2019年证券从业考试分析模拟卷一(题目)

分析模拟卷一（题目）

单选题

(1) ( )在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。

A、知识

B、信息

C、能力

D、风险

(2) ( )的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单。

A、基本分析法

B、技术分析法

C、量化分析法

D、行为分析法

(3) 证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润，这是（）市场的特征。

A、弱势有效市场

B、半强势有效市场

C、半弱势有效市场理论

D、强势有效市场

(4) 20世纪70年代，（）提出了有效市场假说理论。

A、法玛

B、托宾

C、凯恩斯

D、库兹涅茨

(5) 下列哪一项不是技术分析的假设( )。

A、市场行为包含一切信息

B、价格沿趋势移动

C、历史会重复

D、价格随机波动

(6) 发行可转换证券时，发行人一般都明确规定：一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数，其数值称为（）。

A、转换比例

B、转换升水

C、转换价格

D、转换平价

(7) 我国交易所市场对付息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

A、360

B、364

C、365

D、366

(8) 以下关于转换比例的计算公式哪项是正确的（）。

A、转换比例=可转换证券面额 * 转换价格

B、转换比例=可转换证券面额 + 转换价格

C、转换比例=可转换证券面额 / 转换价格

D、转换比例=转换价格 / 可转换证券面额

(9) 在实际应用中，人们通常使用（）来考察认股权证的投资价值。

A、无风险利率

B、认购权证的溢价

C、认购股票市场价格

D、权证的存续期限

(10) 按( )，权证可分为欧式权证和美式权证。

A、权利行使方向

B、行使时间

C、发行人

D、结算方式

(11) 某投资者将1000元投资于年息10%，为期5年的债券，按年计息，则复利终值为（）。

A、1510.51

B、1600

C、1500

D、1610.51

(12) 到期期限越长、波动率越大，则认股权证的价值( )，认沽权证的价值( )。

A、越大，越小

B、越小，越小

C、越小，越大

D、越大，越大

(13) 当股票的必要收益率小于内部收益率时，我们对于该股票应该（）。

A、买入

B、卖出

C、观望

D、无法确定

(14) 某投资者面临以下的投资机会，从现在起的7年后收入为500万元，期间不形成任何货币收入，假定投资者希望的年利率为10%，利用单利计算此项投资的现值为（）。

A、71.48

B、2941176.47

C、78.57

D、2565790.59

(15) 中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（）。

A、流通中现金

B、M0

C、狭义货币供应量

D、广义货币供应量

(16) 下面对收入政策的说法错误的是（）。

A、与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节作用

B、收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度

C、收入政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针

D、收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现

(17) 在经济周期的某个时期，产出、产品销售、利率、就业开始下降，说明经济变动处于( )阶段。

A、繁荣

B、衰退

C、萧条

D、复苏

(18) 金融机构各项存贷款余额属于（）。

A、财政指标

B、国民经济总量指标

C、金融指标

D、投资指标

(19) 银行间的短期资金借贷利率是（）。

A、贴现率

B、同业拆借利率

C、回购利率

D、再贴现率

(20) 为了消除消费习惯或产品等因素的影响，我国采用（）年一次对基期和CPI权重调整。

A、3

B、4

C、5

D、6

(21) 利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。

A、线性回归分析

B、数理统计分析

C、时间数列分析

D、相关分析

(22) 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类( )个，行业大类95个。

A、6

B、10

C、13

D、20

(23) 行业因结构性原因或无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况指的是( )。

A、绝对衰退

B、相对衰退

C、自然衰退

D、偶然衰退

(24) 在回归方程中，整个回归关系的显著性是由（）来检验的。

A、t检验

B、ADF检验

C、Z检验

D、F检验

(25) 其收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性的是( )。

A、增长型行业

B、周期型行业

C、防守型行业

D、以上都不是

(26) 石油行业的市场结构属于（）。

A、寡头垄断

B、完全垄断

C、完全竞争

D、不完全竞争

(27) 行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占（）的总和。

A、地区份额

B、市场份额

C、资金份额

D、人数份额

(28) （）规定了某些类型的价格歧视是非法的，应当取缔。

A、谢尔曼反垄断法

B、罗宾逊*帕特曼法

C、克雷顿反垄断法

D、机械工业合理化临时措施法

(29) 在沃尔评分法中，沃尔选择了( )种财务比率。

A、5

B、6

C、7

D、8

(30) 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。

A、年末存货

B、销售成本

C、销售收入

D、年初存货

(31) “酸性测试比率”指的是（）。

A、流动比率

B、超速动比率

C、保守速动比率

D、速动比率

(32) 市场占有率是指( )。

A、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B、一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例

