湖大金融管理冯超

HUNAN UNIVERSITY

毕业论文

论文题目：我国中小企业融资难问题探讨学生姓名：冯超

学生考籍号：91330830680

专业：金融管理（自考本科）

指导老师：石玲

2013年9月18日

论文（设计）原创性声明

本人郑重声明：所提交的论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文研究做出过重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。

学位论文作者签名（亲笔）：年月日-----------------------------------------------------------

论文（设计）版权使用授权书

专业：金融管理论文（设计）题目：浅论新形势下如何利用境外投资本论文作者完全了解学校有关保留、使用论文的规定，本科生在校攻读期间论文（设计）工作的知识产权单位属湖南大学，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权湖南大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。

毕业后发表与本研究有关的文章，作者单位署名应为“湖南大学”，可以在备注中注明本人现工作单位。本研究成果的知识产权归属湖南大学，未经指导教师和湖南大学同意。本人不私自从事与课题有关的任何开发和盈利性活动。

论文作者签名（亲笔）：年月日导师签名（亲笔）：年月日

我国中小企业融资难问题探讨

摘要

改革开放以来，我国中小企业取得了长足发展，在经济发展和社会稳定中扮演着重要角色。随着我国市场经济体制的不断完善和世界经济一体化趋势的不断加强，中小企业面临着前所未有的发展机遇和挑战。而资金是中小企业发展过程中不可或缺的生产要素，稳定的融资渠道是中小企业发展的重要前提条件，目前我国中小企业在发展过程中最突出的问题，就算资金的缺乏、融资渠道不畅。针对此，本文深入剖析了中小企业融资困难的成因，并针对中小企业融资存在的问题，研究提出了缓解中小企业融资难的解决措施。

关键词：中小企业融资成因分析解决措施

Abstract

Since reform and opening up,China has made considerable develop ment of S mall and Medium Enterprises in the economic develop ment and social stability play an impotant role.With the constant improvement of China’s market economic system and the integration o f the world economy growingtrend,it is facing umprecedented development opportunities and challenges.Capital is an indispensab le factor of productin processes,and stab le financing channels are an important precondition for the development of small and medium enterprises.The most prominent problem that small and med ium enterprises in the develop ment process faced is the scarcity of capital and the sluffish o f financial channels.This paper analyzed in-depth the status and causes of the status and caues of small and medium enterprises financing,then comb ined the existent prob lems and put forward to some measures on easing financing d iffculties.

Key words:Small and Medium Enterprises;Finance;Cause Analyze;Solutions

目录

一、序论 (1)

二、本论 (1)

(一)、我国中小企业融资现状 (1)

(二)、我国中小企业融资难成因分析 (2)

1、中小企业自身问题 (2)

2、银行方面的因素 (3)

3、政府方面的因素 (3)

(三)、中小企业融资的国际比较与借鉴 (4)

1、有关国家和地区政府的支持举措 (4)

2、国外政府对中小企业支持的启示 (5)

(四)、解决我国中小企业融资困难的对策 (6)

1、企业自身建设 (6)

2、银行及金融机构的支持 (6)

3、政府的大力支持 (7)

三、结论 (8)

附录 (8)

文献终述 (8)

一、前言 (9)

二、正文 (9)

(一)、中小企业和融资的定义 (9)

（二）、中小企业在我国国民经济中的重要地位 (10)

（三）、我国中小企业融资难原因分析 (11)

( 四)、国外中小企业融资之道 (12)

(五)、对策分析 (13)

参考文献 (15)

致谢 (16)

一、绪论

改革开放以来，我国中小企业取得了长足发展，在建立社会主义市场经济体系，吸纳劳动力创业就业，科技创新、促进经济社会稳定发展等方面发挥着越来越重要的作用。无论是在发达国家还是发展中国家，中小企业都是经济发展和社会稳定的支柱。然而，融资困难这个世界性问题在我国中小企业中同样存在，并且更加突出，并日益成为我国中小企业持续、稳定、全面、健康发展的“瓶颈”。明明是经济发展中最活跃的部门，却备受融资难的困扰。据中国国家信息中心和国务院中国企业家调查系统等机构的调查，中小企业短期贷款缺口大，长期贷款更无着落。因此，分析我国中小企业在融资过程中所遇到的困难及其成因，积极寻求解决方法和对策，对促进我国中小企业的可持续发展是至关重要的，具有极大的现实意义和经济意义。

二、本论

(一)、我国中小企业融资现状

改革开放以来，我国中小企业在顺应市场经济的潮流中，取得了辉煌的成就。伴随着中国经济发展的良好势头，我国中小企业也迎来了发展的良好机遇。但是从现实情况来看，我国中小企业由于资金匮乏，融资渠道的不畅陷入了发展的困境。其具体表现为以下几个方面：一是中小企业融资方式呈现多元化特征但融资渠道狭窄。我国中小企业的融资渠道主要有：财政资金、自身经营积累、发行股票债券、民间借贷、商业信用、企业之间资金融通、向金融机构贷款等。在这些资金中，财政资金，随着经济体制改革的深化和政府职能的转换，国家已基本上取消了对企业的注资，非国有企业更是无法涉足：自有资金，由于自身条件限制，比例很低，甚至是负数；获得商业信用也很少；股票、债券，由于市场准入条件方面的严格控制，除了部分优质企业外，绝大部分中小企业难于取得上市融资和债券融资；民间借贷由于利率过高、条件苛刻，只能临时救急，不能长期运用。因此，银行信贷仍然是中小企业融资的主要来源，据中国人民银行2003

年8月的调查显示，我国中小企业融资供应的98.7%来自应该贷款，既直接融资仅占1.3%。二是抵押品控制严格，折旧率过低。理论上，企业多种资产可供抵押，包括土地、厂房、住宅、机器设备、存货、运输工具、应收款、销售合同等，但

在实践中商业银行对抵押品控制严格，尤其是对中小企业，抵押品的选择除了土地、房产等不动产外，一般不接受其他形式的抵押品，而且抵押品折旧率很低。三是融资成本高。首先中小企业在办理贷款过程中要向有关中介机构交纳评估费、登记费等费用。其次实行优惠利率的政策面不广。按规定，商业银行按商业化管理贷款，利率不再实行上限管理，可以根据企业信用等级实行浮动利率，但在贷款利率的掌握上，银行对中小企业通常执行比大型企业更高的浮动利率，过高的利率使中小企业不堪重负。中小企业融资难度大、融资成本高、融资风险多、融资渠道狭窄、获得信贷支持少、自有资金缺乏等等都是中小企业目前不可忽视的融资状况。

（二）、我国中小企业融资难成因分析

赵成我国中小企业资金短缺、融资困难的原因是错综复杂的，但从根本上说主要有企业、银行和政府三方面的原因。

1、中小企业自身问题

我国中小企业在发展过程中存在在着不利于其融资的因素，主要有：

（一)、我国中小企业大多数成立时间较短，规模较小，其企业自有资本不足，凭借自身积累不能满足扩大再生产的要求。我国许多中小企业自由资本偏少，抵御风险的能力不强。银行在对中小企业融资问题进行评估时，仍把企业自有资本不足作为首要问题。我国多数银行在单独面临自由资本较少的中小型企业的经营风险时，不得不采取较为谨慎的对策和措施。

（二）、我国对中小企业整体素质不高，经营管理机制落后。在市场经济条件下，我国中小企业抓住机遇，获得了引人瞩目的发展。但随着市场竞争的激烈化，中小企业管理水平落后，技术创新能力不强，产生结构不合理化等问题日趋严重，导致我国中小企业经营风险过高，资产流动性较差，盈利水平不强，整体负债水平偏高，使得银行在向中小企业提供贷款时顾虑甚多，也相应的抑制了我国中小企业的贷款积极性。

（三）、中小企业信息不透明，资信等级普遍不高。中小企业财务制度不健全，运作不规范，一些中小企业出于不同姆的搞一厂多套报表，财务信息失真，造成银行与企业之间信息不对称，使得银行难以控制信贷风险。银行对这些企业的财务情况，经营业绩以及对未来的发展情况预测不能很好的了解，故不敢轻易提供信贷支持。另外，中小企业在信用评级中资信等级普遍不高，银行贷款受到一定程度的限制。

（四）、中小企业贷款缺乏足够的抵押担保。随着我国金融改革力度的进一步加大，我国金融机构已从以传统的贷款业务扩张为主的管理模式向以贷款安全性

为主的管理模式转化。有相当一部分中小企业在经营发展过程中都不同程度的存在着机器设备、房屋等固定资产产权不明晰、法律障碍多，无法用作贷款抵押品。同时，由于我国目前抵押财产变现难，以及存在多头抵押等风险因素，银行一般不原意接受财产抵押，使得中小企业难以获得银行的信贷支持。

2、银行方面因素

（一）、当前我国为中小企业服务的中小银行数量少、实力弱且服务相对滞后，导致中小企业获得的贷款少，与其在我国经济发展中的地位和作用不相称。我国目前的金融体系是以商业银行为主体的，而四大国有商业银行更是占了绝大多数的份额。国有商业银行以大型企业为主要客户对象，以便取得规模效应。近年来，特别是国家和地方政府都重视的大型企业，都相应的与银行签订了银企协议，在其贷款的资金来源上得到了充分的保证。

而中小企业由于为其提供贷款服务的银行少，实力弱等方面原因，使其在生产经营活动中所需的资金来源得不到有效保证。

（二）、银行强调信贷资金管理，对贷款的考虑更加谨慎。随着我国的银行业的整合，极大地强化了银行内部控制和信贷约束。近年来，商业银行为了提高经济效益和信贷质量，普遍实行了授权授信制度，强化了各单位一级法人的地位，上收或部分上收各基层行的信贷权，客观上增加了中小企业依靠商业银行解决资金问题的难度。银行发放贷款的条件更加严格，同时责任更加明确，环节也更加复杂。

（三）、银行对商业化改革的适应能力不强，主动服务于中小企业的意识和观念差，对中小企业在经营活动中的资金需求问题没有引起重视。部分银行及其内部从业人员认为中小企业的业务量大、金额小、成本较高且费力费时，因而更加重视与大型企业的业务往来关系，忽略了与中小企业业务关系的发展。这也为我国中小企业的融资带来了一定的难度。

3、政府方面因素

（一）、为中小企业提供融资服务的机构不健全。其具体表现为缺乏统一的中小企业服务的机构，专门扶持中小企业的中小金融机构发展缓慢，基层政策性中小企业担保机构不健全，现有担保机构的启动资金偏少，风险补充资金来源单一，运作不购规范，信誉程度不高。

