为撤回”的比率占到了总量的54%，占未获得专利权的总量的63.53%。究其原因，专利审查员通常在审查初期便持谨慎态度，并向专利申请人传达出其不具备授权前景的讯号，而专利申请人亦对此不做答复或不再申辩，这也从侧面说明社会公众对很多商业方法专利申请的不可专利性有一定的认识和了解。

商业方法专利申请的发展趋势预测

专利申请量稳步增长、发展匀速。商业方法专利申请量的变化主要取决于3个方面：宏观经济形势、商业方法所涉及的信息技术自身的发展以及专利行政部门的专利审查态度和司法机构的审判标准。

在商业方法专利申请量总体上已经维持了多年的匀速增长的情况下，由于以上3个方面、尤其是国内的以上3个方面都未发生大的变化，因此预计我国的商业方法专利申请量依然会保持目前的稳步增长、匀速发展的态势。

涉及的领域更广、影响更大。虽然商业方法专利申请最早起源于买卖交易和金融服务等最为典型的商业领域，但从前文的统计数据来看，目前商业方法的相关发明已在诸如行政、管理、公用事业、信息资讯等非典型的商业领域得到极大应用并形成了相关的专利申请，涉及到越来越多的人类行为和社会活动。因此，商业方法的相关发明正在扮演着举足轻重的角色、发挥着愈加重要的作用，甚至在一定程度上反映出国家、地区或企业在工商产业和信息产业领域的综合实力。因此，我国对于商业方法领域相关发明的专利审查态度和专利保护态度必然会吸引国内外越来越多的关注。

来自国内的专利申请后来居上。虽然我国早期的商业方法专利申请主要来源于国外，但从前文的统计数据来看，目前来自中国大陆的和中国大陆之外的商业方法专利申请总量基本持平，在数量上基本上能够和国外平分秋色，如果加上来自台湾的近千件商业方法专利申请，则更会在数量上略占优势。从起步较晚到平分秋色，这证明我国企业和公众对商业方法领域的专利意识在逐渐增强并在奋力追赶国外的“先行者”。

另外，截止到本稿完成之日，笔者正在参与“计算机软件领域专利状况”的调查工作，从目前收到的部分社会反馈情况来看，不少企业对商业方法专利申请已具备一定的认知能力和实践能力，已经参与其中或准备参与其中，这都将为我国商业方法相关领域的发展提供有利条件。（知识产权报谭毅）

专利分析的技术预测方法和工具

专利分析的技术预测方法和工具 熊腾飞 摘要：专利作为一种技术的载体，包含有世界95%的新技术。以往的专利分析仅仅是对一些数据进行统计，如发明人、权利人和申请时间等。对技术分析一般仅限对分类号进行分类统计。但技术分析具有丰富的内容，本文就基于专利分析的技术预测方法和工具进行介绍。 一、引言 曾经和一位知识产权经理谈专利分析。她告诉我一个思想，他们很少去分析现有专利来布置专利的研发战略。原因是什么呢？大家可以自己考虑一下。她给出的原因是，现有公开的专利都是1到3年前研发出来的技术。那么，这些新颁布的专利其实是人家几年前的“旧技术”。那么你研究人家的旧技术，来规划你的研发战略，对于他们这些高新技术而言，就没有意义了。 以上说法实际上很有道理。其实，我们也不能跟着别人的路子走，别人有什么技术，我们就仿造某技术。要想占领市场，就要做领头羊。呵呵。这些话大家比我会讲，讲得比我好。我就不讲了。 我们不做跟随者，那么是不是就不需要研究别人的专利呢？特别是高新产业？我想，NO。不过，我要说，我们研究不是看别人正在出什么专利,而是研究根据历史的专利中蕴藏的技术，如何预测到未来的技术。如果你根据现有专利能预测到未来5到10年的专利技术，是否就值得你研究了呢？ 如果你认为企业没有长久的技术发展需求，那就不需要往下看了。 二、技术预测的方法 我还是不得不说TRIZ，即发明问题解决理论。一方面本人是做这方面的。二来，TRIZ与专利有紧密的联系。TRIZ有关的介绍大家可以在百度上搜索到很多文章，

