证券研究所实习报告

证券研究所实习报告

当今经济形式十分严峻,特别是美国,遭遇了自1933年大萧条以来最为严重的一次经济危机.受经济全球化影响,金融风暴迅速波及全球.对于中国这样一个出口在国内生产总值中占有很大比例的国家而言,自然难逃风暴的袭击,去年第四季度GDP增幅显著下降.

大一上学期,我学习了宏观经济学原理,对经济有了初步的认识和了解,并且培养了浓厚的兴趣,总希望能到社会中去实践,体验一下所学过的知识,毕竟实践是检验真理的唯一标准.

虽然作为一名大学一年级学生,知识的积累还不是很充分,研究经济显然谈不上,但是不积跬步,无以至千里；不积小流,无以成江海,做小事才能成就大事.很幸运,我得到了在东吴证券研究所为期五天的实习机会,使我有机会对经济进行更深入地学习和理解,同时还可以提高与他人沟通交往的能力.

实习期间,我通过阅读书刊、上网查询资料、向同事请教,了解到证券作为一种上市公司筹集资金的渠道,可以使企业扩大生产,促进经济的繁荣,股价指数因而在某种程度上可以作为衡量经济发展的一项指标；同时对于投资者而言,可以获得红利及股价上涨带来的收益.从理论上来说,投资股票是一种双赢,但由于机会成本、企业业绩等因素导致供

求关系的改变,炒股也存在一定的风险.因此也就有了各种规避风险的组合投资---基金的应运而生.例如反冲基金,使用金融衍生产物：期权,期货等等,通过杠杆作用,一旦看准了方向,可以获得极高的报酬.此外,我还进行了炒股实践,学习了通过分析上市公司的财务报表来判断企业的经营状况,从而预期其股价的长期变化趋势,并且还了解了几种技术图线的察看与分析,如通过k线图分析近期股票的走势；通过volume图察看成交量；通过mAcD图对买进、卖出的时机进行判断.但是,仅仅知道是远远不够的,要掌握并能进行熟练运用还得依靠会计学、精算学等学科的扎实基础,这也为我今后学习提供了方向.

短短的五天期间,我认识了许多同事,他们都很敬业、优秀,都是我学习的榜样.每当我提出问题时,他们总是尽自己所能给我详细的解答,并提供书籍供我查阅.在这里我对他们表示衷心的感谢.

五天的实习生活在这里画上了一个句号,但这并不是结束,相反这恰恰意味着一个新的开始.

工商管理专业认识实习报告

7月工商管理专业认识实习报告 2xxx年7月3日开始，我在xx大学工商管理系老师的带领下，和同学们一起，进行了为期一个星期的工商管理实习活动。本次实习的任务是参观本市三个有代表性的不同类型的企业，观察企业结构形式，得到对现实中的企业规模，形式，以及内部结构的初步认识，以期达到本次管理实践实习活动的意义。简短的实习生活，既紧张，又新奇，收获也很多。通过实习，使我对管理工作有了较深层次的感性和理性的认识。为日后的工商管理专业课程的学习积累了宝贵的实践经验。 本次实习活动我们首先参观的是一家工业企业xx市第一机床厂。经过老师们的介绍，我们得知xx第一机床厂始建于1950年，是我国第一个五年计划期间156个重点建设项目之一。被誉为中国机床行业十八厂之一。经过50多年的发展，现已成为我国机床行业的大型重点骨干企业。累计为国防、航空航天、能源、交通、原材料、重型机械等领域提供500多个品种、2万多台机床产品，许多产品被誉为共和国的当家装备，为国民经济的发展，维护国家的经济安全和国防安全作出了重要贡献。资产总额 6.6亿元，占地面积106万平方米。 我们在本专业老师和xx市第一机床厂的工作人员的带领下，参观了xx市第一机床厂的展厅，部分厂房和车间。在参观过程中我主要采用了看、问等方式，对xx市第一机床厂的产品，主要业务，企业规模和工人的工作环境有了一定认识，并且在和工作人员聊天中对第一机床厂的日常管理工作的开展有了初步的了解，同时，对xx市第一