（二）、政府对中小企业融资渠道开启不足，政府支持力度也不购。中小企业从证券市场融资是相当困难的，因为证券市场针对公司的门槛比较高，中小企业很难进入。另外，我国基金组织及其他融资公司还处于初建阶段，其他融资渠道也并没有为中小企业创造有效的融资机会。而我国政府在搞活中小企业，加强

资金融通方面，也没有采取优惠的扶持政策。这在客观上限制了中小企业的融资渠道和融资能力。

（三）、有些地方政府政企不分，干涉金融企业的正常运营。企业创建之初，政府责令银行贷款或者投入资金。而在企业发展过程中，又借改组转制之际严重逃废银行债务。这也严重损害了银行对中小企业贷款和投资的积极性。

（三）、中小企业融资的国际比较与借鉴

资金匮乏是世界各国中小企业发展所面临的突出问题之一，为此，许多发达国家政府采取各种政策和手段来支持和帮助中小企业解决资金来源问题，并收到了良好的效果。

1、有关国家和地区政府的支持举措

（1）、设立专门的政府部门和政策性金融机构。在美国，小企业管理局作为一个永久性的联邦政府机构，其主要任务是帮助小企业发展，尤其是帮助小企业解决资金不足的问题。大多数发达国家除专设主管政府部门外还设有专门的中小企业金融机构。如日本政府在战后相继成立了三家由其直接控制和出资的中小企业融资机构，专门向缺乏资金但有市场、有前途的中小企业提供低息融资，保证企业的正常运转。德国的中小企业银行主要有合作银行、储蓄银行和国民银行等，根据有关法规，年银业额在1亿马克以下的企业，可得到总投资60%的低息贷款，德国政府本身还对通过

“马歇尔计划援助”对等基金直接向中小企业提供贷款。

（2）、建立和健全对中小企业融资的信用担保体系，帮助中小企业获得商业性融资。发达国家的政府部门虽然也为中小企业提供资金，但其最主要的形式还是提供担保支持，信用保证制度是发达国家中小企业使用率最高且效果最佳的一种融资支持制度。美国小企业管理局对中小企业最主要的资金帮助就是担保贷款；日本官方设立有专门为中小企业提供融资担保的金融机构—中小企业信用保险公库，民间设有52个信贷担保公司，并在此基础上设立了全国性的“信贷担保协会”，他们共同致力于为中小企业提供信贷担保服务。

（3）、鼓励创业投资和风险资本以促进高新技术对中小企业的培育和发展。政府的作用表现为对中小企业需要的管理制度和市场机会的支持。发达国家的实践证明，创业投资是中小企业尤其是高新技术企业发展的孵化器和催化剂。美国官方的中小企业投资公司和民间的风险投资公司是中小企业筹资的重要来源之一。目前美国中小企业投资共识达300余家，民间的风险投资公司有600余家，他们一方面为那些融资困难的中小企业提供

贷款和无担保或担保不充分的贷款，以促进中小企业的科技开发和创新能力，另一方面对勇于进行创新投资的中小企业投入资金以获取高额回报。

英国则成立了由100对家从事中小企业风险投资的小型金融公司组成的专设“风险资本协会”（BVCA），为高科技“风险企业”提供了大量的资金援助。

（4）、鼓励中小企业到资本市场直接融资，积极拓展中小企业直接融资渠道以促进筹资来源的多元化。中小企业规模小，其股票难以到一般的股票交易市场上与众多的大企业竞争。为解决中小企业的直接融资问题，一些国家探索开辟“第二板块”，为中小企业，特别是科技型中小企业，提供直接融资渠道。如美国的NASDAQ市场，其最具成长性的公司中有90%以上在该市场上市。直接融资渠道的开辟与拓展，在一定程度上促进了发达国家中小企业筹资来源的多元化。

2、国外政府对中小企业支持的启示

（1）、政府都很重视支持中小企业的发展，而其都有支持中小企业发展的法律、政策和机构。发达国家的成功经验表明，金融支持是解决中小企业融资问题、促进中小企业持续稳健发展的有效办法。因此，我国政府部门应高度重视中小企业融资难问题，通过制定协调、配套的政策、法律以及相关机构支持中小企业的生存与发展。

（2）、政府支持中小企业发展的模式可划分为：清障铺路法和扶持法。

前者以美、欧为代表，对中小企业的支持主要集中在保证市场公平、消除不利于公平竞争的障碍，提供有利于中小企业发展的信息、技术等各种服务方面。这对降低中小企业融资过程中的交易成本具有重要意义。这种模式的行政成本和财政成本较小，适合于小政府大市场的成熟市场经济。后者以日本为代表，政府的政策性金融支持的力度较大，行政审批程序较复杂，财政成本较高，在政府主导型经济的成长阶段可能比较有效，但不利于经济转型和结构提升，也容易产生道德风险。我国应充分吸收发达国家的成功经验，通过制定完善的法律和政策体系，鼓励创新，更多地运用市场手段来解决中小企业融资问题。

（3）、政府对中小企业融资支持的力度受到政府预算、经济体制和发展模式等因素的制约。美国和日本的经验还表明，政府对中小企业的资金支持与金融市场对中小企业的资金支持具有一定的替代性。我国政府财力有限，因此应更多地提高相关的优惠政策来支持中小企业的发展。

（4）、美、日、德等国的中央银行（和金融监管机构）在支持中小企业融资中并没有扮演主要角色或承担主要责任，解决中小企业融资难问题是

一个系统过程，需要相关部门政策的协调配合。这一点尤其值得中国借鉴。

（5）、中小企业的发展问题需要完整、协调的法律体系。通过中央、地方和民间组成的组织机构体系及培育与多元化的融资体系相配套的环境，借鉴发达国家的立法经验，我国应该而其能够制定和完善有关中小企业融资和发展的法律、法规体系。

（四）、解决我国中小企业融资困难的对策

企业的发展离不开资金，目前融资难问题是我国中小企业面临的棘手问题。只有解决好中小企业的融资难问题，才能更好的促进中小企业持续健康的发展。针对上文中分析的中小企业融资难的成因以及对发达国家政府采取的各种政策和手段的分析，除了借鉴和吸取其经验外，我国中小企业融资难问题仍需要通过企业自身、银行等金融机构及政府的共同努力才能做的更好更完善。具体途径如下：

1、企业自身建设

中小企业应该努力提高自身素质，增强其竞争力。中小企业应努力克服自身的缺陷，更新观念，不断提高企业自身素质。进一步提高自身的经营管理水平，规范经营并按现代化企业制度，挖掘内部潜力，按照市场规律来发展经济。要重视科技开发和产品的更新换代，提高产品的质量，完善财务管理，提高核算水平，增加其财务状况的透明度，建立良好的企业荣誉和信用观念，强化信用意识，保全银行债权，尽量按时还本付息，有困难时同银行协商解决，建立良好银企关系，争取使银行对其有一定的信赖度和支持度。

此外，中小企业还必须改变其融资观念，要跳出单纯依靠银行间接融资的观念。当前，我国部分中小企业还很不适应市场经济经济条件下融资发展的要求，一方面融资机制不灵活，另一方面方式很单一。中小企业应改变过去完全依赖银行融资的思维方式，积极主动的进行融资。同时还要学会在融资过程中牢固的树立市场观念、效益观念、成本观念、风险观念，并增强财务杠杆意识和融资责任意识。

2、银行及金融机构的支持

（1）、银行应采取积极策略支持中小企业发展。商业银行在培育和开拓中小企业信贷市场时，首先需要对企业经营环境、行业状况和市场的变化等方面进行深入调查与分析，依此对中小企业分类排队和筛选。在此基础上结合信用等级评定和综合授信，甄别和筛选优质的中小企业客户，对不同类型中小企业采取不同的融资扶持力度，突出信贷支持重点，进而确定贷款支持的对象和额度。优先扶持那些信用等级较高、有市场、有效益、守信用的企业；对一些目前遇到暂时困

难但具有一定发展潜力的中小企业，在信贷政策上给与适当扶持和倾斜；对一些不符合国家产业政策导向的中小企业的贷款进行有效控制；对经营状况和资产质量情况较差，特别是处于衰退行业的中小企业，应实行信贷退出机制，更多地让市场机制对其进行调节。此外，商业银行应该不断改善内部控制，提高风险管理技术，在此基础上简化审批环节，开发信贷品种，提高服务水平，以满足中小企业合理的资金需求。

（2）、银行和金融机构应强化其服务职能，建立中小企业信息咨询服务体系。银行及金融机构可以凭借其在信息、人才和管理等方面的优势，为中小企业提供金融信息咨询服务。一是充分利用商业银行和信用社业务种类的广泛性，积极灵活运用各种金融工具为中小企业提供结算、汇总、转账和财务管理等多项服务。二是充分利用商业银行和信用社多视角、信息灵的优势和便利条件，为中小企业提供多种信息咨询服务，中中小企业提供各种金融信息、投资信息、市场产品信息等，以帮助其调整产品结构，改善内部资金管理。同时，银行和金融机构等还应该利用其资金充足，技术进步的优势，对中小企业素质较低的管理者进行培训并鼓励中小企业创新，争取在有条件的情况下，为其提供资金和设备的帮助，促进我国中小企业现代化的发展。

3、政府的大力扶持

从目前的情况看，中小企业是这个企业群众的弱势群体，存在着资金、技术和人才等方面的诸多劣势，所以政府应该给予中小企业进一步的扶持。具体可行措施如下：

（1）、提高对中小企业地位的认识。中小企业的发展是构建和谐社会的重要组成部分，大企业及集团走的高科技发展之路，其结果必然是“机器排挤工人”，因此，对于有13亿多人口的中国来说，解决大量的劳动力就业问题必须很好的依靠中小企业。

（2）、建立为中小企业服务的融资组织体系。中小企业由于其自身的一些限制条件，如规模小、布点比较分散、贷款金额少、再加上信用评级比较困难，一般难以从大型的商业银行中取得贷款，所以许多国家都建立了面向中小企业融资的机构和组织。由于目前我国过有大型商业银行把其主要服务对象定位大中型企业，对中小企业的资金需求不是很重视，故而不能很好的满足我国中小企业的资金需求。建立专为中小企业服务的融资组织，能更好的帮助我国中小企业解决其资金需求。

（3）、加快中小企业信用担保体系的建设，着力解决中小企业抵押难，担保难的困境。针对目前我国信用担保行业存在的问题，对由政府出资或政府参与出资的，针对中小企业服务的信贷担保机构，应以从事政策性业务为主，不以盈利

