董监高调查表高学明

自然人股东董事监事高级管理人员调查表

先生/女士：

因某公司作为独立财务顾问对（以下简称“公司”）进行尽职调查之需要，现特向阁下核查以下情况，请阁下如实填写本调查表并提供有关材料。如阁下提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请阁下签名确认。

1、请阁下填写以下基本信息，并提供阁下现行有效的身份证件

（包括居民身份证、护照等，子女要填满18周岁的）。

阁下姓名曾用名

性别民族出生日期

国籍拥有哪些国家或地区的长期居留权

身份证上登记的住所

现住址

身份证号码

最近五年的工作经历

工作期间工作单位或兼职单位职务

日本株式会社大广大中华区董事长

关系密切的家庭成员基本信息

与阁下的关系配偶子女子女配偶子女的子女姓名/ 身份证号码/

工作单位/

职务/

持有公司

/ 的股权数量

持有上市公司

// 的股份数量

与阁下的关系

姓名

身份证号码

工作单位

职务

持有公司

的股权数量

持有上市公司

的股份数量

与阁下的关系

姓名

身份证号码

工作单位

职务

持有公司

的股权数量

持有上市公司

的股份数量

与阁下的关系

姓名

身份证号码

工作单位

职务

持有公司

的股权数量

持有上市公司

的股份数量

与阁下的关系

姓名

身份证号码

工作单位

职务

持有公司

的股权数量

持有上市公司

的股份数量

与阁下的关系

姓名

身份证号码

工作单位

职务

持有公司

无无

的股权数量

持有上市公司

无无

的股份数量

2、目前，阁下是否持有公司的股权？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请填写阁下持有的股权数量：持有出资万元，占公司现有出资总额（万元）的比例为： %，取得股权的时间是年月日，取得的方式是股权转让/增资扩股，取得公司股权的对价是

若否，则阁下无需填写本调查表第3、4、5条内容。

3、目前，阁下所持有的公司的股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。

4、目前，阁下所持有的公司股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请说明具体情况，并提供股份质押合同及其担保的主债务合同、股份质押登记证明及其他相关材料。

5、阁下目前所持有的公司股份是否为自有股份？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（）

若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股份，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

6、阁下是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有的公司股份之情形？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

7、目前，阁下是否持有上市公司的股份？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请填写阁下持有的股份数量：万股，占上市公司现有股份总

额（万股）的比例为： %，取得股份的时间是年月日，取得的方式是股权转让/增资扩股，取得公司股份的对价是

8、目前，阁下是否持有上市公司子公司及其关联公司的股份？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请填写持股公司名称公司，阁下持有的股份数量：万股，占公司现有股份总额（万股）的比例为： %，取得股份的时间是年月日，取得的方式是股权转让/增资扩股，取得公司股份的对价是

9、目前，阁下在公司担任（职务）。除此之外，阁下是否还在其他单位担任职务？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（）

若是，请阁下如实填写下表：

阁下任职单位名称

该单位经营范围

（或主营业务、主要产品）

阁下担任的职务第二类增值业务中的呼叫中心

业务、移动网信息服务业务、

因特网信息服务业务等

监事

10、如阁下担任公司的董事、监事、高级管理人员职务的，请阁下确认：阁下是否存在下列情形：

（1）不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；（2）被中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（3）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到上海、深圳证券交易所公开谴责；（4）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。（5）违反竞业禁止的情况；（6）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（7）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（8）为在职国家公务员。

（请在括号内打“√”表示是否存在上述情况）；

是（），存在上述第项所列情况；否（√）

若是，请说明具体情况，并提供相关材料。

11、如阁下担任公司的董事、监事、高级管理人员职务的，请阁下确认：阁下是否已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任？（请在括号内打“√”表示）是（√）否（）

12、目前，阁下是否投资控股、参股除公司及上市公司以外的其他法人或者其他组织？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请阁下如实填写下表：

阁下投资控股、参股的法人或其他组织名称该单位经营范围（或主营

业务、主营产品）

阁下的

持股比例

注：如以理财、短期投资为目的而在上海、深圳证券交易所或其他证券市场购买上市公司股票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。

13、目前，与阁下关系密切的家庭成员（包括本表第1条所列阁下的配偶、子女及其配偶、父母、配偶的父母、子女配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹等）是否投资控股、参股除公司及上市公司以外的其他法人或其他组织或者在其中担任董事、高级管理人员职务？（请在括号内打“√”表示）是（）否（√）

