新纶科技：募集资金使用管理制度(2010年11月) 2010-11-09

深圳市新纶科技股份有限公司

募集资金使用管理制度

（经2010年11月8日公司第二届董事会第六次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规等相关规范性文件，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司募集资金管理适用本制度。

第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、上市后配股、增发等再次发行股票等）以及发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度

公司董事会募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

公司募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。

第五条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权改变公司招股说明书所载明的募集资金使用用途。

第六条 公司谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时机、投入额度、投资进度及项目效益间的关系。

第七条 凡违反本制度,致使公司在管理和使用募集资金时遭受损失的（包括经济损失和名誉损失），应给予相关责任人以处分；必要时,相关责任人应承担相应法律责任。

第二章 募集资金的存放

第八条 为方便募集资金的管理和使用，加强对募集资金使用情况进行监督，公司实行募集资金的专项存款制度。

第九条 公司在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行签订募集资金专用账户管理协议，将募集资金总额及时、完整地存放在使用专户内，并按照招股说明书或募集说明书承诺的募集资金使用计划及进度使用。

第十条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户，应坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储的原则，经董事会批准，可以在一家以上银行开立账户。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得其同意。

第三章 募集资金的使用

第十一条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。

第十二条 公司在使用募集资金时，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报公司财务部门，由财务部门审核后，逐级由财务总监及总裁签字后予以付款，超过董事会授权范围的投资需经董事会或股东大会审批。

第十三条 本制度所称使用募集资金申请，是指使用部门或单位提出使用募集资金的报告，内容包括：申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。

本制度所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划或公司预算范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核、财务负责人或总裁签批、会计部门执行的程序。

第十四条 使用的募集资金高于募集资金使用计划书的额度的，应履行以下审批程序：

(一)由公司项目负责部门编制投资项目超额报告，详细说明超额的原因、新的资金使用计划说明及控制资金使用规模的措施；

(二)超支额度在计划额度的10%以内（包括10%），由总裁办公会议审批；

(三)超支额度在计划额度的10%-20%（包括20%），由公司董事会审批；

(四)超支额度在计划额度的20%以上的，由公司股东大会审批；

出现节余额度超过计划额度20%以上情形的，应向股东大会报告。

第十五条 为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,募集资金可以暂时用于补充流动资金,或者在法律、法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内，用于短期投资，但须经公司董事会批准。 第十六条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。

第十七条 实际募集资金超出项目投资计划所需资金的部分，经董事会决议并报股东大会批准后，可作为公司补充流动资金或其他项目投资的后备资金。

第十八条 公司使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联方的资产或股权的，应按照关联交易的处理规定办理。

第四章 募集资金项目实施管理

第十九条 募集资金投资项目由总裁负责组织实施。固定资产投资项目的建设，由公司相关业务部门及项目实施单位负责执行；权益投资项目，由公司证券部会同财务部门负责执行。

第二十条 在项目投资过程中，项目实施部门负责实施计划的制定，质量的控制、项目的实施组织、工程进度跟踪、建立项目管理档案等。

第二十一条 公司财务部门负责资金的调度和安排，对涉及募集资金运用的活动应当单独建立有关会计记录和台账。

第二十二条 项目完成后，由公司项目管理部门、项目实施单位、财务部门、审计部门及公司外聘机构会同公司证券部进行竣工验收。

第二十三条 若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生重大变化，发生需要终止项目实施、投资超预算、进度延期等情况，有关部门应及时向总裁、董事会报告。投资超过预算数额的，按照本制度第十四条的规定履行相关审批手续。

对于项目延期时间超过6个月的，项目主管部门应对项目推迟的原因、可能对募集资金项目盈利造成的影响向董事会做出说明，并将新的项目实施时间表报董事会审议，董事会审议通过后向股东大会报告。经股东大会批准后，新的实施时间表方可生效执行。

对于需要终止项目实施的，项目主管部门应对项目终止的原因、可能对募集资金项目盈利造成的影响向董事会报告，董事会审议批准后向股东大会报告，经股东大会批准，项目方可终止。项目终止后涉及到引入新的募集资金投资项目的，按照本制度第三十三条至第三十八条的规定履行相应的审批程序，并进行信息披露。

第二十四条 项目交付使用后，项目使用单位须作好运行数据统计、建立台账、报表制度，按半年度、年度向财务部门和证券部提交项目投资效果报告。

第二十五条 财务部门须按半年度、年度向董事会提交募集资金运用情况的总结报告及已投运项目的效益核算情况。

第五章 募集资金使用情况的报告和披露

第二十六条 项目管理部门及项目实施单位对以下情况须做出详细的书面解释并及时报告总裁，抄送董事会秘书：

（一）项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成；

（二）项目所需的实际投资金额超出预算；

（三）项目工程质量不符要求；

（四）项目实际效益达不到估算或预测效益。

如果差异较大的，总裁应当及时报告董事会，公司董事会做出相关决议，并在指定媒体上披露。

第二十七条 总裁应当每季度至少召开一次办公会议,听取和检查募集资金使用情况。

第二十八条 总裁应当定期以书面形式向董事会专项报告募集资金使用情况，并抄报公司监事会。

第二十九条 董事会应当在年度股东大会和定期报告（年度报告、中期报告和季度报告）中披露专用账户资金使用、批准及项目实施进度情况。

第三十条 募集资金使用情况的信息披露稿由董事会秘书牵头,会同证券部与投资部、公司办公室、财务部门、审计部门共同编制。

第三十一条 公司募集资金的使用如果超过两年，除应履行信息披露义务外，还应披露经股东大会表决通过的暂时闲置资金的使用计划。

第三十二条 公司变更募集资金投向，应及时披露如下内容：

（一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明；

（二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险及对策等情况的说明；

（三）新项目已经取得或尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；

（四）有关变更募集资金投资项目的事项尚需提交公司股东大会审议的说明；

（五）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《股票上市规则》的有关规定予以披露；

（六）新项目涉及关联交易的，还应当比照《股票上市规则》的有关规定予以披露；

（七）证券交易所要求的其他内容。

第六章 募集资金投资项目的变更

第三十三条 募集资金运用和进行项目投资原则上应按招股说明书规定的方案实施，若确有特殊原因，须申请变更的，项目责任单位应向总裁提交变更理由和新项目建议书，经总裁办公会议确认后，由总裁书面向董事会提议。

