制度经济学 笔记
制度经济学
第一讲导论
一、什么是制度经济学、
1、名称：New Institutional Economics （NIE）。
2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。
（1）研究对象：制度。分为三个层次。
①、微观：企业、公司治理，劳资关系。（企业文化）
②、中观：市场制度。（股市）
③、宏观：国家一级的宏观制度供给。（标的物产权）
（2）视角：经济学视角——效率。（帕累托：集体总效用的增进）
（3）方法：两种方法
①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。
堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。
缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。
②、马克思——历史方法。
第二讲交易成本
一、科斯对交易成本理念的发明。
1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。
分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。
②、集中处理工序，产生规模效应。
协作：协调的方法：
①、市场交易：通过市场，A—B—C。
②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。任务分配A—B—C。
亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。
能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。
2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。
①、原因：交易成本的存在。
（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失）
②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。
3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？
①、原因：公司内部交易成本，管理费用。
②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。
二、交易成本的成因——四个维度。
1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。
（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。
现实会出现系统偏差、计算错误。今天的前提：有限理性。
（2）完全信息：现实——信息不确定性，信息不对称。
（3）完全竞争：现实中长出现套牢的情况，然后据以讹诈租金，承担投资失败风险。
假设：即时交易——实际：延时交易
专用资本投资：时间专用化，场所专用化，设备专用化，人力资本专用化。
（4）机会主义人：（斯密的假设）卖方不是为人民服务，而是为了赚钱，利用机会盈利。
而现在多采用经纪人假设。
以上四个条件任何一个不具备，就会导致交易成本的存在。
第三讲产权理论
一、产权的新界定。
1、产权不是人队伍的关系，而是由人对物的使用而引起的人与人之间的关系。
二、产权的界定。
1、界定：产权归谁所有。
2、维持：①、法律：国家强制力维持，交易成本太高。
②、习俗：约定俗成的礼俗，个人势力（中国常见）。道德&集体放逐。
3、分割、弱化：产权在一定程度上可以分割，可能是受法律或习俗的影响。
（刚开始有电视时，人们串门共同享用）
三、产权界定维持与科斯定理。
1、第一定理：如果交易成本为零，则产权界定对社会福利/效率的影响是中性的。（产权判给谁都可以，一方可以向另一方购买）不符合现实，交易成本不为零。
2、第二定理（第一定理的反定理）：如果交易成本不为零，则产权如何界定对社会福利/效率是有影响的。（出售放漫天要价，增加了额外成本。）
3、第三定理：产权的界定和维持也是需要耗费交易成本的。
四、产权的几种形式。（私有产权、俱乐部产权/集体产权/公共产权、无主产权）
1、私有产权：排他性产权。应当私有化——激发所有者保护。
2、俱乐部产权（某些称集体产权）：典型例子，合作社（西方）。
俱乐部制：早期社会主义思潮的一种。发达国家政治上保护农民的一种形式。
与我国公社的不同：
①、为满足公共需求，为自我服务。
②、出现剪刀差（指工农业产品交换时，工业品价格高于价值，农产品价格低于价值所出现的差额）：将产品低价卖给国家，国家制定价格，但农业原料高价。农业利益压低，工业利润增加，实现工业化。
③、西方：自主参加，民主管理，为人民服务。
中国：政府强制参与，号称为更高的目标服务。
第五讲宏观制度供给（产权制度&政治政权）
一、宏观制度的供给。（产权—国家—意识形态，三位一体）
1、产权：产权的保护和维持是否有效——长期增长的关键。
2、国家怎样供给产权：并不是100%供给。国家是统治者、经纪人，有私人，选择对其最有，追求统治者利益最大化。收益—成本。
收益：产权很好地保护、界定、维持，能促进生产力发展，从而粮食产量上升，总产值上升，国家的税收增加。
成本：界定成本、测量成本、被统治者的讨价还价、潜在的替代者（统治阶级太压榨，可能被推翻。）3、古希腊：民主制的受益者仅限于少数贵族，产权保护在与征战，军队是关键，需要军事技术、铠甲，但但是铁很贵，只有贵族才有能力置办铠甲武器，为国家做贡献才有资格参与民主。
4、16-18世纪几个民族国家的兴衰：产权保护不通，各国发展不同。
（1）西班牙：保护新型资产阶级做得不好。
新经济兴起，王室财政三大来源：
①、哥伦布在拉美地区获得的海外财源：最大来源。
②、附属国荷兰：西班牙为荷兰运输必经之地，也因此商业发达。
③、国内：农民、牧民、新型资产阶级税收。
出现问题：
①、农民牧民有冲突：牧羊会吃小麦。因为牧民缴税多，西班牙国王偏袒牧民，导致农业发展受限。结果，没有保护农业，牧民也没有得到很好的保护。
（科斯：农业强大是很重要的基础。总体看：提供商品；粮食产量增加。）
②、国王权利增大，新型资产阶级软弱。
③、附属国造反，贸易之路被阻断。
结果：国家还不起债，杀债主，信用下降，商人离开。
（2）法国：国王和贵族之间不和，国王打仗，从贵族身上搜集资金，赢了，国王强大。对贵族金银保护，对城市手工业进行保护。
（3）英国：