为目的，简化担保手续，降低担保费用，以减轻中小企业负担。

（4）、政府机构应该转变职能。当前我国中小企业发展中所遇到的困难已经不是对中小企业自身能够解决的问题，而是需要政府的帮助与扶持。为此，政府需要成立专门机构，为中小企业的发展提供全方位的服务，然而更为重要的是要注意转变政府的职能，不能沿用计划经济的思维，官僚主义严重的作风。不要实施太大的干预，对企业进行管、卡、压、阻碍严重现象，妨碍中小企业的发展。

三、结论

形成我国中小企业融资难的原因很多，这里只是总结了部分的现状、原因及其解决方法。解决我国中小企业融资难问题是一项复杂的工程，不仅需要企业自身的极大努力，同时还需要政府、银行等融资机构的共同努力、综合协调、多管齐下的加以解决，困扰我国中小企业发展的融资问题才能得到切实有效的解决。

附录

文献综述

摘要

改革开放以来，我国中小企业取得了长足发展，在经济发展和社会稳定中扮演着重要角色。然而，融资困难已成为我国中小企业发展的一大“瓶颈”，我国中小企业的融资难问题尚未得到有效的解决。本文综合了一些对我国中小企业融资难问题已有研究的学者的观点，内容主要有“中小企业”和“融资”的概念的界定，中小企业在我国国民经济中的重要地位的介绍，我国中小企业在发展过程中面临融资难问题的成因分析，国外中小企业的融资渠道以及关于如何解决我国中小企业融资难问题的建议等，最后对上述观点作简要的评价和总结，以便为之后的理论研究提供参考。

关键词：中小企业融资融资难

一、前言

改革开放以来，我国中小企业取得了长足发展，在建立社会主义市场经济体系，吸纳劳动力创业就业，科技创新、促进经济社会稳地发展等方面发挥着越来越重要的作用。无论是在发达国家还是发展中国家，中小企业都是经济发展和社会稳定的支柱。然而，融资困难这个世界性问题在我国中小企业中同样存在，并且更加突出，并日益成为我国中小企业持续、稳定、全面、健康发展的“瓶颈”。明明是经济发展中最活跃的部门，却备受融资难的困扰。据中国国家信息中心和国务院中国企业家调查系统等机构的调查，中小企业短期贷款缺口大，长期贷款更无着落。因此，分析我国中小企业在融资过程中所遇到的困难及其成因，积极寻求解决方法和对策，对促进我国中小企业可持续发展是至关重要的，具有极大的现实意义和经济意义。

本文主要是在相关学者关于我国中小企业融资难问题研究的基础上，从我国中小企业在国民经济中的重要地位，我国中小企业融资困难的成因分析，国外中小企业融资之道及解决措施等观点出发，对其作出简要的评价和总结，为之后的理论研究提供可靠的参考。

二、正文

（一）、中小企和融资的定义

在《中华人民共和国中小企业促进法》的相关规定中，中小企业的标准如下：

工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。

建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数600人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上；其余为小型企业。

批发和零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数500人以下，或销售额15000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额1000万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人

数200人以下，或销售额30000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数100人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3000人以下，或销售额30000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数500人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人数1000人以下，或销售额30000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数800人以下，或销售额15000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数400人及以上，销售额3000万元及以上；其余为小型企业。

这样一个庞大的群体，为国家的税收及财政收入作出了重要的贡献，同时，中小企业在缓解我国就业压力中扮演着非常重要的角色。

在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》中，融资是指为支付超过现金的购贷款而采取的货币交易手段或为取得资产而集资所采取的货币手段。本文中的融资主要是指企业运用各种方式向金融机构或金融中介机构筹集资金的一种业务活动。

（二）、中小企业在我国国民经济中的重要地位

在“艾涛，2007：《对我国中小企业融资难问题的探讨》，《科技广场》，2007（6）”一文中，作者对我国中小企业在国民经济中的重要地位作了以下陈述：我国中小企业在满足人们多样化和个性需求，实现社会化专业协作，进行科技创新和增加社会就业总量等方面发挥出日益重要的作用。资料显示，我国中小企业对国民经济发展的贡献率在逐年提高，特别是在满足人们多样化和个性需求，实现社会化专业协作，进行科技创新和增加社会就业总量等方面发挥出日益重要的作用。国家发布的《2005年成长性中小企业发展报告》显示，我国中小企业近年来取得空前发展，总体数量显著增加，获利能力明显增强，调查表明，从2001到2004年的短短三年间，中小企业的各项指标均实现了大跨度提供。其中，新增企业10万余家，增长了61.05%；中资产规模也上升近六成，而工业增加值、产品销售收入及利税总额均翻了一翻。尤其值得一提的是，2004年中小工业企业创造的利润时2001年的近2.5倍，年均增长达34%。全国工业部门1.5亿劳动力中，就有1.1亿在小企业就业。中小企业已成为我国市场经济发展的活力所在，也是推动经济增长的新动力。中小企业已成为我国市场经济发展的活力所在，也是推动经济增长的新动力。中小企业在容纳就业、创造需求、扩大出口、活跃市场经济、促进科技进步、完善产业和经济结构的调整、支持大企业的发展及对GDP增长贡献等方面的作用是不可替代的。

（三）、我国中小企业融资难原因分析

关于我国中小企业融资难问题的原因，许多学者都已经作出了相关的分析。在“聂磊，2006：《中小企业融资难问题透视》，《产业与科技论坛》，2006（4）”一文中，作者主要从内部原因和外部原因两个方面对我国中小企业融资难原因进行了分析：

（1）、内部原因主要有：中小企业规模小，资金少，承担风险能力有限；部分企业内部管理不规范，财务信息不透明，财务管理水平低；产业和产品结构不合理，所处行业竞争激烈，赢利前景不乐观，风险较大；短期行为倾向严重。

（2）、外部原因主要有：利率的非市场化；直接融资渠道有限；信用担保体系不健全；私有财产保护不利；政府服务水平有待提高。

在“梁峰，2000：《试论制约我国中小企业发展的融资瓶颈》，《南开经济研究》”一文中，作者提到造成中小企业资金短缺、融资困难的原因是错综复杂的，但从根本上说主要有企业、银行和政府三方面的原因：

（1）、中小企业自身的经营状况是其融资困难的深层次原因。中小企业在发展过程中存在着不利于融资的因素，主要有：大多数成立时间短，规模较小，自由资本偏少，其自身薄弱的积累不能满足其扩大再生产的需求；经营机制落后，管理不善，责任约束弱，给银行贷款造成困难；财务管理水平低，资信普遍不高；中小企业缺乏足够的抵押担保；对贷款需求的特点与银行的贷款原则相悖。

（2）、商业银行自身利益的考虑是中小企业融资难的主要原因。为重小企业服务的主导银行实力弱，中小企业获得的贷款少，与其在经济中的地位与作用不相称；银行强化信贷资金管理，对贷款更加慎重；银行在贷款管理的不可理，变相增加了重小企业的负担和难度；银行对商业化改革的适应能力差，服务于众小企业主动参与意识不强，对中小企业的资金需求不重视。

（3）、政府的政策支持力度不苟是造成中小企业融资困难的另一个重要原因。信贷支持的辅助体系和信贷品种单一对中小企业间接融资产生不利影响；中小企业融资渠道开启不足，企业贷款的优惠政策不多；地方政府存在政企分开，干涉金融企业正常运用的不良行为。

在“裴宏波，2005：《中小企业筹资难的解决之道》，《重庆共商大学学报》（西部论坛），2005（5）”一文中，作者也简述了中小企业融资难的原因，其简述的原因具体如下：信息不对称；缺乏有效的抵押和担保；贷款成本与收益不配比；银行的改革速度加快；政府的政策支持力度不苟。

在“张腊风，2002：《中小企业融资的探讨》，《经济师》，2006（3）”一文中，作者也对我国中小企业融资难的原因进行了分析。其主要从内源融资渠道和外源

融资渠道两个方面进行了分析。文中指出，从内源融资渠道方面来看，造成中小企业融资难的原因是多方面的：中小企业管理人员的素质相对较低；组织体制落后，管理不规范；从企业的性质来看，中小企业大多属于劳动密集型加工企业。相对于知识密集型企业而言，劳动密集型企业利润本身就比较低，加之我国大多数企业起点低，资产规模小，产业层次低，科技含量少，专业化协作水平低，利润空间更是狭小。此外，目前我国经济开始从一个较低层次上告别缺短，随着人们生活水平和需求档次的提升，中小企业生存的空间越来越小，效益下降再所难免。

在“韩芳，2004：

《我国中小企业融资难问题探讨》，包头师范学院，2004-12-14”一文中，作者把我国中小企业融资困难的原因归结为以下几个方面：金融机构的整合与信贷风险管理的加强；信贷产品定价偏低，收费规定不合理；信息不对称引发逆向选择与道德风险；中小企业的有效担保和抵押物匮乏；中小企业制度更新滞后，与市场环境转换不同步。

在“徐彬、万解秋，2005：《对解决当前我国中小企业融资难问题的探讨》，《现代管理科学》，2005（8）”一书中，作者对我国当前中小企业融资难的成因分析如下：

（1）、中小企业方面的因素：中小企业普遍素质较差“经济效益低下”资信不高；中小企业内部管理不规范；部分中小企业信用观念淡薄“以种种方式悬空，逃废银行债务成为一种风气”严重影响中小企业的整体信用形象。

（2）、银行方面的因素：当前我国为中小企业服务的中小银行数量少、实力弱“服务明显滞后；近年来国有商业银行为了防范信贷风险”体现一级法人制度“上收了基层行的信贷审批权”加大了中小企业获得贷款支持的难度。

（3）、其他方面的因素：信用体系不健全、社会信用秩序混乱，加剧了中小企业融资难的局面；社会信用中介服务机构不健全，中小企业抵押南，担保难问题突出。

(四）、国外中小企业融资之道

在“朱金燕，2005：《探究中小企业融资出路-来自于发达国家的思考》，东北财经大学,2005(8)”中，作者探到了发达国家的一些经验和做法，主要内容有：

（1）、发达国家扶持中小企业的法律制定中认为只有建立支持中小企业发展的相关法律，才能有健康有序的融资政策和体系。

（2）、发达国家对中小企业的政策支持，主要有：提供担保支持：提供商业信贷的中小银行；拓展直接融资空间；发展多样化融资渠道。

（3）、发达国家对中小企业的财政援助，主要有援助式贷款、就业补贴、出口补贴等。

（4）、发达国家对中小企业实行税收优惠政策，主要包括降低税率、税收减免与返还及提供固定资产折旧等。

另外，在“谷永芬，2004：《国外中小企业融资及其借鉴》，哈尔滨商业，2004（2）”一文中，作者也谈到了一些国外对中小企业扶持的经验，起基本表现为：

（1）、为中小企业发展创造良好的制度环境：制定扶持中小企业的法律；设立中小企业的专门管理机构；建立和规范中小企业协会等组织。

（2）、给中小企业一定的金融、财政扶持：同过提供专项优惠贷款、贷款担保、贷款贴息等形式，保证中小企业的资金供应；实行优惠财税政策，减轻中小企业负担；增加对中小企业的政府采购比重。