第三十四条 募集资金变更项目，应符合公司加快结构调整战略和国家产业政策，属国家支持发展的产业和投资方向。项目责任单位在变更方案前，应当对新项目作充分的调查研究和分析论证，在科学论证的基础上制作新项目建议书。

第三十五条 公司董事会对总裁确认转报的由项目责任单位提出的新的项目建议书等相关文件，须组织公司内部专家或聘请中介机构进行专项评估，并在评估基础上，对是否变更作出决议。

董事会审议通过变更募集资金投资项目的议案后将相关议案提交公司股东大会审议。

变更事项涉及到关联交易的，相关决议应在关联董事或关联股东回避的情况下表决通过。

第三十六条 公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按公司信息披露管理制度的规定及时公告。

第三十七条 公司募集资金项目的实施情况与公司在募股说明书等法律文件中的承诺相比，出现以下变化的，视作改变募集资金用途：

（一）取消原募集资金项目，实施新项目；

（二）变更募集资金投资项目实施主体；

（三）变更募集资金投资项目实施方式；

（四）中国证监会或证券交易所认定的其他情况。

公司在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内，将有关材料报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。

公司变更后的募集资金用途原则上应当投资于主营业务。

第三十八条 变更募集资金项目的，应当取得公司监事会、独立董事和保荐机构为此出具的专门意见。

第七章 募集资金使用情况的监督

第三十九条 募集资金使用情况由公司财务部门进行日常监督。

公司财务部门应对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

公司财务部门应按季度对募集资金使用情况进行核查,并将核查核实情况报告董事会,同时抄送监事会和总裁。

公司内部审计部门应至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后二个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。

第四十条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。

经二分之一以上独立董事同意,可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。

第四十一条 监事会有权对募集资金使用情况进行监督。

第八章 附 则

第四十二条 本制度所称“以上”含本数，“过”、“超过”不含本数。

第四十三条 本制度由公司董事会负责解释。

第四十四条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定执行。

第四十五条 本制度自公司股东大会审议通过、并于公司首次公开发行股票并在证券交易所挂牌交易之日起实施。

商业银行信息科技风险管理解决方案

商业银行信息科技风险管理解决方案 本帖最后由 infosec123 于 2009-9-23 17:16 编辑 背景 为加强商业银行的信息科技风险管理，提升信息科技风险管理能力，09年3月份银监会正式发布了《商业银行信息科技风险管理指引》（以下简称《指引》），这是继出台有关《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行市场风险管理指引》和《商业银行合规风险管理指引》等一系列的监管文件之后，银监会发布的又一重要风险管理指引。该指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人商业银行。政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他银行业金融机构参照执行。 信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。它和操作风险、信用风险、市场风险一样，是商业银行面临的主要风险。现阶段商业银行已经基本完成了信息化建设，在金融管制放松、业务全球化、金融创新步伐加快以及信息技术的迅猛发展的大背景下，国际银行业金融机构的信息科技风险有增大的趋势，国际银行业和监管当局都日益重视信息科技与操作风险的管理和监管。目前，国际上宣布实施新资本协议的国家和地区都按照新协议的要求，明确将操作风险纳入资本监管的范畴，而信息科技风险是操作风险的重要组成部分。 需求分析合规性需求： 近年来，国家各部门不断推出了各种监管要求，对IT管控领域也提出了明确的要求。其中与银行业信息科技风险相关的法律、法规与行业监管指引有： 2002年，美国国会发布了SOX《萨班斯[url=; 2004年9月30日，中国银监会发布了[url=; 2006年，银监会发布《电子银行安全评估指引》、《[url=;

募集资金使用管理制度(2013年4月)

浙江帝龙新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 (2013年4月1日经公司二届二十六次董事会审议通过) 为规范浙江帝龙新材料股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 (以下简称《规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章总则 第一条本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条公司应当按照招股说明书或募集说明书等募集文件所列用途使用募集资金。公司变更招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效

科技有限公司行政管理制度

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第二章行政管理 一、礼仪纪律 二、工作计划 三、会议管理 四、办公设备 五、文书作业 （一）打印 （二）复印 六、收发文 七、用印 八、文档 （一）图书 （二）专业资料 （三）客户档案 （四）办公文档 九、访客接待 十、办公用品 十一、采购 十二、固定资产 十三、物业 十四、公司福利 十五、午餐

第三章业务支持 一、Internet主页 二、文件档案管理 三、商业秘密保护 四、公共关系 （一）司外 （二）司内 （三）投诉 五、广告宣传 朗天健康科技（上海）有限公司 行政管理制度 总纲 朗天健康科技（上海）有限公司行政管理制度是公司管理的重要文件，其管理依据是《朗天健康科技（上海）有限公司管理制度》和《朗天健康科技（上海）有限公司员工守则》。 本制度由总经理、公司管理中心、行政部及各部门主管直线执行。司职机构为公司行政部。 本制度的修改须经总经理核准；重大事项的更改须报执行董事或董事会核准。

人事管理 总则 1．人事管理是公司“人才为本”价值的直接体现； 2．人事管理以合法、平等为基准，以实绩导向、取优汰劣、赏罚分明为宗旨； 3．人事管理以满足公司发展需要为核心目标。 一人力资源规划 1．根据公司业务发展需要进行前瞻性人力资源计划； 2．建立明确的人才标准、工作分析体系； 3．短期人力资源计划由总经理核准，中长期人力资源计划报董事会核准；4．经核准后由总经理领导制定征用计划； 5．行政部依据招聘计划执行招聘流程； 6．建立公司人才库（全部应征人才简历），作为公司业务发展的储备。 人力资源规划流程

