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证券行业基础知识真题

2011年证券从业资格考试真题汇编

证券市场基础知识—历年真题（一）

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A 书面凭证

B 法律凭证

C 收入凭证

D 资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。

A 交易的对象

B 交易的性质

C 交易的期限

D 交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场

B 有形市场

C 第三市场

D 第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A 纽约

B 伦敦

C 巴黎

D 阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A 上海证券交易所

B 上海众业公所

C 上海华商证券交易所

D 北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。

A 始终是审批制

B 由审批制到核准制

C 始终是核准制

D 由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。

A 股票发行审核委员会

B 证券业协会

C 交易所监督部

D 证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所

B 证券业协会

C 证监会

D 证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行

B 国务院

C 人大常委会

D 国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。

A 普通股票

B 优先股票

C 银行债权

D 普通债权

11、股票的理论价值是--------。

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A 纽约

B 新泽西

C 华盛顿

D 芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。

A 制定公司内部基本管理制度

B 制定公司的利润分配方案和弥补方案

C 决定公司内部管理机构的设置

D 对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。

A 1

B 2

C 4

D 没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C 国有企业改制成股份公司形成的股份

D 社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。

A 人民币

B 美元

C 港元

D 日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。

A 法律特征与经济特征

B 法律特征与书面特征

C 经济特征与书面特征

D 经济特征与权益特征

18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。

A 资金

B 金融投资

C 货币投资

D 项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性

B 公开市场操作

C 投资性

D 保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。

A 产权

B 债权

C 物权

D 所有权

21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。

A 不规定利率

B 规定利率

C 标明折价

D 不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。

A 单利债券

B 复利债券

C 贴现债券

D 累进利率债券

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。

A 单利债券

B 复利债券

C 贴现债券

D 累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。

A. 市场利率B 银行贷款利率

C 同业折借利率

D 定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 记帐式债券

D 电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。

A 短期国债

B 中期国债

C 长期国债C 无期国债

27、可以提前兑现的债券是------。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 记帐式债券

D 以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。

A依然是国家B 政府

C 法院

D 只能是地方政府

29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A 流通国债

B 非流通国债

C 短期国债

D 中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。

A 实物债券

B 本币国债

C 外币国债

D 实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。

A 高

B 低

C 等于

D 没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。

A 1985

B 1987

C 1988

D 1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。

A 累积优先股

B 非参与优先股

C 参与优先股

D 非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。

A 10万

B 100万

C 200万D500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。

A 5千万

B 1亿

C 2亿

D 3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。

A 1

B 2

C 3

D 4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。

A 国务院

B 国家能源投资公司

C 国家原材料投资公司

D 铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。A 政府证券B 金融证券

C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D 一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。

A 不动产抵押公司债

B 信用公司债

C 保证公司债

D 收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。

A 优先股

B 可转换公司债

C 收益公司债

D 信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。

A 美圆

B 德国马克

C 英镑

D 人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。

A 债权关系

B 所有权关系

C 综合权利关系

D 委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。

A 证券业的最高监督机构

B 政府组织

C 民间组织

D 自律性组织

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。

A 股票市场、债券市场和基金市场

B 发行市场和交易市场

C 国际市场和国内市场

D 有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。

A 货币市场

B 资本市场

C 贷款市场

D 中长期信贷市场

46、资本市场可以分为---------。

A 证券市场和同业拆借市场

B 中长期信贷市场和证券市场

C 证券市场和回购市场

D 股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。

A 参与公司管理

B 赚取市场差价

C 获得高于银行利息的收益

D 收购企业

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。

A 产权

B 债券

C 物权

D 所有权

49、帐面价值又称为------。

A 票面价值

B 股票净值

C 清算价值

D 内在价值

50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。

A 基金总资产

B 供求关系

C 基金净资产

D 基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。

A 基金总资产

B 基金净资产

C 可分配收益

D 基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。

A 开盘价

B 收盘价

C 最高价

D 最低价

53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。

A 债券基金

B 货币基金

C 股票基金

D 认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。

A 所有人与经营者的关系

B 经营与监管的关系

C 持有与监管的关系

D 委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。

A、管理费

B、托管费

C、运作费

D、宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是------。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、国债基金