C、一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例

D、一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

(33) 长期投资核算中，在采用( )的情况下，每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益。

A、成本法

B、权益法

C、直线法

D、先进先出法

(34) 衡量企业业绩的EV A方法认为( )。

A、计算EV A要对利润表中的若干项目进行调整，但不包括营业外收支的调整

B、从经营利润中扣除按权益的经济价值计算的资本机会成本之后才是股东从经营中得到的增值收益

C、传统会计方法与EV A方法的差别就在于，前者只考虑债务资本成本，而后者只考虑股权资本成本

D、从投资者的角度看，利息费用反映了公司的全部融资成本

(35) 两税合并的核心方案在于内外资企业均按照（）的税率征收企业所得税。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

(36) 下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是( )。

A、当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期

B、当OBOS为正数时，市场处于下跌行情

C、当OBOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出

D、当OBOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进

(37) 证券价格沿趋势移动，这一假设的合理性在于（）。

A、任何因素对证券市场的影响都必然体现在证券价格的变动上

B、供求关系决定价格在市场经济中是普遍存在的

C、投资者的心理因素会影响投资行为，进而影响证券价格

D、以上都不对

(38) 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为 ( )。

A、光头阳线

B、光头阴线

C、光脚阳线

D、光脚阴线

(39) 艾略特波浪理论的数学基础来自( )。

A、周期理论

B、黄金分割数

C、时间数列

D、斐波那奇数列

(40) 在上升趋势中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。

A、两个低点

B、两个高点

C、一个低点、一个高点

D、任意两点

(41) K线起源于（）。

A、日本

B、印度

C、英国

D、美国

(42) 三种移动平均线的移动方向一致时，若股市出现转机，股价开始回升，反应最敏感的

是（）平均线。

A、250日

B、50日

C、20日

D、10日

(43) 已知DIF为4，DEA的数值为2，则柱状线（BAR）的数值为（）。

A、1

B、2

C、4

D、8

(44) ( )一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。

A、普通缺口

B、突破缺口

C、持续性缺口

D、消耗性缺口

(45) 一般来说，当（），是强烈的卖出信号。

A、PSY>80

B、PSY<10

C、PSY<20

D、PSY>90

(46) 著名的套利定价理论APT是由（）提出的。

A、理查德.罗尔

B、史蒂夫.罗斯

C、夏普

D、马科维茨

(47) 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。

A、詹森

B、特雷诺

C、夏普

D、马柯威茨

(48) 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( )。

A、收入型证券组合

B、平衡型证券组合

C、避税型证券组合

D、增长型证券组合

(49) 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（）的行为。

A、低额收益

B、高额收益

C、有风险收益

D、无风险收益

(50) ( )是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A、詹森指数

B、贝塔指数

C、夏普指数

D、特雷诺指数

(51) 适合入选收入型组合的证券有( )。

A、高收益的普通股

B、优先股

C、高派息风险的普通股

D、低派息、股价涨幅较大的普通股

(52) 利率消毒指的是( )。

A、多重支付负债下的组合策略

B、债券掉换

C、现金流量匹配策略

D、单一支付负债下的资产免疫策略

(53) 以下哪种计算方法不是计算V AR的主要方法？（）。

A、随机方程模拟法

B、历史模拟法

C、蒙特卡罗模拟法

D、德尔塔-正态分布法

(54) 利用（）是期现套利选择现货组合时的主要选择。

A、指数基金

B、ETF

C、沪深300成分股构建组合

D、最大市值股票

(55) 金融工程是（）中后期在西方发达国家兴起的一门学科。

A、20世纪80年代

B、20世纪90年代

C、20世纪30年代

D、20世纪50年代

(56) ( )是将原有相关金融产品的收益和风险进行剥离，并加以重新配置，以获得新的金融结构，使之具备特定的风险管理功能，以有效满足交易者的偏好和需要。

A、分解技术

B、组合技术

C、整合技术

D、分析技术

(57) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A、2

B、3

C、5

D、10

(58) 建立健全（）制度是证券公司实现有效内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。

A、风险提示

B、利益分配

C、信息隔离墙

D、留痕

(59) 中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。

A、1996年

B、1997年

C、1998年

D、1999年

(60) 证券公司从事证券投资顾问业务，涉嫌犯罪的，应当交（）处理。

A、证券交易所

B、中国证券业协会

C、中国证监会

D、司法机关

多选题

(61) 常见的战术性投资策略包括（）。

A、固定比例策略

B、交易型策略

C、多-空组合策略

D、事件驱动型策略

(62) 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点，借此选择上述特性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。