若是，请阁下如实填写下表：

家庭成员

姓名与阁下

的关系

所投资或担任董事、高

级管理人员的法人或

其他组织的名称

该单位的

主营业务

该家庭成员

的持股比例

该家庭成员

担任的职务

注：如以理财、短期投资为目的而在上海、深圳证券交易所或其他证券市场购买上市公司股票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。

14、阁下与公司的其他自然人股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间，是否存在父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配

偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属关系或三代以内的其他直系、旁系亲属关系？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请阁下如实填写下表：

姓名与阁下的关系

持有的

股份数量（股）担任的职务

15、目前，阁下是否存在以下情形：(1)负有数额较大的到期未清偿债务；

(2)未偿还经法院判决、裁定或仲裁机构裁决应当偿付的债务；(3)被法院、检察院、公安机关采取强制措施；(4)受到仍然有效的法院判决、裁定或仲裁机构裁决的限制？（请在括号内打“√”表示）

是（）否（√）

若是，请阁下说明具体情况，并提供相关材料。

16、目前，阁下是否存在可以预见的或者尚未了结的诉讼（含刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼）、仲裁或行政处罚案件？（请在括号内打“√”表示）是（）否（√）

若是，请说明具体情况（包括但不限于：受理案件的法院或仲裁机构的名称、提起诉讼或仲裁的日期、案件当事人和代理人、案由、诉讼或仲裁请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容、正在进行行政调查的政府机关名称、行政处罚案件情况等），并提供相关材料（包括但不限于起诉状、判决书、裁定书、裁决书、调解书、行政处罚决定等）。

本人郑重声明并承诺：本人填写的以上内容以及本人提供的全部材料均是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏；本人提供的材料上的签字、印章均是真实的，不存在伪造或变造签字、印章的情形；本人提供的有关材料的副本或复印件与正本或原件是一致的。本人愿意对此承担法律责任。

本调查表供公司作为本次交易申报资料使用。

特此确认！

确认人签名：

日期：年月日

IPO辅导考试试题库

《公司法》试题50 一、单项选择题 1、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：（） A. 注册资本最低限额为人民币三万元 B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司 C. 所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司 D. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司 答案：D 2、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：（） A. 董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职 B. 国有独资公司不设股东会 C. 董事会成员中应当有公司职工代表 D. 监事会成员不得少于三人 答案：D 3、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数 答案：D 4、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（） A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十 答案：A 5、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 A. 全体发起人出席 B. 全体认股人出席 C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席 D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上 答案：C 6、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：（） A. 选举董事会成员 B. 选举监事会成员 C．决定公司内部管理机构的设置 D. 对公司的设立费用进行审核 答案：C 7、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：（）

A. 发起人未按期召开创立大会 B. 创立大会决议不设立公司 C. 未按期募足股份 D. 公司登记机关要求补充申请文件 答案：D 8、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（） A. 董事长认为必要时 B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D. 董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时 答案：A 9、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日 答案：C 10、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 答案：A 11、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是： A. 每届任期不得超过三年 B. 任期届满可以连选连任 C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事 D. 董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务 答案：D 12、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是： A. 副董事长 B.监事会主席 C.工会主席 D.董事会秘书 答案：A 13、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：（） A. 经理由董事会决定聘任或解聘 B. 董事会成员可以兼任经理 C. 公司可以通过子公司向经理提供借款 D. 经理负责拟定公司的基本管理制度 答案：C 14、股份有限公司监事会主席的产生方式是：（）

企业高管人员管理暂行规定

企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择 40 岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。 培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免 1、公司高管人员职务任免按照管理权限分级进行。 2、公司高管人员可以在集团内聘任，也可以直接面向社会招聘。 3、集团总经理、集团副总经理由集团公司董事长提名并决定聘任。 4、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 5、各版块总经理由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 6、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员由所在版块总经理提名，报集团总经理审批、聘任。 7、集团总经理、集团副总经理的解聘，由集团公司董事长提议并决定。 8、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 9、各版块总经理的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 10、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员的职务解聘，由所在版块总经理提议，报集团总经理审批并决定。

上市公司董监高考试题库与答案

2013年上市公司董监高培训题库 一、单选题 1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( ) A向不特定对象发行证券,属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行 C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。 A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定 3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出 4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( ) A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态 C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。 A五十B六十C七十D八十 6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府 7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( ) A公司股本总额不少于人民币三千万元 B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上 D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( ) A上市报告书 B申请股票上市的股东大会决议 C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: ( ) A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损 C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的? ( ) A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 2