我就不做整体介绍。TRIZ中一个核心的思想就是，技术的发展是有规律的。比如说一个物体，现在是刚性的，未来就可能是分离的、柔性的、液态的、气态的、甚至是场的（在TRIZ中，这个称动态性进化法则）。这种路径是经过大量的技术进行总结出来的，具有经验型的规律（我一位同事从数学上推导了以上进化规律，但尚未公开发表。）既然有规律，那么我们就可以沿着规律预测到下一代、下两代的产品。如现在技术是采用柔性的，未来就可能采用场的。 曾经在中央2台看到格之格公司的一个墨盒报道。记得是他们生产兼容墨盒。但是现有墨盒相关的专利太多了，一些大公司申请了很多保护性专利。如何用低成本生产兼容墨盒呢？开始他们按照传统的思路没有任何进展。之后，他们意外发现，现有的墨盒都是通过液体控制墨水的流速的，他们突发奇想，能否通过气体控制流速？结果他们成功了。 看到报到，我有些感慨。因为上述技术正符合了我前述的技术发展路径。他们在无意识中遵循了技术发展的规律去发展了新的产品。我想，如果，当初他们知道了TRIZ该多好啊。 前不久，我和一位技术老总谈他们的新技术。发现他们的技术采用了直线型结构。我告诉他，是否有曲线形结构的技术？经过专利搜索，发现真的有了。我又告诉他，是否有螺旋结构的，经过搜索，也有了。再问是否有点结构的技术？他又搜索，发现又有了。上述结果并不是因为我了解他们行业，而是遵循TRIZ中的直线-曲线-螺旋线-点的路径。此时，我看了看那些技术特征，我告诉他你的技术肯定在更新到下一代。不再按照现有原理进行结构改进了，而是采用新的原理发展。他看了看我，笑了。因为确实，他现在正在和一家研究机构开发下一代技术，此技术正在开发中，尚未正式问世！ 上面的例子只想说一点，包括TRIZ在内的一些方法可以帮助我们进行下一代技术的预测。 所以，我们做专利的技术分析，不仅仅是看现在有什么了，而且要看到规律。最近不是在谈科学发展观吗，其实技术也是这样，要用发展的眼光看问题。我们企业做专利分析工作的，你们其实不仅仅可以向科研人员提供现在有什么专利技

专利申请技术分类分析

（五）专利申请技术分类分析 1、发明专利申请IPC国际专利分类号1的分布情况 从图中可以看出，手机领域的发明专利申请主要分布在H部（电学部），在G部（物理部）下也有相当数量，在F部（机械工程部）和C部（化学部）各有一篇出现。 从大类分布情况看，申请最热的是在H04（电通信技术部分）。其余在G06（计算；推算；计数）和H05（其它类目不包括的电技术）中。在G01（测量；测试）等也有少量存在。 在H04Q——选择(站与站之间选择地建立连接的方法、电路或设备)下发明专利申请数量最多。 其它发明专利申请分布在以下分类领域： H04M——电话通信； H04L——数字信息的传输； H04B——传输； G06F——电数字数据处理。 上述各类为涉及的最主要技术分类号小类。 在分类号最细的小组分类下，申请最多的是在H04Q7/32下（7/--为通过无线电链路或感应链路连接用户的选择装置，其下的7/32为移动用户设备），为国内厂家研发最重点区域，值得重点关注。 1IPC分类是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，是根据专利申请涉及的技术方案所属领域来确定的，因此这些分类号可以用于比较粗略地确定专利申请的内容。整个IPC分类表包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为8个部，每一部下又分成许多大类，每一大类包括一个或多个小类，每一个小类细分成许多组，包括大组和小组。

2、实用新型专利分类号分布情况 与发明专利申请情况相似，落入最多的为H04Q和H04M，但次序发生变化，在实用新型中最多的是H04M，表现了不同技术领域的差异而选择不同的专利申请模式。 由图18可见，实用新型专利主要分布在最多的分类为H04M1/02（电话机的结构特点），其次为H04Q7/32（移动用户设备），这与发明专利申请恰好相反。分类位置不同体现出发明专利与实用新型专利不同的研发重点。 3、外观设计专利分类号分布情况 可以看到，外观设计专利主要分布在1403（通信设备、无线电放大器）下面。

主要专利分析方法介绍

主要专利分析方法介绍： 1、技术功效矩阵分析：主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其 功效间的对应关系，通过专利数量来有效衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而更明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。 2、权利要求范围构件及其关系分析：近年来，尤其在某些技术密集工业领域， 一项新产品上市就已经受到了上百件专利的保护，因此严格规范与区分现有专利技术的权利要求、定位自己的专利空间，对新产品研发尤为重要。权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益;其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可以由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否“在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征”，由此分辨侵权可能。

3、技术发展阶段测量方法：通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术 衰老系数(β)和新技术特征系数(N)，根据V、α、β、N的值随时间变化情 况测算某技术领域的技术发展阶段。