改革前：财力并不雄厚，财富多集中在贵族和行会手中，新型资产阶级表现为毛呢包买商与农户的结合，拿到订单外包给农民，但会妨碍行会利益。行会向国王寻求保护，国家交给郡长，郡长拿不到工资便不管，农民继续壮大。
改革：羊毛出自羊，养羊需要草地，引发圈地运动，将贵族产权收回重新明细，贵族商业化，英国资产阶级化，而农民被赶走，流离失所，城市出现大批廉价打工者。
二、宏观制度的变迁。
1、起点：制度均衡。不完美但无反对、革命。
原因：是由于各方利益主题基于自己的成本和收益算计，认为现行制度的变迁（改良/革命）是不合算的。既定体系内部系统稳定。
2、变迁的原因：主要是外生因素，天灾、技术创新、新市场的发现、原油资源枯竭等。
3、古希腊制度的变迁
（1）奴隶制——农奴制。
①、原因：军事技术的扩散，主要靠罗马军团（后被日耳曼参与并占据）。
②、过程：水运成本最低，因为取道地中海，推进了欧洲、北非、西亚的贸易。古罗马统一大市场后，开始了为了贸易的生产，在种植园、矿山和手工作坊，需要大量劳动力，因此使用奴隶，但监控成本高（集中方便监控）。战事吃紧后，财政负担加重，内附国不再纳贡，帝国分崩离析，西罗马破灭。经过日耳曼的冲击，商业崩溃，农业幸存，此时奴隶制不再合适，改为农奴制。
农奴制VS资本主义：
农奴与农奴主，是人身依附关系；工人与资本家/工厂主，是自由雇佣关系。
（2）13世纪：
①、农奴制时，有劳役地租（种得的粮食上交）和徭役地租两种形式。
农奴对于贵族的人身依附性很强。
②、殖民开始后，贵族主要依靠好政策吸引其他庄园的农奴逃来自己的庄园，原本的两种地租形式逐渐废除，改为实物地租和货币地租。农奴的人身自由也得到缓解。
（3）14世纪：
11-15世纪，欧洲发生严重天灾，十字军东征带来黑死病，劳动力因此大大减少，经济规模收缩，但货币发行量不变，导致通货膨胀，货币不值钱，货币地租不够，后退到实物地租和劳役地租的形式。对此，东欧加强管制；西欧则自由放任，允许两种选择同时存在。
三、意识形态：文化道德、理念问题，并不是所有人都是理性经纪人。
权力压迫——口服心不服；权威——心悦而诚服之。
第六讲市场制度
西方：认为市场首先是一个制度，需要认为构建。首先要消除交易成本，交易成本过大，市场机制就无法展开。
柠檬市场（旧的、二手货的、有瑕疵的）：
①、优点：每一次旧货买卖，完成一次帕累托最优，双方都能因此获益。
②、缺陷：信息不对称。卖主会隐瞒哪里有毛病，买方则全面压价。地域5W不卖——买主买到只值2.5W——卖2.5W——低于2.5W才买……劣币驱逐良币，市场消失。
小企业贷款：风险&利益。
银行需要做调研，花与大企业一样的本钱，但利益较少，提高风险溢价，小统一10%，风险低于10%的退出，中高风险的企业存留。同样，银行再次提高，更高风险的企业才承担得起。
1、品牌：人为市场构建的一种。品牌拥有者会精心维护信用，节约交易时检验鉴定的成本。
2、索赔制度：召回、说明书——信息透明。
3、特殊契约：分成——书作者&出版商。
4、连锁店：节约寻找的成本。
5、合作社：强势群体or弱势群体、俱乐部。
6、纵向一体化：海鲜（交易成本高）——一体化公司涉及捕捞、运输、营销。
7、中间组织（NGO）：行业协会。适度竞争（以行业协会的形式进行联合垄断）对市场有益，可节省交易成本。
行业协会分类：①、工人之间：同一个工业、工种。（英法）
②、资本家之间：联合购买，卡特尔。
③、独立置业者：医生、律师、农业。
作用：提高进入门槛，维护有序竞争。
美国：医生、律师行业协会。
①、医生、律师赚钱多、工资高，因此许多人考取执照，工资长期必然降低。协会通过延长考取执照的时间、执照数量、规定固定学校，控制执照供给的数量，从而维持整个行业的高利润。
②、若完全竞争，大家都规矩做事就得不到利润，最终都会欺骗。
③、如果无门槛：
a、西方：靠宗教制约。中世纪时期，行规靠道德约束，实行民主选举。
b、中国：商帮。同一行业的不同商帮相互竞争，直至其中一个垮掉（倾销）。商帮内部讲义气，有规定，一旦有人违反规矩，会遭到集体放逐。
自由放任
①、18-19世纪，英、法、德、美：小政府，大社会，政府不干预市场，尽可能保障私人和自由，打破限制，与行会相悖。
②、19世纪末20世纪初，衍生出大量垄断企业。
③、社会主义出现，主张反垄断，又回到自由放任政策，大量小企业。
④、20世纪初，出现问题，过度竞争（尤其当代中国），导致欺骗、假冒伪劣。
第七讲企业理论
一、企业与市场的边界。
1、科斯：大型科层制企业是对市场交易成本的节约。
2、威廉姆森：套牢。交易成本的存在，下游采购上游产品容易套牢，因为有各种形式的专有资产投资，无法转卖，只能被迫接受压价。
3、但企业内部各部门间也存在交易成本。
二、《微观经济学》中，企业内部组织是个黑箱，把人等看做生产要素，无视生产过程。
三、团队理论。
1、阿尔钦&德姆塞茨：为解决小企业劳动雇佣关系问题。
2、理论内容：
①、任务不可分性。（之前的理论都假设任务可分为n道工序）
②、贡献与报酬无法一一对应。（量化处理）
③、搭便车问题。（假设每个人自己最大化）
收益10000/10 = R1 = 1000，努力500，π1 = R1–C1 = 500。
一个人偷懒，R2 = 9000/10 = 900，C2 = 0，π2 = 900。
④、导致任务无法完成。
⑤、监控，来控制搭便车现象。（看起来很有效）
⑥、监控成本问题。
⑦、二级搭便车。（谁来管）
⑧、提出“剩余索取权”+“监控权”，两权合一：谁对利润拥有剩余索取权，谁就有动力监控。监控做得越好，利润越高。（历史上以及现当代绝大多数历史都是以家族的形式存在，两权合一是家族企业所具有的特征）
四、代理理论。
若家族企业是有优势的，那么怎么解释（美国）大量上市公司。
两权分离：管理层，CEO：董事会董事长，执行董事。
股东群体：广大股民。
1、把企业分成一个委托—代理链条，股东具有剩余索取权，但不能行驶控制权（经营决策）。
原因：①、人数太多，没有效率。
②、股东主动放弃经营、监控权。（占有股份太少，不值得）
③、无能——没有能力&精力。
股东（委托人）授权给高管（代理人&委托人）——分解管理任务——中低层管理者（代理人&委托人）——员工（代理人）。
2、企业内部的交易成本/代理成本：
①、委托人监控的成本。（钱、时间、精力、物力、财力）
②、代理人的证明成本。
③、监控不训的成本。
3、有效扼制两权分离条件下代理成本的机制：
①、公司治理机制。
②、劳动契约理论：管理方与员工之间的代理成本问题。
五、公司治理机制。
三大成功模式：
①、美国模式：所有前英联邦国家，加拿大、北美、澳、英等。
②、德国模式：德语区、奥地利、比利时、荷兰、丹麦、挪威、瑞士、芬兰等。
③、日本模式。
（一）美国模式——市场化的制度。
1、经济学观点：用脚投票（哪里好就到哪里去）。