机床厂的追求创新、提升品质、提高素质、开发双高产品、精心培育市场，加快企业发展的企业经营理念和以质量求生存，以创新图发展的治厂方针有了初步了解。 参观一厂过程中，我重点观察一厂的企业经营方式，销售市场，主要业务和主要产品以及产品的市场占有率等问题。通过参观第一机床厂的展厅和听一厂工作人员的介绍，我得知到一厂的企业主导产品为重型数控立卧式车床、深孔钻镗床、铁路车床、轧辊车床。主导产品中3~5轴联动，承载能力在32吨以上的重型卧式加工中心市场占有率为95%。数控立式加工中心、数控单柱移动立式车床国内市场占有率为70%，而且呈逐年增长的趋势。数控深孔钻镗床是我厂独家生产的垄断产品，主要用于火炮、舰炮、鱼雷发射管等孔的加工和珩磨。非机床类产品，我们主要开发了核乏燃料储运屏蔽容器和工业CT，核容器主要用于核燃料的储存和运输，工业CT主要用于战略的检测，这两种产品均是国内独家垄断产品。 本次实习活动的第二站是一家商业企业沃尔玛超市。沃尔玛公司由美国零售业的传奇人物山姆.沃尔顿先生于1962年在美国阿肯色州成立。经过40多年发展，沃尔玛已经成为全球最大的零售企业之一，在短短几十年时间中有如此迅猛的发展，不得不说是零售业的一个奇迹。在沃尔玛工作人员热情的介绍下，我得知，沃尔玛超市于2xxx年登陆xx，在以天天平价为销售理念的主导下，不断完善创新，短短两年时间发展迅速，以物美价廉的商品，迅速占领xx部分市场，天天平价形象深入市民人心，成为在xx地区能和经营多年的

安信证券简介及服务(侧重投行业务)(2013年9月)

安信证券简介及服务 安信证券广州分公司 2013年9月

2005年之前，前身广东证券、中关村证券、中国科技证券 2006年8月在深圳注册成立，注册资本15.1亿 2009年8月公司注册资本增至23.89亿元 2011年底公司注册资本增至31.99亿元 2013年8月成功发行第一支非上市公司证券公司债，募集资金35亿 A 类AA 级券商，拥有行业全牌照 资本雄厚、业绩卓越 安信证券股份有限公司成立于2006年8月18日。目前股东为中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市远致投资有限公司等13家，注册资本319,999万元。

4. 海通证券并购业务优势 ?亲和——众多的营业网点、平易的个性化服务、想您所想?信任——为您指引投融资之路、为您规避市场风险、您的利益就是我们的利益 ?专业——科学的流程管理、健全的咨询体系、一流的专业人才 ?迅速——遍布全国的网点规模、基础扎实的技术支持、反应迅速的行动能力 安信证券已连续两年被评为A 类AA 级券商，是国内最大的证券公司之一 ?控股股东为中国证券投资者保护基金?证券行业全牌照综合类券商?连续两年被评为A 类AA 级券商?全国25个省份122家营业网点?公司资产约300亿，净资产近100亿?托管客户资产2200亿，客户数量170万 ?1989年6月，前身广东证券成立?2006年8月，安信证券注册成立 ?2011年12月，公司注册资本增至31.99亿元 ?2013年8月，公司成功发行证券公司债，募集资金35亿 企业文化 子公司安信国际（香港）公司是安信证券收购南方证券香港公司后创建的全资子公司，在香港拥有经营证券及期货合约经纪、上市保荐、并购顾问、企业融资、资产管理、市场研究等综合业务资格，近期作为主承销商或副主承销商之一承销银河证券、中国绿岛科技成功首发上市，在港股市场拥有“全牌照”及综合网络优势。并连续三年被腾讯财经评为“年度最佳港股券商” 港股市场的“全牌照”业务 经营稳健、品牌突出

关于证券公司的实习报告范文

关于证券公司的实习报告范文实习报告是指各种人员实习期间需要撰写的对实习期间的工作学习经历进行描述的文本。以下是小编整理的关于证券公司的实习报告范文，欢迎阅读。 一、实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。 二、公司简介 国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自

XX年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度“内地最佳经纪业务机构”、“内地最佳债券承销机构”、“最具影响力投行”等殊荣。 国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本规范运作客户至上优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。 三、实习过程 (一)岗前培训 培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。 (二)咨询岗 熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。

券商投行部门实习体验

声明： - 本文仅根据个人经历和网上流行文章撰写，管中窥豹，不能盖全，希望读者鉴别，请勿断章取义。信息必定有缺陷和不够客观之处，也请高人雅涵提出建议。 - 因为文章可能涉及到具体公司和个人敏感内容，我一律隐去名称，请大家勿利用互联网等工具搜索猜疑，后果自负。 - 转载请注名出处 一、内投行工作兼谈资本市场发展 在国内提到投资银行，很多人，甚至金融圈子里面的朋友会容易把它和所谓的私募基金、风险投资、PE（私人股权投资基金）等混淆。不能否认，这些机构有相重合的部分，国内外全能投资银行，像中信证券、摩根士丹利，他们也都会有投资管理、交易部门。但投资银行最传统、最核心的业务还是帮助公司上市，做IPO（Initial Public Offering，首次公开募股），协助公司兼并收购、重组、融资等。这种业务发展到一定阶段，投行因为要帮助客户发行股票，得有人去卖股票，把股票卖给这些投资基金，就渐渐形成了相应的销售部门。然后还会有交易部门，在二级市场上用客户的资金或者投行本身的自由资金进行股票买卖。前者叫经纪、基金投资部门，后者叫自营交易部门。在中国，大多数投资银行都是政府所有，属于银行系统、国家部委或地方政府。他们一般叫作证券公司、信托公司或投资公司，做证券承销、证券经纪和自营投资业务。随着资本市场的进化，投行近年来开始参与像企业兼并、咨询、委托理财等为主导的创新型财务顾问的业务工作。 根据民生证券的归纳，国内投行业发展主要有以下几个阶段：