4、技术生命周期分析方法：通过对专利数量与专利申请人数量进行二者的时序 变化分析。专利技术生命周期在理论上被划分为4个阶段：技术起步期，专利申请数量和申请人数都较少，领域内研究者不多，研究成果较少，处于实验开发阶段;技术发展期，申请数量和申请人数均大幅增长，较多力量进入该技术市场，多为产品导向型专利;技术成熟期，专利数量继续增加，申请人数量维持不变，前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展，技术已趋于成熟，以商品改良设计型专利为主:技术衰退期，申请数量下滑，申请人数降低，经市场淘汰仅少数优势厂商生存，商品型态固定，技术无进展，以小幅改良型专利为主。此后，技术是否能进入复活期，主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 5、专利引证关系分析：一般而言，专利公开时间越早，被引证机率就越高，但 客观上仍可将被引证量高的专利视为本领域内核心专利。对于核心专利，不仅其技术内容值得重视，其所属国别研究也可反映出该领域关键性技术的重要研发阵地与技术市场。同时，由于专利引证率是衡量专利质量的重要指标，拥有核心专利的专利权人的研发实力与对本技术领域的整体带动作用也不可小觑。

专利分析报告

中南大学 专利信息实验中心 开放实验项目 实验报告 姓名：杨刚 学号：1101150401 日期：2015年11月27日 指导教师：刘强 实验名称：____钢术预应力_________技术专利信息检索与利用 一、实验目的：掌握重点技术领域中国专利检索与利用 二、实验原理：利用专业软件进行数据库建设及分析 三、仪器及装置：中南大学专利信息实验中心软硬件设施

第一章项目概述 1.1项目技术背景 本实用新型公开了一种体外预应力钢束应力精确检测装置，包括多个用于检测预应力钢束的磁通量、输出与应力成比例的电压至磁感数据采集装置的磁感传感器；将各磁感传感器输出的数据进行放大和模数转换后进行数字处理、并输出至控制系统的磁感数据采集装置；用于测量所述预应力钢束在不同应力状态下的振动频率的振动传感器；连接振动传感器及控制系统、用于量化所述振动传感器的振动频率的振动数据采集装置和控制系统。本实用新型通过采用磁感效应测试与振动测试结合，弥补了单独用磁感传感器和磁感采集装置测试分析时无法排除体外预应力钢束钢绞线应力松弛影响的弊端，有效提高了测试的精度。 1.2项目目的和意义 本项目是收集、整理和分析与钢术预应力技术领域有关的专利信息，分析的内容包括对钢术预应力技术领域技术的专利信息进行宏观上的定量分析。通过对这些专利信息的分析和研究，充分了解相关技术领域现有技术水平、发展趋势、主要竞争对手及研发重点，达到监视竞争对手技术发展动向、跟踪行业新技术发展动态的目的，充分利用专利信息进行技术创新，提高发明的品质，提升研发人员的自主创新能力，从而提升产业整体技术创新能力。 第二章专利检索 2.1检索步骤 1.建立专利数据 2.专利数据下载和整理 3.专利信息分析 2.2检索主题及检索策略 1.检索技术主题：预应力钢束____________________________________

专利分析的应用范围及其影响因素

专利分析的应用范围及其影响因素 专利信息分析可以用于比较、评估不同国家或企业之间的技术创新情况、技术发展现状，以及跟踪和预测技术发展趋势，并以此为科技发展政策，尤其是为专利战略的制定提供决策依据。 专利信息分析的应用范围 从专利信息的内在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究。从其利用特征上看，专利信息分析在不断地向经济、社会各方面延伸和扩展。因此它的应用领域非常广泛。从利用专利情报构造竞争优势的角度出发，专利分析可以在以下几个方面体现其具体的应用。 1．技术分析 技术分析包括产业和技术发展趋势分析、技术分布分析和核心技术的挖掘。它主要关注相关产业和技术领域的领先者和竞争对手的专利研发活动和研发能力、行业技术创新热点及专利保护特征，探索在相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局。通过分析，为国家制定产业政策提供依据，为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向，以及制定企业的专利战略等方面提供论证。

