审计人员初步培训(鼎信诺)

鼎信诺操作及

审计程序培训

（精简版）

第一部分：审计前端

1.数据库介绍

（1）access *.mdb 单机版

（2）sqlserver *.bak 网络版

（3）oracle *.dmp 单机版

2.取数有三种情况

1)企业非常配合，允许插u盘

将审计前端拷到u盘中，将u盘插到企业电脑上，运行dataget.exe。

a.单机版取数

数据库类型选择access，浏览找到.mdb的文件，点连接，出现会计年后，选择需

要的会计年，点击开始取数。

注：不勾选固定资产和存货，无法取出固定资产卡片账和存货表。

b.网络版取数（以sqlserver数据库为例）

服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点击开

始取数。

客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连接

方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点击开始

取数。

注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和服务

器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。

注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。

c.网络版取数（以oracle数据库为例）

2)企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。

a.Sqlserver备份

*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任何

后缀名的文件，然后加上.bak。

获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005.

安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入bak

文件

Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而是

通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删除。

b.Oracle备份

获得*.dmp格式的文件需要在电脑上安装oracle数据库，还原*.dmp比较复杂，建

议观看还原教学视频，*.dmp不能直接通过前端数据导入功能导入至鼎信诺项目中。

c.导出文件（以浪潮5. X /8.X为例）

首先进入企业的财务软件，通过财务软件的备份功能，备份出一个文件夹，这个文

件夹中有许多txt备份。

然后，打开前端取数工具中的dataget.exe文件，选择浪潮5. X /8.X接口，找到

备份文件夹中lstable.txt文件，连接后开始取数。

注：导出文件取数时不显示会计年月。

3)企业非常不配合，不让插u盘，也不提供数据备份

获得企业excel版科目余额表、序时账等

方法一：将excel版科目余额表、序时账等内容选择性粘贴到鼎信诺模板，保存为excel 数据，导入鼎信诺项目

方法二：将excel版科目余额表、序时账等内容合并到一张excel工作簿，然后利用手工帐取数设置文件，直接在原有科目余额表和序时账上进行加工修改，保存为excel 数据后，导入鼎信诺项目中

第二部分：审计软件使用及审计程序

1.创建项目

设置项目路径：项目路径建议设在非系统盘，系统盘数据容易丢失。

选择主会计制度：在创建项目时一定要选择好，创建好项目后无法进行修改。

选择上年年度：如有有上一年的鼎信诺项目，一定要选择上一年度，否则，利润表上期数无法生成，判断账龄会有问题。

单一公司设置-被审计单位名称：建议单价输入全称，被审计单位名称会影响底稿表头、报表表头、询证函被函证单位等。

2.前端数据导入

鼎信诺数据转换

3.数据初始化（如遇问题，见常见问题解答部分或直接咨询鼎信诺）

1)科目信息处理检查：点击全部检查

2)账账核对检查（鼠标停留在图标上会有提示）：点击全部检查，前两个必须打钩才能通

过

3)设置科目类型：点击查看科目，查看科目编号的第一位，看看科目类别是否划分正确，

如正确点击设置，不正确，设置正确后点击设置

4)设置损益结转科目：设置损益类科目调整分录的结转科目，一般为“利润分配-未分配

利润”

5)设置本年利润科目：设置结转凭证中的结转科目，一般为“本年利润”

6)设置现金流量项目（可选）：如果企业做了现金流量的辅助核算，选择现金流辅助核算

类型，用于现金流量表简明日记账法出数，一般为“现金流量”