A、风险性

B、收益性

C、流动性

D、时间性

(63) 证券投资策略通常包括（）内容。

A、资产配置

B、证券选择

C、时机把握

D、风险管理

(64) 公司分析主要侧重( )方面的分析。

A、竞争能力

B、盈利能力

C、经营管理能力

D、财务状况

(65) 在任一时点上，有以下哪些因素影响期限结构的形状（）。

A、对未来利率变动方向的预期

B、债券预期收益中可能存在的流动性溢价

C、市场效率低下或者资金从长期市场向短期市场流动可能存在的障碍

D、以上因素均正确

(66) 金融期货的标的物包括（）。

A、债券

B、股票

C、外汇

D、利率

(67) 债券投资的主要风险因素包括（）。

A、违约风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、汇率风险

(68) 影响股票投资价值的外部因素有（）。

A、公司赢利水平

B、宏观经济因素

C、股利政策

D、行业因素

(69) 债券收益率包括以下( )等形式。

A、当期收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

(70) 以下属于宏观分析资料的质量要求的是（）。

A、适用性

B、系统性

C、相对性

D、准确性

(71) 下列属于结构分析法的是( )。

A、国民生产总值中三种产业的结构分析

B、消费的结构分析

C、投资的结构分析

D、经济增长中各因素作用的结构分析

(72) 经济周期一般分为( )几个阶段。

A、增长期

B、繁荣期

C、衰退期

D、复苏期

(73) 以下说法正确的是（）。

A、我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率和农村登记失业率

B、工业增加值率是指一定时期内工业增加值占GDP的比重

C、充分就业是指劳动力的充分利用

D、工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额

(74) 一国的国际储备包括（）。

A、外汇储备

B、黄金储备

C、特别提款权

D、在国际货币基金组织的储备头寸

(75) 汇率波动会影响一国的( )。

A、进出口额

B、资本流动

C、国内总需求

D、经济发展

(76) 以下能够促进证券价格上升的是（）。

A、增加财政补贴

B、减少国债的发行

C、上调法定存款准备金率

D、适度的扩大财政支出

(77) 调查研究法的特点是（）。

A、省时、省力并节省费用

B、可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用

C、缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题

D、缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验

(78) 我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是( )。

A、工业

B、地产业

C、公用事业

D、金融业

(79) 完全垄断市场可以分为（）。

A、寡头完全垄断

B、企业完全垄断

C、政府完全垄断

D、私人完全垄断

(80) 根据各种活动在价值增值过程中的参与形式可以划分为（）。

A、价值活动

B、基本活动

C、辅助性的支持活动

D、利润

(81) 构成产业一般需要具有以下特点：（）。

A、规模性

B、差异性

C、市场性

D、社会功能性

(82) 经济全球化的直接原因是（）。

A、国际间接投资

B、国际直接投资出现的新变化

C、贸易环境出现的新变化

D、全球生产力的发展

(83) 进行行业增长横向比较，可以作出如下判断（）。

A、确定该行业是否属于周期性行业

B、比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

C、计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D、计算各观察年份该行业利润在国民总收入中所占比重

