宁夏省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题

宁夏省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生

品模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出10手期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。

A．获利5240美元

B．获利5300美元

C．亏损5240美元

D．亏损5300美元

2、假定一个交易者有总资本10万元，每张玉米合约的保证金为2 500元，那么，按照“一般资金管理要领”，该交易者至多可以持有玉米合约的头寸。

A：12张

B：11张

C：10张

D：8张

3、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30%

B．40%

C．50%

D．60%

4、在期货市场上，套期保值者的原始动机是__。

A．通过期货市场寻求利润最大化

B．通过期货市场获取更多的投资机会

C．通过期货市场寻求价格保障，消除现货交易的价格风险

D．通过期货市场寻求价格保障，转移现货交易的价格风险

5、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当__。

A．报告期货公司董事长

B．保证客户利益优先

C．回避

D．平等对待

6、趋势线的作用是______。

A．预测价格的涨幅

B．预测价格的跌幅

C．衡量价格的波动方向

D．描述价格的反转突破

7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

8、通过对______的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

A．结算保障金

B．客户保证金

C．会员保证金

D．期货投机交易

9、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖

B．以自己为对象，自买自卖期货合约

C．自己的行为影响了证券、期货交易价格

D．自己的行为影响了证券、期货交易量

10、由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为____

A：挤出效应

B：替代效应

C：收入效应

D：外部效应

11、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。

A．期货公司

B．法定代表人

C．中国期货业协会

D．期货交易所

12、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__

A．三重顶(底)形

B．头肩顶(底)形

C．双重顶(底)形

D．圆弧形态

13、甲是某期货公司的从业人员，其接受客户乙的委托进行某项期货交易，后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易，甲应当．

A：主动辞去该期货交易委托

B：以乙的利益为主

C：以社会公共利益为主

D：确保乙的利益得到公平的对待

14、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。

A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大

D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定15、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，

影响因素的结构也就越

A：多、复杂

B：少、复杂

C：多、简单

D：少、简单

16、下列__是石油的主要消费国。

A．日本

B．美国

C．沙特

D．欧洲各国

17、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立．A：期货保证金安全使用审计机构

B：期货保证金第三方管理机构

C：期货风险金安全存管监控机构

D：期货保证金安全存管监控机构

18、2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。

A．10000

B．10060

C．10100

D．10200

19、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。A．及时移送中国证监会处理

B．作出行政处罚

C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书

20、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》

B．《1934年证券交易法》

C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

21、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限

B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

22、我国的期货交易所不包括__。

A．郑州商品交易所

B．上海期货交易所

C．深圳证券交易所

D．中国金融期货交易所

23、以标准化合约为交易对象的交易形式是__。

A．现货交易

B．期货交易

C．远期交易

D．货到付款

24、当看涨期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权为。

A：实值期权

B：极度实值期权

C：虚值期权

D：极度虚值期权

25、利率期货诞生于，是金融期货的重要组成部分，在全球期货市场占有较大份额。

A：20世纪50年代

B：20世纪60年代中期

C：20世纪70年代中期

D：20世纪80年代

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、技术分析在本质上就是顺应趋势，即以既成趋势为目的。

A：判定

B：背逆

C：追随

D：预测

2、我国期货交易所总经理的权力包括______。

A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案

D．审议批准财务决算方案

3、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明．

A：原因

B：对公司的影响

C：解决问题的具体措施和期限

D：还应当向公司全体董事书面报告

4、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。

A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所

C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

5、证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C．告知期货保证金安全存管要求

D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

6、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A．基本情况

B．相关投资经历

C．财务状况

D．诚信状况

7、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货公司

B．期货交易所

C．非期货公司结算会员

D．中国期货业协会

8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经__批准。

A．中国银监会

B．中国保监会

C．中国证监会

D．中国人民银行

9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。

A．10000

B．10050

C．10100

D．10200

10、期货市场的风险分为可控风险和不可控风险，其中不可控风险包括。

A：宏观环境变化的风险

B：交易所的管理风险

C：计算机故障等技术风险

D：政策性风险

11、期货交易所的特性主要包括__。

A．高度系统性

B．高度严密性

C．高度组织化

D．高度规范化

12、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向__报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A．中国期货业协会