7)设置账龄区间：设置账龄的划分方式，选5年

8)设置科目与核算项目关系：设置以辅助核算为明细的科目，设置成功后，该类科目的

明细表可从辅助核算中取数。注：辅助核算分级核算的情况

9)计算数据：操作该功能即可

10)打开未审会计报表，与企业未审报表核对

a.报表项目对应科目是否一致

b.期初、期末余额和发生额与报表是否一致

4.负值重分类（与项目经理确认需要调整后进行）

我们进入鼎信诺审计系统的主界面，在菜单栏中选择“审计调整-负值重分类”，进入负值重分类的界面

我们把负值重分类的整个界面分为左上角，右上角，中间以及下方四个区域。各个区域的功能我们一一介绍：

1)左上角，过滤区域。

我们选择“期初重分类”，计算机就会把期初所有为负数的末级科目（包含核算项目）过滤放在中间区域；

我们选择“期末重分类”，计算机就会把期末所有为负数的末级科目（包含核算项目）过滤放在中间区域；

我们选择“与一级科目方向相反的正数、与一级科目方向相同的负数”，计算机就会把期初（期末）是负数的末级科目过滤的同时，还把与一级科目方向相反的正数过滤放在中间区域。举个例子：应收账款是个一级科目，它的期末方向是借方，然而它的下级科目中有一个是期末方向为贷方的正数，这种科目我们也是要做负值重分类的。如果我们仅仅以“期初重分类”、“期末重分类”的条件过滤，这种类型的科目是过滤不出来的，有这种情况时，我们需要勾选“与一级科目方向相反的正数、与一级科目方向相同的负数”。

2)右上角，调整分录类型。

我们选择“账表差异调整”，是被审计单位提供的未审会计报表已经做过负值重分类。

我们选择“审计重分类”，是被审计单位提供的未审会计报表没有做过负值重分类。

3)中间区域，负值重分类调整明细选择。

我们选择这个区域的多个明细时，可以先选择第一个明细，然后按住“shift”键，选最后一个明细。

4)下方区域，“自动对应”、“期初调整”、“期末调整”