(84) 《外商投资产业指导目录（2007年修订）》修订内容主要包括：（）。

A、坚持扩大对外开放，促进产业结构升级

B、鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护

C、调整单纯鼓励出口的导向政策

D、促进区域协调发展

(85) 会减弱公司的变现能力的因素包括( )。

A、未作记录的或有负债

B、担保责任引起的负债

C、准备很快变现的长期资产

D、偿债能力的声誉

(86) 财务比率是指（），各会计要素的相互关系。

A、不同账务报表的相同项目之间、相同类别之间

B、同一张账务报表的不同项目之间、不同类别之间

C、在不同年度相同财务报表的有关项目之间

D、在同一年度不同财务报表的有关项目之间

(87) 反映企业到期偿付长期债务能力的财务比率是下列各项中的（）。

A、资产负债率

B、有形资产净值债务率

C、已获利息倍数

D、长期债务与营运资金比率

(88) 以下属于投资收益分析的比率包括（）。

A、市盈率

B、已获利息倍数

C、每股资产净值

D、资产负债率

(89) 分析财务报表所使用的比率以及对同一比率的解释和评价，因使用者的着眼点、目标和用途的不同而异。比如（）。

A、一家银行在考虑是否给一个公司提供短期贷款时，它关心的是该公司的获利能力和经营效率

B、长期债权人忽略公司的获利能力和经营效率，对资产的流动性较多注意

C、投资者的目的在于考虑公司的获利能力和经营趋势，以便取得理想的报酬

D、公司的管理当局，需要关心财务分析的一切方面，既要保证公司具有偿还长、短期债务的能力，又要替投资者赢得尽可能多的利润

(90) 比率指标包括（）。

A、变现能力分析

B、长期偿债能力分析

C、投资收益分析

D、现金流量分析

(91) 已知税息前利润，要计算资产净利率还需要知道( )。

A、利息费用

B、公司所得税

C、股东权益

D、平均资产总额

(92) 销售收入预测包括（）。

A、销售收入的历史数据和发展趋势

B、公司产品的需求变化

C、产品的市场占有率和销售网络

D、主要产品的存货情况

(93) 影响资产净利率高低的因素主要有( )。

A、产品的价格

B、单位成本的高低

C、产品的产量和销售的数量

D、资金占用量的大小

(94) 所谓素质，是指一个人的（）等方面特性的总和。

A、品质

B、性格

C、学识

D、体质

(95) 股价曲线的形态可分为（）。

A、上升形态

B、持续整理形态

C、反转突破形态

D、下降形态

(96) 技术分析的要素包括( )。

A、价格

B、成交量

C、时间

D、空间

(97) 圆弧形态的特点是（）。

A、形态完成后，行情多具有爆发性

B、圆弧形态的时间越长今后反转的力度越强

C、形态的形成过程中，成交量变化都是中间多，两头少

D、形态的形成过程中，成交量变化都是中间少，两头多

(98) 道氏理论的主要原理有( )。

A、市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为

B、市场波动具有某种趋势

C、趋势必须得到交易量的确认

D、一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

(99) 持续整理形态包括（）。

A、楔形

B、旗形

C、矩形

D、三角形

(100) 对于两根K线组合来说，下列说法正确的是( )。

A、第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨

B、连续两阴线的情况，表明空方获胜

C、连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则多方优势越大

D、无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小

(101) 证券组合管理的基本步骤包括( )。

A、确定证券投资政策

B、进行证券投资分析

C、组建证券投资组合

D、投资组合的修正

(102) 关于证券组合管理的特点，下列说法正确的是( )。

A、强调构成组合的证券应多元化

B、承担风险越大，收益越高

C、证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加

D、强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应

(103) 主动债券组合管理的方法有( )。

A、水平分析

B、纵向分析

C、债券掉换

D、骑乘收益率曲线

(104) 关于金融工程，下列说法正确的有( )。

A、它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科

B、1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义

C、金融工程将工程思维引入金融领域

D、金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科(105) 蒙特卡罗模拟法的主要缺点有( )。

A、需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样，即昂贵且费时

B、对于代表价格变动的随机模型，若是选择不当，会导致模型风险的产生

C、模拟所需的样本数必须要足够大，才能使估计出的分布得以与真实的分布接近

D、可处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端情况等特殊情景

(106) 风险管理与控制的核心之一是( )。

A、风险的计量

B、风险限额的确定

C、风险限额的分配

D、风险监控

(107) 《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为：（）。

A、接受他人委托从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C、向委托人承诺证券投资收益

D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

(108) CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )。

A、3月份

B、5月份

C、9月份

D、10月份

(109) 以下关于证券经纪人员和证券投资顾问的说法正确的有（）。

A、两者都是证券公司的正式员工

B、证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，证券投资顾问则为客户提

供有针对性的顾问建议服务

C、经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

D、证券经纪人拓展服务范围，提供证券投资顾问服务，并不需要取得投资咨询执业资格(110) 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括( )。