技术研发中心管理制度样本

技术中心管理制度 为了建立一个良好的激励机制, 更好地调动科技人员的工作积极性, 充分发挥大家的潜能, 科学、合理、高效地完成公司的新产品开发工作。特制订本管理制度, 本制度包括组织机构建设、总则、日常管理制度、课题管理制度、技术秘密管理制度。 一、组织机构的划分及职责 1.1产品市场开发研究室: 具体职能如下 1) 国内外相关产品市场调研与分析 2) 综合产品信息分析与研究 3) 课题( 项目) 可行性研究和咨询论证 4) 行业( 产品应用) 发展水平与趋势调研与分析, 对产品市场应用情况数据进行处理和统计分析 5) 经过市场调查、分析, 挖掘潜在的产品应用领域 6) 收集来自产品应用单位的信息, 提出新产品开发意见和建议 7) 负责编制新产品的研发方案 8) 负责新产品开发的标准化制定 1.2 产品研发行政事务研究室: 1) 负责研发人事管理制度

2) 对新产品试验进度安排及组织协调 3) 协助包装、标签、编码、送样等具体事项 4) 负责日常办公、试验物资的采购管理工作 5) 负责新产品的注册报批相关事项, 应用研究工作的组织联络、督促协调、质量监督、进度追踪等 1.3专利信息研究室: 负责本公司的专利工作。包括专利信息、专利说明书起草、申报等事项。 1) 产品行业政策法规咨询 2) 新产品咨询与评估 3) 文献收集、检索与资料翻译 4) 研发中心局域网的各种数据库的管理和维护等 5) 提出专利工作思路、专利文书的撰写及专利申报工作 6) 专利商标申报 7) 专利、商标权的维持和转让事务 8) 专利战略制定与组织实施 9) 专利、商标侵权监视与诉讼 10) 专利数据资料的管理与维护 11) 图书资料和期刊管理与维护

银行信息安全管理规定

中国人民银行信息安全管理规定 第一章总则 第一条为强化人民银行信息安全管理，防范计算机信息技术风险，保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定，特制定本规定。 第二条本规定所称信息安全管理，是指在人民银行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障计算机信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动。 第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导和分级管理。总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理，负责总行机关的信息安全管理。分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理，各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理。 第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制，按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实单位与个人信息安全责任制。 第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位（以下统称“各单位”）。所有使用人民银行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本规定。 第二章组织保障 第六条各单位应设立由本单位领导和相关部门主要负责人组成的计算机安全工作领导小组，办公室设在本单位科技部门，负责协调本单位及辖内信息安全管理工作，决策本单位及辖内信息安全重大事宜。 第七条各单位科技部门应设立信息安全管理部门或岗位。总行机关、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行科技部门配备专职信息安全管理人员，实行A、B 岗制度；地（市）中心支行和县（市）支行设立信息安全管理岗位。

第八条除科技部门外，各单位其他部门均应指定至少一名部门计算机安全员，具体负责本部门的信息安全管理，协同科技部门开展信息安全管理工作。 第三章人员管理 第九条各单位工作人员根据不同的岗位或工作范围，履行相应的信息安全保障职责。 第一节信息安全管理人员 第十条各单位应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作。凡是因违反国家法律法规和人民银行有关规定受到过处罚或处分的人员，不得从事此项工作。 第十一条各单位信息安全管理人员应经过总行或分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行组织的专业培训与审核，培训与审核合格后方可上岗。上岗后，每年至少参加一次信息安全专业培训。 第十二条各单位信息安全管理人员在如下职责范围内开展本单位信息安全管理工作： 组织落实上级信息安全管理规定，制定信息安全管理制 度，协调部门计算机安全员工作，监督检查信息安全保障工作。 审核信息化建设项目中的安全方案，组织实施信息安全保 障项目建设，维护、管理信息安全专用设施。 检测网络和信息系统的安全运行状况，检查运行操作、备 份、机房环境与文档等安全管理情况，发现问题，及时通报和预警，并提出整改意见。统计分析和协调处置信息安全事件。 四）定期组织信息安全宣传教育活动，开展信息安全检查、评 估与培训工作。 第十三条信息安全管理人员在履行职责时，确因工作需要查询相关涉密

募集资金使用管理制度

募集资金使用管理制度 第一章总则 第一条为规范厦门信达股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但不限于首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行公司债券等）以及非公司发行股票向投资者募集用于特定用途的资金。 第三条募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第五条公司授权的保荐代表人在持续督导期间，应当对公司募集资金管理事项履行保荐职责，并按照有关规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章募集资金的存放 第六条公司实行募集资金专户存储制度，并坚持集中存放、便于监督管理的原则。 第七条公司募集资金具体应按以下规定执行： （一）专用账户的设立由公司董事会批准，在公司申请公开募集资金时，将该账户的设立情况及相关协议与申报材料一并报相关证券监管部门备案。 （二）募集资金到位后，公司财务部应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告；设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储。

（三）公司认为募集资金数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章募集资金的使用 第八条公司应按董事会承诺的投向和计划使用募集资金，保证各项工作按计划进度完成，并定期向公司董事会报告、公开披露投资项目的实施进度情况。 第九条公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。在董事会授权范围内，每一笔募集资金的支出均须由有关部门按照资金使用计划，根据项目实施进度，提出用款额度，再根据用款额度的大小，逐级由项目负责人、财务负责人及分管副总经理、总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。 第十条确因不可抗力致使项目不能按承诺的计划（进度）完成时，公司必须及时披露实际情况并应说明原因。 第十一条募集资金项目的实施进度较承诺推迟6个月以上，或公司可预测募集资金项目的盈利水平较承诺发生20％以上变化的，公司应当召开董事会，就推迟或盈利变化原因、可能使募集资金当期盈利造成的影响、新的实施时间表或盈利情况作出决议并公告。 第十二条募集资金投资的项目，应与公司募股说明书承诺的项目相一致，原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必须经公司董事会审议，并依照法定程序报股东大会审批。 第十三条公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按规定及时公告，披露以下内容： （一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明； （二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险及对策等情况的说明； （三）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露；