“自动对应”，选择调整明细的对应科目，选择科目的最末级就好，不用选择到具体的核算项目。

“期初调整”，当过滤条件为“期初重分类”时，选择“期初调整”进行负值重分类。

“期末调整”，当过滤条件为“期末重分类”时，选择“期末调整”进行负值重分类。

5.计划阶段的工作

1)趋势分析：报警比例可以修改

2)科目月余额图形分析

3)重要性水平分析

4)计划实施的实质性程序

6.实施阶段

1)调整分录（与项目经理确认需要调整后进行）

鼎信诺调整分录有以下几个原则：

a.鼎信诺报表上的数都是以企业账面数为基准，通过调整计算出最终的审定数。

b.期初调整、期末调整两条线。

期初调整分录只影响期初数或上期发生额数，不影响本期发生额和期末数；

期末调整分录只影响本期发生额和期末数；

做完期初调整分录，不会通过会计等式，自动计算出期末数。

a.涉及到损益类科目的调整分录，我们需要分两步走，一步是业务调整，例如：借应

收账款贷主营业务收入，一步是损益结转，例如：借主营业务收入贷利润

分配-未分配利润

b.本期期初的调整分录与上期期末的调整分录应该是一模一样。（原因在接下来的说

明中进行阐述）

7.实质性工作底稿（抽凭占凭证总数的60%以上）

1)货币资金

a.银行询证函、对账单原件、现金盘点表

b.大额银行存款收支检查情况表：生成凭证功能

c.替代测试

2)固定资产、存货

a.存货、固定资产盘点表，价-量-购入时间，双方确签

b.折旧、净额

c.固定资产清理

d.产权证、行车证

3)长期投资、长短期借款

a.需查证相关的合同，被投资单位报表

b.利息测试

4)往来科目

a.往来询证函（专项往来每项应有对应文件）

b.替代测试

c.账龄分析

5)税金

a.计提、测算

b.相关文件

6)损益类科目

a.放入科目，抽凭时注意是否符合企业财务制度，附件及签批手续是否齐全

b.销售合同、发货单、进货单、及确认成本、费用的充分证据

c.截止性测试

d.成本、利润测算，及各项比较分析

取证资料清单（简）

项目

1.工商行政管理局核发的营业执照副本（复印件）；

2.税务局核发的纳税鉴定或通知书，以及批复的免税文件和其他有关资料（复印件）；

工商行政管理局核发的营业执照副本（复印件）；

3.组织机构代码证（复印件）；

4.公司基本情况、业务情况简介及各分支机构基本情况；

5.企业的各种无形资产证明书（鉴定书）、各种新增资产的所有权证明；

6.已有的重要内部管理制度、办法，包括生产经营、劳动管理、工资奖励、劳保福利及

财产物资管理制度等；

7.企业会计制度或财务制度及会计核算办法；

8.本年会计报表包括会计主表、会计报表附表、会计报表附注，名科目余额明细表；

9.年末存货和固定资产盘存明细表、汇总及盘盈、盘亏、毁损明细表；

10.银行存款对帐单及存款余额调节表；

11.年末应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款明细表；

12.企业对外投资清单；新增对外投资项目的投资合同、协议资料；

13.固定资产及累计折旧分类汇总表（其中如有未使用、不需用固定资产应单列明细表）；

14.其他业务收支明细表；

15.营业外收入、支出明细表；

16.一般纳税人的年终增值税申报表；

17.工效挂钩的计提应付工资清算表；

18.生产费用、管理费用、财务费用明细表；

19.重要的经济合同（含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资等）复印

件；

20.公司内部审计制度及最近的审计报告和近几年有关部门财税检查报告；

21.报表截止日至审计日期间公司重要事项变化（资产负债表日后事项）；

22.公司借款、财产保险、资产抵押合同及重大财务承诺书；

23.工资计划、大修计划、成本计划；

24.公司对外担保情况（被担保方、担保金额、用途、担保期限，分单位列示）；

26．管理当局（董事会）会议纪要或决议（列目录清单）及决定经营管理和财务会计问题的资料；

8.试算平衡表

着重讲解所有者权益变动表的编制方法，所有者权益变动表部分区域不出数，主要是没有使用权益类明细账以及权益类调整分录。

9.完成阶段

1)套打底稿。

2)审计工作底稿归档，目录模板见资料包

归档要求：

1.盖章签字手续

所有取证资料必须盖被审计单位公章，所有归档要求中的盖章签字手续必须齐备，

否则不予归档。（详情见表）

序号工作底稿名称盖被审计单位

公章

对方单位签字所领导签字

1 审计报告√√

2 未审会计报表√

3 审计业务约定书√

4 审计报告原件

5 征询意见表√√

6 发文稿首页√

7 管理当局声明书√√

8 业务复核核对表√

9 一）资产类

10 货币资金审计程序表

11 货币资金审定表√

12 货币资金明细表√

2. 归档日期：报告发出后10日之内

3. 装订标准

第三部分：鼎信诺常见问题解答

这里只对一些常见问题解答，这里没有提到的问题请咨询鼎信诺，或者查阅鼎信诺使用说明（百度）

一、几个工作中常用到的功能

1.批量签名

2.批量制作替代测试底稿

3.总账明细账查询（如果是总账明细账数字正确，未审报表上不正确，从自己这边找问

题，如果是总账明细账就不对，跟被审单位科目余额表核对）

4.批量调整分录

5.请自行提高office软件使用技巧，在写附注时会非常有

二、常见问题解答：

1.明细表不上数

（1）科目对应一级科目和二级科目

Ex.主营收入不上数

判断:审定表显示数据正确

会计报表,报表项目对应科目,这个界面，右侧科目除了与左侧营业收入一级报表项目做对应,还应该拖拽与左侧对应的收入二级报表项目做对应

（2）标记结转凭证

判断: 使用标记结转凭证的前提是，总账的数据对，报表数据不对在财务数据--标记结账凭证的界面选择财政补助收入，然后点击搜索，在右侧将科目名称包含财政补助收入的，借方发生额有数的凭证标记上，其他的取消勾选，保存

关闭的时候，提示是否生成总账，点击是,这里维护正确后，回到利润表点击生成数据表数据支出的话选贷方

如果在列示出来收入凭证涉及到费用类的，可以顺便检查一下费用类是否标记的正确，如果费用类的是标记的贷方金额，不需要修改费用的，只用把收入的维护好就可以了。

（3）凭证、明细不正确

判断：总账明细账的数据不对

如果总账的数据就不对，需要到财务数据维护-凭证表查看具体的凭证。财务数据-财务数据维护-勾选凭证表，点击确定，找到要删除或修改的凭证，删除或修改，保存后，再回到主界面点击财务数据-生成总账，勾选由凭证生成总账

2.数据初始

（1）科目信息处理检查-第二项

在财务数据-财务数据维护,勾选科目余额表，点击确定，点击系统-生成科目级次和是否明细，确定之后

再点击系统-由明细科目数生成上级科目数，确定

保存之后

点击系统-导入数据后的财务数据处理，全选，生成

（2）会计期间非整年

如果想有10-12月的账套，在1-9的基础上先创建一个1-12月份的项目，导入1-12月份的数据。导入后，财务数据-数据初始化，做完1-9步。然后点击系统-项目维护-修改项目，会计期间修改成10-12，然后点击财务数据-月余额生成总账，起始月填10就可以了。