（3）、建立健全对中小企业的社会化服务体系：组织官办过支持民办中介机构，为中小企业提供各类信息咨询和教育培训；为中小企业提供基础设施支持；通过各种形式和渠道，鼓励、支持中小企业积极发展高科技。

（五）、对策分析

在“艾涛，2007：《对我国中小企业融资难问题的探讨》，《科技广场》，2007（6）一文中，作者就如何解决我国中小企业融资困难问题提出了一些建议：提供中小企业整体素质，改善其自身融资条件；完善中小企业间接融资体系；拓宽中小企业直接融资渠道。

在“聂磊，2006：《中小企业融资难问题透视》，《产业与科技论坛》，2006（4）”一文中，作者也对关于我国中小企业融资难问题提出了一些相应的解决措施：（1）、加强企业优势培育，中小企业应该从规范企业内部体制入手，明确企业的发展战略，建立符合企业自身特点的企业组织形式和企业文化，建立规范的管理制度，提升企业的核心竞争力，使企业具有良好的发展前景；

（2）、提升政府服务水平，政府应建立信息沟通平台，为中小企业的发展搜集、整理和分析各种相关信息，引导中小企业融资；

（3）、规范民间融资的发展，加强政策领导，鼓励金融创新，促进社会资金融通；

（4）、健全和完善中小企业信用担保体系；

（5）、改革金融市场运营机制，改善现有银行工作的方式方法，针对中小企业融资需求的特点，调整工作程序，降低经营成本，积极创新和发展中小企业贷款业务；

（6）、加快资本市场的市场化进程，发展地方性金融机构，降低中小银行的市场准入门槛，使得具有特色的中小银行能够成为中小企业贷款的重要渠道。

在“梁峰，2000：《试论制约我国中小企业发展的融资瓶颈》，《南开经济研究》”一文中，作者提出了中小企业融资的对策，主要是：

（1）、实现中小企业内部资金良性循环，使解决其融资难，促进其发展的根本之路，重小企业需搞活经营机制，增强内部融资的压力和动力，改变融资观念，加强融资管理，同时还要强化信誉观念，建立良好的银企关系；

（2）、实施金融支持政策，是解决中小企业融资难，促进中小企业发展的必要条件，这要求建立为中小企业服务的融资组织体系，完善中小企业金融支持辅助系统，制定扶持中小企业发展的优惠筹资政策，强化银行服务职能，建立中小企业信息咨询服务体系。

在“朱金燕2005；《探究中小企业融资出路-来自于发达国家的思考》，东北财经大学2005（8）”一文中，作者对比了国外中小企业的融资状况，提倡借鉴发达国家经验，促进中小企业融资，具体建议如下：

（1）、积极完善保护中小企业的相关法律。

（2）、大力推进社会信用体系建立和完善：构建完善的社会信用体系；政府各部门设立专门的中小企业服务中心，共同努力和协调配合，为中小企业融资创造良好条件。

（3）、积极鼓励面向中小企业的金融创新：建立中小企业发展准备金和专项基金；建立与中小企业对口的中小金融机构。

（4）、制定相关扶持政策，优化中小企业金融环境。

总结

本文主要从“中小企业”和“融资”的定义，中小企业在我国国民经济中的重要地位，我国中小企业融资困难的原因分析，国外中小企业的融资经验等观点出发，列出了主要专家和学者的观点，并对这些学者的观点进行了进一步的总结，对我国中小企业融资困难的原因及其解决之道有了更进一步的认识。即我国中小企业融资困难主要是受企业自身状况、政府机构政策及金融机构（尤其是银行）政策三方面的共同影响。所以，解决我国中小企业融资困难的问题不仅需要搞好企业自身的建设工作，同时也离不开政府和金融机构的大力支持和协助。只有同时做好企业、政府和金融机构的工作，才能为我国中小企业的融资困难问题提供

有效的解决方法。

参考文献

1.艾涛，2007：《对我国中小企融资难问题的探讨》，《科技广场》，2007

（6）

2、聂磊，2006：《中小企业融资难问题透视》，《产业与科技论坛》，2006（4）

3、梁峰，2000：《试论制约我国中小企业发展的融资瓶颈》，《南开经济研究》

4、裴宏波，2005：《中小企业筹资难的解决之道》，

5、张腊风，2002：《中小企业融资的探讨》,《经济师》，2006（3）

6、韩芳，2004：《我国中小企业融资难问题探讨》

7、徐彬、万解秋，2005：《对解决当前我国中小企业融资难问题的探讨》，《现代

管理科学》，2005（8）

8、朱金燕，2005：《探究中小企业融资出路-来自于发达国家的思考》，东北财经

大学，2005（8）

9、谷永芬，2004：《国外中小企业融资及其借鉴》，哈尔滨商业大学，2004（2）

10、张秀英，2004：《我国中小企业融资难的成因与对策研究》，经济与管理（月

刊），2004年第18卷第9期

11、李丽、马彩玲，《中小企业融资难的现状、原因及对策》，企业论坛

12、徐宁，2006：《破解中小企业融资难题之思考》，安徽农业大学学报（社会

科学版），2006年5月第15卷第3期

13、Dennis,William.J,William C.Dunkelberg,and Jefftey S.Van

Hulle.Small Business and Banks:The United.The NFIBFoundation.1988 14、Cole,Rebel A.,John D.Wolken,and R.Louise Woodburn.Bank and Nonbank

Competitionfor Small Business Credit：Evidence from the 1987 and 1993 National Surveys of Small Business Finances.Federal Reserv e

Bulletin.1996.82.pp983-995

15、Berger,Allen N..Anthony Saunders,Joseph M.Scalise,and Gregory

F.Udell.The Effects of Bank Mergers and Acquisitions on Small

Business Lending.Journal of Financial Economics.1998.50.pp187-229

致谢

首先感谢湖南大学四年来的高等教育，在此期间培养学习到的分析能力及专业知识将使本人终生受益。湖南大学作为中国金融财经类重点高等院校，为社会主义经济建设输送出一批批高等人才，湖大精神必将星火相传。

在此特别感谢本课题论文指导老师石玲老师，本篇论文（设计）在选题及研究过程中均得到了石老师的悉心指导。石老师治学严谨，分析问题精辟入理，能指导学生透过种种经济现象找到事情的本质并对应相应的学科理论。更主要的是，石老师实践经验丰富，在简述理论的同时能够利用种种实际情况深入浅出加以解释说明，为学生充分理解理论知识提供了方便。

另外，在本人四年学习中，每一位授业恩师均为人师表以身作则，包括未曾直接授业的老师也热心解答在学习探讨过程中所遇到的各种问题困难，特此对所有恩师深表谢意。

最后，向我的父母和朋友致谢，感谢他们的理解和支持，你们身体健康是我最大的心愿。

公共管理学相关理论

公共管理学相关理论 一、管理的含义：管理是以管理者为主体进行的活动；管理是在一定环境和条件下进行的；管理是为了实现特定目标；管理需要动员和配置有效资源；管理具有基本的职能；管理是一种社会实践活动。 三、管理学的含义１、含义：管理学是研究管理现象及其发展规律的科学。管理学的研究与管理的本质联系在一起；管理学在研究和把握管理的本质含义的前提下，也对管理的具体形态进行研究；管理学以探索管理现象的发展规律作为自己的目标和任务；管理学是一门学科。 公共组织 管理科学中所研究的管理主要是指组织中的管理，所谓公共管理就是公共组织中的管理。[1] 公共管理 公共管理是一般管理范畴中的子集，其特点就在于公共性，即通过依法运用公共权力、提供公共产品和服务来实现公共利益，同时接受公共监督。这是公共管理区别于其他管理的根本标志。其主要特征是： （1）公共管理是发生在公共组织中的活动 （2）公共管理以实现社会公共利益为总体目标 （3）公共管理的基础是公共权力，这是协调社会资源的保障 （4）公共管理的主要任务是向社会全体成员提供公共产品和公共服务 （5）公共管理强调公共部门的行为绩效 （6）公共组织实现目标并取得良好效果的关键是协调 帕累托最优 帕累托最优（Pareto Optimality），也称为帕累托效率（Pareto efficiency），是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。 帕累托最优状态又称作经济效率。满足帕累托最优状态就是最具有经济效率的。[6] 一般来说，达到帕累托最优时，会同时满足以下3个条件： 1、交换的最优条件； 2、生产的最优条件； 3、交换和生产的最优条件。 在理论建构中，前提的有效性是理论有效性的一个重要条件，但“帕累托最优”的前提条件是不符合实际的。 “帕累托最优”的前提条件是生产技术和消费者偏好都是不变的。但实际情况是，由于社会生产力的发展变化，不仅生产技术在变化，而且变化的速度越来越快。 其次，所谓的"帕累托改进"也是不存在的。 暂时假设“帕累托改进”可以实现，这时就有两种情况：第一种情况是所有人的境况都变好；第二种情况是有一部分人的境况变好，另一部分人的境况至少没有变坏。 市场失灵

公共管理学考试题及答案 (1)

《公共管理学》homework（1）参考答案 名词解释 1.公共管理：指公共组织为解决公共问题，最求公共利益，运用公共权利，通过制定公共政策有效地实施与监督等，提供公共物品和公共服务，维护公共秩序，对公共事物进行管理的社会活动。 2.公共事务：指设计全体社会公众生活质量和共同利益的的一切事务的总和。 3.公共管理人格;指公共管理者与其他职业者相区别的内在规定性，是公共管理者的伦理尊严伦理品质伦理境界以及所理解与现实的社会伦理价值的总和。 4.改变航道原理：指计划实施过程中，在保持行政计划总目标不变的前提下，实现目标的进程可因情况的变化而变化，使计划的执行过程具有应变力。因此，在行政计划实施过程中，必须进行定期检查和调整。 5.公共管理监督：指依法对政府和公共事业组织等公共组织及其工作人员的监察和督导活动。 单项选择 1.1926年在美国出版两本权威的行政学教科书《行政学研究导论》《公共行政学原理》的两位学者分别是( B ) A.泰勒和法约尔 B.怀特和威洛比 C.威尔逊和古德诺 D.马克斯?韦伯和赫伯特?西蒙 2.公共选择理论理论对政府的本质和行为的基本假设是( B ) A.社会人 B.经济人 C.自动人 D.复杂人 3.大萧条以后，为资本主义的稳定和发展起到了积极的作用的经济理论是(A ) A.凯恩斯的政府干预理论 B.新自由主义取消政府干预理论 C.亚当?斯密的“小政府”理论 D.古典经济学派的限制政府干预理论 4. 新公共管理时期最突出的特征是出现了( C )。