B．期货公司总经理

C．期货公司董事会

D．期货公司住所地中国证监会派出机构

13、客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为__。

A．将该客户的合约强行平仓

B．暂用自有资金或其他客户的资金垫付

C．要求客户在规定的时间内自行平仓

D．要求客户在规定的时间内追加保证金

14、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

15、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行____

A：合作制

B：合伙制

C：公司制

D：会员制

16、1882年，CBOT允许____，大大增强了期货市场的流动性。

A：:会员入场交易

B：:全权会员代理非会员交易

C：:结算公司介入

D：:以对冲方式免除履约责任

17、作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如__等做出决议。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．拟定公司基本管理制度

D．增加或减少注册资本

18、事件冲击型套利可以细分为

A：挤仓

B：库存变化

C：供求关系变化

D：进出口问题

19、下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是（）。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D．坚持客户利益高于一切的原则

20、对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构，协会可作出的处理包括（）。A．要求其按期改正

B．逾期不改正的，给予训诫

C．逾期不改正的，公开谴责

D．情节严重的，移交司法部门

21、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是____

A：期货交易所

B：中国期货业协会

C：国务院商务主管部门

D：国务院期货监督管理机构

22、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销

B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

23、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。

A．阴极铜合约的交易代码为CU

B．黄金合约的交易代码为G

C．天然橡胶合约的交易代码为RU

D．燃料油合约的交易代码为Pu

24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。

A．10

B．15

C．20

D．30

25、__适用于描述较长时间段内的期货价格走势。

A．分时图

B．K线图

C．闪电图

D．竹线图

股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案：B

金融期货知识测试题库(解析版本)

金融期货知识测试题库 选择题 股指期货 1. 沪深300 股指期货某合约报价为3000 点，则 1 手按此报价成交的合约价值为（）万元 A. 120 B.60 C.150 D.90 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000 点*300 点/元*1 手=900000 元，选择D 2. 若上证50 指数期货 5 月合约上一个交易日的结算价为2500 点，涨跌幅度为+10% 则下一 个交易日的涨停板价格为（）点 A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600 解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500* （1+0.1 ）=2750 , 选择B 3. 某沪深300 指数期货合约 1 手的价值为120 万元，合约乘数为每点300 元，则该合约的成交价为（）点 A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000 解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120 万/ （300 点/元*1 手）=4000 点，选择D 4. 某投资者以2500 点买入 1 手上证50 股指期货 6 月合约，并在2520 点卖出平仓，合约乘数每点300 元，则该投资者（）元 A. 亏损4000 B. 盈利4000 C.亏损6000 D. 盈利6000 解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500 ）*300* 仁6000 元，选择D 5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（） A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C.所有风险 D. 个股风险 解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A 6. 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓 5 手，在选择合约时错误的选择了9 月合约，该风险属于（） A. 流动性风险 B. 市场风险 C.操作风险 D. 信用风险 解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（） 8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

股指期货基础知识测试试题

股指期货基础知识测试试题 (共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。)客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题(本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。( ) 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。( ) 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（）8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 3. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 4. 沪深300 股指期货的交割方式为（） A、现金交割 B、ETF 基金份额交割 C、股票交割 5. 若沪深300 股指期货某合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 6. 沪深300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日（）的±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 7. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。 A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识测试试题 （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．沪深300股指期货采用T+0交易方式。（） 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2．IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。（） 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合

约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。5．股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6．沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。（）答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7．市价指令不能成交的部分继续有效。（） 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8．股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。（）