最后希望以上内容对大家的工作有帮助，谢谢！

欢迎您的下载，

资料仅供参考！

致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等

打造全网一站式需求

鼎信诺审计软件常见问题汇总

一、前端....................................................... 1.前端的使用.............................................................. 2.取数不成功.............................................................. 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数................. 4. 手工账取数问题1--无法识别乱码 ......................................... 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列..... 格式的财务帐套如何前端取数?............................................... 7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败 .................................... 8. ORACLE取数说明 ........................................................ 9. 手工账取数是出现报错，如图............................................. 10. 5002取数工具提示“无法找到硬件狗” ................................... 二、系统....................................................... 1.如何进行鼎信诺前端数据转换.............................................. 2.连续审计多年账的处理.................................................... 3.多个人完成一个项目的处理................................................ 4.底稿目录更新............................................................ 5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目，现在需要使用“国资委财务决算报 表”（该模板即为2008的国资委格式）中的附注格式的调整办法.................. 6.审计软件升级后，原有的审计模板该如何处理................................ 7.审计软件升级后，原有的审计项目底稿该如何处理............................ 8. 审计项目文件存在哪儿................................................... 9. 集团公司的使用......................................................... 11. 审计系统无法进入，报“项目链接不正常”................................ 12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下，在项目列表内没有显示相应的项目 13. 集团项目母公司没有数据，怎么进入集团合并.............................. 14. 在审计系统，帮助栏里面点击检查更新按钮，无法更新...................... 15. 如何创建项目.......................................................... 16. 目前，天职国际定制的底稿模板有3套，我该选择哪一套.................... 17. 在预审中，我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板，现正式年审了， 我该如何将两者衔接起来.................................................... 18. 原来出报告时，在报告流转系统中提交EXCEL底稿，现在还需要上传么？审计软件及协同软 件启用后，有没什么变化？.................................................. 19. 鼎信诺合并系统是什么？什么时候下发？该系统大致能实现什么功能？........ 20. 更新账套的使用........................................................ 21. 在线申请时弹出空白提示................................................ 22. 打开之前做过的项目提示“项目连接不正常”.............................. 23. 如何升级系统中做过的项目.............................................. 24. 升级项目时提示未找到文件.............................................. 25. 导入数据提示“连接失败”.............................................. 26. 在中做到一半的项目不能升级成5002之后继续做...........................

鼎信诺使用教程

目录

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2.exe程序 B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择） D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致 2.导数不成功 1、搜索不到服务器 如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。服务端直接选择默认的或者（local）。

2、提示本机没有安装sqlserver数据库： 首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。 其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。 2、提示连接失败 SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码；如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据库的用户名和密码）。 Access数据库会提示密码无效，点击确定后输入正确的用户名和密码即可。 3、无法获取会计年 请先确认选择的财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致。如果是数据库类型是【导出文件】的，在前端直接点击开始取数就可以。 4、文件搜索搜索不到需要的文件 先确实选择的是财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致，再确认您选择的路径下存在需要的数据库文件，不确认的话可以全盘扫描。 5、Interbase类型的数据库，连接过程出现系统缺少IBINT13.DLL这个文件的提 示 到我们网站上下载INTERBASE驱动程序，然后点击安装。不用在被审计单位的电脑上装，把企业的数据库文件拷贝过来，在自己电脑上安装即可取数即可。 6、取数过程假死机 如果要取的数据量很大，机器会出现假死状态（界面不动），这个时间内电脑一直在工作，比如凭证量很大的话，界面就会在凭证表出停留稍微长的时间。

(完整版)鼎信诺使用教程

目录 1.前端的使用 (2) 2.导数不成功 (2) 3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (3) 4.手工账取数问题1--无法识别乱码 (5) 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (6) 6.如何进行鼎信诺前端数据转换 (7) 7.无法识别加密狗 (14) 8.多年账的处理 (14) 9.多个人完成一个项目 (14) 10.核算项目转科目 (15) 11.如何增加报表项目 (15) 12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 (15) 13.替代测试如何操作 (16) 14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (17) 15.如何生成询证函 (19)