- 1995年以前是第一阶段，以地方性证券公司为主，诸如上海的申银、海通。大部分中国证券公司成立的时候，既无人才优势，也无资本和资源优势，甚至都没有证券承销和发行资格，而是纯粹的证券经纪商。 - 从1995年到2002是第二个阶段，这时候全国证券公司迅速发展，数量已经达到100多家。这时的小券商主要还是做证券经纪业务，IPO业务主要集中在大券商，这些证券商也从代理客户买卖证券业务起步，逐渐积累了一定的证券专业知识，然后才逐渐开始取得证券承销资格、资产管理资格，发展成为“全牌照”的相似于国外的现代投资银行。但此刻，证券公司的并购业务还未出现。 - 从2002年到2006年是一个阶段。因为证券市场周期性下跌，导致证券交易额下降，券商行业里面的很多券商都纷纷倒闭，几乎是全行业倒闭，基本上是违规的资产业务造成的。当时，大部分中国证券公司都用自有资本和借客户的资本在资本市场“坐庄”牟取不法收益。而在熊市中维持“庄股”的价格，必须要不断投入更多资金来承接抛售压力，结果违规资产管理业务规模越做越大。为了偿还违规资产管理业务中的客户借款，有的证券公司扩大向新客户借款规模，借新债还旧债，成本越来越高。有的证券公司则开始挪用投资者存在证券公司账户的保证金。到2005年，中国资本市场上绝大部分“庄股”都因为资金链条断裂而崩盘，而这些“庄股”背后的证券公司则一个个地陷入亏损和倒闭之中。随后，“券商综合治理”正式启动。 - 2007年至今是一个阶段。2005年开始的“股权分置”改革，破除了阻碍证券市场发展的制度障碍，从而推动了投资银行业务的多元化发展。综合治理结束以后，又开始鼓励证券公司创新，做不同的经纪业务要得到政府的批准牌照，有自营业务牌照、资产管理牌照、证券经纪业务牌照、咨询业务牌照等，牌照的类型很多，和西方的模式还是有很多区别的。基本上整个资本市场在一种垄断和管制的环境下发展的。但随着行业的规范、各项业务的成熟，中国证券公司的发展正在走上快车道。 即便改革已经进行多年，事实上，中国券商仍然面临的局面是：“决定中国券商盈利能力的既不是净资本，也不是融资能力，而是看它拥有多少个营业网点、每个营业网点的平均客户资产、甚至所谓…单店盈利能力?，以及拥有多少投资银行业务…保荐人?。”另外，美国投行所依托的核心财务顾问业务，也就是针对企业的兼并、重组，在国内券商中也并不流

证券公司实习报告

中国矿业大学管理学院 毕业实习报告 专业班级：金融08-3 学号：09084200 姓名：聂田田 指导教师：秦洋 实习题目：毕业实习报告 实习单位：海通证券股份有限公司徐州营业部实习日期：2012.02.10 ——2012.04.10 2012年5月

目录 1 实习单位概况 (1) 1.1海通证券股份有限公司简介 (1) 1.2实习时间和地点 (1) 1.3实习目标 (1) 1.4实习内容 (2) 1.4.1了解海通证券概况 (2) 1.4.2具体实习内容 (2) 1.4.3在实习的过程中要注意的一些问题 (3) 1.4.4 实习中的能力学习 (4) 2 实习认识及有关思考 (4) 2.1 实习感悟 (5) 2.2 实习思考 (6) 2.3 海通证券的发展前景 (8) 3 实习总结 (9)

1 实习单位概况 1.1海通证券股份有限公司简介 海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。公司先后发起设立了富国基金治理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。 1.2、实习时间和地点 2012年2月10日-----2012年4月10日 海通证券徐州营业部 1.3实习目标 作为金融专业的学生，根据金融学专业的专业特点，在金融单位实习有利于培养自己综合运用所学专业的基本理论、基本方法、基本技能，理论与实践相结合，独立分析问题和解决问题能力。 通过8周在海通证券股份有限公司徐州营业部的实习，我接触证券行业的工作，拓宽知识面，增强感性认识，将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其的认识和总结，并再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，从而更好地将所学的知识运用到具体的工作中去，接触社会，体验生活，学会感悟，学会与人相处，学会团结协作，为毕业后走上工作岗位打下一定的基础。 (1)根据学校对毕业生实习工作的安排,完成大四的实习工作。 （2）加深对所学金融专业课程和其他实践环节的理解，增强综合运用金融专业知识和技能以及其他相关经济管理知识和技能的能力。 (3)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识。