期货基础知识考试样卷2016年3月31日

期货基础知识考试样卷(2016年3月31日) 一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是（）。 A．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，两价格间差距变小 B．期货与现货价格变动趋势相反，且临近到期日，两价格间差距变大 C．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变小 D．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变大 2．对小麦当期需求产生影响的是（）。 A．小麦期初库存量B．小麦当期生产量C．小麦当期进口量D．小麦当期出口量 3．进行多头套期保值时，期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）A．基差走强B．基差走弱C．基差不变D．基差为零 4．期货公司开展资产管理业务时，（）。 A．与客户共享收益，共担风险 B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 5．作为商品期货合约的标的资产，不要求具备的条件是（）。 A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度大且频繁 C．供应量较大，不易为少数人控制和垄断D．具有一定规模的远期市场 6．在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）（不计交易费用）。 A．价差扩大B．近远月合约价格同时上涨 C．近远月合约价格同时下跌D．价差缩小 7．如果英镑兑人民币汇率为9.3500，中国的A公司想要借入1000万英镑（期限5年），英国的B公司想要借入9350万元人民币（期限5年）。市场向他们提供的固定利率如下表： 若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约，则双方总借贷成本可以降低（）。 A．1% B．2% C．3% D．4% 8．利用股指期货可以（）。 A．进行套期保值，降低投资组合的系统性风险 B．进行套期保值，降低投资组合的非系统性风险 C．进行投机，通过期现市场的双向交易获取超额收益 D．进行套利，通过期货市场的单向交易获取价差收益 9．理论上，假设其他条件不变，紧缩的货币政策将导致（）。 A．国债价格上涨，国债期货价格下跌B．国债价格下跌，国债期货价格上涨 C．国债价格和国债期货价格均上涨D．国债价格和国债期货价格均下跌

股指期货基础知识测试题

股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超

过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（ 10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。 12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之

股指期货基础知识测试试题(B卷)

股指期货基础知识测试试题（B卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．中金所交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。（ ） 2．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。（ ） 4．投资者用于期货交易的出入金应当通过投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理。（ ） 5．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（ ） 6．自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ） 7．沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。（ ） 8．股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。（ ） 9．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求。（ ） 10．股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。 （ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.以下关于沪深300股指期货限价指令，说法错误的是（ ）。 A、限价指令按照限定价格或者更优价格成交 B、限价指令每次最大下单数量为100手 C、集合竞价指令申报时间不接受限价指令 2.沪深300股指期货合约的交割日为（ ），遇国家法定假日顺延。 A、合约到期月份的15日 B、合约到期月份的第三个周五 C、合约到期月份的最后一个交易日 3.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会 员可以采取的措施不包括（ ）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、强制减仓 D、拒绝客户委托或终止经纪关系

股指期货知识试题(答案)

股指期货知识试题 一、判断题 1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。（） 2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日 收盘价之差。（） 3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。（） 4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自 行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（） 5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账 户之间进行划转。（） 6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到 期参与交割。（） 7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能 会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。（） 8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。（） 9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。（） 10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准 的其他的交易场所进行。（） 11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委 托代理人代为办理开户手续。（） 12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。（）

13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措 施。（） 14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或 者共担风险。（） 15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约 单边持仓限额为100手。（） 16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。（） 17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（） 18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。（） 19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（） 20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。（） 二、单项选择题 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2. 某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题和答案

股指期货基础知识测试题 一、填空题：（每题2分） 1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易 报价指数点为（0.2点）的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。 7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币 （3万元）。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。 14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。 16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。 17.会员应当建立客户开户档案，并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（20年）。 18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的（万分之0.5）。 19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 （±20%）。 20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（100手）。 21. 各类结算会员的基础结算担保金为：交易结算会员人民币（1000万元）， 全面结算会员人民币（2000万元），特别结算会员人民币（3000万元）。 22. 沪深300股指期货采用（集合竞价和连续竞价）交易方式. 23. 股指期货投资者可以通过（中国期货保证金监控中心）网站来查询每日的结算账单。 24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（90万元）.