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2 .exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致文档顶端 2.导数不成功 1、搜索不到服务器 如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。服务端直接选择默认的127.0.0.1或者（local）。 2、提示本机没有安装sqlserver数据库： 首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。 其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。 2、提示连接失败 SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码； 如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据库的用户名和密码）。

(完整版)审计人员初步培训鼎信诺)

鼎信诺操作及 审计程序培训 （精简版） 第一部分：审计前端 1.数据库介绍 （1）access *.mdb 单机版 （2）sqlserver *.bak 网络版 （3）oracle *.dmp 单机版 2.取数有三种情况 1)企业非常配合，允许插u盘 将审计前端拷到u盘中，将u盘插到企业电脑上，运行dataget.exe。 a.单机版取数 数据库类型选择access，浏览找到.mdb的文件，点连接，出现会计年后，选择 需要的会计年，点击开始取数。 注：不勾选固定资产和存货，无法取出固定资产卡片账和存货表。 b.网络版取数（以sqlserver数据库为例） 服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点 击开始取数。 客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连 接方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点 击开始取数。 注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和 服务器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。 注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。 c.网络版取数（以oracle数据库为例） 2)企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。 a.Sqlserver备份

*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任 何后缀名的文件，然后加上.bak。 获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005. 安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入 bak文件 Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而 是通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删 除。 b.Oracle备份 获得*.dmp格式的文件需要在电脑上安装oracle数据库，还原*.dmp比较复杂，建 议观看还原教学视频，*.dmp不能直接通过前端数据导入功能导入至鼎信诺项目中。 c.导出文件（以浪潮5. X /8.X为例） 首先进入企业的财务软件，通过财务软件的备份功能，备份出一个文件夹，这 个文件夹中有许多txt备份。 然后，打开前端取数工具中的dataget.exe文件，选择浪潮5. X /8.X接口，找到 备份文件夹中lstable.txt文件，连接后开始取数。 注：导出文件取数时不显示会计年月。 3)企业非常不配合，不让插u盘，也不提供数据备份 获得企业excel版科目余额表、序时账等 方法一：将excel版科目余额表、序时账等内容选择性粘贴到鼎信诺模板，保存为 excel数据，导入鼎信诺项目 方法二：将excel版科目余额表、序时账等内容合并到一张excel工作簿，然后利用 手工帐取数设置文件，直接在原有科目余额表和序时账上进行加工修改，保存为 excel数据后，导入鼎信诺项目中 第二部分：审计软件使用及审计程序 1.创建项目 设置项目路径：项目路径建议设在非系统盘，系统盘数据容易丢失。 选择主会计制度：在创建项目时一定要选择好，创建好项目后无法进行修改。 选择上年年度：如有有上一年的鼎信诺项目，一定要选择上一年度，否则，利润表上期数

鼎信诺审计系统操作说明书

鼎信诺审计系统操 作说明书 1 2020年4月19日

文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 前言...................................................................... 错误!未定义书签。 第一章系统介绍 ................................................ 错误!未定义书签。 系统简介 ........................................................ 错误!未定义书签。 系统特点 ........................................................ 错误!未定义书签。 Windows基本操作 ........................................ 错误!未定义书签。 第二章安装和卸载 ............................................ 错误!未定义书签。 安装系统 ........................................................ 错误!未定义书签。 卸载系统 ........................................................ 错误!未定义书签。 第三章启动和登录系统 .................................... 错误!未定义书签。 单机版（注册码）启动 ................................. 错误!未定义书签。 网络版（注册码）启动和登录系统.............. 错误!未定义书签。 创立项目 ........................................................ 错误!未定义书签。 登录项目 ........................................................ 错误!未定义书签。 设置项目路径................................................. 错误!未定义书签。 前端取数快速入门......................................... 错误!未定义书签。 审计系统快速入门......................................... 错误!未定义书签。 1 2020年4月19日

鼎信诺使用教程

目录 2.导数不成功 ....................................... 3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件...... 4.手工账取数问题1--无法识别乱码..................... 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 ................................. 6.如何进行鼎信诺前端数据转换........................ 7.无法识别加密狗.................................... 8.多年账的处理 ..................................... 9.多个人完成一个项目................................ 10.核算项目转科目 11.如何增加报表项目 12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 13.替代测试如何操作 14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用