A、独立诚信

B、公开公平

C、公正公平

D、勤勉尽职

判断题

(111) 在现实中，主动策略和被动策略是绝对而言的。

A、正确

B、错误

(112) 基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。

A、正确

B、错误

(113) 投资组合保险策略是一大类投资策略的总称，这些策略的共性是强调投资人对最小风险损失的保障。

A、正确

B、错误

(114) 经济进入衰退或萧条时期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌。

A、正确

B、错误

(115) 可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格，此价格一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之下。

A、正确

B、错误

(116) 转换比例等于可转换证券面额除以转换价格。

A、正确

B、错误

(117) 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率。

A、正确

B、错误

(118) 杠杆作用反映了认购权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍。

A、正确

B、错误

(119) 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A、正确

(120) GDP一般提前对证券市场的变动作出反应。

A、正确

B、错误

(121) 利率水平提高，必然导致股价下跌。

A、正确

B、错误

(122) 减少税收，降低税率都是紧缩的财政政策，可以刺激经济的发展，证券市场将走强。

A、正确

B、错误

(123) 宏观经济总量分析侧重分析总量指标速度的考察，它侧重分析经济现象相对静止状态。

A、正确

B、错误

(124) 通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。

A、正确

B、错误

(125) 上市公司质量与经营效益状况，是影响证券市场供给的最根本因素。

A、正确

B、错误

(126) 国际金融市场的动荡对外向型上市公司和外贸行业上市公司的业绩影响最大。

A、正确

B、错误

(127) 在产业生命周期的成熟阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个厂商占有的市场份额比例发生变化的程度较小。

A、正确

B、错误

(128) 长时期的技术进步反映了行业处在成长或成熟期间的景气状态。

A、正确

B、错误

(129) 所谓产业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。

A、正确

B、错误

(130) 行业分析和公司分析是相辅相成的。一方面，上市公司的投资价值可能会因为所处行业的不同而产生差异；另一方面，同一行业内的上市公司也会千差万别。

A、正确

B、错误

(131) 对产业链进行分析，实质上就是将某一产业价值链进行分解考察。

A、正确

B、错误

(132) 财务报表的比较分析法是依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A、正确

(133) 在投资分析时，只能有限地使用每股净资产这个指标，因为它是用历史成本计量的，既不反映净资产的变现价值，也不反映净资产的产出能力。

A、正确

B、错误

(134) 对公司进行盈利预测，是判断公司估值水平及投资价值的重要基础。

A、正确

B、错误

(135) 净利润的多少与公司资产总量、资产结构、经营管理水平有密切关系。

A、正确

B、错误

(136) 现金流量分析仅仅依靠现金流量表。

A、正确

B、错误

(137) 黄金交叉和死亡交叉，实际上就是向上突破压力线或向下突破支撑线。

A、正确

B、错误

(138) 当现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA时，为卖出信号，此种交叉成为“黄金交叉”。

A、正确

B、错误

(139) 没有任何一种技术方法能概括股价走势的全貌。

A、正确

B、错误

(140) 当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。

A、正确

B、错误

(141) 持续整理形态打破平衡，反转突破形态保持平衡。

A、正确

B、错误

(142) 可行域满足一个共同的特点，即右边界必然向外凸或呈线性。

A、正确

B、错误

(143) 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。

A、正确

B、错误

(144) 一个厌恶风险理性投资者，不会选择有效边界以外的点。

A、正确

B、错误

(145) VaR的度量结果存在误差。

A、正确

B、错误

(146) 广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基

础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。

A、正确

B、错误

(147) 套利最终盈亏取决于两个不同时点的差价变化。

A、正确

B、错误

(148) RAROC=收益÷VaR值。

A、正确

B、错误

(149) 独立诚信原则要求证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

A、正确

B、错误

(150) 合规管理部门和相关业务部门负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控，防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告，以及投资银行部门干涉证券研究报告的独立性。