股指期货测试题.doc

股指期货基础知识测试：22 日试题及答案 2 月22 日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80 分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布 2 月22 日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。 1. 沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005 合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF 是沪深300股指期货合约的交易代码。 1 005前两位数字 1 0表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1 1 02合约表示的则是2011年2 月到期的沪深300股指期货合约。 3. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01 点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2 指数点，合约交易报价指数点为0.2 点的整数倍。 4. 投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期 进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5. 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6. 沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。()

股指期货基础知识测试试题(A卷)

股指期货基础知识测试试题（A卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ） 2．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 （ ） 3．客户申请沪深300股指期货某合约套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。（ ） 4．沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（ ）5．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 6．期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。（ ） 7．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 8．中金所实行交易编码制度，会员应当为每一个客户单独开立专门

账户、申请交易编码，不得混码交易。（ ） 9．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（ ） 10．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.某投资者卖出开仓沪深300股指期货某合约10手，再买入开仓该 合约4手后，该投资者对该合约的持仓为（ ）。 A、4手多单 B、6手空单 C、10手空单、4手多单 2.甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约，乙投资者卖出 开仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。 A、增加10手 B、增加20手 C、减少10手 D、没有变化 3.沪深300股指期货合约以（ ）作为合约的标的。 A、上证50指数 B、深证100指数 C、沪深300指数

金融期货基础知识测试试题(B卷)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 金融期货基础知识测试试题（B 卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。）客户姓名：客户身份证号码： 答题日期： 答对题数： 测试时间：_____：______—_____：______（测试时间不足15分钟或超过30分钟须重新测试）一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。（ ） 2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（ ） 3.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。（ ） 4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。（ ） 5.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。（ ） 6.中金所5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。( ) 7.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11121314 151617181920 8.5年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。（ ） 9.中金所5年期国债期货限价指令每次最大下单数量为200手。（） 10.中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。（ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金）。 2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时

金融期货基础知识测试试题题库

金融期货基础知识测试题题库 一、选择题（20个） 1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达（C）指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、 没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户

A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B） A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B） A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C） A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A） A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D） A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C） A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B） A、现金交割 B、实物交割

股指期货考试题1

（共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”）1．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（）2．期货公司不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记 录的投资者申请开立股指期货交易编码。（） 3．根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（） 4．当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（） 5．沪深300 指数的编制采用自由流通股本而非总股本加权，样本股权重分布较为均衡，具有较强的抗操纵性。( ) 6．沪深300 股指期货有4 个合约同时挂牌交易，投资者交易时必须同时买卖4 个合约。（） 7．期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）

8．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 9．沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。（）10．沪深300 股指期货交易实行大户持仓报告制度，客户持仓达到交易所规定的报告标准的，应及时向交易所报告。( ) 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案） 1. 期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 3. 股指期货交易的对象是（）

股指期货基础知识测试试题及答案

股指期货基础知识测试试题及答案 股指期货基础知识测试试题 （共30 道题，答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。）客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“V” ，错的打“ X”） 1 ．根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。（）2．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（） 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（） 4．现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（）5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 6．股指期货合约到期时必须交割股票。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是上证综合指数。（） 8．按交易目的区分，股指期货市场上的投资者一般分为三类：套期保值者、套利者和投机者。（） 9．股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。（）10．期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。（）二、单项

选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案） 1.自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。 A、投资者本人或其居间人 B、投资者本人或其授权人 C、投资者本人 2.只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。 A、基金管理公司 B、咨询服务公司 C、证券公司 3.某沪深300 股指期货合约的价格为4000 点，当时沪深300 指数为4050 点，则一手该合约的价值为（）万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 4.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（）。 A、投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元 B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试 C、投资者需具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录 D、投资者需具有2年以上的股票交易记录 5.2010 年6 月3 日（周四），中国金融期货交易所可供交易的沪深 300 股指期货合约应该有（）。

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识模拟测试试题（一） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名：答题日期： 客户身份证号码：答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。（） 3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。（） 5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。（） 6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 （） 8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。（） 9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。（）

二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下 成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2.沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为（）。 A、9：15-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） B、9：30-11：30（第一节），13：00-15：00（第二节） C、9：15-11：30（第一节），13：00-15：15（第二节） 3.某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓，该合 约的收盘价为3080点，结算价为3050点，如果不考虑手续费，结算后该笔持仓的浮动亏损为（）。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题

股指期货基础知识测试：22日试题及答案 2 月22日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定，在开户之前，投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识，做好参与股指期货交易的知识准备，现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释，供广大投资者参考。 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案：错。 解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案：B。