D、股票基金

58、实物期货主要有---------等几种类型。

A 外汇期货

B 利率期货

C 股票期货D有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。

A 公司分配股利或者增资的计划

B 公司股权结构的重大变化

C 公司债务担保的重大变更

D 上市公司收购的有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。

A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B 负责ADR的注册和过户

C 负责保管ADR所代表的基础证券

D负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

A 设立或撤消分支机构

B 变更注册资本C增发资本 D 更换法定代表人

63、不是普通股股东享有的权利主要有------。

A 公司重大决策的参与权

B 选择管理者

C 有优先剩余资产分配权

D 优先配股权

64、不是影响债券利率的因素有------。

A 筹资者资信

B 债券票面金额

C 筹资用途

D 借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不同点表现在------。

A 都有规定的偿还期限

B 都属于有价证券

C 都是筹资手段

D 收益率相互影响

66、下面不是流通国债的特点是------。

A 可自由转让

B 通常不记名

C 自由认购

D 无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。

A、货币市场基金

B、黄金基金

C、衍生证券投资基金

D、平衡性基金

68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。

A、成长性基金

B、收入性基金

C、平衡性基金D对冲基金

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。

A、5

B、10

C、15

D、20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B、出现巨额赎回的情形

C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为------。

A 有价证券

B 无价证券

C 资本证券

D 货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。

A 商业性汇率风险

B 金融性汇率风险

C 全球性汇率风险

D 区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的------。

A 商品

B 货币

C 利息收入

D 股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有------。

A 提货单

B 运货单

C 仓库栈单

D 存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。

A 银行本票

B 银行汇票r>

C 银行支票

D 定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。

A 占有

B 使用

C 收益

D 处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过------

实现的

A 承兑

B 贴现

C 交易

D 继承

8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。

A 债券市场

B 股票市场

C 发行市场

D 基金市场

9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。

A 货币市场

B 现货市场

C 期货市场

D 资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。

A 同业拆借市场

B 国债市场

C 股票市场

D 金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。

A ADR

B 公司债券

C 股票

D 国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。

A 金融证券化

B 证券市场国际化

C 投资者机构化

D 证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有------。

A 浮动利率债券

B 认股证

C 分期债券

D 可转换债券

E 复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势------。

A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

C 成本低

D 更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-------。

A 加强了证券公司等中介机构的责任

B 提高了证券市场的透明度

C 维护三公原则

D 提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取------相结合的方式。

A 向法人配售

B 对公众上网发行

C 发行认股证

D 证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------。

A 机构投资者

B 个人投资者

C 投机者

D 投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中------属于机构投资者。A 家庭B 政府

C 金融机构

D 企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面------是证券中介机构。

A 证券公司

B 会计师事务所

C 证券交易所

D 资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为------。

A 综合类证券公司

B 代理性证券公司

C 经纪类证券公司

D 自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括------。

A 证券登记结算公司

B 会计师事务所

C 证券投资咨询公司

D 证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面------是间接融通的工具。

A 股票

B 定期存单

C CDs

D 公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。

A 回购协议市场

B 债券市场

C 基金市场

D 保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A 发行主体

B 股份

C 持有人

D 有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。

A 要式证券

B 设权证券

C 证权证券

D 资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------ 特点。

A 不必一次缴足

B 转让相对复杂或受限制

C 便于挂失

D 要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。

A 资产受益

B 重大决策权

C 选择管理者

D 制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有------的特征。>A 股息率固定 B 股息分派优先