A.政府集权的特征 B.政治行政二分法c“公共管理社会化”趋势 D.官僚制 5. 18世纪英国著名经济学家________，在他著名的经济学著作《国富论》中对政府财政的管理范围和职能进行了限定。( C ) A.威廉?配第 B.马歇尔 C.亚当?斯密 D.洛克 6.美国公共行政学创始人伍德罗·威尔逊在1887年发表的（C ），通常被认为是进入传统公共行政时期的标志。 A．《公共行政学研究导论》 B.《公共行政原理》 C.《行政之研究》 D.《行政行为》 7. 孙中山先生在借鉴国外的“三权分立”之上，结合中国的实际，提出了（B）思想。 A.四权分立 B.五权分立 C.六权分立 D.议行合一 8. 公共管理理论研究发展过程中有三种研究途径或三种研究范式，即公共行政途径、公共政策途径和（A ）途径。 A.公共管理 B.公共组织 C.公共问题 D.公共事务 9.在70年代末的美国大学中，几乎同时出现了两种明显不通的公共管理途径，其中的一种是来自于公共政策学院的“政策途径”，被成为（B ） A. B途径 B. P途径 C. S途径 D.T途径 10.西方资本主义国家在自由放任时期认为国家充当的是一个（B ）角色。 A.全知全能政府 B.“守夜人”和“警察” C.服务型政府 D.懒汉 11.美国管理大师麦克尔·哈默博士在工程再造理论的基础上提出（ D ）。 A.政府失灵 B.市场转变 C.政府改革 D.政府再造 12.世界上第一个建立社会保险的国家是（ B ）。

公共管理综合考研陈振明《公共管理学》考研真题集

公共管理综合考研陈振明《公共管理学》考研真题集 一、一、概念题 1新公共行政学（华南理工2019年研） 答：新公共行政学是指出现在20世纪60年代中期以后，是以弗雷德里克森等人为代表，它强调一种民主取向的公共行政学。“新公共行政学”是20世纪60年代末70年代初一批青年行政学者对传统行政学提出挑战而形成的“新”理论。它强调公共行政学以公平与民主作为目标及理论基础，主张政治与行政、事实与价值关联；重视人性和行政伦理研究，倡导民主主义的行政模式以及灵活多样的行政体制研究，反对把行政学固定在“预算、人事管理、组织与管理”一类的“组织内部”的研究，要求拓展行政学的研究范围；主张采用新的研究方法，从公共组织中存在的分配、整合、边界交换、社会动机四种作用过程来理解和改善公共行政学。 2公共组织（厦门大学2020年研；东北大学2019年研；南京大学2018年研；华侨大学2018年研） 答：公共组织是指以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织，主要指国家或政府组织（广义的公共组织包含第三部门组织）。广义上的公共组织是所有不以营利为目的，服务社会大众，以提高公共利益为宗旨的组织；狭义上的公共组织是行使行政权，达成公共目的的组织。公共组织的基本特征具体如下：①公共组织以追求公共利益为其价值取向；②公共组织的活动受法律法规的限制并具有强制性；③公共组织受到高度的公共监督；④公共组织具有明显的政

治性；⑤公共组织的目标大多模糊不清且不易测量；⑥公共组织具有独占性或非竞争性。 3新公共管理（中央民大2020年研；中山大学2018年研；湖南师大2016年研；华中师大2013年研；华南师大2013年研） 答：新公共管理是指以自利人为假设，基于公共选择代理人理论及其交易成本理论，以传统的管理主义和新泰罗主义为基点而发展起来的一种公共管理范式。新公共管理的前提假设是：通过引入自由市场的竞争运行机制，政府能像私人组织一样合理利用资源，注重投入产出，提高效率。新公共管理理论认为政府改革和发展的方向是通过行政改革进行自我解构，全面引进私营部门的管理模式，塑造企业型政府。这一理论的核心在于，强调经济价值的优先性、强调市场机能、强调大规模使用企业管理的哲学与技术、强调顾客导向的行政风格。新公共管理的特点主要有：①即时的专业管理；②标准明确与绩效衡量；③强调产出控制；④转向部门分权；⑤转向竞争机制；⑥强调运用私营部门的管理风格、方法和实践； ⑦强调资源的有效利用。 4企业家政府（中山大学2019年研） 答：企业家政府是指政府部门由一群富有企业家精神的公共管理者组成，他们能够运用各种创新的策略，使原本僵化的官僚体制恢复活力，并且有效运用资源提高政府的效率。企业家政府理论由戴维·奥斯本和特德·盖布勒在《改革政府——企业家精神如何改革着公营部门》一书中提出。传统政府官僚体制的危机催生了企业家政府理论的出现，传统官僚体制所带来的组织僵化、效率低下、非人格化等问题迫使公共管理者寻求政府改革的出路。企业家政府的基本特征和改革政府的十项原则包括：①掌舵而不是划桨；②重妥善授权而非事必躬亲；③注重引入

北京工业大学研究生学位论文撰写规范(试行)

北京工业大学研究生学位论文撰写规范（试行） 研究生学位论文是研究生科学研究工作的全面总结，是描述其研究成果、代表其研究水平的重要学术文献资料，是申请和授予相应学位的基本依据。学位论文撰写是研究生培养过程的基本训练之一，必须按照确定的规范认真执行。指导教师应加强指导，严格把关。 论文撰写应符合国家及各专业部门制定的有关标准，符合汉语语法规范。我校《研究生学位论文撰写规范》参照中华人民共和国国家标准GB7713-87《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》的要求制订。 硕士和博士学位论文，除在字数、理论研究的深度及创造性成果等方面的要求不同外，撰写要求基本一致。 1内容要求 1.1 题目 题目应恰当、准确地反映本课题的研究内容。学位论文的中文题目应不超过25字，并且不设副标题。 1.2摘要与关键词 1.2.1 摘要 摘要是论文内容的简要陈述，是一篇具有独立性和完整性的短文。摘要应包括本论文的基本研究内容、研究方法、创造性成果及其理论与实际意义。摘要中不宜使用公式、图表，不标注引用文献编号。避免将摘要写成目录式的内容介绍。 1.2.2关键词 关键词是供检索用的主题词条,应采用能覆盖论文主要内容的通用技术词条(参照相应的技术术语标准)。关键词一般列3～5个，按词条的外延层次从大到

小排列。 1.3 论文正文 论文正文包括绪论、论文主体及结论等部分。 1.3.1 绪论 绪论一般作为第1章。绪论应包括：本研究课题的学术背景及其理论与实际意义；国内外文献综述；相关领域的研究进展及成果、存在的不足或有待深入研究的问题；本研究课题的来源及主要研究内容。 1.3.2 论文主体 论文主体是学位论文的主要部分，应该结构合理，层次清楚，重点突出，文字简练、通顺。论文主体的内容应包括以下各方面： 本研究内容的总体方案设计与选择论证； 本研究内容各部分（包括硬件与软件）的设计计算； 本研究内容试验方案设计的可行性、有效性以及试验数据处理及分析； 本研究内容的理论分析。对本研究内容及成果应进行较全面、客观的理论阐述，应着重指出本研究内容中的创新、改进与实际应用之处。理论分析中，应将他人研究成果单独书写，并注明出处，不得将其与本人提出的理论分析混淆在一起。对于将其他领域的理论、结果引用到本研究领域者，应说明该理论的出处，并论述引用的可行性与有效性。 管理和人文学科的论文应包括对研究问题的论述及系统分析，比较研究，模型或方案设计，案例论证或实证分析，模型运行的结果分析或建议、改进措施等。 自然科学的论文应推理正确，结论明确，无科学性错误。 论文主体各章后应有一节“本章小结”。 1.3.3 结论 学位论文的结论作为论文正文的最后一章单独排写，但不加章号。 结论是对整个论文主要成果的总结。在结论中应明确指出本研究内容的创

公共管理学原理(简答+论述)

《公共管理学原理》考前辅导（中国人民大学出版社陈振明主编）简答题： 1、公共管理与私人管理的区别。P4-5 公共管理与私人管理的区别有几个方面：（1）公共管理与私人管理的使命不同。公共管理是为公众服务，追求公共利益;私人管理以营利为目的。（2）与私人管理相比，公共管理的效率意识不强。（3）与私人管理相比，公共部门尤其是政府管理更强调责任。（4）就人事管理方面而言，公共组织尤其是政府中的人事管理系统比私人组织中的人事管理系统要复杂和严格得多。（5）公共管理有明显的政治性和公共性。它们的联系都包含了合作团体的活动；都必须履行一般的管理职能，如计划、组织、人事预算等。 2、公共管理学的学科特征。P20-21 第一，就其研究对象与范围来说，公共管理学并不像传统的公共行政学那样，将自己主要局限于政府行政机关特别是官僚机构的研究上，而是把研究对象扩大到其他政府机关和非营利组织或第三部门甚至私人部门的公共方面。 第二，公共管理学更具跨学科、综合性的特点。 传统行政学主要建立在政治学的基础上，尤其是将官僚体制理论和政治—行政二分法作为其理论基础。 第三，公共管理学将研究焦点由传统公共行政学的“内部取向”转变为“外部取向”，由重视机构、过程和程序研究转到重视项目、结果与绩效的研究。 第四，公共管理学也涉及大量的公共行政学没有涉及的其他主题，如公共物品、公共选择、集体行动的逻辑、管理工具等等。 第五，公共管理学既是实证的又是规范的。这有别于传统公共行政学过多地局限于规范研究，限于普遍适用的“行政原则”的探讨。 第六，公共管理学将自身建立在当代公共部门管理的实践尤其是政府改革的实践基础上，是从这种实践中产生的新理论范式，反过来成为指导这种实践的模式。因此，与传统行政学相比，它更具有现实性。 3、公共组织的定义。P36 公共组织就是以管理社会公共事务，提供公共产品和公共服务，维护和实现社会公共利益为目的，拥有法定的或授予的公共权力的所有组织实体。公共组织应包括政府与非营利组织。在社会生活中，有一些组织的目的是为了更好地服务于个人或私人利益，其行为不会直接地或显而易见地影响其他组织或个人，如经济组织；但有一些组织其目的是服务于社会公众，其行为对其他组织或个人都会产生直接的影响，这类组织就是我们所称谓的公共组织。 4、公共组织的构成要素。P38-39 组织人员、组织目标、职能范围、机构设置、职位设置、权力与职权、权责划分、规章制度、团体意识、组织设计、支持硬件、技术和信息。 1.组织目标 是指组织成员进行某项活动所需达到的预期结果。目标是组织的基本要素之一。组织都是为了实现某个目标而建立起来的，它决定着组织行为的方式和组织发展的方向，关系到组织管理活动的效果。公共组织目标是公共组织存在的基础。组织目标从不同的角度可有不同的分类，公共组织中的职能目标从时间上看，有长远目标、中期目标和短期目标；从空间结构上看有总目标和分目标。这些目标构成了公共组织中的“目标网络”。 2.组织人员 组织人员是公共组织的一个基本构成要素，也是公共组织的主体。作为公共管理主体的组织和机构，其实际的运行和效能的发挥，必须依靠具体的人来完成。公共组织的人员是受国家和公民的委托，行使公共权力，负责运用资源及指挥公务人员，达成政府施政目标的人。公共人员的素质和智能结构，是公共组织的一个重要要素。管理主体自身素质的完善、管理主体认识能力的提高和价值取向的合理化，对公共管理的结果将会产生重要的影响。 3.物质因素 任何组织的运行，都无法离开物质因素的支持。物质因素包括公共组织赖以存在的载体如场地、房屋、办公设备、用品、经费等。 4.职能范围 职能范围是根据组织目标对公共组织所要完成的工作任务、职责及其作用的总体规定，它确定了公共