15.如何生成询证函

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U 盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2.exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择） D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致 文档顶端

鼎信诺审计软件

鼎信诺审计软件 《鼎信诺审计系统》简介 北京鼎信诺科技有限公司成立于2000年，是中关村科技园区的高新技术企业，公司一直致力于评估软件和审计软件的研发，推出的《鼎信诺评估系统》在全国已有近千家用户，《鼎信诺审计系统》已有几百家用户。 《鼎信诺审计系统》针对社会审计行业设计开发的，它符合2006年财政部颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。 《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)作出判断，得出“总体审计策略”。 随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。

审计前端 前端数据 (*.sjd)审计前端财务 数据 一、主要功能 1. 前端数据采集 审计前端能够从金蝶K3、金蝶KIS、用友7系列、用友8系列、用友通系列、速达3000、速达5000、新中大、久其、安易、博科、浪潮、远光、远方、小蜜蜂等常见财务软件中取出数据;该前端文件可以智能分析企业财务软件数据库类型，并且不需要安装可直接运行，方便客户使用;前端是完全免费，可以直接从公司网站上下载;对于定制的或者不常见的财务软件，可通过粘贴数据到EXCEL取数模板的方式采集数据。 2. 生成未审会计报表(账表核对) 未审会计报表中，未审数是鼎信诺审计系统根据企业的基础数据(例如凭证表，科目余额表等)计算得到的，报表数是由企业提供的。如果账表之间存在差异，以红色字体显示。用户可以据此进行账表差异调整，例如:往来款科目的负值重分类调整。 系统还增加了强大的报表功能，可以智能的查找出企业损益类科目发生红非红字冲销(如记账不规范的企业)项目，从而正确计算企业损益表的发生额。并且支持一个项目两种报表。 1

鼎信诺审计系统操作说明书

前言 (1) 第一章系统介绍 (2) ◆系统简介 (2) ◆系统特点 (2) ◆Windows基本操作 (3) 第二章安装和卸载 (4) ◆安装系统 (4) ◆卸载系统 (5) 第三章启动和登录系统 (6) ◆单机版（注册码）启动 (6) ◆网络版（注册码）启动和登录系统 (7) ◆创建项目 (8) ◆登录项目 (12) ◆设置项目路径 (13) ◆前端取数快速入门 (13) ◆审计系统快速入门 (16) 第四章系统 (18) ◆项目维护 (18) ◆项目管理 (20) ◆更换项目 (26) ◆用户维护 (27) ◆更换用户 (30) ◆基础信息维护 (31) ◆导出评估数据 (32) ◆生成前端文件 (32) ◆底稿向导 (33) ◆系统配置 (33) 第五章财务数据 (38) ◆前端数据导入 (38) ◆更新账套 (43) ◆数据初始化 (44) ◆财务数据维护 (44) ◆生成总账 (58) ◆总账&明细账 (59) ◆核算项目转成科目 (63) ◆核算项目余额 (63)

◆鼎信诺数据转换 (64) 第六章会计报表 (65) ◆未审会计报表 (65) ◆试算平衡表 (72) ◆已审会计报表 (72) ◆实质性测试分工 (73) ◆编制实质性底稿 (73) ◆复核实质性底稿 (74) ◆计划实施的实质性程序 (74) ◆会计政策调查表 (75) ◆报表项目维护 (76) ◆底稿项目维护 (77) ◆报表项目对应科目 (77) ◆报表项目对应底稿项目 (78) 第七章测试分析 (79) ◆查账 (79) ◆重要性水平设置 (80) ◆重要性水平统计.......................................................................................... 错误!未定义书签。 ◆趋势分析表 (80) ◆财务分析表 (81) ◆相关搜索 (82) ◆科目月余额图形分析 (83) ◆科目余额比重分析 (84) ◆控制测试 (85) ◆高级抽样 (86) 第八章实质性测试 (91) ◆打开底稿 (91) ◆底稿信息 (95) ◆底稿信息维护 (96) ◆生成当前表页数据 (96) ◆生成全部表页数据 (96) ◆更新当前表 (96) ◆更新全部表 (96) ◆删除数据（单数据源） (96) ◆删除数据（所有） (96)