某科技公司日常管理制度

广东XX科技有限公司 日常管理制度 为了规范公司的日常工作秩序，树立良好的公司形象，提升工作效率，特制定以下考勤管理制度和日常行为规范。 一，考勤管理制度 1、工作时间 1.1公司实行每周六天工作制，周一至周六，每天8小时。 1.2工作时间为上午8：30-12：00；下午1：30-5：30。 1.3如有紧急事务或临时突发任务，应服从公司的加班工作安排。 2 、迟到 2.1超过规定上班时间10分钟以后才到，视为迟到一次。 2.2迟到10分钟之内，不扣款，但会口头警告。 2.3迟到10~30分钟之内扣工资15元。 2.4迟到1小时以内扣工资30元。 2.5迟到超过1小时且未请假者，扣除当天工资。 2.6当月连续迟到3次或当月累计迟到5次以上者，扣除1天工资。 3 、早退 3.1未经批准早退15分钟以内按旷工半天处理，扣除当日半天工资。 3.2未经批准早退30分钟以内按旷工一天处理，扣除当日全天工资。 4、旷工 4.1未请假或假期届满未续假擅自不到职者，均当旷工处理。 4.2旷工不足半天算半天，扣除半天工资；旷工一天扣除全天工资。

4.3连续旷工三天或当月累计旷工达三天以上者，解雇处理。 二，日常行为规范 1，严格遵守公司各项规章制度，按时上下班，不迟到、早退、旷工。请假或出差需提前写好请假条或出差单，经批准后方可离开，特殊情况可电话告知但事后需及时补办手续。 2，维护公司利益，爱护公司财物，严格按规定使用办公设备，节约使用纸张，优先使用废纸，节约用电用水，下班前随手关窗，断电，锁门等。 3，保持办公室内工作环境和工作台面的整洁有序，严禁乱扔垃圾，杂物。未经允许不得擅自挪用他人的办公设备、办公用品、工作文件和其它相关物品资料。4，上班期间严禁在办公室内嬉闹喧哗，严禁做与本职工作无关的事，一经发现严肃处理，屡教不改者解雇处理。 5，上班期间需保持手机畅通，保证工作沟通顺利进行。会议期间要求手机调至静音状态，并做好会议记录，严禁私下开小会。 6，穿戴得体，女性不得穿超短裙和吊带装，男性不得穿背心和短裤。接待来访客人时言行举止要得体，不卑不亢，接听和拨打电话时要使用文明用语，严禁用公司电话私聊。 7，严禁利用公司电脑等资源干私活，一经发现立即解雇。 8，保守公司秘密，严禁对外泄漏涉及公司经营管理、资金、产品单价和核心技术等方面的信息，一经发现严肃处理，情节特别严重并给公司造成重大损失者将依法移交公安机关查办。

公司研发部管理制度(最新版)

研发部管理制度 2017年2月

目录 第一章研发部组织结构与责权 (3) 一、研发部组织结构 (3) 二、研发部职责与权力 (3) 三、研发部岗位职责 (4) 第二章研发部工作流程 (10) 第三章产品研发管理制度 (11) 第四章研发部人员绩效考核制度 (14) 第五章研发部人员培训管理制度 (14) 第六章研发部人员保密协议 (14)

第一章研发部组织结构与责权 一、研发部组织结构 根据我公司实际情况且结合产品研发设计特点，制定研发部组织结构示例如图1-1所示。 图1-1 二、研发部职责与权力 2.1、研发部职责 2.1.1、建立、健全企业产品技术研发管理体系及管理制度，并组织实施。 2.1.2、根据企业总体战略规划及年度经营目标，制定新产品开发、工艺技术开发的中长期发展规划和年度计划，报董事长审定、批准实施。 2.1.3、对现有产品进行跟踪，根据生产、销售、技术反馈的情报资料，及时在设计上进行改良。 2.1.4、组织并协同技术部进行新产品开发、老产品改进过程中的设计评审、小批试制、产品试验和技术确认等技术管理工作。

2.1.5、负责新产品试制过程中的工艺技术质量信息的收集、处理、整改和验证。 2.1.6、组织收集、整理与研发有关的新理念、新技术、新工艺、新材料等资料，并进行归档。 2.1.7、负责相关技术文件（含各种电子资料）的制定、审批、归档和保管。 2.2、研发部权力 2.2.1、对生产政策的制订有参与权。 2.2.2、对产品研发战略、新产品项目有审核权。 2.2.3、对新产品开发、老产品改进工作的开展有决策权。 2.2.4、对技术工艺标准、质量标准有决策权。 2.2.5、对不遵守技术工艺规程、质量标准的个人有提请处罚的权力。 2.2.6、对生产计划以及产品能否上市销售工作有建议权。 三、研发部岗位职责 3.1、研发总监岗位职责 研发总监的岗位职责是在总经理的授权下，全面负责产品研发管理工作，规划公司的技术发展路线与新产品开发，对技术研究、产品开发、分析测试、中试研究等过程进行监督和控制。其具体职责如下： 1、组织、指导制定企业技术研究、产品开发、分析测试、中试