公共管理学作业答案

公共管理学作业1 一、简答题 1、简述公共管理模式得基本特征 (1)公共利益与个人利益相统一,重在公共利益上。 (2)政府组织与其她公共组织相统一,重在政府组织上。 (3)社会问题管理与资源管理相统一,重在问题解决上。 (4)结果管理与过程管理相统一,重在结果管理上。 (5)管理所追求得公平与效率相统一,重在公平上。 (6)公共组织得外部管理与内部管理相统一,重在外部管理上。 (7)服务管理与管制管理相统一,重在服务上。 (8)管理制度与技术相统一,重在制度创新上。 2、简要说明市场经济国家政府得主要职能。 第一,建立并维护社会与市场秩序。 第二,提供公共物品及基础服务。 第三,调控宏观经济并保持稳定。 第四,进行收入与财产得再分配。 第五,保护自然资源与环境。 3、非政府公共组织得基本特征与作用就是什么？ 非政府公共组织得基本特征就是(1)非政府性(2)公益性(3)正规性(4)专门性(5)志愿性。作用:由于非政府公共组织沟通了政府与社会各方面得联系,架起了政府与社会之间联系得桥梁与纽带,因此非政府公共组织发挥着双重性、广泛性、针对性、中介性、公益性得作用。 二、论述题 1、论述政府失效理论得主要内容及其给我们得启示。 答:政府失效理论得主要内容:政府失效也称政府失灵,就是指政府主体机制等方面有在本质上得缺陷,而无法使资源配置得效率达到最佳得情景。这一理论对人得假设,包括政府公务员,都就是经济人假设。由此,这一理论认为在政治决策过程中,人得一切行为都可以瞧成就是经济行为。政府行政过程中得目得肯定就是

增进公共利益得判断得到质疑。政府失效主要就是现在公共政策得失效;公共物品供给得低效率;内部性与政府扩张性; “寻租”及腐败。 政府失效理论给我们得启示主要有以下三点: 1)单纯依靠市场与过多依靠市场政府干预都就是行不通得,必须两者互相制约、协调才能促进市场得健康发展。 2)必须明确界定政府管理得范围、权限,同时积极培育建立社会主义市场,并不断完善社会主义市场经济体制,使市场自身而不就是靠政府去发挥作用。 3) 在进行经济改革得同时也必须进行政治体制改革,只有这样才能保证济体制改革得顺利进行。 4) 加强各项法律、法规得建设,使政府得决策过程与管理过程都能纳入正常得监督系统或机制之中。 2、结合实际谈谈转型时期我国政府得职能应如何转变。 答:所谓政府职能转换并不就是简单得加强或削减政府得干预范围或力度,而就是指在市场经济体制下政府得工作内容、工作重点、工作方式要有重要得改变。转型期我国政府职能得转换主要表现在以下几个方面:1、改变管理念,为全社会提供服务。2、改革企业制度,实现政企分开。3、加强法制建设,形成公平竞争得市场经济体系。4、实行宏观调控,稳定经济发展。5、加强政府自身建设,提高工作效率。 综合以上政府工作内容、重心得转移,我们可以用简单得四句话概括政府职能转化得特点,即:政府工作由全面转向适度;由微观转向宏观;由直接转向间接;由人治转向法治。例如:多年来,在计划经济得影响下,无论就是各级政府机关、企事业单位、还就是平民百姓都以文件为依据,即所谓得红头文件。在今天发展社会主义市场经济得条件下,就显现出不稳定、随意性等一系列得问题与局限性。我们过去曾经将市场经济与计划经济严重对立起来,否定了市场经济对促进生产力所起得重要作用,阻碍了社会经济得发展,因此我们必须大力发展市场经济,尤其在竞争充分得领域更要充分发挥市场经济得调节作用,积极利用这支“瞧不见得手”,与此同时也要大力加强法制建设,以保证市场经济得健康发展。 公共管理学作业2 一、简答题:

北京工业大学实验学院

北京工业大学实验学院 《管理系统仿真》课程教学大纲 英文名称：System Simulation of Management 课程编码： 课程名称：管理系统仿真 学分：3 总学时：48 面向对象：信息管理与信息系统本科专业 先修课程：计算机文化基础 Java语言 一、课程性质、目的和任务 1．课程性质 本课程是信息管理与信息系统本科专业的学科基础必修课。 2．课程目的和任务 本课程旨在培养学生利用信息技术解决企业问题的能力，通过对企业中已经存在的系统构造计算机模型，利用计算机进行模拟，然后通过模型参数的改变，来观察和分析系统总体状态和性能的响应和变化。要求学生掌握管理系统建模与仿真的基本理论、基本概念和运用GPSS语言进行系统建模的方法。培养学生对企业管理系统模型的抽象能力，掌握系统建模的基本方法；同时，激发学生的学习兴趣，培养学生使用计算机构建模型的方法来解决实际问题的能力和艺术。 二、课程教学内容及要求 1．主要教学内容 管理系统计算机仿真就是运用特定的程序设计语言，对一个企业或者是一个管理系统建立计算机模型，然后在计算机上对各种管理策略，各种实施方案进行模拟实验，从而找出最优决策方案。本课程主要运用仿真语言GPSS/Java对企业管理过程中的问题进行建模，然后用GPSS语言进行编程，并在计算机上运行得到结果。当要研究一个现实的系统模型或者设想中的系统模型时，由于模型比较复杂，还常常带有不确定因素（概率因素），因此，难于用解析方法求得定量的解答。但是借助于计算机语言，可以设计一个与原模型在逻辑上完全相当的物理模型或数学模型，然后用GPSS语言来描述这个模型，并利用计算机上的GPSS编译系统对模型进行运算，这样就能得出系统的某些特性和指标。这就是本门课程要讲授的内容。 重点：企业建模与仿真原理、建模与仿真工具 难点：仿真原理、结合实际企业建模方法。 2．各章内容与基本要求 （符号说明：[1]：掌握、[2]：理解、[3]、了解、[△]：自学或粗讲、[!]：重点、[*]：难点） 第一章绪论 第一节系统仿真的概念[3] 第二节计算机仿真的发展[3] 第二章系统仿真与GPSS 第一节管理系统仿真的基本概念[!] 第二节离散随机排队系统的模拟方法[!] 第三节 GPSS仿真系统[!]

公共管理学名词解释

贵州大学研究生复试公共管理学名词解释 1公共管理学:公共管理就是公共行政的一个分支,运用管理学、政治学、经济学等多学科理论与方法专门研究公共组织,就是研究以政府行政组织为核心的各种公共组织管理公共事务的活动及其规律的学问。 2公共行政:公共行政可概括为国家行政组织或公共行政组织在宪法与有关法律的规定范围之内对国家与社会公共事务的管理活动。这个定义包含着“谁在管理”、“如何管理”、“管理什么”三个方面的:含义。 3行政管理:就是运用国家权力对社会事务的一种管理活动。也泛指一切企业、事业单位的 行政事务管理工作。最广义的:指一切社会组织、团体对有关事务的治理、管理与执行的社会活动。广义的:指国家政治目标的执行,包括立法、行政、司法等。 狭义的:指国家行政机关对社会公共事务的管理,又称为公共行政。 4 公共政策:公共政策就是公共权力机关经由政治过程所选择与制定的为解决公共问题、达 成公共目标、以实现公共利益的方案。 5公共治理:就是由开放的公共管理与广泛的公众参与二者整合而成的公域之治模式,具有治 理主体多元化、治理依据多样化、治理方式多样化等典型特征。 6善治:就就是使公共利益最大化的社会管理过程。善治的本质特征就在于它就是政府与公民对公共生活的合作管理,就是政治国家与公民社会的一种新颖关系,就是两者的最佳状态。 7政治行政二分法:行政与政治不同“行政管理的领域就是一种事务性的领域它与政治领域 的那种混乱与冲突相距甚远 8 公共选择理论:以现代经济学的基本假设为前提,依据自由的市场交换能使双方获利的经 济学原理来分析政府的决策行为,民众的公共选择行为以及两者关系的理论学派、 9 新公共管理理论:以现代经济学为自己的理论基础,主张在政府等公共部门广泛采用私营 部门成功的管理方法与竞争机制,重视公共服务的产出,强调文官对社会公众的响应力与 政治敏感性,倡导在人员录用、任期、工资及其她人事行政环节上实行更加灵活、富有成 效的管理。 10、公共治理理论:关于不要求政府整天疲于应付,而希望政府有自知之明,做自己应做与能做 的事;不强求自上而下、等级分明的社会秩序,而重视网络社会各种组织之间的平等对话 的系统合作关系的一系列理论。 11、新公共服务理论: 公共管理者在其管理公共组织与执行公共政策时应该集中于承担为公 民服务与向公民放权的职责,她们的工作重点既不应该就是为政府航船掌舵,也不应该就 是为其划桨,而应该就是建立一些明显具有完善整合力与回应力的公共机构。 12、公共组织:从广义而言,凡就是不以营利为目的,而就是服务社会大众,提高公共利益为宗 旨的组织,从狭义上来瞧,乃就是行使行政权,达成公共目的的组织。 13、组织:从广义上说,组织就是指由诸多要素按照一定方式相互联系起来的系统。从狭义上 说,组织就就是指人们为实现一定的目标,互相协作结合而成的集体或团体。 14、事业单位:指以增进社会福利,满足社会文化、教育、科学、卫生等方面需要,提供各种社 会服务为直接目的的社会组织。 15、科层制:科层制又称理性官僚制或官僚制。她就是由德国社会学家马克斯·韦伯提出。 16 公共领导:指社会公共组织协调统一地在公共领域,为实现社会共享性利益的有效维护、 合理享用与可持续增长,组织提供公共服务或公共产品,并且为此进行战略、规范的确定, 及相应的资源配置与调控的领导活动。