鼎信诺审计系统操作说明完整版

鼎信诺审计系统操作说 明 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

目录

取数概述 初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿财务软件是什么类型、什么版本的用的是什么数据库可不可以在服务器上运行前端 1．如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。 A．如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者 还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。 B．如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件，或 者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数。 2．如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作。 A．对于SQL，我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的 数据库数据文件mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。 B．对于ORACLE，我们只能要它的备份文件dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据 之后，再连接取数。 C．其它财务软件，我们可以像1里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财务软 件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数。 3．在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。 A．如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端 里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面 B．如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信 诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导入到审计系统 里面去。 前端介绍 这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一个叫“” 前端文件夹中的“”是前端运行文件，它的图标是一本书（如左图）。前端的所有取数功能，都是从它进去的。 前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件.xla”是一个宏文件，当excel中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中 的功能将无法使用。 前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除office文件 （.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。 2010/11/04之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。

鼎信诺审计系统操作说明

目录取数概述............................................................................................................................................. 前端介绍............................................................................................................................................. 基本操作............................................................................................................................................. 分析接口............................................................................................................................................. 已知接口取数 ..................................................................................................................................... 手工帐取数模板 ................................................................................................................................. 鼎信诺手工账取数设置文件 .............................................................................................................. 创建项目............................................................................................................................................. 创建多年度公司 ................................................................................................................................. 前端数据导入 ..................................................................................................................................... 数据初始化......................................................................................................................................... 更新账套............................................................................................................................................. 重分类调整......................................................................................................................................... 帐表差异调整 ..................................................................................................................................... 审计调整分录维护 ............................................................................................................................. 计划实施的实质性程序...................................................................................................................... 总账/明细帐 ....................................................................................................................................... 趋势分析............................................................................................................................................. 计划实施的实质性程序...................................................................................................................... 科目月余额图形分析.......................................................................................................................... 打开底稿............................................................................................................................................. 查看明细账......................................................................................................................................... 抽样 .................................................................................................................................................... 截止性测试.........................................................................................................................................

《鼎信诺审计软》word版

《鼎信诺审计系统》 简介 北京鼎信诺科技有限公司成立于2000年，是中关村科技园区的高新技术企业，公司一直致力于评估软件和审计软件的研发，推出的《鼎信诺评估系统》在全国已有近千家用户，《鼎信诺审计系统》已有几百家用户。 《鼎信诺审计系统》针对社会审计行业设计开发的，它符合2006年财政部颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。 《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作（包括：控制测试和实质性测试）作出判断，得出“总体审计策略”。 随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。 审计前端 审计前端 一、 主要功能 1. 前端数据采集 审计前端能够从金蝶K3、金蝶KIS 、用友7系列、用友8系列、用友通系列、速达3000、速达5000、新中大、久其、安易、博科、浪潮、远光、远方、小蜜蜂等常见财务软件中取出数据；该前端文件可以智能分析企业财务软件数据库类型，并且不需要安装可直接运行，方便客户使用；前端是完全免费，可以直接从公司网站上下载；对于定制的或者不常见的财务软件，可通过粘贴数据到EXCEL 取数模板的方式采集数据。 2. 生成未审会计报表（账表核对） 未审会计报表中，未审数是鼎信诺审计系统根据企业的基础数据（例如凭证表，科目余额表等）计算得到的，报表数是由企业提供的。如果账表之间存在差异，以红色字体显示。用户可以据此进行账表差异调整，例如：往来款科目的负值重分类调整。 系统还增加了强大的报表功能，可以智能的查找出企业损益类科目发生红非红字冲销（如记账不规范的企业）项目，从而正确计算企业损益表的发生额。并且支持一个项目两种报表。 3. 自动生成实质性工作底稿

(完整版)鼎信诺常见问题

鼎信诺常见问题 一、前端3 1.前端的使用3 2.取数不成功4 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数5 4. 手工账取数问题 1--无法识别乱码7 5.手工账取数 问题2--科目编码与科目名称同在一列单 元格内时如何拆分成两列格式的财务帐套如何前端取数9 7. ORACLE 数据库连接出现用户名密码失 败10 ORACLE 取数说明10 9. 手工账取数是出现报错如图23 10. 5002 取数工具提示”无法找到硬件狗”23 二、系统24 1.如何进行 鼎信诺前端数据转换24 2.连续审计多年账的处理30 3.多个人完成一个项目的处理30 4.底稿目录更新30 5. 有关已经使用了“2007国资委财务决算 报表”完成项目现在需要使用“国资委财务决算报表”该模板即为2008 的国资委格式中的附注 精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载 1