中小银行信息科技管理中存在的问题及改进建议

中小银行信息科技管理中存在的问题及改进建议 随着我国银行业信息化建设的持续发展，信息科技与银行业务的深度融合，银行业的发展已经离不开信息技术的支持，信息科技已经成为当今银行业业务发展的核心支撑，其重要性不言而喻。然而，信息科技在退推动银行业快速发展的同时，随之而来的信息科技风险亦不容忽视，已经成为影响银行业稳定发展的重要因素。一旦信息科技环节出现风险，将会给银行经营带来巨大影响，甚至是造成银行业务停滞，影响百姓生活及社会稳定。笔者结合村镇银行自身发展，对中小银行信息科技日常管理中存在的问题及改进措施提出以下建议。 一、现状与问题 （一）对信息科技风险认识不到位，管理体系不完善 以村镇银行为例，其信息科技风险管理水平还处在风险管理的初级阶段。有些村镇银行虽然制定了发展战略，但缺乏与业务发展战略相一致的信息科技发展战略，同样也缺乏信息科技风险战略来指导信息科技风险管控工作，信息科技风险管理尚未纳入全面的风险管理体系。首先是信息科技风险认识上不到位。在作为小银行的村镇银行中普遍存在着一些问题，例如对信息科技风险了解的不够细致，对信息科技风险管理相对薄弱，信息科技的风险管理缺乏业务、风险管理、内部审计等部门甚至更高级管理层的有力支持。其次，信息科技管理体系不完善。大部分村镇银行虽然制定了相关的信息科技管理制度，但制度建设、人员管理、岗位设置缺少整体的风险管理概念，缺少完整的信息科技安全管理体系。

（二）科技投入水平普遍较低 目前，中小商业银行的科技收入整体能力偏低。科技投入主要包括项目建设费用、日常运行维护费用、科技人员成本、其他费用等项目。以村镇银行为例，很大数量的村镇银行尚未自行开发业务系统，多是租用发起行的业务系统。这部分村镇银行从本质上可以看作是发起行的一个支行，业务系统运维的重头戏一般都由发起行信息科技部来实施。同时村镇银行高级管理层对科技的重视程度不够，信息科技的投入占运营成本的比重较小，大多在2%以下，该资金份额难以完全满足业务系统运行的维护需要，导致村镇银行部分硬件投入不足，常用易损设备备份不足，一些重要设备达不到双机热备的要求，出现设备损坏无备用设备，无法及时更换，影响正常业务开展的问题。更有一部分硬件设备超寿命运行，做不到及时更换，给信息系统的后期维护带来较大的负担，在银行业务开展的同时也暴露出较大的信息科技风险。 （三）科技队伍建设严重滞后，人才储备不足 信息科技发展的核心是科技人才，银行的信息化建设和发展离不开科技人员的支持。据统计先进银行科技人员平均占银行总人数的比例为3%-4%。然而对于现阶段的村镇银行而言，信息科技人员的配比却严重偏低，人员配备严重不足，存在着较大的人员缺口，从这个角度来看，农村金融机构的信息化能力不足与信息科技人员不足有着必然的联系。现实的情况不免让人感到忧虑，无法满足科技管理的整体要求。

募集资金管理细则

中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 募集资金管理实施细则募集资金管理实施细则 第一章第一章 总总 则 第一条 第一条 为进一步规范中南出版传媒集团股份有限公司（以下简称：公司）募集资金的使用与管理，根据中国证监会和上海证券交易所发布的有关法规和《中南出版传媒集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）的规定，制定本实施细则，作为《募集资金管理办法》的配套文件。 第二条 公司募集资金的存放、使用、变更、监督以及责任的追究等严格依照《募集资金管理办法》和本细则执行。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保制度的有效实施；公司各有关部门在各自职责范围内负责募集资金管理的相应事项并彼此配合，具体如下： （一）公司资产财务部负责募集资金的日常管理与监督，包括募集资金专用账户的开立及管理，募集资金专户存储三方监管协议的签订，募集资金的存储、使用和台账管理；核查募集资金投资项目的进展；

（二）公司战略投资部负责募集资金投资项目（或变更募集资金投资项目）的可行性研究、效益测算分析、相关职能部门的报批（立项）等； （三）公司证券与法律部负责募集资金管理、使用及变更等有关董事会、监事会、股东大会审批程序，协调保荐人相关核查报告的出具以及信息披露等； （四）公司其他业务管理部门在各自的职责范围内履行募集资金管理职责。 第四条 公司对募集资金实行统一调度、集中管理。使用募集资金，应严格履行申请和审批手续，并按照发行申请文件披露的项目和投资概算拨付。 公司通过增资方式对所属子（分）公司拨付的募集资金，相关子（分）公司必须严格按照《募集资金管理办法》和本细则的要求，履行监管义务，严禁任何形式的越权审批。 募集资金存储 第二章募集资金存储 第五条 公司资产财务部应当审慎选择商业银行并于募集资金到位前设立募集资金专项账户，并于账户开设当日书面报送公司董事会秘书和证券与法律部，由董事会秘书报告董事会。