中国券商投行业务的发展及案例分析_

第四章 案例分析：中信证券投行业务发展的设计 随着证券市场的发展及市场功能的日益完善，我国券商机构众多、业务雷同、服务同质和竞争低效的问题是必须解决的。券商队伍的不成熟、不规范，如果使开展承销业务都存在问题，那么投资银行业务的创新更加无从谈起，也谈不上参与国际竞争了。通过本章对中信证券的分析可以看出，中信证券的业务收入仍然主要来自于三大传统业务，这与其它券商并没有本质上的不同，但是通过分析能够发现中信证券的创新能力在业内是首屈一指的。加之募股上市是券商扩大规模和解决资本实力不足的一种行之有效的方法和长远之计，中信证券具备的企业集团背景也为今后实现交叉销售和金融创新打下了基础。以上几个方面的因素是笔者选择中信证券作为解决案例的主要原因。 4.1 中信证券的发展现状及存在问题的分析 4.1.1中信证券的基本情况 中信证券于1995年10月25日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币3亿元，由中国中信集团公司(原中国国际信托投资公司)、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。1999年，经中国证监会批准(证监机构字［1999］121号)，中信证券增资改制为股份有限公司。 2002年，中信证券经中国证监会(证监发行字［2002］129号)文核准，向社会公开发行人民币普通股(A)股4亿股，每股面值1元，发行后的注册资本为24.815亿元。截止2003年6月30日，中信证券在北京、上海、重

庆、深圳等地共设立下属证券营业部40家。 4.1.2中信证券的经营情况 中信证券截止2003年6月30日当年实现营业收入29.47亿元，较上 年同期减少30.79%。由于中信证券实行了积极的成本控制，净利润较上年 同期仅减少3.08%(见表：4-1)；2003年1月20日中信证券在中国证券报刊 登了《中信证券股份有限公司业绩预警公告》，披露公司2002年度的净利 润实现额与2001年度相比，下降幅度超过50%。因为中信证券2003年报尚 未披露，从2002—2003年中期的经营情况来看，中信证券受市场影响较大， 利润逐年下滑。中信证券在2003年中报中揭示了原因：手续费收入比上年 同期减少0.28亿元，减幅 17.49%，主要原因是自 2002年5月起实行的浮 动佣金制；自营差价收入比上年同期减少0.25 亿元，减幅37.34%，主要 原因是二级市场持续低迷；发行差价收入比上年同期减少0.26亿元，减幅 86.49%，主要原因是发行项目减少。 从经营情况来分析，中信证券业务收入构成仍然以三大传统业务为主， 受证券市场影响很大，波动较大，创新业务不足或尚未体现。 表：4-1 中信证券有关财务指标 单位：人民币千元项目 报告期末数 上年同期数 增减率（％）营业收入 294,683 425,762 -30.79 营业支出 308,812 347,636 -11.17 净利润 155,577 160,520 -3.08 现金及现金等价 454,136 -2,638,234 — 物净增加额 资料来源：中信证券股份有限公司2003年中报 4.1.3中信证券的投资银行业务开展情况 截止2003年6月30日，中信证券实现股票发行收入(A股)63.5万元， 仅为上年同期的6.49%；国债发行收入37.3万元，仅为上年同期的7.72%；