（1）美国上市公司特点：股东与公司是一种“市场关系”，而不是“长期拥有关系”。
后者——看得见的手治理；前者——股东能用股票买卖实施治理。
（2）假设公司CEO不尽心治理，利润下降，分红变少，股民抛股，股价下跌，导致向银行借款难度增加，经营难度增加，最终招致恶意收购，把原有CEO解雇。
——观点不靠谱。原因：
①、严重搭便车：恶意收购人收购少部分（10%）的股票，股价上涨后，很大部分收益为其他股东所有，因此只有股价极低才可能进行恶意收购。
②、收购成本很高：有人在收购时高价卖出，成本增加。
③、收到公司高管贿赂的阻击：收购前，高价回购股票。
④、高管交叉持股阻击。
⑤、恶意收购本身有风险。
——依靠恶意收购人收购公司成立的经济学观点存在很大问题。
恶意收购人为什么“恶”？
对现有CEO不友善；裁员；为搞好财务状况，会砍掉长期的工程投资。
2、法律观点：①、公开的信息披露制度。②、注册会计师制度。
③、独立董事制度。④、证券评估。
董事会：执行董事——高管，掌管企业经营工作。
独立董事——监事会，社会人士，无职位、无工资
代表广大股民（消费者、银行）利益对执行董事进行监督。
（二）德国模式——民主的共同体。
1、监事会——治理的权力中心。
股东——参与制，25代表，13个股东代表，12个工人代表。名分上讲，企业是股东的。
2、监事会之上——董事会。股东代表由若干家大银行构成，不仅自身持有股票，并代表恰好也为股东的客户投票。股权结构——若干家大银行联合持股。
美国近至银行蚩尤公司股票，钢铁大王卡耐基自己开银行，能调动更多资金，导致金融寡头垄断。
3、监事会之下——经理办公室。
4、经理办公室之下——工人。
5、企业的所有者：由银行代理的储户（太间接）。
6、遇到问题，监事会协商解决，最后投票决定——民主的体现。
美国模式VS德国模式。
1、美国——市场化，企业追求短期的利益。工人、企业家、股东以市场交易形式合作。
具体表现：①、股民用脚投票，短期持有股票。
②、短期红利至上。
③、工人是生产要素，流动性很强。
2、德国——共同体，追求长期化。
（1）长期化——德国模式的第二特点：①、合作伙伴长期关系。
②、银行意见可以直接表达（用看得见的手参与从而产生长期互动）。
（2）特点：①、股东不轻易抛股，股市不活跃。
②、不追求短期红利，着眼于长期投资。
③、工人流动性小。70%初中到中专的学历，中专通过工会与公司有约定（技术学校根据公司需求培养定向人才）。公司给工人在企业有长期的晋升阶梯。
（三）日本模式——演化过程中文化因素的作用。
主要特点：交叉持股、终身雇佣、年功序列、团队生产。
1、交叉持股：A&B&C，A持有BC的股票，B持有AC的股票，C持有AB的股票。
ABC互相建立攻守同盟，外来人不能控制。
①、公司所有人：控股股东。
②、实际控制权：本公司的高管（尽管不是股东）。
③、分红很低，只比银行存款高出一点风险溢价。
公司的盈利波动不影响分工，股票年换手率很低。
2、终身雇佣：
①、中国——计划经济时，国有企业终身雇佣。
日本——中专or大学生毕业后，知道退休，只有一份工作。（默契契约）
②、措施：为保证终身雇佣，订单不总是，先牺牲外包厂，再牺牲临时工，正社员3人活5人干，最坏集体降薪。
③、原因：阻止技术工人流动。工人紧缺流动性高，因为技术舶来。
——针对日本特定劳动市场形势。
3、年功工资
①、工资总体趋势：从低到高，轻中老。中年人能力最高，但老年人工资最高。
②、整体特色：企业一家，全体正社员共同体。成员的个人关系和阻止的决策主权，西方靠民主和法治维护，日本靠家族关系维持，讲究礼法。
④、经济繁荣：对公司有利。
经济衰退：对公司无益，专砍之前承诺年功工资高的，但会违背其核心经营理念。
4、团队生产：每个人的岗位责任模糊。
长子继承制。
①、长子——继承权。继承的不是所有权，而是控制权，严格控制各房消费支出。
（真正所有人是整个家族，祖先和后代。）
二、三、四——经理权。
长子才能不行——赘子制（养子）。
②、为什么宁愿选择赘子也不愿传其他继承人？
为求家业永续。古代社会人口（纵向）流动性低（无对外侵略or被占领），家族的经济地位和社会地位难得，因此日本有一系列严格的制度来保障家业永续。
③、劳方来源：丁稚制度——收留学徒，不断淘汰，不断晋升，升到最高为高级经理（中国的家臣），死后葬于家族。
5、日本模式的发展历程：1853年前，商号企业一家；1853-1900，国企；1900-1945，美式市场化，高流动性&市场工资（按劳、按技能分配）；1945至今，现代企业一家。
（1）大企业提倡温情主义，现代化工业实现商号企业一家。
正互惠：我对你好，你对我好。（互惠在一定规则下）
负互惠：如相互憎恨，互惠的倒错式表现。
（2）年功工资在市场化中出现的问题：
①、身份分等：近代日本严格分等。（美国：职业高度市场化，职业说明家境；日本：按公司分等，公司内部实行轮岗制且整体工资水平一致。）
②、报酬——工资；待遇——福利。
③、出现功利主义：年功工资有用即用，无用废除。
④、口惠而实不至：工人报复，效率下降。
（3）二战后，麦克?阿瑟时期：人民接管企业：股票扩散（人民资本主义）；工会发生作用。
（4）直至朝鲜战争时期，美国扶持权贵（管理方）来钳制苏中，但并未打压工会，日本模式改进为现代版企业一家。（外因：理念改变）
第八讲劳动契约理论（劳资关系治理）
一、监控——劳动投入（阿尔钦、德姆塞茨）
1、道理：比较适用于信息不对称or对称性不强（代理成本低）的工作场景。
2、特点：①、工厂内部稳定的生产环境。（重复劳动）——适于监控。
②、机械化、规范化、标准化（的使用增多）。（麦当劳）
③、基层管理者既是最优秀的生产者。
二、劳动产出指标与报酬有关——激励。
1、计件工资制：激励相容，利益一致。
局限性：①、多任务性：质量&成本。应当多快好省地生产，但计件工资容易导致“挤出效应”：没有工计件工资时，工人会凭良心保证质量，节约成本；一旦实行，工人可能只追求数量，产品质量降低。
②、工件率的谈判问题。
③、给工件计费有人事成本。（非常高）
2、业绩奖金制：按团队。
局限性：①、所有计件工资的缺陷。
②、转移定价（上游部门与下游部门发生交易）——导致部门间利益纠纷，妨害整体协作，长期运营。
③、定业绩，需要虚拟核算体系，需要明确的指标，但灰色区域由于推诿，无人负责。另外，指标往往是短期化的，长期的东西不容易定指标。
3、锦标赛制：不规定具体业绩指标，看相对表现好坏。表现好——科长。
局限性，激励一人，打击一片。
①、所同事之间相互敌对。
②、非正式组织（会对正式组织起到负面牵制作用）。
③、到一定层级之后，不再形成激励。
三、自维持契约理论。
1、效率工资：福特汽车——表现好，工资高