科技有限公司员工管理制度

（一）员工考勤管理制度 1、本公司员工应按作息时间之规定准时到岗，公司统一实行六天8小时工作制，星期日休息。 夏季（5/1—10/1）上午：8：00—12：00；下午：14：00—18：00； 冬季（10/1—5/1）上午：8：00—12：00；下午：13：30—17：30。 上午10：00-10：10；下午3：30-3：40为中休时间。 直销、售后技术需安排周日值班，周六日休息可以互换。 2、迟到早退旷工按下列办理： （1）凡是月内有迟到，早退，旷工等记录者，取消全勤奖。以打卡记录为准。 （2）凡是迟到回早退5分钟以下者，每次扣除薪金5元，累计达三次者扣除薪金25元，累计达五次者扣除薪金的8%；迟到或早退5—15分钟者，每次扣除薪金10元；累计达三次者扣除薪金50元，累计达五次者扣除薪金的10%，超过五次者扣除薪金的20%； 凡是迟到15—60分钟者，每次扣除薪金30元，累计达三次者扣除薪金的20%； 凡是迟到60分钟以上者，按旷工处理。 （3）因停电等原因造成未打卡的，请员工自行向行政部备案，因个人原因未向行政部门备案，视为迟到。 3、旷工按下列规定办理： （1）迟到60分钟以上算旷工，以扣除薪金50元做处理。 （2）一个月内连续旷工二天或累计三天，均予自动离职论。 4、忘记打卡按下列办理： （1）一个月内忘记打卡次数每人累计不得超过三次，累计超过三次者每增加一次扣除薪金5元。 （2）忘记打卡的员工需及时填写证明单，若无特殊情况，需在48小时内详细填写并由证明人签字后交行政部备案。 （3）不允许带打卡，如出现带打卡现象，则考核打卡人10元/次； （二）工作纪律规定 1、公司员工凡进入工作场所则杜绝看电影、玩游戏、任何网络游戏、单机版小游戏及开心农场（包括中午及周末值班时间）违者第一次书面警告并罚款20元，主管负连带责任罚款30元处理，第二次严重警告加罚款50元，主管负连带责任罚款60元处理，第三次罚款100元并作开除处理。另外，上班时间不得看小说、睡觉，吃瓜子、写博客看QQ空间、看娱乐新闻以及商城类等与工作无关的网站及论坛。 2、上班时间不允许做与工作无关的事，因事外出，须向主管请示后到行政部领取请假单，得到批准后方可外出。 3、不允许员工从事第二职业或对外兼职活动，但鼓励员工利用业余时间参加升学考试、学习培训，提高工作能力。如发现员工所从事的职业与公司业务形成竞争的做开除处理，如不形成竞争的给予一次改正机会，如不及时改正做开除处理。 （三）加班规定 1、因工作需要，需在非工作时间工作的，必须通知部门主管，加班时需填写加班记录。但公司不提倡不必要的加班。 2、因个人原因拖延工作时间的情况，不算加班。 3、凡加班人员于加班时不按规定工作，其有偷懒、睡觉、擅离工作岗位或变相赌博等行为，经查获后，根据情节轻重予以扣除薪金50元—500元处理，情节恶劣者做留职察看或开除

技术研发中心档案管理制度

合资 电器有限公司 技术研发中心档案管理制度 编辑日期:二零一零年十月 技术研发中心档案管理制度 一、适用范围 本制度规定了技术研发中心档案管理人员的职责,以及技术档案的建立、维护要求,规定了公司技术挡案的审查、批准、复审、借阅及消毁的程序与规则。 本制度适用于技术研发中心关于技术档案管理工作。 二、档案管理岗位责任制 1、分管领导(技术研发中心)职责 1、1、组织宣传、贯彻、执行《中华人民共与国档案法》与公司关于档案工作各项规章制度。 1、2、加强对公司档案工作的领导,将档案工作纳入整体发展计划,列入议事日程,督促各相关技术研发项目组按要求做好应做的工作。 1、3、关心档案工作与档案(室)的建设与发展,及时解决工作中的重大问题与困难,改善工作条件,使档案工作与公司各项工作协调发展。 2、档案员职责 2、1、贯彻实施《档案法》等档案工作的法律、法规,贯彻公司档案管理制度。 2、2、对技术研发中心工作过程形成的各种挡案材料,负责收集、整理、立卷与归档,同时负责进行指导与监督。 2、3、负责维护档案的完整、准确与安全,并为技术研发中心的各项工作需要提供服务。 2、4、按年度向公司挡案部门报送完整且备于查询的各类档案统计材料。 3、技术研发项目(小组)分管领导职责 3、1、技术研发项目确定后,负责配备兼职档案管理人员,用于技术研发执行过程中,各类档案的收集、整理与立卷工作。 3、2、帮助兼职档案人员解决工作中的实际困难,并不定期进行抽查。 3、3、组织项目小组人员学习档案法规,执行公司档案工作的规章制度。

3、4、积极配合兼职档案人员做好项目档案的归档工作,对归挡材料的完整性、正确性与及时性负责。 3、5、协同兼职档案人员监督、检查项目执行过程各类文件材料的立卷、整理组卷与归档验收等工作。 3、6、负责检查本项项兼职档案人员履行档案岗位职责。 4、技术研发项目兼职档案人员职责 4、1、根据项目不同种类文件材料的形成特征,制定案卷类目,合理分类存放,同时便于日常应用,坚持日常整理。 4、2、负责项目文件材料的形成、积累、保管与整理归档工作,保证归档文件材料完整、准确、系统。 4、3、需要归档的项目案卷,做到组卷合理,页号编写准确,案卷目录清楚,案卷标题简明扼要。 4、4、保管好项目应归档的案卷,注意文件材料的安全与保密。 4、5、主动接受公司档案人员对项目挡案的业务指导与督促检查,按规定时间向公司档案室移交相关档案材料。 4、6、积极参加业务学习,不断提高档案工作水平。 4、7、按公司档案室的要求,对项目档案归挡时再次整理,并编制检索工具。 三、档案文件材料收集与归档制度 收集归档范围:本公司在技术研发过程中,形成的具有保存价值的,与本公司关系密切的各类文件材料(包括公文、书信、会议记录、图纸、登记表、奖品(奖状)、照片、录音带与录像资料等),都属于技术研发中心工作过程应收集归档的材料范围。 1、项目研发中心文件材料 1、1、各种技术研发项目的专业会议记录或会议纪要。 1、2、技术研发项目工作计划、规定、方案、总结与汇报材料。 1、3、针对技术研发工作形成的各种调查、检查、考察报告。 1、4、向公司请示工作形成的文书。 1、5、各项决定、决议、规定、标准、规范、制度、守则等。 1、6、科研设备、技术/工艺原图、蓝图及文字材料。 1、7、技术研发过程中重要活动的照片、录音/录像资料。 1、8、上级针对公司技术研发而颁发的奖状、奖旗及奖品等。 1、9、电报与重要的研发工作日记。