C 剩余资产分配优先

D 一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。

A A股

B N股

C H股

D B股

30、债券具有------的基本性质。

A 债券属于有价证券

B 债券是一种虚拟资本

C 债券是债权的体现

D 一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为------。

A 商业证券

B 资本证券

C 有价证券

D 凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有---------。

A 获取高于银行利息的收益

B 保值增值

C 参与公司管理

D 赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额------。

A 相等

B 无关

C 超过票面价格

D 低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中------是固定利率债券。

A 单利债券

B 复利债券

C 浮动利率债券

D 可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为------。

A 期中偿还

B 到期偿还

C 展期偿还

D 中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在------。

A 两者都是有价证券

B 两者都是筹资手段

C 两者收益率相互影响

D两者的风险差不多

37、公债的特征有--------。

A 安全性高

B 流动性好

C 收益稳定

D 免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为-------。

A 实物国债

B 货币国债

C 记帐式国债

D 凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是-------。

A 国务院

B 国家能源投资公司

C 国家原材料投资公司

D 铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是

A 政府证券

B 金融证券

C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D 一般公司发行的公司债券

41、下面属于重点企业债券的有------。

A 电力建设债券

B 重点钢铁企业债券

C 有色金属企业债券

D 石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有--------。

A 弥补国际收支逆差

B 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

C 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

D 为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括------。

A 商品证券

B 提单C货币证券D 资本证券

44、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。

A 数量优先

B 价格优先

C 时间优先

D 地点优先

45、交易所上市委员会的职责是-----。

A 审批证券的上市

B 审定总经理提出的财务预算、决算方案

C 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

D 选举和罢免理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为--------。

A 凭证式国债

B 无记名国债

C 记帐式国债

D 可转换债券

47、基金的运作中的主要费用有-------。

A 管理费

B 托管费

C 风险费

D 投资费

48、-------不得招聘为证券交易所的从业人员。

A 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B 被开除的国家机关工作人员

C 被解聘的证券公司从业人员

D 被辞退的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括------。

A 保证性行为

B 自律性行为

C 道德性行为

D 禁止性行为

50、优先股的优先权主要表现在-------。

A 认股权

B 分配剩余资产

C 分配公司收益

D 公司经营表决权

51、我国《公司法》中的公司主要形式是指------。

A 有限责任公司

B 两合公司

C 股份有限公司

D 无限公司

52、在我国证券法中规定的委托方式有------。

A 市价委托

B 限价委托

C 止损委托

D 限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于-------。

A 风险水平不同

B 收益水平不同

C 所筹资金的投向不同

D 所反映的关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。

A 投资者的身份不同

B 期限和发行规模限制不同

C 基金单位交易方式和价格计算标准不同

D 投资策略不同

55、证券投资基金的当事人主要有-------。

A 基金持有人

B 基金发起人

C 基金托管人

D 基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

A 设立或撤消分支机构

B 变更注册资本

C 更换总经理

D 更换法定代表人

57、股东大会包括____。

A 创立大会

B 特别股东大会

C 股东年会

D 临时股东大会

58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。

A 基础证券的发行公司B存券银行

C托管银行D存券信托公司

59、承销方式有____。

A包销B经销C自销D代销

60、不能开户的人员有____。

A 证券交易所的管理人员

B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C 未满18岁者

D 职业医生

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔

偿证券买卖的损失作出承诺。

44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。

46、股息和红利是一样的。

47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。

51、金融时报指数是法国最著名的指数。

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。

56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。

57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

59、我国证券交易所是按公司制方式组成。

60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

62、购买力风险属于系统风险。

63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。

65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。

一、单项选择题

1、B

2、B

3、A

4、D

5、D

6、B

7、A

8、B

9、B 10、D

11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、

B 20、D

21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、

B 30、D

31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、

B 40、B

41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、

B 50、B

51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D

61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、

C 70、D

二、多选择题

1、AB

2、AB

3、ABCD

4、ABC

5、ABC

6、ABCD

7、ABC

8、ABD

9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB

17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC

25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD

33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC

41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB

49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB

57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC

三、判断题

1、对

2、错

3、对

4、错

5、对

6、错

7、错

8、对

9、对10、对

11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错

21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对

31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对

41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错

51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对

61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数

B．深证A股指数

C．深证综合指数

D．深证B股指数

3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告

D．制定证券交易价格

7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券

B．短期债券

C．不确定

D．中期债券

8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价

B．上网竞价

C．公开招标

D．协商定价

9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股权类期货

D．货币期货

10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金

B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息

C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息

D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

12．履约担保的标的证券数量等于（）

A．权证上市数量×行权比例×担保系数

B．证上市数量+行权比例+担保系数

C．权证上市数量-行权比例-担保系数

D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数

13．保险公司次级债的期限为（）。

A．2年以上

B．3年以上

C．5年以上(含5年)

D．10年以上(含10年)