①、理论支撑：无限重复博弈。
②、假设：工人在市场工资下，生产函数没有充分发挥。
③、原因：工人估计到被高工资雇佣的长期收益而不敢与进行短期投机，选择留在企业拿高工资而不会选择跳槽等。
2、多重均衡：具体在均衡的哪个位置取决于企业文化。
企业文化：由潜规则系统构成，可意会不可言传。
为什么待遇低，因为工人不努力；为什么待遇高，因为工人努力。
3、《演化经济学》：英国，霍奇逊。
①、最优化：传统——存在最优。
演化：存在多个极值点，因为“近视眼”，只看得到近的，未必追求最优。
②、基因：人不是经纪人，而是受文化惯例、常规影响的人，处在什么样的环境中就会变成什么样的人。惯例、常规：不能打破，因为可能会受到歧视或抵制。——制度的惰性。
第九讲自利与利他
一、实验经济学——李彬，产生于1950年。
1、利他：针对理性经济人假设，会因为理他、公平等放弃自利。这样的做法不是理性的。
2、最后通牒游戏：有100美元，每组（A1，B1），（A2，B2），（A3，B3）……
若A为理性经纪人，应拿100，B得到0。但实际结果可能是5：5，7：3，8：2，A往往在追求一种公平感。①、50，50；②、60，40；③、70，30；④、80，20；⑤、90；10。作为理性经纪人，A一定会选⑤，但世纪上往往有很多人选1234等，为了实现正义，宁愿放弃自利。随着利益诱惑的不断变化，公平感不会有太大变化。
二、阿克洛夫——工资部分的礼物交换。
1、①、1920年代，公共事业公司（电力公司）的女工，抄电表：
②、报酬——固定工资。指标100，少于100，批评开除。
③、结果：平均多抄17.7%。
④、原因：工人有良心，有基本的道德伦理。按规定，少抄会被批评乃至开除，但实际只被轻微责怪（考虑各种意外情况），这种责怪被认为是管理方对女工的宽容。因此女工会进行报答，对管理方进行回报，从而打破了理性经济人的假设。
⑤、结论：人是自利的，但是这种自利会受到社会观念的影响，必须放到一定的社会关系中去考察。
三、还原法（张维迎）——微观中无限重复博弈。
1、利他是为了更大的自利。（厂商讲诚信）
2、反例：给门童小费。还原法认为原因是如果不给，下次就不会好好服务。
但是：客人可能不会再来；下次门童可能换了。
四、加偏好法——《家庭经济学》加里?克尔（一个理论必须有局限性）。
1、仅仅以自利为参数是不够的，应加上其他参数，通过不断加偏好可以解决任何问题。
2、偏好不是一个独立问题，而是一个社会问题。
五、格兰诺维特——嵌入性。
人肯定是自利的，但对自利的追求被嵌入一定的社会理念之中。
①、经济学：自由选择。一个人的行为动机完全不收社会观念的约束，追求自利最大化。过度自由化，错误。
②、社会学：人性是既定社会观念的奴隶。错误。
新制度经济学重点总结
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
新制度经济阅读书目
制度经济学读书会书目 制度经济学： 1、（德）柯武刚、史漫飞著：《制度经济学》，商务印书馆，2000年版。 2、康芒斯：《制度经济学》，商务印书馆，1962年中译本。 新制度经济学： 3、卢现祥：《新制度经济学》，武汉大学出版社。（F091.349 bnu24） 4、科斯：《新制度经济学》，载（美）科斯、诺思等著，（法）克劳德梅纳尔编：《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》，经济科学出版社。 5、（美）Ｒ科斯、Ａ阿尔钦、Ｄ诺思等著：《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店，２００３年版。 6、（冰岛）思拉恩埃格特森：《新制度经济学》，商务印书馆。 7、艾瑞克Ｇ非吕博顿、鲁道夫瑞切特编：《新制度经济学》，上海财经大学出版社。 8、威廉姆森：《阿洛和新制度经济学》，收于《阿罗与经济政策的理论基础》，麦克米伦出版社，1975年。 9、（美）德勒巴克等编：《新制度经济学前沿》，经济科学出版社。
制度与制度变迁： 10、潘伟杰：《制度变迁与政府规制研究》，上海三联书店。 11、（美）道格拉斯C诺思：《制度变迁理论纲要》，《改革》，１９９５年。 12、（美）道格拉斯C诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店，1994年中译本。 13、（日）青木昌彦著：《比较制度分析》，上海远东出版社，2001年版。 1４、汪丁丁：《制度分析基础》，社会科学文献出版社，２００２年版。 1５、盛洪：《现代制度经济学》（上、下卷）序言，北京大学出版社，２００３年版。 1６、张宇燕：《经济发展与制度选择——对制度的经济分析》，中国人民大学出版社，1996年版。 1７、何增科：《新制度主义：从经济学到政治学》，载《公共论丛——市场社会与公共秩序》，上海三联书店，1996年版。
新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。
制度经济学论文
长春工业大学 制度经济学结课论文 学院人文学院 姓名胡欣欣 学号201113038
大学毕业生就业难题的制度经济学分析 摘要：大学生就业问题是全社会关注的一个热点问题，也是困扰政府和高校的一个难题。文章通过对当前大学生就业现状进行分析，从制度经济学视角探讨了大学毕业生就业难的深层原因。 关键词：大学毕业生就业现状原因对策制度均衡 高等教育大众化全面推进以来，大学生就业渐入困境。自从高等院校扩招后，我国大学生就业率日趋下降，就业问题日趋严峻，因而受到社会、高校、学生及家长的普遍关注。表面层次看，就业问题是大学生就业观念落后、用人单位选人条件苛刻等因素造成的，但从多维视角和发展观的思维审视就业问题，不难看出制度问题才是导致大学生就业难的深层原因。 一、大学生就业问题的现状 自1999年开始，全国普通高等学校正式向社会大规模的扩招。据统计，2002年入学率达到了15%，2003-2007年分别达到了17%、19%、22%、25%、26.78%。这一方面为广大青少年提供了更多接受高等教育的机会，为国家建设储备了大量的专业人才；另一方面，大学毕业生的数量短期急剧增加，接踵而来的就是大学生就业难的问题。2004年高校毕业生达280万，比2003年增加68万，增幅32%。加上往届未能就业积累下来的毕业生，国有企业下岗工人的再就业以及农村富裕劳动力的转移，大学生就业现状异常严峻。 二、形成大学生就业难题的制度根源 （一）、制度经济学的一般理论 制度经济学主要研究经济生活与制度之间双向关系,它既研究各种具有协调功能的制度和制度集,又研究这些制度和制度集实施后对经济生活的影响。制度经济学认为制度是由人制定的、依靠某种惩罚而得以贯彻的规则。制度分为内在制度和外在制度。内在制度就是群体内随经验而演化的规则，包括习惯、内化规则、礼貌和习俗、正式化规则等。外在制度是靠政治行动和必要的惩罚自上而下强加于社会之上的各种规则,这些规则形成了一个层级结构,其中,最高层级的规则统率着所有低级规则。程序性规则是内在制度与外在制度的黏合剂,把两者结合为一体。一个社会的制度框架必须以内在制度为基础,如果内在制度与外在制度相互冲突,则外在制度的执行成本会急剧增加,其功能也会削弱,也可能导致社会的无序化。也就是说只有相互一致和相互支持的制度安排才是富有生命力和可维系的。否则,精心设计的制度很可能高度不稳定。因此,所有层级的外在制度都应恰当地符合内在制度,以便确保这些制度对人的行为具有规范性影响,建立并增进一种良好的社会秩序。 （二）、影响大学毕业生就业机制 1、影响大学毕业生就业的内在机制。精英意识的长期驻存是影响大学生就业的内在制度根源。大学生就业观念和择业方式属于制度的非正式规则，陈旧的