我国并购业务发展的历程

我国并购业务发展的历程、现状和问题分析 刘帅金融1201 201230206066 一、投资银行并购业务的含义 通常所说的“投资银行”有双重含义：作为一种业务，投资银行是指区别于商业银行的存贷款等间接金融业务的、实现资本市场上资本总量增加和存量调整的一系列收费的金融中介业务；作为一类机构的总称，投资银行是指以投资银行业务为主业的金融中介企业。并购M&A）是企业合并（Mergers）与企业收购（Acquisitions）的简称，是企业着眼于优化资源配置、提高生产要素的占用、支配和使用效率而采取的一种转移企业产权的行为。现代意义的并购内涵已经扩大到“包括接管（Takeover）和与之相关的公司重组问题、公司控制问题、企业所有权结构变更等”。投资银行的并购业务（以下简称并购业务）是投资银行为并购主体所提供的服务。广义的并购业务还包括企业资产重组、企业分拆、国有企业私有化等内容。具体分为两类：一类是并购策划和财务顾问业务，投资银行仅充当中介人，为并购交易的主体提供策划、顾问及相应的融资服务；另一类是产权投资商业务，投资银行既是交易的中间人，又亲自投入资金成为目标企业的全部或部分的产权所有者，然后通过转让、分拆卖出或是包装上市来套现并赚取差价。在并购活动中，投资银行“既可以被指定为收购方或目标企业的代表，也可以为资产重组或资产出售提供顾问服务”。作为收购方的顾问，投资银行的服务涵盖了从筹备阶段的搜寻服务到并购结束后的整合服务之间的全部内容；作为目标公司的顾问，投资银行的服务主要集中在对恶意并购的防御方面，其任务是以最佳的价格出让股权或者以最低的成本实施反收购，以维护股东的权益不受或少受损失。 二、我国并购业务发展的历程 我国的投资银行始于1979年，到80年代中期大量投资银行和信托投资公司大量涌现。80年代中期中国开始出现企业并购，但是这一时期的并购数量少，规模小。企业的并购活动多在政府的控制下进行，且多在同行业、同地区之间开展。在1992年邓小平南巡讲话之后，党中央确立了建立社会主义市场经济的基本方向后，中国开始出现一波并购浪潮，投资银行的并购业务开展起来。这一时期的上市公司并购比较活跃，且市场化程度比提高，协议收购为上市公司的并购的主要收购形式。2000年后至今，我国的企业并购高速发展。并购的规模大，数量多。并购范围不断寻求跨区域、跨国界。并购的市场化程度较高，政府干预较少。 投资银行的并购业务也随着中国社会主义市场经济的发展而发展，投资银行并购业务的规模越来越大，涉及金额越来越多，投资银行作为并购重组财务顾问的作用越来越大，发展迅速。但是与西方相比，我国的投资银行并购业务起步较晚，起点较低，在投资银行的业务中所占比重还不大高。 三、我国并购业务的现状 2006 年，证监会出台了《上市公司收购管理办法》，标志着我国投资银行财务顾问发展的新时代。2008 年，证监会出台了《办法》的修订版。无论原《办法》还是新《办法》中，都对收购人主体资格、目标公司的控股股东、实际控制人的特殊职责、目标公司董事会的立场、并购方式、支付方式、中介机构职责以及监管体系等多方面都做了规定。特别是对投资银行及财务顾问业务内容采用专门的章节来规范，新增了财务顾问对收购交易的审慎调查和合适义务，充分发挥其持续督导的作用，以保证收购交易的合法有效执行，保护上市公司和中小投资者的合法权益，促进证劵市场资源得到优化配置。我国投资银行的财务顾问发展，随着我国《上市公司收购管理办法》（以下简称《办法》）的出台与修订，而逐渐规范起来。各大投资银行的并购业务收入也越来多，投资银行的并购业务竞争越来越激烈。2014年并购业务中超过10万元的有64家。其业务收入的中位数为957万元（见附表1）。64家并购业务总收入20亿9570万元，其中前十

广发证券实习报告(通用版)

编号：YB-BG-0334 ( 实习报告) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 广发证券实习报告(通用版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.

广发证券实习报告(通用版) 备注：实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历，它使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，受益匪浅，也打开了视野，增长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 一、题记 掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。也许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。因为你的心思已不在此了。五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。因为它将是你踏上社会之前可能的短暂缓冲和切身体验。毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和坚强。 二、实习内容 实习从报到开始，首先是跟公司签订了实习协议。然后根据公