《董监高声明及承诺书》

附件1 董事声明及承诺书 第一部分声明 一、基本情况 1.公司名称： 2.公司股票简称：股票代码： 3.本人姓名：职务： 4.别名： 5.曾用名： 6.出生日期： 7.住址： 8.国籍： 9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）： 10.专业资格（如适用）： 11.身份证号码： 12.护照号码（如适用）： 13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码： 配偶： 父母： 年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶 14．最近五年的工作经历： 二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？ 是□否□ 如是，请详细说明。 三、是否在其他公司任职？ 是□否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。 四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？ 是□否□ 如是，请详细说明。

五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？ 是□否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。 六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？ 是□否□ 如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。 七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？ 是□否□ 如是，请详细说明。 八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？ 是□否□ 如是，请详细说明。 九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所股票上市规则》而受到惩戒？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十四、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培训？ 是□否□ 如是，请详细说明。 十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？ 是□否□ 十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，

(完整版)高管人员管理准则

公司高层管理人员基本准则 一、总则 1、为加强公司干部队伍建设，实现高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地评价考核高管人员履行职责的程度和业务执行能力，建立健全激励与约束机制，特制定本准则。 2、本准则适用于公司各中心总监、总裁助理、下属公司总经理、常务副总，各分园区负责人等以上级别人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定人才梯队建设规划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名储备对象。储备对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。储备对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作两年以上的中层干部。若确定的储备对象不能满足以上条件，一般同一岗位应同时选择两名储备对象。人才较多的版块同一岗位应选择两名储备对象。储备对象确定后，应报公司总裁办备案。 储备对象的培养期一般不超过三年。三年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。储备期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。储备对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位储备对象。 各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人是人才梯队建设计划的直接责任人。应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。 公司总裁办和各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人应建立每个储备对象的培养考察工作档案。公司总裁办应在上级领导的指导下，制定高管

人员培训规划和年度培训计划，把培养复合型管理人才作为目标。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 2、公司各高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作执行能力和全局协调能力。同时可对储备对象调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免 1、公司坚持“内部培养为主，外部引进为辅”的梯队建设原则。 2、公司高管人员职务任免由总裁办进行统筹上报，人资办执行。 3、各中心总监、下属公司总经理、常务副总、总裁助理、各分园区负责人等高管人员由公司总裁按程序审批、任免。 4、各分园区副总经理、下属公司副总经理、总经理助理等高管人员由各版块负责人提名，报公司总裁或副总裁按程序审批、任免。 四、考核 1、考核工作必须坚持注重实际业绩以数据说话，秉承公平、公开、公正原则，按照绩效管理办法进行。所有考核结果均需公司总裁确认方为有效。 2、各版块总经理由公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，以季度和年度为周期进行考核，报公司总裁审批执行。 3、各版块常务副总、副总经理、总经理助理等高管人员，由各版块总经理主持，所在版块综合公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，进行日常性、周期性考核。 4、各级高管人员的考核，应以下发签订的《年度工作计划书》及个人的岗位职责、所承担的工作任务为基本依据，设计绩效考核表格，报公司总裁办备案。

董监高考试模拟试题.

模拟试题 第一节填空题 设立股份有限公司，应当有人以上人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 答案：二、二百（《公司法》第79 条） 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额；股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额。 答案：全体发起人认购的股本、实收股本（《公司法》第81 条） 股份有限公司注册资本的最低限额是人民币万元，上市公司的股本总额不少于人民币万元。 答案：五百、三千（《公司法》第81 条、《证券法》第50 条） 股份有限公司的股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行制。 答案：累积投票（《公司法》第106 条） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘是的职权范围。 答案：总经理（《公司法》第50 条） 上市公司独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过年。 答案：六（《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条）未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之以上百分之以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元