(1)技术发展趋势分析。 申请专利最主要的原因是为了获得相关领域的竞争保护。因此，专利申请的数量在一定程度上反映了一个国家、地区、部门或一个企业在科技活动中所处的竞争地位的情报。同时，专利申请的数量按照地理分布或时间分布的聚集可以反映出国家或企业研发活动的规模，并有助于分析国家或企业的专利活动历史，追踪科技趋势。 (2)技术分布分析。 专利常常按一种特定的技术类目（如国际专利分类）进行分类，所以经常被用来研究国家专利活动强势领域或企业的技术分布领域。技术分布揭示出国家或企业对特定技术领域的投入和关注程度，对辨别它们的研发与创新方向和技术发展的总体趋势有显著的作用。 此外，仅从企业层面上而言，技术分布还显现了企业的技术轮廓和市场竞争策略，可以用来研究企业的创新战略、技术多样性，以及企业在不同领域的技术活动组合，分析相关产业和技术领域的领先者及竞争对手的专利研发活动和研能力以及行业技术创新热点及专利保护特征。还可以从中辨识出有关合作伙伴、收购方、协作方，以及战略联盟等方面的相关情报。 (3)核心专利分析。

科研项目知识产权分析报告浅析

科研项目知识产权分析报告浅析 □建立重大科技项目的知识产权工作机制，以知识产权的获取和保护为重点开展全程跟踪服务————国家知识产权简略纲要 一、知识产权分析报告的概念与类型 ◆科技项目知识产权分析报告的概念：对现有知识产权进行全面检 索，分析现有知识产权的分布和特点，预测现有知识产权未来发展趋势，结合科研项目研发目标和主要指标参数分析，对科研项目立项与否、研发投向和知识产权布局提出建议，对已完成科研项目知识产权布局和实施许可提出建议的报告。 ◆主要分为两类： 《科研项目立项知识产权分析报告》 《科研项目结题知识产权分析报告》 二、知识产权分析报告撰写的主要原则 ◆（一）根据需要有所侧重原则 发明专利和实用新型专利权保护的是创意，垄断性最强。 著作权和集成电路布图设计专有权保护的是表达形式，保护独创性部分。 技术秘密专有权保密垄断性最强，他人合法得到垄断性大大降低。

商标权和外观设计专利权保护的也主要是表达形式。 应该把专利（主要发明和实用新型）作为科研项目知识产权分析报告撰写的重点。 ◆（二）全面检索原则 新颖性：在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日后公布的专利申请文件中。 ——现行专利法关于新颖性规定新颖性：该发明或者使用新颖不属于现有技术，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 ——专利法第三次修改关于新颖性规定现有技术：申请日以前在国内外通过在出版物上公开发表、公开使用或者以其它方式为公所知的技术。 贯彻全面检索原则的要求 1、要检索世界范围内的各种文献、技术使用状况，尤其是七国两组织的专利文献； 2、要应用多种检索方法。 ◆专利检索主要类型： 新颖性检索 法律状态检索

技术研发中的专利检索与分析

技术研发中的专利检索与利用
2015年5月
(编辑：王丽 )

主要内容
一 专利基础知识 一、专利基础知识 二、专利分析的流程 专利分析的流程 三、专利检索的方法 四、案例实践 五、小结

利用专利信息分析引导专利战略和专利布局 利用专利信息分析引导专利战略和专利布局， 为机构带来技术进步和国际专利商战的巨大利益

TOUCH SCREEN DEVICE,MENTHOD,AND DEVICE MENTHOD AND GRAPHICAL USER INTERFACE FOR COMMANDS BY APPLYING HEURISTIC DETERMING
Patent No: US7,479.949 B2 Date of Patent: Jan,20,2009 Jan 20 2009 Steven.P.Jobs
Apple.Inc

1.1专利信息的外在特点
依照一国法律取 得的知识产权只 在改过境内具有 法律效力 他人无法实施使 用该发明创造的 权利 各国专利法均规 定了专利的有效 时间
地域性
专有性
外在 特点
时效性

1 2专利信息的内容特征 1.2
发明创造的权利 保护范围、生效 日期、优先权、 地域范围等 受专利法保护的 人类科学技术的 研发成果 与国家、行业、 与国家 行业 企业的经济活动 密切相关
法律性
技术性
内容 特征
经济性