尽调报告模板---证券公司投行部

第一章基本情况调查 一、公司概况 二、经营范围及主营业务 （一）公司经营范围 （二）公司主营业务 （三）公司主要产品 三、公司历史沿革及股权变动情况 （一）发行人改制与设立情况 （二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 四、历次分红及转增股本情况 （一）历次分红及转增股本情况 （二）利润分配政策 （三）股东回报规划 五、报告期内重大资产重组情况 （一）重大资产重组情况 （二）其他资产重组情况 六、主要股东及实际控制人情况 （一）前十大股东持股情况 （二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 （三）公司主要股东与实际控制人情况 七、公司对外投资情况 （一）对外投资企业概况 （二）控股子公司情况调查 （三）控股子公司对外投资企业情况调查 （四）参股公司情况调查 八、员工情况调查 （一）年龄构成情况 （二）专业构成情况 （三）教育程度情况 九、独立性调查 （一）人员独立性调查 （二）资产独立性调查 （三）财务独立性调查 （四）业务独立性调查 （五）机构独立性调查 十、内部职工股情况 十一、商业信用情况 第二章业务与技术调查 一、公司的主营业务 （一）公司的主营业务 （二）公司的主要产品及其用途 二、公司所处行业基本情况 （一）行业的主管部门和监管体制 （二）行业主要法律法规和政策 （三）行业市场前景 （四）行业竞争格局 （五）行业壁垒 （六）行业技术水平及技术特点 （七）行业的周期性、区域性及季节性特征 （八）行业与上下游之间的关联性 （九）公司的行业地位 （十）公司的竞争优势 三、采购情况 （一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况（二）采购模式 （三）供应商情况 四、生产情况 （一）生产流程 （二）公司主要产品产能、产量、销量情况 （三）主要固定资产和无形资产 （四）境外生产经营情况 （五）质量控制情况 （六）安全生产情况 （七）环境保护情况 五、销售情况 （一）销售模式 （二）主要客户情况 六、核心技术人员、技术与研发情况 （一）研发机构设置及研发人员情况 （二）主要技术及所处阶段 （三）在研项目 （四）研发激励机制 （五）保密体系 第三章同业竞争与关联交易调查 一、同业竞争情况调查 （一）公司与控股股东之间的同业竞争情况 （二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 （四）避免同业竞争的相关承诺 （五）独立董事关于同业竞争的独立意见 二、关联交易情况调查 （一）关联方及关联关系 （二）年至年月经常性关联交易情况 （三）年至年月偶发性关联交易情况 （四）应收应付关联方款项余额 （五）减少和规范关联交易的措施 （六）独立董事对关联交易发表的专项意见 第四章董事、监事和高级管理人员调查 一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格 （一）董事会成员基本情况 （二）监事会成员基本情况 （三）高级管理人员基本情况 二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守 （一）现任董事主要工作经历 （二）现任监事主要工作经历 （三）现任高级管理人员主要工作经历 三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况 （一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况 （二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 五、董事、监事和高级管理人员变动情况 （一）董事变动情况 （二）监事变动情况 （三）高级管理人员变动情况 六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理 人员资格 七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况 八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚 九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形第五章组织结构与内部控制调查 一、公司章程及其规范运行情况 （一）发行人设立时章程的制订 （二）发行人上市以来章程的修改 （三）发行人现行的《公司章程》 二、组织结构和三会运作情况 （一）组织机构 （二）公司治理制度

研究所实习工作总结

研究所实习工作总结 研究所实习工作总结 在5月底有幸进入广州期货研究所实习，了解相关的期货学习以及研究工作，今天有时间对两个多月的实习进行相关总结。 （一）市场学习 作为"韭菜"级别的股民，对基本面、技术面的知识真是把握很一般，只是一直是听别人怎么操作，自己没有主见，只是也很少。刚 去广期的时候开始恶补期货交易的知识，明显感受到期货与股票的 不同，主要在以下几个方面： 交易方向 期货合约的交易不止一个交易方向，其包括：空换，空开，多换，多开，双开，双平，多平，空平。所以持仓力量往往比股票要复杂 的多，而且多空力量表现的也更加明显。一般而言多开和空开是常 见的委托形式，所以远远不止股票中做T那么简单，而且，更多的 是期货市场可以日内交易，在日内交易期间可以针对短期炒作消息 进行盯盘交易，快速交易再加上期货杠杆的作用，所以小幅震荡也 有较大幅度的盈亏。而且一般而言在10点半左右期货市场都将有一 波行情（涨跌不定）。 结算价格 因为期货交易价格收到杠杆作用，所以每个账户日内净值变化较大，考虑到当日结算时账户资金存在以收盘价价格不足以结算或者 超过10%的风险，则会根据当日合约的成交量与成交价重新估算出 新的结算价，以此结算价来结算账户爆仓（超过10%亏损）的情况，一般研究分析都以该价格为准。 合约内容

期货它是以实际商品或者股票指数为标的的合约，其中以每个交割日期为准，分为1、5、9月合约，其中邻近月份的合约又叫主力合约，主力合约即为该商品的近期主要的炒作对象，同时根据不同月份的合约可以进行跨期交易，而合约指数则是以不同月份的合约的.价格进行权重计算出的商品指数，也具有一定的参考价值。 影响因素 期货市场的影响因素更多的依靠基本面的影响，尤其是商品上，化工金属农产品受到短期天气、厂家检修、下游需求、库存、进出口、宏观（剪刀差、CPI、GDP、美国非农数据等相关），凡是能够影响当前现货市场供需状况的因素，都将在期货市场上有一定的反应。同时，也不容忽视市场上资金的炒作，像期货市场的所有商品的同涨同跌，以及股票熊市资金流入期货市场，这都容易造成期货市场的价格异动。 其实，考虑期货市场夜盘，以及产业的上下游情况，环环相连，容易产生异动，而且盯盘精力也比较大，但是农产品和原油这种季节变动具有明显周期性的情况，经过两三年的规律使然，市场动态将比较好把握，这一点就比股票随机性要好把握一些。 （二）技术学习 这段时间，在广期学习并没有学到更多的技术上的知识，但是进步的一点就是对技术面的东西有了更深刻的认识： 分钟线的作用 根据波动理论：完整的上升浪是分为第一浪建仓浪，第二浪洗盘浪，第三浪主升浪；一般参考MACD线、30分钟线、小时线、日线进行判断，且结合持仓量、成交量的变动情形对主力变动方向进行判断。 MACD线的新认识 结合日线进行判断，且有明显的波浪显示，并且各种技术指标和图形的支持，必须始终相信自己的判断与操作。