A、正确

B、错误

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

大连理工大学2019年硕士研究生入学考试大纲

大连理工大学2019年硕士研究生入学考试大纲 科目代码：614 科目名称：英语基础 一、大纲概述 本考试大纲主要依据我国英语专业和翻译专业普遍开设的语言技能课程要求进行编制，适用于报考外国语言文学（英语）学术型硕士研究生。《英语基础》（科目代码614）是考查英语语言文学、外国语言及应用语言学（英）专业方向考生综合运用英语能力的水平考试。试题分为客观题和主观题，其中客观题（完形填空、阅读理解）占70分，主观题（英汉互译、写作）占80分。 二、考试形式 本考试为闭卷考试，满分为150分，考试时间为180分钟。试卷结构：完形填空30分，阅读理解40分，英汉互译40分，写作40分。 三、考试内容 考试包括四个部分：完形填空、阅读理解、英汉互译和写作。四部分具体考试要求及内容如下： 1、完形填空： （1）测试要求：要求考生在全面理解所给短文（2篇）内容的基础上选择一个最佳答案使短文的意思和结构恢复完整。 （2）测试题型：本题为多项选择题。在2篇分别为200-250词的短文中留有30个空白。每个空白为1题，每题有4个选项。 （3）测试内容：本题型考查学生的理解能力和综合运用语言的能力。测试的具体内容可包括句型、结构、词汇及习惯用语。测试难度适中。 2、阅读理解： （1）测试要求：要求考生在全面理解所给短文或选文（4篇）内容的基础上根据问题选择一个最佳答案。 （2）测试题型：本题为多项选择题。共设有4篇短文或选文，每篇字数500-600词之间，每篇文章设5个问题，每题有4个选项。 （3）测试内容：本题考查学生语篇层次上的综合理解能力、概括能力和推理判断能力。短文或选文可涉及社会、文化、文学、科技、经济、日常知识等内容，体裁可包括记叙文、说明文、描写文、议论文、说明书等，难度适中。 3、英汉互译： （1）测试要求：要求考生在对源语深入理解的基础上进行翻译，译文忠实于原文，表达流畅。 （2）测试题型：本题为主观题型，设有两部分，一部分是英译汉（英语选文应在120-180

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2017年证券从业资格考试证券交易重点

2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 （□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.wendangku.net/doc/652936831.html,/

C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.wendangku.net/doc/652936831.html,/

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2019年333研究生教育综合考试大纲

全日制攻读教育硕士专业学位入学考试大纲 （科目：教育综合） 一、考查目标 全日制攻读教育硕士专业学位入学考试教育综合科目考试内容包括教育学原理、中国教育史、外国教育史和教育心理学四门教育学科基础课程，要求考生系统掌握相关学科的基本知识、基础理论和基本方法，并能运用相关理论和方法分析、解决教育实际问题。 二、考试形式与试卷结构 （一）试卷成绩及考试时间 本试卷满分为150分，考试时间为180分钟。 （二）答题方式 答题方式为闭卷、笔试。 （三）试卷内容结构 各部分内容所占分值为： 教育学原理约60分 中国教育史约30分 外国教育史约30分 教育心理学约30分 （四）试卷题型结构 名词解释题：6小题，每小题5分，共30分 简答题： 4小题，每小题10分，共40分 分析论述题：4小题，每小题 20分，共80分 三、考查范围 教育学原理 一、考查目标 1、系统掌握教育学原理的基础知识、基本概念、基本理论和现代教育观念。 2、理解教学、德育、管理等教育活动的任务、过程、原则和方法。 3、能运用教育的基本理论和现代教育理念来分析和解决教育的现实问题。 二、考查内容 一、教育学概述

（一）教育学的对象和任务 教育学的研究对象是教育现象和教育问题；教育学的任务是揭示教育规律，探讨教育价值观念和教育艺术，指导教育实践。 （二）教育学的产生和发展 教育学的萌芽、教育学的独立、教育学的发展多样化、教育学的理论深化等阶段有代表性、有影响的教育家、教育著作、教育思想和教育理论。 二、教育的概念 （一）教育的质的规定性 教育是有目的地培养人的社会活动。有目的地培养人，是教育这一社会现象与其他社会现象的根本区别，是教育的本质特点。 （二）教育的基本要素 教育者、受教育者、教育中介系统等要素的涵义、地位和作用。 （三）教育的历史发展 古代教育的特点；现代教育的特点。 （四）教育概念的界定 广义教育；狭义教育。 三、教育与人的发展 （一）人的发展概述 人的发展涵义；人的发展特点；人的发展的规律性。 （二）影响人的发展的基本因素 遗传在人的发展中的作用；环境在人的发展中的作用；个体的能动性在人的发展中的作用。 （三）教育对人的发展的重大作用 教育是一种有目的地培养人的社会活动；教育主要通过文化知识的传递来培养人；教育对人的发展的作用越来越大。 四、教育与社会发展 （一）教育的社会制约性 生产力对教育的制约；社会经济政治制度对教育的制约；文化对教育的制约与影响。 （二）教育的社会功能 1、教育的社会变迁功能 教育的经济功能；教育的政治功能；教育的文化功能；教育的生态功能。