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
会计准则制定模式的经济学分析
会计准则制定模式的经济学分析 [摘要]两种会计准则制定模式下的交易成本是不同的；最佳的准则制定模式应是交易成本最低的模式，即规则与原则保持一种内在的平衡。2003年SEC提出的“目标导向法”的本质也是在规则与原则之间寻找最优均衡点。由于会计准则制定模式的转换将面临着巨大的制度转换成本，因此美国目前保持着审慎的态度。我国准则的制定也面临着如何平衡规则与原则的问题。 [关键词]会计准则制定模式；交易成本；均衡；模式转换 一、两种模式下的交易成本分析 现代制度经济学认为，在交易费用为零的世界里，资源可以通过市场交易达到最优配置，因而产权制度不会对资源的配置产生影响。但现实世界实际上是一个存在“摩擦”的世界，即存在交易费用。在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。也就是说，不同的产权制度，其交易成本不同，从而对资源的配置效率产生不同的影响。会计准则属于产权制度的范畴（刘峰，1992），不同的准则制定模式的交易成本不同，对资源配置效率的影响也不相同。林斌（2004）等人对原则导向与规则导向的准则特征进行了归纳总结。他们认为，原则导向的会计准则具有以下的特征：（1）准则指导的财务报告应是已知经济交易的实质，而不是其形式；（2）有一个基本的、内涵一致的、清晰完整的概念框架结构，对经济事项的分类与计量加以引导；（3）由若干基本原则组成，以原则为基础并辅之较少的理解与执行指南；（4）强调相关人员运用合适的、与准则的内涵和精神（目
标）相一致的职业判断来处理交易；（5）较少（或没有）准则外的例外情况。以规则为导向的准则的主要特征为：（1）规则包括具体的标准、清晰的界线门槛、示例、范围限制、例外和连续性的惯例；（2）由较多详细、具体、复杂的规则组成，操作性强；（3）包括规则属性，即范围上的例外、会计处理上的例外和详细的执行指南；（4）职业判断的空间较小，在某些时候更倾向于反映经济事项的形式而不是实质；（5）会计准则往往是各方利益集团协调的结果，准则之间的一致性较差。 由上述两种准则模式的特征比较来看，原则导向的准则主要由原则组成，与规则导向的会计准则相比，它没有繁杂而具体的规则，因此制定成本较低；原则导向的准则反映经济的实质而非形式，因此它提供的会计信息质量更高，故这种模式下的信息搜寻成本也较低；原则导向的会计准则要求按照交易的经济实质来进行会计处理，从而可以避免管理人员利用规则进行交易设计，防止了管理人员按照规则的要求进行别有用心的交易安排，有利于提高企业资源的配置效率。但原则导向的会计准则只规定了一些基本性的原则，与规则导向的会计准则相比，管理人员拥有相对较多的准则剩余制定权，这种模式的监督成本与讨价还价的成本较高。 会计准则的实施还具有外部性成本，这表现在根据会计准则形成的会计信息在资本市场上产生的经济后果。这一点，规则导向的会计准则在安然事件中已经充分表现。规则导向的会计准则由于过于规则化，管理人员可以利用规则本身或者规则中存在的漏洞进行别有用心
北大经济学院教材
北大经济学院教材 全院必修 经济计量学《计量经济模型与经济预测》鲁宾费尔德,平狄克机械工业出版社经济学原理《经济学原理》曼昆北大出版社 中级微观经济学《微观经济学》平狄克人大出版社 中级宏观经济学《宏观经济学》多恩布什,费希尔等人大出版社 世界经济史《世界经济史》宋则行经济科学出版社 专业必修 外国经济思想史《西方经济学说史教程》晏智杰北大出版社 中国经济史《皇权与中国社会经济》箫国亮新华出版社 《资本论》选读《资本论》马克思人民出版社 发展经济学《发展经济学》叶静怡北大出版社 中国经济思想史《中国经济思想史述要》赵靖北大出版社 产业组织理论《Industrial Organization》Jeffrey church,Roger ware 清华出版社 信息经济学《The Theory of Incentives》Jean laffont Princeton 国际金融《国际金融教程》吕随启,苏英姿北大出版社 国际贸易《国际贸易实务》李权北大出版社 分类选修 博弈论基础《博弈论基础》吉本斯中国社会科学 经济学方法论《理性与信仰——经济学反思札记》王曙光新世界出版社 经济学名著选读《国富论》等 劳动经济学《现代劳动经济学—理论与公共政策》伊兰泊格,史密斯人大出版社国际经济学《国际经济学》Alfred Field 机械工业出版社 转轨经济学《转型与经济学罗兰北大出版社 西方经济学流派《现代西方经济学流派》王志伟北大出版社 新制度经济学《比较制度分析》青木昌彦上海远东出版社 经济法概论《经济法》刘次邦陕西人民出版社 金融经济学导论《金融学》兹维博迪,罗伯特·默顿人大出版社 金融市场学《Financial Markets,Industuments and Institution》 Santomero 投资银行学《投资银行学》何小锋中国发展出版社 营销学《营销管理》科特勒,菲利普人大出版社 世界经济专题《全球网络经济》箫琛华夏出版社 会计学原理《初级会计学》朱小平人大出版社 财政学《财政学》刘怡北大出版社 货币银行学《货币银行学》易纳,吴有昌上海人民出版社 公司财务《财务管理学》刘力企业管理出版社 现代金融理论简史《金融学》《数理金融经济学》《现代金融理论》北大出版社环境与资源经济学《环境与自然资源经济学》张帆上海人民出版社 区域经济学《区域经济发展与欠发达地区现代化》陆立军中国经济出版社农业经济学《社会注意农业经济学》朱道华中国农业出版社 房地产经济学《金融市场,工具与机构》谢经荣东北财大出版社 人口经济学《人口,资源与环境经济学》杨云彦中国经济出版社