招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告

招商证券股份有限公司 关于调整公司内核小组成员的报告 中国证券业协会： 鉴于我司原内核小组成员发生变动，为保证公司内核小组工作的顺利开 展，同时加强内核小组独立性，我司决定对内核小组成员进行调整，现将调 整方案报备如下： 内核小组组长：余维佳 内核小组副组长：邓晓力、郭健 内核委员：谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、 廖晓鸿、潘渝嘉。 现共有 21位内核委员。其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员，其余18人为公司内部委员。 此外，本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。 附内核委员简历。 招商证券股份有限公司 2007年12月6日

内核小组成员简历 余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。 邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。 郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。 曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理)，兼任国际业务部执行董事。 谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。 1996年9月进入南方证券公司投行部工作。先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。2000年9月至今在招商证券投行部工作，负责了株洲千金药业、山东日照港、新赛股份等IPO项目,策划了中国第一例“以股抵债”案例－电广传媒以股抵债。现任招商证券投资银行总部执行董事。 朱仙奋, 女, 1965年出生，中共党员,研究生，经济师。历任君安证券、国泰君安证券投资银行部常务董事，具有丰富的股份制改组、股票发行上市、配股、增发新股等业务经验，主持过东风汽车、东风电仪、凯迪电力、京山轻机、武汉道博、精伦电子、天士力等近40家企业的股份制改组、新股发行、配股、增发新股等工作，现任招商证券投资银行总部执行董事。 帅晖，男，1968年出生，工商管理硕士，保荐代表人。曾先后任职于香港英皇旗下富宇经贸发展公司，珠海国际信托投资公司投资银行部，加拿大哥伦比亚国际金融公司，主要从事外汇交易、恒生指数交易、中国企业海外上市项目评估及国内投资银行业务。曾主持和参与珠海粤侨实业股份有限公司上市项目、粤华电财务顾问、桑夏高科A股、沪杭甬A股增发、华海药业IPO、南京港IPO、华海药业股改等项目。不仅熟悉国内资本市场的运作，同时还熟悉国际金融市场，尤其在国际外汇市场及香港股市方面有丰富的经验。现任招商证券投资银行总部

XXXX年券商投行IPO业务量排名

2010年度证券公司股票主承销家数排名

创业的三十种死法（靳海涛） 从创业者的精神、企业发展战略、公司治理结构、产品技术及商业策略与经营模式五大层面，分析创业企业为何失败。 什么是创业失败？倒闭了是失败；可能成为一个伟大的公司却陷入平庸也是失败；预期目标和现实相差很大，也是失败；想做大做强，但总是小打小闹，也是失败；一遇风雨就飘摇也是失败。这些都是广义的失败。 做创投的都要研究失败。投资初创期的项目，可能是成二败八；投资成长期的项目，可能是成五败五；投资相对成熟的上市前的公司，可能是成七败三。创业者经历的失败就更多了，创业者个体的失败率非常高，所以研究失败非常重要。 我从五个层面并用一些案例，来说明什么因素导致了失败。第一是创业者的精神和道德层面；第二是企业发展战略层面；第三是公司治理结构层面；第四是产品技术层面；第五是商业策略与经营模式层面。

创业者的精神和道德层面 缺乏理想每一个成功的企业家，给我的第一感觉就是有理想。反之，我们投资失败的企业，失败的首要原因就是缺乏理想和情操，把钱放到至高无上的地位。 我们原来投资的一家企业做艾滋病药研究，预期可以是个明星企业。如果这个企业还存在的话，肯定在创业板第一批上市公司阵容里。但是它倒闭了，老板也锒铛入狱了。为什么呢？在做企业过程中，他利用这个平台，想自己挣更多的钱。如果一个创业者把钱看得最重要，早晚要失败，因为他可能为了钱做一些不该做的事情。 所以，做小生意勤快就够，做中生意要拼智慧，如果要做大生意，必须靠德，也就是说要有理想。 只适应顺风顺水，缺乏坚持的决心和毅力我们投了一个企业，做生物新药。在过去十年里，它没有一分钱收入。但是它坚持下来了。在美国的同类药，去年卖了78亿美元，而我们做的这个药，价格可以便宜一半。这个成功是个大成功，但如果没有永不言弃的精神，这个公司早干不下去了。 我们投资的另一家企业，在路由器行业兴盛时做路由器，做得不是太成功，就转向网络安全。干了一段，又不行。现在转向了系统集成—一个在中国可能做不大的行业。如果这位创业者坚持做路由器，我想这家公司至少不是现在这种境地。 过于依赖以往的经验，因循守旧拒绝改变产品要升级，模式要创新，管理上也要创新。任何一方面，如果依赖以往的经验，都可能导致失败。我们投资过一个资源类行业企业，条件非常好。但是它死守传统，不去开发创新的产品，也没有开拓创新的模式。金融危机前，传统的产品每年能贡献5千万～6千万元利润，金融危机以后只有500万了，处于半死不活状态。