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2017.5证券从业资格考试真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人

C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案：A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2019年全国硕士研究生入学统一考试英语(一)试题参考答案

2019年全国硕士研究生入学统一考试英语(一)试题 Section I Use of English Directions: Read the following text. Choose the best word (s) for each numbered blank and mark A, B, C or D on the ANSWER SHEET (10 points) Today we live in a world where GPS systems, digital maps, and other navigation apps are available on our smart phones. I of us just walk straight into the woods without a phone. But phones 2 on batteries, and batteries can die faster than we realize, 3 you get lost without a phone or a compass, and you 4 cant find north, a few tricks to help you navigate_5 to civilization, one of which is to follow the land. When you find yourself well 6 a trail, but not in a completely 7 area, you have to answer two questions: Which 8 is downhill, in this particular area? And where is the nearest water source? Humans overwhelmingly live in valleys, and on supplies of fresh water._9 ,if you head downhill, and follow any H20 you find, you should 10 see signs of people If you’ve explored the area before, keep an eye out for familiar sights-you may be 11 how quickly identifying a distinctive rock or tree can restore your bearings. Another 12 Climb high and look for signs of human habitation. 13 even in dense fores, you should be able to 14 gaps in the tree line due to roads, train tracks, and other paths people carve 15 the woods. Head toward these 16 to find a way out. At might can the horizon for 17 light sources such as fires and streetlights, then walk toward the glow of light pollution. 18 , assuming you're lost in an area humans tend to frequent, look for the 19 we leave on the landscape. Trail blazes tire tracks. and other features can 20 you to civilization. 1.[A]Some [B]Most [C] Few [D] All 2.[A]put [B]take [C] run [D] come 3. [A]Since [B]If [C]Though [D] until 4. [A]Formally [B]relatively [C] gradually [D] literally 5. [A] back [B]next [C] around [D] away 6. [A] onto [B]off [C]across [D] alone 7. [A] unattractive [B]uncrowded [C]unchanged [D]unfamiliar 8.[A] site [B]point [C]way [D] place 9. [A] So [B]Yet [C]Instead [D] Besides lO. [A] immediately [B] intentionally [C] unexpectedly [D]eventually 11.[A] surprised [B] annoyed [C] frightened [D]confused 12.[A] problem [B]option [C]view [D] result 13. [A] Above all [B] In contrast [C]On average [D] For example 14. [A]bridge [B] avoid [C]spot [D] separate 15. [A]form [B]through [C] beyond [D] Under 16. [A] posts [B]links [C] shades [D]breaks 17. [A] artificial [B] mysterious [C]hidden [D]limited 18. [A] Finally [B]Consequently [C]Incidentally [D] Generally 19. [A] memories [B]marks [C]notes [D]belongings 20. [A]restrict [B]adopt [C] lead [D] expose

2019年暨南大学硕士研究生入学考试

2019年暨南大学硕士研究生入学考试 818有机化学B考试大纲 I、考试目标 II、考试形式和试卷结构 III、考查范围 IV、试题样板 I、考试目标 暨南大学《有机化学》考试的目标，重点在于考查考生如下几个方面的内容：1、各类有机化合物的命名法、异构现象、结构特征、主要性质、重要的合成方法，以及它们之间的关系。2、对现代价键理论基本概念的理解，并应用于解释有机化合物基本结构的能力；通过电子效应和立体效应，进一步掌握有机化合物结构与性能的关系。3、重要的反应历程，如：亲电和亲核取代反应、亲电和亲核加成反应、游离基反应、消除反应等历程。4、对立体化学的基本知识和基本理论的理解，并能用于解释一些反应的选择性问题。5、各类重要有机化合物的来源、制法及其主要用途。 II、考试形式和试卷结构 一、试卷分数 满分为150分 二、答题方式 答题方式为闭卷、笔试，考生独立完成考试内容。 三、试卷结构 有机化合物结构30% 结构理论关系30% 有机反应30% 有机合成设计10% 四、试卷题型结构 1.命名题（10%） 2.写结构式（10%） 3.选择题（10%） 4.填空题（10%） 5.完成反应式（30%） 6.简答题（20%） 7.设计合成题（10%）