银行信息科技IT设备管理制度模版

银行信息科技IT设备管理制度 为加强某银行信息设备的管理，确保信息设备正常可靠地运转，保证各部门日常工作的顺利开展，特制定本制度。 一、信息设备统一列册登记（固定资产） 各部门的信息设备实行管理和使用两分离的原则，统一由信息中心管理，各个渠道购入的信息设备均应作为固定资产统一列册登记。 二、信息设备范围 信息设备是指各部门日常办公使用的信息设备，包括服务器、网络设备、监控设备、电脑（含主机、显示器及配套外设）、打印机、复印机、传真机、扫描仪等设备。 三、信息设备使用管理 各部门负责人为第一责任人，对本部门计算机及相关设备的硬件管理负总责。 1、各部门人员保护好各自的电脑及其它相关设备（如打印机、复印机、传真机等），认真做好?防尘、防潮、防火、防盗、防故障、防雷击?的?六防?工作。 2、爱护计算机及其相关硬件设备，不得让设备在空闲时，长期处于工作状态，不得人为损坏，不得在设备上堆压重物，避免强光照射设备表面，让其处于通风环境下，下班时检查设备是否关闭电源。 3、养成人走关机的良好习惯，节约用电、节约用纸、节约使用耗材等相关资源。 4、用于个人办公的信息设备，都将直接分配到个人使用和保管。个人都必须对自己领用的设备负责。领用（退回）任何设备时，都必须认真清点并签收（签退）。 5、直接分配到各部门的专有设备（服务器、网络设备、电脑、打印机、复印机、传真机等），各部门都必须对本部门使用的专有信息设备负责，日常管理工作由指定的人员（或内勤）负责。 6、各人原则上只能使用自己分配的计算机。非必要时，不能将机器交由他人操作（特别是非本行人员）。未经当事人同意，不能擅自在他人的计算机上进

募集资金管理办法

黄石邦柯科技股份有限公司 募集资金管理办法 为规范黄石邦柯股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使用,最大限度地保障投资者的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称创业板股票上市规则)等有关法律法规和其他规范性文件的要求,结合公司的实际情况,特制定本办法。 第一章总则 第一条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并应立即按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划,组织募集资金的使用工作。 第三条募集资金不得进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第四条公司董事会应根据有关法律法规、创业板股票上市规则及其他规范性文件的规定,及时披露募集资金的使用情况。 第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范运用募集资金,自觉维护公司资产安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金,致使公司遭受损失的,相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。 第二章募集资金的存储

第六条为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督,公司建立募集资金专户存储制度。 第七条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专户的,在坚持同一投资项目的资金在同一专户存储原则的前提下,经董事会批准可以在一家以上银行开设专户。 在公司申请公开募集资金时,应将该专户的设立情况及材料报相关证券监管部门备案。 第八条公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也应存放于募集资金专户管理。 公司拟增加募集资金专户数量的,应事先向深交所提交书面申请并征得深交所同意。 第九条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容: (一)公司应当将募集资金集中存放于专户; (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限; (三)公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或超过发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐人; (四)商业银行每月应当向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构; (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料; (六)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公司应当自

科技有限公司规章制度

郑州睿软科技有限公司 管理制度 （试行） 二〇一三年三月

第一章总则 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度（试行）。 第一节员工守则 1、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。 2、公司禁止一切部门、个人有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的行为。 3、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 4、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 5、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以奖励。 6、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。 7、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 第二节部门设置及职责范围 （暂无）

第二章办公室管理制度 第一节文件收发规定 1）公司的文件由总经理办公室拟稿。文件定稿后，由总经理签发。 2）业务文件由有关部门拟稿，总经理办公室审核、签发。 3）属于秘密的文件，核稿人应该注“秘密”字样，并确定报送范围。秘密文件按保密规定，由专人印制、报送。 4）已签发的文件由核稿人登记，并按不同类别编号后，按文印规定处理。 5）公司的文件由总经理办公室负责报送。送件人应把文件内容、报送日期、部门、接件人等事项登记清楚，并报告报送结果。 6）经签发的文件原稿送总经理办公室存档。 7）外来的文件由总经理办公室负责签收，并于接件当日填写阅办单，送达有关部门，办好文件阅办；属急件的，应在接件后即时报送。 8）文件阅办部门或个人，对有阅办要求的文件，应在三日内办理完毕，并将办理情况反馈至办公室。三日内不能办理完毕的，应向总经理办公室说明原因。 第二节文印管理规定 1）所有文印人员应遵守公司的保密规定，不得泄露工作中接触的公司保密事项。 2）打印正式文件，必须按文件签发规定由总经理签署意见，送总经理办公室打印。各部门草拟的文件、合同、资料等，也由总经理办公室统一打印。打印文件、发传真均需逐项登记，以备查验。 3）文印人员必须按时、按质、按量完成各项打字、传真、复印任务，不得积压延误。工作任务繁忙时，应加班完成。办理中如遇不清楚的地方，应及时与有关人员校对清楚。 4）文件、传真等应及时发送给有关人员。因积压延误而致工作失误或造成损失的，追究当事人的责任。 第三节办公用品购置、领用规定