假期实习报告完整版

编号：TQC/K785假期实习报告完整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________

假期实习报告完整版 下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通

海归招聘一言不合就晒工资券商投行四大薪资揭秘

【海归招聘】一言不合就晒工资，券商、投行、四大薪资揭 秘！ 说起金融圈的高薪行业，多数人第一反应就是投行，如今，在投行工作是否还是一个传说？ 答案应该是肯定的，尽管现在投行人员的素质早已参差不齐，但投行之外的人仍然羡慕那些正在投行或曾在投行工作的人，主要原因，我想还是因为投行的造富效应。 投资研究这条路很难，很艰辛，需要不断的学习和思考，最后还得归结到自己的投研实践中，吸收各种理论并不断实践的基础上形成自己的一套投研体系和框架。 最近接触到从四大跳到券商来做投行的人，原因有很多，不过我认为主要还是薪酬的原因，还有就是毕竟做审计是没有多少技术含量的活（我并不是歧视四大的校友啊，你们也都是很优秀的）。 四大做到合伙人至少也要熬个七八年（前提是你还没累死），收入在2百万左右。要是到中金的这样的投行，第一年收入就接近百万。 投行 VS 四大，你要去哪里？ 越来越多20岁出头的中国年轻人选择出国留学，毕业后投身华尔街大投行工作。现在哪怕一个初级分析师，年薪至少也有 8 万美金。这些年轻投行家拿到的薪水已经跟纽约和伦敦的同事不相上下，这可比他们的父辈要幸运得多。当西方投行刚刚进入中国的时候，中国员工的薪酬远比在纽约和伦敦的员工要低由于中国的生活成本不断提高，投行付给年轻投行家的薪水也在不断提高。让中国员工的薪资水平与国际的差距缩小。先来说说券商的工资水平。 券商薪资（2015年数据） 中金： ?刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。 中信：

?基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。 国泰君安： ?基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。 银河证券： ?国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。 海通证券： ?基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。 齐鲁证券： ?基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。 安信证券： ?大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。 申银万国证券： ?研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。 国信证券： ?基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。 信达证券： ?4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。 兴业证券： ?5000-6000，具体不知

证券公司实习报告

证券公司实习报告

中国矿业大学管理学院 毕业实习报告 专业班级：金融08-3 学号：09084200 姓名：聂田田 指导教师：秦洋 实习题目：毕业实习报告 实习单位：海通证券股份有限公司徐州营业部实习日期：2012.02.10 ——2012.04.10

2012年5月 目录 1 实习单位概况 (1) 1.1海通证券股份有限公司简介 (1) 1.2实习时间和地点 (1) 1.3实习目标 (1) 1.4实习内容 (2) 1.4.1了解海通证券概况 (2) 1.4.2具体实习内容 (2) 1.4.3在实习的过程中要注意的一些问题 (3) 1.4.4 实习中的能力学习 (4) 2 实习认识及有关思考 (4) 2.1 实习感悟 (5) 2.2 实习思考 (6) 2.3 海通证券的发展前景 (8) 3 实习总结 (9)

1 实习单位概况 1.1海通证券股份有限公司简介 海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。公司先后发起设立了富国基金治理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。 1.2、实习时间和地点 2012年2月10日-----2012年4月10日 海通证券徐州营业部 1.3实习目标 作为金融专业的学生，根据金融学专业的专业特点，在金融单位实习有利于培养自己综合运用所学专业的基本理论、基本方法、基本技能，理论与实践相结合，独立分析问题和解决问题能力。 通过8周在海通证券股份有限公司徐州营业部的实习，我接触证券行业的工作，拓宽知识面，增强感性认识，将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其的认识和总结，并再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，从而更好地将所学的知识运用到具体的工作中去，接触社会，体验生活，学会感悟，学会与人相处，学会团结协作，为毕业后走上工作岗位打下一定的基础。 (1)根据学校对毕业生实习工作的安排,完成大四的实习工作。 （2）加深对所学金融专业课程和其他实践环节的理解，增强综合运用金融专业知识和技能以及其他相关经济管理知识和技能的能力。