《新制度经济学》考试复习大纲
《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。
6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度
制度经济学知识点
交易成本（科斯《企业的性质》提出） 价格机制的运行并非没有成本（科斯） 一、交易费用的内涵 产权经济学的观点： 交易费用：指与转让、获取和保护产权有关的成本。 二、交易费用的成因 有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。 机会主义：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。 此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。 资产专用性：是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。 资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。 与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就越重要 交易的不确定性：当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。 交易频率：专用的治理结构需要成本，因此，必须有足够多的交易频率才能够回购投资成本。 三、应用：交易费用与企业规模 企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交
易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。 哪些因素会导致企业规模变化 原因一：管理的成本变化 原因二：市场交易的成本变化 纵向一体化：指企业将许多纵向生产阶段之一内化为企业的一部分。 交易费用问世前：技术决定论和市场缺陷论 从交易费用的角度来解释纵向联合现象，认为纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易费用。资产专用性越高，市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。 实施纵向一体化战略的动因 产业环境动因：供应商议价能力 产业环境动因：购买者的议价能力 实施纵向一体化战略的路径
公共决策的经济学分析——从公共选择理论的视角切入
经济学分析，本质上是行为分析，是对行为主体的行为动机和行为选择的分析。 经济学分析建立在两个基本的假设前提之上：一是经济人的利益最大化，二是资源稀缺。在这两个前提上建立起一个基本的分析框架，即主体通过对“成本—收益”的权衡进行“供给—需求”的交易选择。用经济学方法分析公共决策，实质上是对公共决策及公共决策主体的行为进行经济学分析。从这个意义上说，所谓公共决策，就是以政府为主的公共机构，在一定时期为了实现特定的目标，通过决策成本与决策收益的比较而进行的配置行政性资源的活动。 长期以来，公共决策的经济学分析常被聚焦于私人部门的经济学家忽略，而将政治学的领域界定为政府、权力或社会价值的权威性分配的政治学家却并未意识到公共部门尤其是政府的行动也具有成本和效益的方面，即忽视了价值分配的经济学因素。不过，从20世纪七八十年代开始，新政治经济学家将经济学的分析方法成功地应用到政治和公共决策领域，即将经济交易和政治决策纳入单一的私人利益分析框架，以解释个人偏好与公共决策之间的关系。 一、对公共决策进行经济学分析的可能性 对公共决策进行经济学分析何以可能芽要解答这一问题，我们可从以下几个方面来加以说明。 首先，实施任何公共决策都会涉及公众利益的调整和分配，因而就面临着利益选择问题，而利益的权衡取舍 正是经济学的研究内容。 公共决策的过程，正是政府对各方面的利益权衡取舍的过程。例如，如果公共卫生资源是既定的，政府将更多的钱用于疾病的预防和控制时，就要减少对其他方面的卫生投入；政府为控制环境污染而对有关企业实行管制时，虽然会使人们享受到清洁的空气和水源，但却会减少企业所有者和工人的收入。所以，公共决策的运行机理通常可以从经济学的角度来理解。 其次，经济学经过长期的发展已经形成了一套较为完整的分析方法和分析工具，而且经济学不可避免地会将各种经济政策纳入其分析范围。例如，经济学可以通过对农产品供给和需求弹性的分析，对政府实施的农产品保护决策结果作出评价；可以从劳动力市场的一般均衡出发，对政府的就业决策提出建议等。实际上，经济学分析与公共决策分析是紧紧地联系在一起的，不能将二 者完全分开。所以，曼昆说：“当经济学家努力去解释世 界时，他们是科学家。 当经济学家想要改善世界时，他们是决策顾问。”（曼昆：《经济学原理》，北京大学出版社2001年版，第29页）因此，随着经济学的分析方法和分析工具的逐步成熟，也可对其他领域的公共决策进行缜密的研究。 再次，随着现代经济学研究领域的拓展，经济学家们在很多过去被认为经济学无法涉足的领域取得了研究成果，一些研究成果还产生了积极影响，这进一步激起了经济学家对公共决策的研究热情。例如，经济学家利用公共选择理论证明了存在着一个与商品市场极为相似的“政治市场”。在政治市场中，选民们是消费者，他们的需求要靠公共决策生产的产品来满足；而政治家的职能则如同市场经济中企业担负的职能一样，他们要把公众的需要理解成是集体产品并寻找供应这些产品的各种途径。同时，公共选择理论假定政治家也要追求 利益最大化。 在此基础上，经济学家得出的结论是：正如存在市场失灵一样，也存在政府失灵。所以，如同在政治领域一样，也可用经济学来分析教育、科技、公共卫生等方面的决策。 最后，公共选择理论学者热衷于公共决策的经济学分析，还与其希望凸显社会责任有关。实际上，“几乎没有哪一个负有使命感的社会科学家甘愿与公共决策的 制订无关” （丹尼尔．W．布罗姆利：《经济利益与经济制度》，上海三联出版社1996年版，第4页），经济学家当然更是如此。在美国，从1946年开始，总统一直得到经济顾问委员会的指导，而且还从许多政府行政部门的经济学家那里得到建议：财政部的经济学家帮助设计税制；劳工部的经济学家分析工人和求职者的数据，以帮助制定劳动市场政策；司法部的经济学家帮助实施国家的反托拉斯法。除经济领域外，经济学家在其他领域如 环境、教育、医疗卫生的公共决策方面也起着重要作用。二、公共决策的经济学起因 公共决策是摆脱霍布斯式的自然状态，解决“囚犯难题”，以达到一种最优的社会安排，消除市场的外部性，减少社会成本，实现资源的有效配置的一种必不可少的制度安排。 一是“囚犯难题”。自亚当·斯密以来，西方经济学 公共决策的经济学分析 ———从公共选择理论的视角切入 ●耿长娟 15 领导科学 2009·1月中 领导决策