公共管理学答案

公共管理学 交卷时间：2018-04-25 08:56:40 一、单选题 1. (3分)要素性资源一般包括有形资产、无形资产和（）等。 A. 企业能力 B. 土地资产 C. 货币资产 D. 公共资产 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案A (3分)战略管理包括企业战略的制定、实施和（）。 A. 监督 B. 评价 C. 审查 D. 推广 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案B 3. (3分)PEST分析法是从技术、政治、经济和（）四个角度入手的宏观分析模型。 A. 环境 B. 创新 C. 发展 D. 社会 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案D

5. (3分)政治环境主要包括（）和法律制度两大方面。 A. 文化制度 B. 技术水平 C. 物质技术 D. 政治制度 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案D 解析 4. (3分)下列哪类产品属于具有非竞争性但具有排他性的准公共产品？（） A. 公园 B. 高速公路 C. 有线电视 D. 海洋资源 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案D 6. (3分)公共部门和私营部门战略管理的区别主要体现在环境因素、程序因素和（）三方面。 A. 交易因素 B. 文化因素 C. 竞争因素 D. 道德因素 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案A 7. (3分)根据政策监督的层次性可以将政策监督分为逐级监督、越级监督和（）。 A. 公众监督 B. 自我监督

C. 目标监督 D. 事后监督 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案B 8. (3分)公共池塘资源是指具有竞争性和（）特点的资源。 A. 非排他性 B. 非竞争性 C. 排他性 D. 公共性 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案A 9. (3分)精神文化环境主要包括科学文化状况和（）状况。 A. 精神文明 B. 宗教信仰 C. 精神品质 D. 思想道德 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案D 10. (3分)公共预备编制的基本过程包括预算编制、预算执行和（）三个步骤。 A. 预算计划 B. 目标制定 C. 预算分配 D. 决算 得分：0 知识点：公共管理学作业题 收起解析 答案D

公共管理学综合练习3及答案

《公共管理学》自测练习三（8-9章） 一、填空 1．公共部门绩效评估的标准主要包括经济、_效率__、效果、_公平__和责任等五个方面。 2．绩效评估的指标包括_费用指标__、_时效指标__、数量指标、结构指标、质量指标等。 3．公共部门绩效管理过程一般包括的三个基本功能活动是：绩效评估、绩效衡量__和_绩效追踪__。 4．公共部门绩效，尤其是政府绩效主要包括经济绩效__、_社会绩效_、政治绩效三个方面。 5．公共管理责任是指_公共管理主体_根据法律、政策、道德等社会行为规范的要求，对公共管理客体所承担的_义务_。 6．公共管理责任表现于对公共管理客体要求的回应性__、对政策制定的弹性，以及对行为结果的_负责性_等特征。 7．公共管理责任的行政控制机制表现于行政监督权、_行政监察_、审计、行政复议_等职能的发挥。 8．在公共管理责任的司法控制机制中，对于政府来说，诉讼责任和_侵权责任_是最重要的控制机制。 二、单选题 1．公共部门绩效管理的核心是（A．）。 A．绩效评估 B. 绩效追踪 C. 绩效衡量 D. 绩效反馈 2．大规模的公共部门绩效评估始于（A）。 A. 20世纪70年代初期 B. 第二次世界大战以前 C. 第二次世界大战以后 D. 20世纪50年代初期 3．目前，对于公共部门的绩效评估，应用最持久，最广泛，技术上比较成熟的国家当属（C）。 A．美国B．奥大利亚C．英国D．荷兰

4．公共管理伦理受到世界许多国家和国际社会组织的普遍重视的时间是（C）。 A.19世纪末期 B. 20世纪初期 C. 20世纪末期 D. 21世纪初期 5．职业道德立法是公共管理伦理立法的重要组成部分和明显标志，而（A）则是职业道德立法领先的国家。 A．美国B．加拿大C．德国D．法国 三、简答题 1．以用户满意原则评估公共部门的绩效，需要公共部门如何去做？ 见教材P295 2．如何评估公共服务对象的满意程度？见教材P291 3．如何进行公共管理伦理的建设？见教材P315 四、论述题 1．结合实际阐述如何完善公共部门的绩效管理。见教材P295 2．试分析公共部门绩效评估中效率至上所引发的种种问题并论述解决的对策。见教材P289——290 3．阐述公共管理的责任机制。见教材P319 五、案例分析 1.根据所给的案例材料，运用本课程所学理论进行分析论证。 2.要说明自己的观点和认识，理论运用要恰当，逻辑阐述要清楚、观点陈述要明确。 3.字数要符合答题要求，一般不少于400字。

北京工业大学英语考试大纲

英语考试大纲 英语考试包括阅读理解、英译汉、汉译英、写作四部分。阅读理解为客观试题，其它为主观试题。全部试题满分为100分，60分为及格。 考试要求 一、考试时间为180分钟。 二、考试项目的形式及分数： 三、参考书目： 《考博英语阅读理解、翻译与写作高分突破》博士研究生入学英语考试命题研究组编著中国人民大学出版社2011年8月第3版 （注：外语听、说能力测试在复试中进行，不指定参考书）

北京工业大学 2012年招收攻读博士学位研究生简章 北京工业大学创建于1960年，是一所以工科为主，理、工、经、管、文、法、艺术相结合的多科性研究教学型大学，是国家“211工程”建设的重点大学。1985年成为博士学位授予单位，2011年建成研究生院。 学校设18个一级学科博士点，31个一级学科硕士点，15个博士后流动站。拥有1个一级国家重点学科、2个二级国家重点学科、34个北京市重点学科。学校有博士导师247人，硕士导师876人，其中院士13人、“长江学者”特聘教授4人、“国家杰出青年基金”获得者6人，“国家级教学名师奖”获得者3人。现有国家级教学团队6个、教育部“长江学者和创新团队发展计划”创新团队1个、北京市学术创新团队44个。 2011年我校有3篇博士学位论文评为全国优秀博士学位论文，1篇博士学位论文评为全国优秀博士学位论文提名奖。截至目前共获得5篇全国优秀博士学位论文和11篇全国优秀博士学位论文提名奖。 一、招生规模 2012年我校拟定招收博士研究生约260名。 二、培养目标 培养德、智、体全面发展，在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具独立从事科学研究工作的能力，在科学或专门技术上做出创造性成果的高素质、高层次学术型人才。 三、学习年限 学制为4年，学习年限3-5年。 四、报考条件 2012年参加公开招考的考生应具备的条件为： 1.中华人民共和国公民。 2.拥护中国共产党的领导，愿为社会主义现代化建设服务，品德良好，遵纪 守法。 3.考生的学历必须符合下列条件之一：

公共管理学基础必备知识

公共管理学基础必备知识 第一章 1．何谓公共管理？公共管理具有哪些基本特质？ 答：公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、管理的、法律的方法，强化政府的治理能力，从而达到提升政府绩效和服务品质的目的。 公共管理具有公共性、社会性、管理性。 2．新公共管理的基本内涵及其特征。 答：新公共管理的内涵包括七个要点：①即时的专业管理。②标准明确与绩效衡量。③强调产出控制。④转向部门分权。⑤转向竞争机制。⑥强调运用私营部门的管理风格、方法和实践。⑦强调资源的有效利用。 新公共管理的特征：①采取理性途径的方式处理问题。②重新设计组织结构。 ③改变组织结构。④依据经济、效率、效能等标准来衡量组织成就。⑤改变现行的政策。⑥运用人力资源管理技术。⑦试图建立一种弹性、回应性以及学习的公共组织。⑧以契约关系来取代传统的信托关系。 3．公共管理者应该具备哪些基本的管理技能？ 答：①技术性技能。②人际关系技能。③概念化技能。④诊断技能。⑤沟通技能。 4．有效公共管理者应具有哪些基本的特质？ 答：①有效的公共管理者必须是一个良好的自我评估者。②有效的公共管理者必须是不令人讨厌的。③有效的公共管理者必须追求美好的意志与周全的政治感觉。④有效的公共管理者必须具有耐心。⑤有效的公共管理者必须具有多样化

的工作经验。⑥有效的公共管理者必须以民众为导向。⑦有效的公共管理者必须擅长于分析与思考。 第二章 1．什么是公共组织？公共组织具有哪些基本的特点？ 答：所谓公共组织，从广义上而言，凡是不以盈利为目的，而是以服务社会大众，以提高公共利益为宗旨的组织都可以成为公共组织。从狭义上来看，乃是指行使行政权，达成公共目的的组织。 公共组织的基本特征：①公共组织是以追求公共利益为价值取向。②公共组织的活动受法律法规的限制并具有法律的权威。③公共组织权威的割裂。④公共组织受到高度的公共监督。⑤公共组织间的相互依存性。⑥公共组织的政治因素的考虑。⑦公共组织的目标大多模糊不清且不易测量。⑧公共组织的独占性。⑨公共组织行为具有强制性。 2．什么是公共组织的层级化？层级化的优点是什么？ 答：公共组织结构的层级化，即纵向结构。它是指公共组织内部，按上下层级关系有序构成形式。公共组织结构层级化的优点：权力直线分布，权力链清楚，利于政令统一和指挥统一；权力集中，层层节制、上下隶属关系清楚，有利于信息传递和监督；在层级化下，组织目标明确，分工明确，工作程序明确，有利于调动下属和工作人员的积极性。层级化是公共管理效率化的有力保证。 第三章 1．什么是战略管理？战略管理有哪些基本的特征？ 答：战略管理可视为管理者有意识的政策选择、发展能力、解释环境，以集中组织的努力，达成目标之行为。也可以被界定为：制定、实施和评价使组织能够达到目标的、跨功能决策的艺术或科学。 战略公理的基本特征：①战略管理是未来导向的。②战略管理着重于较长远的、总体的谋略。③战略管理是一个组织寻求成长和发展机会及识别威胁的过程。