专利分析方法的分类

专利分析方法 一、专利分析方法的发展阶段 专利情报分析（以下简称专利分析）是指对来自专利文献中大量或个别的专利信息进行加工及组合，并利用统计方法或数据处理手段使这些信息具有纵览全局及预测的功能，并通过专利分析使它们由普通的信息上升为企业经营活动中有价值的情报。专利导航、专利分析评议、专利预警分析、行业专利趋势分析、产业专利分析等均是专利分析的下位概念。专利分析是保障企业技术竞争领先的有效措施和得力手段，成为企业技术创新的重要内容，是企业获取竞争优势的重要手段。各类专利分析报告是专利分析方法的载体。专利分析方法主要可以划分成三个发展阶段：概念形成阶段、学术研究阶段和工具实现阶段。 Seidel于1949年第一个系统地提出专利引文分析的概念，他指出专利引文是后继专利基于相似的科学观点而对先前专利的引证，Seidel同时还提出了高被引专利其技术相对重要性的设想。有些专利分析方法更侧重于对专利信息内部的深层次挖掘和分析结果客观、准确的研究。如Byungun Yoon,Yongtae Park提出了一种把文本挖掘技术和联合分析、形态分析相结合的专利分析方法，利

用专利信息发现新的、潜在的技术机会。 20世纪90年代后随着信息技术、网络技术与专利数据库的不断发展、完善，专利分析法开始真正适用并应用于企业战略与竞争分析之中，各种分析体系也开始不断建立和完善。国外许多知识产权咨询机构都定义了不同的专利分析指标,比如美国摩根研究与分析协会(Mogen Research&Analysis Association)、美国知识产权咨询公司CHI、汤森路透等。 随着计算机的普及，信息技术和网络技术的发展，专利信息分析逐渐从手工处理过渡到了以计算机为工具的时代。由于面对的专利数据非常庞大，各种专利分析方法往往需要依赖于专利分析工具加以实现，分析工具直接影响到专利信息分析的效率和准确性。这为专利分析提供了极大的便利条件，促进了专利信息分析方法的研究和拓展应用，而且也促使专利分析方法向自动化、智能化、网络化和可视化方向发展，出现了各种各样的专利分析工具，如TI（Thomson Innovation）、Innography、WPIS等。 专利分析方法的主要发展历程 二、专利分析方法的已有分类方法 根据分析对象可分析的程度，通常将专利分析方法分为定性分析、定量分析、拟定量分析等类型。定量分析是利用数理统计、科学计量等方法对专利文献及其相关信息进行加工整理和统计分析。定量分析主要是主要是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关文献，经过数据加工分析获得相关信息和情报。定性分析是将专利文献信息的内部特征（如说明书、权利要求书的内容等）运用数据挖掘等手段进行归纳和整理，然后运用专业技术进行解读和分析的方法。专利拟定量分析是专利定量分析与定性分析相结合的分析方法。专利拟定量分析通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析。 有学者从分析维度的角度出发提出了“点”、“线”、“面”和“立体”四个层次的专利情报分析方法。“点”分析主要是对专利文献上固有的单个著录项，按有关指标分别进行统计分析，是对专利信息的初步挖掘。“线”分析对专利数量、专利权人、专利申请日等“点”情报按照时间、

专利申请技术分类分析

专利申请技术分类分析 1、发明专利申请IPC国际专利分类号1的分布情况 从图中可以看出，手机领域的发明专利申请主要分布在H部（电学部），在G部（物理部）下也有相当数量，在F部（机械工程部）和C部（化学部）各有一篇出现。 1IPC分类是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，是根据专利申请涉及的技术方案所属领域来确定的，因此这些分类号可以用于比较粗略地确定专利申请的内容。整个IPC分类表包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为8个部，每一部下又分成许多大类，每一大类包括一个或多个小类，每一个小类细分成许多组，包括大组和小组。

从大类分布情况看，申请最热的是在H04（电通信技术部分）。其余在G06（计算；推算；计数）和H05（其它类目不包括的电技术）中。在G01（测量；测试）等也有少量存在。 在H04Q——选择(站与站之间选择地建立连接的方法、电路或设备)下发明

专利申请数量最多。 其它发明专利申请分布在以下分类领域： H04M——电话通信； H04L——数字信息的传输； H04B——传输； G06F——电数字数据处理。 上述各类为涉及的最主要技术分类号小类。 在分类号最细的小组分类下，申请最多的是在H04Q7/32下（7/--为通过无线电链路或感应链路连接用户的选择装置，其下的7/32为移动用户设备），为国内厂家研发最重点区域，值得重点关注。

2、实用新型专利分类号分布情况 与发明专利申请情况相似，落入最多的为H04Q和H04M，但次序发生变化，在实用新型中最多的是H04M，表现了不同技术领域的差异而选择不同的专利申请模式。 由图18可见，实用新型专利主要分布在最多的分类为H04M1/02（电话机的结构特点），其次为H04Q7/32（移动用户设备），这与发明专利申请恰好相反。分类位置不同体现出发明专利与实用新型专利不同的研发重点。