格式的调整办法31 6.审计软件升级后原有的审计模板该如何处理32 7.审计软件升级后原有的审计项目底稿该如何处理32 计项目文件存在哪儿32 9. 集团公司 的使用33 10.机器注册码出不来37 11. 审计系统无法进入报“项目链接不正 常” 3712. 如果拷贝项目文件复 制到本机的项目路径下在项目列表内没有显示相应的项目38 13. 集团项目母公司没有数据怎么进入集团合并 39 14. 在审计系统帮助栏里面点击检查更新按钮无法更新40 15. 如何创建 项目4016. 目前天职国际定制的 底稿模板有3套我该选择哪一套44 17. 在预审中我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板现正式年审了我该如何将两者衔接起来45 18. 原来出报告时在报告流转系统中提交EXCEL 底稿现在还需要上传么审计软件及协同软件启用后有没什么变化 46 19. 鼎信诺合并系统是什么什 精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载 ~ 2 ~

鼎信诺审计前端取数

鼎信诺审计前端取数 一、财务软件介绍 ●财务软件本身不存储任何财务数据； ●财务软件数据存取在后台数据库中； ●财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作。 ●常见的财务软件数据库 二、鼎信诺数据采集 在讲解鼎信诺数据采集之前，我们首先熟悉一下鼎信诺的取数流程图，本篇说明也会按照这个流程来讲叙：

1、企业配合，可以在企业机器上插U盘 当企业配合审计人员可以插u盘时，将前端取数文件夹拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上，在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，如下图： >>点击dataget.exe以后进入取数界面之后，点击确认，如下图： >>在财务软件列表中选择相应财务软件接口，或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友U8，我们就可以输入“YY”进行过滤 >>选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”，如下图： 选择财务软件类型以后，我们需要根据数据库类型区分取数。

a)单机版“access”数据库取数 选择数据库类型时，我们先选择access，点击下一步，进入单机版取数界面，如下图： >>点击浏览选取企业的备份数据，如下图： >>浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮，如下图：

>>点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年，选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数，如下图： >>取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件，如下图： >>单机版“access”数据库取数完成。

b)网络版“SQLSERVER”数据库取数 >>在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”，如下图： >>在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一样，详见下面图表： >>服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务器，其他的电脑就是客户端。 小提示：区分服务器与客户端的方法，企业做账之前必须打开的电脑就是服务器。 图Ⅰ

鼎信诺常见问题

鼎信诺常见问题 一、前端 3 1.前端的使用 3 2.取数不成功 4 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数 5 4. 手工账取数问题1--无法识别乱码7 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列8 格式的财务帐套如何前端取数9 7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败10 8. ORACLE取数说明10 9. 手工账取数是出现报错如图23 10. 5002取数工具提示”无法找到硬件狗” 23 二、系统24 1.如何进行鼎信诺前端数据转换24 2.连续审计多年账的处理30 3.多个人完成一个项目的处理30 4.底稿目录更新30 5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目现在需要使用“国资委财务决算报表”该模板即为2008的国资委

格式中的附注格式的调整办法31 6.审计软件升级后原有的审计模板该如何处理32 7.审计软件升级后原有的审计项目底稿该如何处理32 8. 审计项目文件存在哪儿32 9. 集团公司的使用33 10.机器注册码出不来37 11. 审计系统无法进入报“项目链接不正常” 37 12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下在项目列表内没有显示相应的项目38 13. 集团项目母公司没有数据怎么进入集团合并39 14. 在审计系统帮助栏里面点击检查更新按钮无法更新40 15. 如何创建项目40 16. 目前天职国际定制的底稿模板有3套我该选择哪一套44 17. 在预审中我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板现正式年审了我该如何将两者衔接起来45 18. 原来出报告时在报告流转系统中提交EXCEL底稿现在还需要上传么审计软件及协同软件启用后有没什么变化46 19. 鼎信诺合并系统是什么什