技术研发中心管理制度

Xx股份有限公司技术研发中心规章制度为了建立一个良好的激励机制，更好地调动科技人员的工作积极性，充分发挥大家的潜能，科学、合理、高效地完成公司的新产品开发工作，特制订本规章制度。 总则 1、本着“互帮互学，资源共享”的宗旨开展新产品研究工作。本部所有人员必须坚持“团队利益第一”，齐心协力，同舟共济，力争在高分子研究领域做出突出贡献。 2、追求“合作，创新，严谨，勤奋，高效”的工作方式。 3、发扬“先做人，后做事”、“敢于超越，自我否定”的企业精神，从严要求自己，做一个“积极上进、勇挑重担、谦虚好学、文明诚信”的人，还要敢于挑战自我，不屈不挠，在业务技术上追求创新，在知识水平上不断更新，紧跟科技先进水平，永不满足现有水平。 4、实验过程中，严格遵守实验室操作规范，达到“规范、安全、整洁、有序”的要求。实验记录的填写要求及时、规范、完整。 岗位职责 1、根据公司总体战略规划及年度经营目标； 2、围绕商品部制订的产品计划，制订公司各产品的年度产品开发计划； 3、对公司现有产品与市场部沟通，进行销售跟踪； 4、根据市场反馈情报资料，及时在设计上进行改良，调整不理想因素，使产品适应市场需求，增加竞争力； 5、负责组织产品设计过程中的设计评审，技术验证和技术确认； 6、负责相关技术、工艺文件、标准样品件的制定、审批、归档和保管； 7、建立健全技术档案管理制度； 8、负责与设计开发有关的新理念、新技术、新工艺、新材料等情报资料的收集、整理、归档。 技术创新发展规划 一、指导思想

深入贯彻实施"科技兴企"战略，以市场为导向，以技术进步为手段，以投入为支撑，以人才为根木，加快技术创新体系建设，大力实施高新技术产业化，努力提升企业核心竞争力。 二、基本原则 一是坚持技术创新与制度创新相结合的原则；二是坚持坚持自主创新与产学研合作开发相结合的原则；三是坚持发展高新技术产业与加快实现产业化相结合原则。 三、主要目标 1、强化研发机构建设：2010年前完成杭州市级企业高新技术研发中心建设，2014年前建成省级企业高新技术研发中心。 2、研发人员队伍建设：在五年内，公司大专以上学历科技人员占公司员工的比例要达到30%以上，直接从事技术研发的科技人员要达到15%以上，科技人员中中高级职称的技术人员要达到20名以上。 3、要加强与北京化工大学、浙江工业大学等大专院校的科技合作，积极开展产学研合作开发项目，每年合作研发项目不少于1项。 4、加强研发资金的投入，每年科技开发投入占销售收入的比重要达到5%以上，其中70%以上用于研发中心。 5、每年新产品开发项目不少于1项，申请专利1项以上，新产品产值率要达到30%以上，科技进步贡献率达到40%。自主知识产权率达到70%以上。 四、技术创新的对策与措施 1、要加强对技术创新工作的领导，强化技术创新目标责任制的考核。 2、要深化与北京化工大学的科技合作，形成紧密的技术合作关系。 3、加强人才的引进与培养，完善激励机制。 4、加大科技创新的技入，确保研发资金预算的落实。 5、进一步完善技术创新体系和创新制度，实现有机结合。 新产品开发管理 一、新产品（项目）的指符合国家产业政策，根据企业实际运用新的技术原理，新的构思设计，采用新的材料、新的工艺，具有新的功能、新的用途或开拓新的市场的产品（项目），或运用新的技术改造企业现有传统产业，提高原有产品性能、品质，降低生产成本，使产品更有质量技术优势，更能稳固和满足市场发展，即在原理、用途、性能、结构、材质、成本及市场等方面有新的改进突破。 二、新产品（项目）的开发最终目的是为了提高企业经济效益，提高企业及产品技术含量，促进企业健康稳步地持续发展。新产品（项目）的开发必须牢固树立“新品经营、资产经营、资本经营三位一体”的经营战略，采用“低投入、高起点、高产

村镇银行信息科技整改报告

关于铁岭新星村镇银行 信息科技内部审计的整改报告 内审合规部于1-2月份对我部门的信息科技相关情况进行了内部审计，审计中发现了一些问题，我部高度重视，认真整改，现将整改情况汇报如下： 一、加强信息技术内控制度的建设 加强与外包行兴业银行的互动，建立本行与兴业银行的良性运行机制，积极参与到兴业银行的相关内部控制流程来，做到托管行和外包行之间的相互牵制和协调。 加强本行内部控制制度的建设，贯彻执行国家有关信息系统相关法律、法规和技术标准，落实人民银行和银监会相关监管要求，履行村镇银行信息系统的规划、研发、建设、运行、维护和管理职责，建立、健全村镇银行信息科技风险管理相关规章、制度，并严格执行。 建立健全良好的控制环境，控制环境是村镇银行信息科技的风险基调；做好各项信息系统的风险评估；进一步做好信息科技的不相容职责相分离、相关业务流程的授权审批制度、信息安全管理等控制活动；加强信息系统建设，信息系统不仅处理内部资料，而且还处理形成企业决策和外部报告所必须的外部事件、行为和条件的信息。我行应加强与外包银行、监管机构、高级管理层、股东以及治理层之间的信息

沟通；做到对信息科技内部控制的持续监控。 二、提高系统维护运行效率 进一步加强与承包方的沟通管理，沟通管理是企业组织的生命线。管理的过程，也就是沟通的过程。企业是个有生命的有机体，而沟通则是机体内的血管，通过流动来给组织系统提供养分，实现机体的良性循环。沟通管理是企业管理的核心内容和实质。 我行应采用书面与口头沟通相结合的沟通制度，例如，提交运维申请单书面文件后，相关人员应及时电话通知兴业相关运行维护人员。采用正式沟通和非正式沟通向结合的沟通方法，正式沟通是通过明文规定的渠道进行信息传递的交流方式，非正式沟通不仅可以获得信息，也是建立信任和关系的沟通。 强化运维体系建设，提升系统服务水平。要进一步完善运维管理流程，健全运维管理制度和标准，确保配置足够的人力、物力、财力来维持安全、稳定的信息科技环境，提升信息科技运维保障能力。在高度上做好管理流程整合，在深度上做好业务流程分解，强化事件分级制度，建立起一个有效的事件分级及响应机制，加强对业务连续性的管理，保障金融服务持续稳定。 三、加强员工的信息科技安全知识培训 进一步提高信息科技人员履职能力。采取有效方式和途