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参 考答案 年版）《新制度经济学教程》袁庆明著，2011 年版）新制度经济学教程》袁庆明著教程（课后思考与练习思考与练习题课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题项选择题BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。 人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。 如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。 新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。 新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核” ，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。 该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。 （2）说明人都是追求私利的。 1/ 20
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 ? ?第二章交易费用理论二、单项选择题项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。 随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。 错。 高额的交易费用并非总是具有不利的影响。 对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。 有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。 国宝卖成了“白菜价” ，即买者没有得到其真实价值，是交易
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的？ 1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么？ NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。 5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 （3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？ A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——
员工管理-投行专业人员必读书目 精品
投行专业人员必读书目 投行阅读书目 说明：1、本书目单旨在构筑一个投行家的基础知识结构，而不讲究所选书目在学术上的原创性和代表性。我们的目标是成为职业投行家，而不是要成为下列某一领域的思想家和学问家，所以弟子们不必专注于追猎下列各领域的思想原创性和新动态。2、下列各领域或可有更契合我们目的的书籍，弟子们倘有发现，推荐到书目单中来，以优替次。 A、速读书目：证券和投行基础知识 证券从业人员从业资格考试系列教材 B、精读书目： 一、并购专业知识 1、王明夫《投资银行并购业务》 2、J.威斯通《兼并、重组与公司控制》，经济科学出版社，1998 3、Simon Partner: Mergers and Acquisitions Manual, 华夏出版社，1999 二、公司战略和管理学知识 4、汤姆森，斯迪克兰德《战略管理》，北京大学出版社： 5、科利斯《公司战略——企业的资源与范围》，东北财经大学出版社，2000。 6、斯蒂芬.P.罗宾斯《管理学》，中国人民大学出版社，1997 三、经济学知识 7、萨缪尔森《经济学》，华夏出版社，1999 8、James R. McGuigan等著《管理经济学》，机械工业出版社2001年 9、丹尼斯.卡尔顿，杰弗里.佩罗夫《现代产业组织》（上、下册），上海三联书店，上海人民出版社 10、张维迎《企业的企业家-契约理论》，三联书店上海分店，上海人民出版社，1995 四、金融工程与资本市场知识 11、威廉.夏普《投资组合理论与资本市场》，机械工业出版社，2001 12、约翰.马歇尔等《金融工程》，清华大学出版社，1998 13、格雷罕姆《证券分析》，海南出版社，1999。 五、财务管理知识 14、斯蒂芬A.罗斯等《公司理财》，机械工业出版社，2000。 15、布瑞德福特.康纳尔《公司价值评估——有效评估与决策的工具》，华夏出版社，2001。 16、Mark Grinblatt, Sheridan Titman,《金融市场与公司战略》（第二版），清华大学出版社，20XX 六、法律知识 17、《公司法》本科或研究生教科书 18、《民法原理》本科或研究生教科书 19、证券法 20、并购法 七、人文素养 21、《中国哲学史》本科或研究生教科书 22、《西方哲学史》本科或研究生教科书 23、《中国文学史》 C、泛读书目（仅作提示，各取所需）： 1、George P. Baker, George David Smith《新金融资本家——Kohlberg Kravis Roberts与公司价值创造》，上海财经大学出版社，2000 2、罗恩·彻诺《摩根财团——美国一代银行王朝和现代金融业的崛起》，中国财政经济出版社，1996
新制度经济学课程论文
新制度经济学课程论文 系别：物流与工程管理学院专业：工程管理 班级：项管Q0941 姓名：赵叁林 学号： 090703013 2012年 5 月 25 日