14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

A．联结的金融基础产品

B．收益保障性

C．发行方式

D．价格决定方式

15．双重交易机制是（）的重要特征。

A．存托凭证

B．证券交易所交易基金

C．认股权证

D．备兑凭证

16．债券是实际运用的（）证书。

A．虚拟资本

B．真实资本

C．要式证书

D．证权证书

17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

18．债券发行注册制的核心是（）。

A．质量控制原则

B．数量控制原则

C．实质管理原则

D．公开原则

19．公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B．基金份额申购、赎回价格

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金管理人的资产

20．公司型基金通过（）选举董事。

A．董事长

B．公司员工

C．股东大会

D．证监会

21．股权类产品的衍生工具不包括（）。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．货币互换

22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国

B．发行者所在国

C．发行地所在国

D．第三国

23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A．份额

B．固定股息率

C．市值

D．面值

24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。

A．公司经营状况

B．银行存款利率

C．普通股股息

D．股票市场市盈率

25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。

A．B股

B．H股

C．红筹股

D．H股

26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所

B．国务院

C．国家外汇管理局

D．中国证监会

27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A．持股5%以上的股东

B．公司高级管理人员

c．全体股东

D．全体员工

28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定

B．保持相对的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

29．通常所说的“金边债券”是指（）。

A．政府债券

B．企业债券

C．金融债券

D．以金融储备为担保而发行的债券

30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。

A．公司债券、股票

B．股票、公司债券

C．股票、股票

D．债券、债券

31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。

A．5

B．8

C．12

D．15

32．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。

A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B．负责办理基金名下的资金往来

C．安全保管基金的全部资产

D．及时向基金份额持有人分配收益

33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。

A．2200

B．2250

C．2300

D．2350

34．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换

支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A．远期利率协议

B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约

D．股权类资产的远期合约

35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。

A．资产和负债

B．资产

C．负债

D．资产或负债

36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A．买方

B．卖方

C．期货经纪公司

D．交易所(或期货清算公司)。

37．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A．同业拆借市场

B．回购协议市场

C．证券流通市场

D．证券发行市场

38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。

A．证券公司

B．证券业协会

C．证监会

D．证券交易所

39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法

B．基期加权法

C．综合法

D．相对法

40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A．资本收益

B．收益减少

C．资本损失

D．收益增长

41．我国证券公司设立子公司，实行（）。

A．审批制

B．注册制

C．报备制

D．备案制

42．证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5

B．7

C．10

D．15

43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的

D．以市场准人和监管措施为依据

44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。

A．累计投标询价

B．初步询价

C．静态市盈率

D．动态市盈率

45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

47．（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A．社保基金理事会

B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司

D．中国证券登记结算机构

48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。

A．社会闲资

B．对冲基金

C．激进的投资者

D．社保基金

49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。

A．手续费

B．印花税

C．申购费

D．赎回费

50．基金管理费费率大小，通常（）。

A．与基金规模成反比，与风险成正比

B．与基金规模成反比，与风险成反比

C．与基金规模成正比，与风险成正比

D．与基金规模成正比，与风险成反比

51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A．现货期权

B．期货期权

C．看跌期权

D．奇异型期权

53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。

A．市场风险

B．违约风险

C．系统性风险

D．非系统风险

54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。

A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降

B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升

C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。

A．代销

B．包销

C．倾销

D．自销

56．拉斯贝尔加权指数是指（）。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

57．沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法

B．派许加权法

C．市值总价加权法

D．加权平均法

58．关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A．发行人通过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D．采取公示制度

59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 1．特殊类型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。

A．机构地址

B．个人真实姓名

C．机构联系电话

D．机构名称

3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。

A．远期汇率协议

B．债权类资产的远期合约

C．远期利率协议

D．股权类资产的远期合约

4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。

A．不可上市流通

B．可上市流通

C．可挂失

D．可记名

5．资产证券化的有关当事人包括（）。

A．信用增级机构

B．资金和资产存管机构

C．特定目的机构或特定目的受托人

D．原始权益人

6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。

A．保证证券市场的公平、效率和透明

B．稳定市场价格

C．降低系统性风险

D．保护投资者

7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

A．向原股东配售股份

B．向不特定对象公开募集股份

C．非公开发行股票

D．发行可转换公司债券

8．金融互换可分为（）。

A．利率互换

B．股权互换

C．货币互换

D．信用互换

9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

A．时间上

B．空间上

C．数量上

D．质量上

10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。

A．政府机构

B．保险公司

C．商业银行

D．个人

11．股票发行市场的主要参与者是（）。

A．股票承销商

B．股票发行者

C．股票投资者

D．证券业协会

12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。

A．ETF

B．公司债券

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券

D．国债

13．外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。

A．证券公司

B．几家大银行

C．金融机构

D．中央银行

14．契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。

A．投资对象不同

B．基金的营运依据不同

C．投资者的地位不同

D．资金的性质不同

15．股权类产品的衍生工具的种类包括（）。

A．股票指数期权

B．股票指数期货

C．股票期权

D．股票期货

16．固定收入型基金的主要投资对象是（）。

A．债券

B．普通股

C．优先股

D．期权

17．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。

A．风险控制指标

B．智力结构

C．内部控制机制

D．经营管理能力

18．证券投资基金具有（）特点。

A．定向投资

B．集合投资

C．专业理财

D．分散风险

19．影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。

A．货币政策

B．市场利率

c．通货膨胀

D．经济周期循环

20．债券按照其券面形态可分为（）。

A．凭证式债券

B．记账式债券

C．附息债券

D．实物债券

21．证券市场按交易结构可分为（）。

A．货币市场

B．外汇市场

C．无形市场

D．有形市场

22．随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．银行信用

B．国家信用

C．私人信用

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

证券市场基础知识重点与难点

第一章证券市场概述本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

证券市场基础知识真题

证券市场基础知识真题一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

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