以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 答案：一、五（《证券法》第188 条） 公司合并可以采用合并和合并的方式。答案：吸收、新设（《公司法》第173 条） 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从之日起计算。 答案：有限责任公司成立（《首次公开发行股票并上市管理办法》第9 条）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有或者显 失公平的。 答案：同业竞争、关联交易（《首次公开发行股票并上市管理办法》第 19 条） 公司申请公开发行股票并上市，应当满足最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币万元，或者最近三个会计年度营业收入累积超过人民币亿元的财务指标。 答案：5000、3（《首次公开发行股票并上市管理办法》第33 条）公司不得直接或者通过子公司向提供借款。 答案：董事、监事、高级管理人员（《公司法》116 条）公司申请股票上市的，其公开发行的股份总数应当达到公司股份总数的％以上，公司股本超过人民币四亿元的，比例为％以上。 答案：25、15（《证券法》第50 条） 财务会计报告的目标是向财务会计报告使用者提供与企业、和等有关的会计信息，反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务会计报表使用者作出经济决策。 答案：财务状况、经营成果、现金流量（《企业会计准则—基本准

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

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公司董监高的任职资格和禁止行为的规定 （一）《公司法》的规定 １、任职资格 《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年; （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; （五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。” 《公司法》147条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。 董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。” 《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：（一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； (二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近1２个月内受到证券交易所公开谴责; （三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、禁止行为 《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为： (一）挪用公司资金; (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

董监高调查问卷(券商范本)

董事、监事、高级管理人员、核心技术人员尽职调 查问卷 一、阁下的基本情况 二、阁下的学习经历（从小学开始填写）

三、阁下的工作经历 （一）阁下过去的任职情况（自学习毕业后第一份工作开始填写，任期不能有时间间隔的空隙，年月要衔接【如2015年1月至2016年2月；2016年3月至2017年4月】，直至填写到在本公司的任职，工作单位写全称） （二）阁下目前的兼职情况（除本公司之外的任职） 请说明阁下在公司之外的任职和兼职（任职或兼职行为及任职或兼职单位）是否与公司存在利益关系或利益冲突（包括与公司存在业务往来关系、与公司的业务存在上下游关系/供应商、客户关系、与公司存在其他交易关系、与公司存在同业竞争关系或竞争关系）： 否□；

是□，具体情况如下（相关资料请作为附件提供）： 四、阁下的对外投资情况 （一）目前持有本公司股权的情况 阁下目前是否直接或间接拥有本公司股权（包括委托他人持股、受他人委托持股、信托持股或者其他类似安排）。 否□； 是□，具体持股情况如下： 持有人姓名： 持有股份数额： 是否代他人持有（如有，请同时提供相关资料）：否□；是□，具体持股情况如下： 是否委托他人持有（如有，请同时提供相关资料）：否□；是□，具体情况如下： （二）其他对外投资 请说明除了持有本公司股权（如有）之外，阁下是否有其他对外投资（请注意：阁下的其他对外投资包括阁下委托他人进行的对外投资，包括根据相关协议或安排在未来12个月内将拥有被投资单位权益的情形；但不包括以理财、短期投资为目的持有境内外上市公司股票，且对该上市公司没有控制权或无法施加重大影响或未在该上市公司任职）

证券公司的高级管理人员管理办法

证券公司的高级管理人员管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。 第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。 高管任职资格应当经中国证监会依法核准。 第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。 第五条中国证监会依法对高管人员进行监督管理。 中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。

第二章任职资格 第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件： （一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上； （二）通过中国证监会认可的资质水平测试； （三）具有大学本科以上学历； （四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录； （五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力； （六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形； （七）中国证监会规定的其他条件。 第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）取得证券业执业资格； （二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上； （三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。

2017全国股转公司培训试题(含答案)

2017全国股转公司申请挂牌公司 高管培训试题 一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 2.股票转让时间段为？（d ） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 3.以下哪个说法是错误的？（ b） A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备

D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ） A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a） A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布？（c） A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）

A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c） A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商 C.挂牌公司董事会决议 D.全国股转公司 10.股票采取做市转让方式，成交价以（ a ）为准。 A.做市商申报价格 B.投资者申报价格 C.价格优先 D.时间优先

身份证遗失证明范本

篇1： 兹有____________(姓名) 系哈尔滨工业大学深圳研究生院________级________________专业硕士/博士研究生，原身份证号码为________________________________________________________________________，于________________年________月________日在________________________________(地点)因____________________________________(原因)不慎遗失/被偷/被抢/被骗等。 本人保证由于旧身份证未交还而产生的后果及责任自负。 姓名：____________ 联系方式：____________________________________________(手机号码) 时间：________________年________月________日 篇2： 今证明本校生，姓名：____________，性别：____，民族：____，出生日期：__________________________，现为____________大学________班学生，住址：________省________市____区________路________号，身份证号：_________________________________，不慎丢失身份证，本人申请办理。 ____________大学 ____________学院 ________________年________月________日 篇3： _______________级_________________系_________________专业______班______，________年______月______日出生，身份证号为_____________，因本人不慎将身份证丢失，申请补办，特此证明。 辅导员： ______年______月______日 系(院)：(盖章) 【扩展阅读】