论制度的实施机制对制度效率的影响 ---非正式制度对正式制度效率的影响 内容摘要：一国正式制度实施效率的高低不但受到该正式制度本身指定是否公平的影响，还受到该国非正式制度的影响。非正式制度通过社会公众对正式制度公平认同度差异进而影响正式制度实施效率。文章分析了正式制度与非正式制度的关系、非正式制度对正式制度公平度的影响机理，并提出嫁强非正式制度建设的建议。 关键词：非正式制度正式制度制度效率 Abstract:A formal system of implementation of the level of efficiency not only by the formal system itself specify whether it is fair,but also by the informal system of the country.The informal system by the public on the formal system of fair recognition of differences in turn affect the formal system is implemented efficiently.The article analyzes the relationship between the formal system and informal system,the impact mechanism of the informal system of fair degree of the formal system,and proposed to marry a strong informal institution building proposal Key Word: Informal system, Formal system, System efficiency 新制度经济学还把制度从形式上划分为正式约束和非正式约束两种类型。其中，宪法、法律、规章、契约等属于有形的（成文的）并在国家或组织强制力作用下实施的正式制度；而价值观念、伦理秩序、道德规范、风俗习惯和意识形态等属于非正式的（不成文的或无形的）并主要在社会舆论和社会成员自律等非强制力或“软约束”作用下实施的制度。非正式制度：是人们在长期交往中无意识形成的具有持久的生命力，并构成代代相传文化的一部分，可统称为意识形态，包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯等。国家暴力的行使不但同样具有成本并且还有可能导致成本大于收益的无效率情况出现。在成本大于收益的情况下，一个社会就需要通过伦理和道德的力量来克服机会主义行为以使社会得到稳定。对于意识形态的界定，诺斯认为应强调三个方面：“（一）意识形态是种节约机制，通过它，人们认识了他们所处环境，并被一种‘世界观’导引，从而使决策过程简单明了。（二）意识形态不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德伦理评价相互交织在一起??对收入分配的‘恰当’评价是任何一种意识形态的重要组成部分。（三）当人们的经验与其思想不相符时，他们就会改变其意识观点。实际上，他们试图去发展一套更‘适合’于其经验的新的理性。”
西财管理学讲义
第一章导论 我拥有六个忠诚的仆人，他们会教我一切。他们的名字是：什么(what)，为什么(why)，何时(when)，如何做(how)，何处(where)及何人(who)。 ——Rudyard Kipling 何为管理学？ ●管理学(Management)是一门跨学科的边缘科学和应用科学，融合社会科学领域的社会学、心理 学、行为科学、人类学、政治学和经济学的知识和自然科学领域的数学、统计学、信息学、工业工程学、计算机科学和其它科技取向学科的知识。 ●管理学所探讨的是组织机构本身有关的管理问题，它包括组织内的管理者、管理者与下属、组 织的行为、组织与组织之间以及组织与外部环境之间的关系等。 本章学习概要 ●管理学学科体系 ●管理学主要流派 ●管理学的统一 ●管理理论研究的热点 ●管理学应用的热点课题 第一节现代管理学的学科体系 ●从广义上讲，包括了组织机构的管理职能，和企业组织的营运职能，如市场营销、人力资源、 会计、财务、生产与作业等。 ●从狭义上讲，主要探讨组织机构资源的有效配置和利用、组织结构的设计、员工的行为和激励 问题以及组织的战略问题等。 本课件的管理学指的是狭义的管理学。 美国管理学会(Academy of Management) 的分类： 企业政策与战略组织的发展与变革 冲突管理管理的社会事项 人力资源管理组织的沟通与信息系统 创新与创业国际企业管理 组织理论管理教育的发展 组织行为管理咨询等 我国有关管理学学科体系的传统分类： ●我国管理学界受职能（或过程）学派亨利·法约尔及管理过程学派哈罗德·孔茨的影响，我国现 今的管理学研究是从职能角度出发的，大多数管理学教科书都沿用管理职能（或过程）学派的体系。 ●我国传统的管理学主要是指组织机构的管理职能，如计划或战略、决策、组织、控制、领导、 激励、人事、创新、协调和组织的发展等。 第二节管理学的主要理论流派 ●二次大战前 管理学著作大多出自实际工作者（泰罗、法约尔、穆尼、巴纳德等）之手，管理理论家对管理学的研究少有建树。 ●二次大战后 管理学著作大多出自高等院校
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记 一、作者简介 本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性著作之一。道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。 诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺
贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。 二、内容简介 《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论著作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。 本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。 第一篇，制度 第一章 诺思就开宗明义地道出了他对制度的基本理解：“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。”他接着指出：“制度变迁决定了社会演化方式，它是理解历史变迁的关键。”按照他自己的理解，“制度”基本上由三个基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施特征。”有了对人类社会的制度现象的这样一个基本认识，在这本著作中，诺思首先讨论了制度分析方法论基础中的三个基石性问题，即人类合作、制度分析中的行为假定，以及人类交换中的交易费用问题。 制度分为正规制度与非正规制度。 第五、六、七章