公共管理学作业参考答案

政策评估的（ B ）反映的是政策的效率和效能标准。 A.稳定标准 B.事实标准 C.价值标准 D.成本标准 公共政策的权威性来源于它的（B ）。 A.合理性 B.合法性 C.操作性 D.强制性 以下哪项不是常见的政策手段？（ D ）。 A.行政手段 B.经济手段 C.思想政治手段 D.文化手段 我国的社会团体具有“半官半民”的特点，说的是其组织的（ B ）。 A.广泛性 B.双重性 C.针对性 D.中介性 非政府公共组织的基本特征有（ CD ）。 A.公益性 B.正规性 C.专门性 D.志愿性 公共管理者的职业能力主要包括（ ABCD ）方面的能力。 A.管理认知能力 B.管理诊断能力 C.管理决策能力 D.人际沟通能力 ）（ A 。，在1776年撰写《国富论》论述了对政府角色理解的学者是 A.亚当·斯密 B.凯恩斯胡德C. D.史蒂文·科恩 ）界定政府职能的主要依据是（ 3 A.财政赤字商品服务质量下降 B. 市场失灵 C. D.政府干预 公共管理学是一门研究（ C ）的学科 A.公共决策 B.公共组织维护 C.公共管理活动规律

D.公共环境 （ C ）是由公共政策制定主体的本质特点决定，也是其阶级性的反映。 A.目标指向性 B.权威约束性 C.功能多极性 D.利益选择性 公共政策具有（ ABCD ）等特征。 A.公共性 B.利益的选择性 C.权威的约束性 D.功能的多极性 本来应当由政府承担的职能，却因没有尽到职责而出现了“真空”现象，我们称其为政府职能的（ A ）。 A.缺位 B.越位 C.错位 D.不到位 公共管理者主要是指（ ACD ）。 A.政府官员 B.企业领导 C.政府公职人员 D.非政府公共组织的管理人员 我国在计划经济体制下，政府对社会和经济实施全面的干预，是一个（B ）。 A.小政府 B.全能的政府 C.间接的政府 D.恰当的政府 政府失效的主要表现及原因有（ABCD ）。 A.公共政策失效 B.公共物品供给的低效率 C.内部性与政府扩张 寻租及腐败D. 现代公共管理是以（ B ）为核心的、多元化的开放主体体系。 A.企业 B.政府 C.文化团体 D.研究机构

公共管理学综合练习三

公共管理学综合练习三 得分评卷人 一、简答题（每小题10分，共50分） 1、我国非政府公共组织的主要活动领域有哪些？ 2、公共政策评估的功能是什么？ 3、政府组织的基本特征是什么？ 4、公共组织变革的过程包括那几个阶段？ 5、国家预算的管理过程包括哪几个阶段？

得分评卷人 二、论述题（每小题20分，共20分）如何理解公共财政的基本职能？

得分评卷人 三、案例分析题（每小题30分，共30分） 银川出租车集体停运带来的警示 近日，由于银川市政府出台相关政策，把国家规定的出租车报废年限由8年改为5年，造成全市6800辆出租车集体停运。在这种情况下，银川市政府又不得不收回成命，表示继续执行原有的出租车管理的有关规定。政府草率出台相关政策，在实践中碰壁后又不得不宣布刚出台的政策废止，这样的做法何能取信于民，以后的政令还有权威性吗？ 政府要取信于民必须说到就一定做到，做不到的绝不说。毕竟，言行一致是诚信的重要内容之一。商鞅之所以能一诺千金，是因为他在许诺时相信自己有兑现的能力。银川市政府的尴尬之处正因为它所说的无法兑现。无法兑现的硬要说，说了又被迫收回，这样做了以后，又怎能保证以后出台的新政令畅通无阻？ 银川市的这个规定之所以无法实现，首先在于它违背了国家的有关规定。我们不否认地方政府有制定某些法规的权力，而且这样做有利于因地制宜地落实中央的各种精神。但地方政府在这样做时必须考虑到两个问题：一是是否符合中央或上一级政府的法规和政令。地方政府的规定要依据上级的规定，不能任意突破；二是是否符合当地实际情况。银川市的这个规定显然违背了这两个原则。银川市经济水平并不高，出租车司机收入有限，让他们缩短汽车报废期，提前更换新车，当然难以接受。在发达地区，出租车报废期可以缩短，但在落后地区要突破国家的规定任意缩短报废期就难以办到。这难免会引起出租车司机的停运行为。当然，我们并不认为这种行为正当。出租车司机应通过合法途径解决问题，不应以停运威胁政府。不过，事出有因，政府还应更多考虑自己的原因。 类似事件近年来还有不少。有政府出台的规定无法实施的，也有政府的诺言没有兑现的。政府说过的一定要做到，出台的有关政策也必须有理有据。要做到这一点，政府在出台政策或法规时就必须使决策科学

公共管理学知识重点整理

所谓“公共管理”，是指政府为代表的公共部门依法通过对社会公共事务的管理，以保障和增进社会公共利益的职能活动。 涵义： （1）公共管理的主体是政府和其他公共部门，而不是私人及其组织； （2）公共管理的对象——公共事务具有两个显着特征，即与公共利益直接有关，以及公共事务的受益对象是社会公众； （3）由于公共事务关系到社会成员的利益，这就决定了公共事务及其管理的存在是永恒的，但具体内容会随着社会变迁不断调整； （4）公共管理来自民众的授权并负有直接的社会责任，因此，必须依法进行，其工作绩效也不能简单地以利润或效率作标准； （5）公共管理的公共性，决定了社会公众对公共管理部门拥有更多的制约权。 1. 公共物品 公共物品是和私人物品相对应的概念。公共物品是指非竞争性的和非排他性的产品。 2. 公共事务 所谓“公共事务”，是指涉及社会全体公众整体的生活质量和共同利益的一系列活动，以及这些活动的实际结果。 3. 领域特点： （1）公共管理是一个整合性的概念。 （2）公共管理是在并不改变公共部门公共性的前提下，将私部门的管理手段运用于公共部门。 （3）公共管理重视与外部环境的关系，强调以最高管理者的战略设计、政策设计为核心。 （4）公共管理不等于“政府管理”，而意味着一种新治理。 （5）公共管理强调价值调和与责任，重视4E，即经济（Economy）、效率（Efficiency）、效能（Effectiveness），公平（Equality）。 （6）公共管理关注和重视政府改革与再造。 （7）公共管理是一个不同学科共同参与的研究领域。 公共管理学的研究途径 公共管理研究大致可分为两种途径，即公共政策途径（Public policy approach，P途径）和企业管理途径（Business approach，B途径）。 P途径的公共管理强调的是与政策分析的渊源关系，有如下特征： 第一，着眼于高层管理者以及他们所进行的政策研究； 第二，重视非量化和实务的取向，推崇通过个案研究来发展相关知识； 第三，强调与政策分析结合，进行具有前瞻性的规范性的理论研究。 B途径的公共管理主张师法企业，B途径的公共管理的特征是： 第一，偏爱企业管理的原则； 第二，对公、私部门的差异不作严格区分； 第三，除了重视策略管理及组织间的管理外，还强调公共管理的过程进行管理；第四，在研究方法上也偏爱诸如实验设计之类的量化方法。 公共选择理论 公共选择理论（Public choice theory ）产生于20世纪40年代末，到60年代末形成一种学术思潮。詹姆斯·布坎南（James. M. Buchanan）是这一理论的代

庄序莹公共管理学教材课后习题及答案

第一章导论 一、名词解释 政府部门：以财政拨款作为经费来源，免费或部分免费地向社会提供公共品和服务的单位 的总称。 公共管理：以政府为核心的公共部门为了社会公共利益，提升公共部门绩效和公共品质量以应对不断高涨的公众需求和期望，而加强治理结构的一系列决策制定、执行、监督、控制、评价、协调和沟通等活动。 （它注重结果及管理者的个人责任。） 公共管理学：公共管理学是综合地运用经济学、管理学、政治学、行政管理学、伦理学、法学等学科知识来研究公共部门管理目标、过程、方式及其规律性的学科。 （它试图为公共管理学提供更有效的方法。） 公共管理学是研究公共部门（核心是政府部门）如何更有效地提供公共品和公共服务以满足社会公共需求、增进公共利益的学问。 二、复习思考题 1、试比较公共行政与公共管理之间的联系和区别。 （1）主体不同。公共管理的主体的公共部 门，包括政府部门、公共企业部 门和非政府组织；公共行政的主体是行政部门，特别是政府的行政机关。 （2）追求目标不同。公共行政更关注组织 内部的执行过程，而公共管理则 将视野大大拓展到组织的外部，以追求最终的好的结果为己任，并时时强调将管理责任落实到个人。 （3）公共管理的逐渐兴起并对公共行政有取而代之之势。政府部门越来越不能满足社会对它的期望和定位，公共管理是时代发展的必然趋势。 2、公共管理学有哪些学科特征？ （1）公共管理学是一门科技整合的学科。 它需要综合地吸收当代各门社会 科学的合理内核，来搭建公共管理学的基本概念、学科范式和分析框架。 （2）公共管理学的研究方法和途径也呈现 多样化特点。 （3）公共管理的研究对象与实践发展是相 吻合的。 （4）公共管理学从“内部取向”转向“外 部取向”。它重视战略管理、绩效 管理、责任机制和外部整合，有助于提升公共管理学的理论竞争性。 （5）公共管理是一门实践性很强的开放性 学科。 （6）公共管理学提倡案例分析法。 （7）公共管理学（作为指导政府部门活动 的理论规范前所未有地）强调管 理者个人责任和对结果负责。 3、如何理解经济学理论对公共管理的影响？ （1）以政府为核心的公共管理部门，从其 管理对象来看，有相当多的事务 属于经济事务（如对财政收入和支出的管理、建立社会保障体系、对食品和药品安全的管理、对中央银行基准利率的制定和管理等）。一方面，对管理这些事务的政府部门官员来说，具备基础的经济学理论和精深的专业经济知识非常重要；另一方面，我国政府部门还要承担管理国有企业的任务。（管理竞争性领域的公公企业是我国公共管理中的一个重要组成部分，也是我国公共管理的特色之一。） （2）政府管理的即使是非经济事务，仍需要采用经济学的基本分析法。（经济学研究的是资源稀缺条件下的资源配置和收入分配问题，当政府部门的官员都时刻提醒自己资源是有限的、并用经济学的基本分析方法——收益-成本分析法来权衡他所要处理的众多事情时，管理的成效将要提高的多。） （3）经济学可以首先明确事务性质而后选择恰当的制度工具，从而节省管理的成本并达到事半功倍的效果。（协调矛盾、均衡利益的基础上处理好公共事务并花费尽可能少的成本。）（4）公共管理中一个非常明显的变化就是管理过程和方式呈现市场化取向，如何把握合适的度仍需要运用经济学知识来加以回答。 4、你是怎样理解工商管理理论和政治学理论对公共管理的基础性影响的。 （1）工商管理学和公共管理学是不可割裂的两个学科，工商管理理论和实 践必然会对公共管理学产生影响。当公共管理学在经济学途径上诞生并强调“企业型政府”理念时，工商管理学的一些基本理论当然构成公共管