上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答

上市公司董事、监事、高级管理人员、股东 股份交易行为规范问答 二OO九年六月

目录 第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范错误!未定义书签。 1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规 范错误!未定义书签。 2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量错误! 未定 义书签。 3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票错误!未定 义书签。 4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的错误! 未 定义书签。 5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些错 误! 未定义书签。 6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的错误!未定 义书签。 7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求错 误! 未定义书签。 8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取 了哪些具体的限制措施.................... 错误!未定义书签。 第二，关于股东权益变动的一般规定................... 错误!未定义书签。 9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范错误! 未定义书签。 10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益.......... 错误!未定义书签。 11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的错误! 未定义书签。 12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些 ...... 错误!未定义书签。 第三，关于大股东增持股份的规范................... 错误!未定义书签。 13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些........ 错误!未定义书签。 14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的........ 错误!未定义书签。 15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定........ 错误!未定义书签。 16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的.......... 错误!未定义书签。 第四，关于股东减持限售存量股份的规范................. 错误!未定义书签。 17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些错误!未定义书签。 18.限售存量股份是指哪些类型的股份............. 错误!未定义书签。 19.关于限售存量股份的转让有哪些规定........... 错误!未定义书签。 20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定....... 错误!未定义书签。 21.“一个月”减持期限如何确定............... 错误!未定义书签。 22.“公开出售”如何理解................ 错误!未定义书签。 23.“1%”减持比例如何计算............... 错误!未定义书签。 24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否 要将其所控制的所有账户合并计算................. 错误!未定义书签。 义书签。 25. 股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算错误!未定

上市专题研究 董监高的义务责任及案例分享

上市专题研究54：董监高的义务责任及案例分享 第一部分：基本规定 一、董监高的基本义务 1、忠实义务：履行职责时必须从公司最大利益出发，不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】 2、勤勉义务：必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意；也就是董监高各司其职，真正发挥自己的作用，保证公司正常运行，利益不受损害。比如： 1）独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；并确保每年不少于10天时间进行现场检查。 2）董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的董事应当作出书面说明并向交易所报告：(1)连续两次未亲自出席董事会会议；(2)任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。 3、股份锁定义务：主要包括大小非限售股份以及任职期间股份交易限制等。比如： 1）证券法：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2）深交所进一步规范中小板公司高管买卖股票的通知：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 3）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。

企业高管管理制度

竭诚为您提供优质文档/双击可除 企业高管管理制度 篇一：企业高管人员管理暂行规定 企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两

名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直(企业高管管理制度)接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免

高管员工行为规范

高管行为准则 忠告与提示 《河南能源化工集团有限公司高级管理人员（指河南能源矿处级及以上领导干部，以下简称“高管人员”）行为准则》（以下简称《行为准则》）是依法制定的高管人员行为规范，是河南能源的重要规章制度，是对河南能源高管人员最基本的规定和要求，是高管人员从业的行动指南。违反《行为准则》将受到纪律处分直至撤职、解除劳动合同和追究法律责任。必须无条件执行。 《行为准则》中的“公司”是指集团公司、集团公司或成员企业控股、参股的公司。 上述忠告是《行为准则》不可分割的组成部分，请您务必认真阅读并熟知。 《行为准则》第1～7条是对高管人员勤勉义务、忠实义务的基本要求，请您尽职尽责，认真履行，否则将构成失职和渎职。 1. 严格遵守政治纪律，与党中央保持高度一致；积极贯彻执行省委、省政府的决策、决定和决议；自觉维护公司领导班子的团结。严禁发表和散布违反公司根本利益的言论。 2. 严格遵守《公司法》和公司章程，勤勉尽职，忠诚于公司，为公司谋取最大利益。 3. 严格遵守组织人事纪律，严禁擅自决定人事问题，不搞个人封官许愿，不干预下级人事任免，不安排亲朋好友工作。

4. 坚持重大问题集体决策和重大事项报告、请示制度，不越权行事，不擅自决策。 5. 崇尚“人企合一、顺势而行”的企业哲学，善待员工、善待股东、善待客户、善待所有帮助过公司的人；坚持企业利益最大化与员工价值最大化的高度统一。 6. 诚信经营，公平、公正地对待客户，以优质的产品和良好的服务满足客户需求。 7. 严守公司机密，严禁利用公司商业秘密、业务渠道从事个人谋利活动，或将其提供、泄露给他人及其他企业。调离本公司或现岗位时，应当承诺继续遵守企业限制的有关规定，对掌握的公司机密、商业秘密等继续履行保密义务。 《行为准则》第8条是对高管人员权力的限制，您行使这些权力必须得到批准或授权，擅自决定这些事项，将构成违规。 8. 未经批准或授权不得从事以下活动： （1）以公司名义进行考察、谈判、签约、招投标、竞拍等； （2）以公司名义对外提供担保、证明； （3）以公司名义对外发表意见； （4）以公司名义进行捐助性、救济性和公益性支出活动； （5）代表公司出席公众活动及其他活动； （6）购置非生产性固定资产；

上市专题研究：董监高的义务责任及案例分享精编版

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上市专题研究54：董监高的义务责任及案例分享 第一部分：基本规定 一、董监高的基本义务 1、忠实义务：履行职责时必须从公司最大利益出发，不得使自己利益与公司利益相冲突。【主要规定在公司法的148条和149条】 2、勤勉义务：必须是合理地相信为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理注意；也就是董监高各司其职，真正发挥自己的作用，保证公司正常运行，利益不受损害。比如： 1）独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换；并确保每年不少于10天时间进行现场检查。 2）董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的董事应当作出书面说明并向交易所报告：(1)连续两次未亲自出席董事会会议；(2)任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。 3、股份锁定义务：主要包括大小非限售股份以及任职期间股份交易限制等。比如： 1）证券法：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2）深交所进一步规范中小板公司高管买卖股票的通知：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 3）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则：上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。 3）其他规范：控股股东、实际控制人、受让股份的股东需自上市之日起锁定三年；控股股东在定期报告公告前15日内、业绩快报公告前10日内、以及对交

身份证证明书

身份证证明书身份证证明书 ()××字第××号 兹证明前面的影印件与×××持有的××市公安局××分局发给的编号为×××××××××××××××居民的身份证原件相符。 中华人民共和国××柿×县公证处 公证员(签名) 年月日 土地登记法人代表身份证证明书 同志，在我单位任职务，系我单位法人代表，特此证明。 单位全称(盖章) 年月日 附：该代表人身份证号码 联系电话： 注：1、委托人对委托代理人行使的权力范围、内容有限制时，请加以载明。 2、附委托人、委托代理人身份证复印件。 土地登记委托书 兹委托全权办理本人或本单位座落于的土地登记事宜。 委托人：性别：年龄： 身份证号： 通讯地址： 邮编： 联系电话： 年月日(签章) 委托代理人：性别：年龄： 身份证号： 通讯地址： 邮编： 联系电话： 年月日(盖章) 注：1、委托人对委托代理人行使的权力范围、内容有限制时，请加以载明。 2、附委托人、委托代理人身份证复印件。 身份证证明书 ()××字第××号 兹证明前面的影印件与×××持有的××市公安局××分局发给的编号为×××××××××××××××居民的身份证原件相符。 第一条根据《中华人民共和国居民身份证法》第十二条的规定，制定本办法。 第二条居住在中华人民共和国境内的中国公民，在申请领取换领、补领居民身份证期间，急需使用居民身份证的，可以申请领取临时居民身份证。 第三条临时居民身份证具有证明公民身份的法律效力。 第四条临时居民身份证式样为聚酯薄膜密封的单页卡式，证件采用国际通用标准尺寸，彩虹印刷，正面印有证件名称和长城图案背面登载公民本人黑白照片和身份项目。 第五条临时居民身份证登记的项目包括：姓名、性别、民族、出生日期、常住户口所在地住址、公民身份号码、本人相片、证件的有效期和签发机关。 第六条临时居民身份证使用规范汉字和符合国家标准的数字符号填写。

2017新三板董秘资格考试模拟卷

2017年董秘资格考试模拟卷（一） 一、单选题 1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（） A.监事会成员不得少于三人 B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事 D.监事会决议应当经半数以上监事通过 2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （） A.经理由董事会决定聘任或解聘错误 B.董事会成员可以兼任经理 C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度 3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （） A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股 A.7.5 B.10 C.12.5 D.15 5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。（） A.每10个交易日 B.每月 C.每季度 D.每年 7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。（） A.5%，10%，2日