III、考查范围 【考查目标】 一、各类有机化合物的命名法、异构现象、结构特征、主要性质、重要的合成方 法，以及它们之间的关系。 二、对现代价键理论的基本概念，并应用于理解有机化合物的基本结构的能力； 通过电子效应和立体效应，进一步掌握有机化合物结构与性能的关系。三、重要的反应历程，如：亲电和亲核取代反应、亲电和亲核加成反应、游离基 反应、消除反应等历程。 四、对立体化学的基本知识和基本理论的理解，并能用于理解一些反应的选择性 问题。 五、各类重要有机化合物的来源、制法及其主要用途。 第一章绪论 【基本内容】 一、有机化合物和有机化学 二、有机化合物的结构：凯库勒结构式、离子键和共价键、现代共价键理论、 共价键的属性 三、有机化合物的分类 四、有机酸碱的概念：勃朗斯德酸碱理论、路易斯酸碱理论 【基本要求】 一、了解（理解）：有机化合物的分类 二、掌握：有机酸碱的概念 三、重点掌握：有机化合物和有机化学；有机化合物的结构 第二章烷烃和环烷烃 【基本内容】 第一节烷烃 一、同系列和构造异构：同系列和同系物、构造异构 二、命名：普通命名法、系统命名法 三、结构 四、构象：乙烷的构象、丁烷的构象 五、物理性质：分之间的作用力、沸点、熔点、密度、溶解度 六、化学性质：氧化和燃烧、热裂反应、卤化反应 第二节脂环烃 一、脂环烃的分类、构造异构和命名 二、物理性质 三、化学性质：与开链烷烃相似的化学性质、环丙烷和环丁烷的开环反应 四、拜尔张力学说 五、环烷烃的构象：环丙烷和环丁烷的构象、环戊烷的构象、环己烷的构象【基本要求】 一、了解（理解）烷烃的物理性质

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议： 参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同

时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券

的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2017证券从业资格考试金融基础3

证券金融基础3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业板投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 A城投债 B国债 C信用债 D中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股 4.H股、N股、S股等属于（）。 A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股

5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 6.股票是一种资本证券，属于（）。 A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多

9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权及普通股票股东一起参及本期剩余盈利分配。 A参及优先股票 B可赎回优先股票 C可转换优先股票 D累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5

2019年全国硕士研究生入学统一考试英语试题

2019 年全国硕士研究生入学统一考试英语（一）试题 Section ⅠUse of English Directions: Read the following text. Choose the best word(s) for each numbered blank and mark A, B, C or D on the ANSWER SHEET. (20 points) Today, we live in a world where GPS systems, digital maps, and other navigation apps are all 4. A.formally B.relatively C.gradually D.literally 5. A.back B.next C.around D.away 6. A.onto B.off C.across D.alone 7. A.unattractive B.uncrowded C.unchanged D.unfamiliar

8. A.site B.point C.way D.place 9. A.So B.Yet C.Instead D.Besides 10. A.immediately B.intentionally C.unexpectedly D.eventually 11. A.surprised B.annoyed C.frightened D.confused 12. A.problem B.option C.view D.result 13. A.Above all B.In contrast C.On average D.For example 14. A.bridge B.avoid C.spot D.separate 15. A.from B.through C.beyond D.under 16. A.posts B.links C.shades D.breaks 17. A.artificial B.mysterious C.hidden D.limited 18. A.Finally B.Consequently C.Incidentally D.Generally 19. A.memories B.marks C.notes D.belongs 20. A.restrict B.adopt C.lead D.expose Section Ⅱ Reading Comprehension Part A Directions: Read the following four texts. Answer the questions below each text by choosing A, B, C or D. Mark your answers on the ANSWER SHEET. (40 points) Text 1 Financial regulators in Britain have imposed a rather unusual rule on the bosses of big banks. Starting next year, any guaranteed bonus of top executives could be delayed 10 years if their banks are under investigation for wrongdoing. The main purpose of this “clawback” rule is to hold bankers accountable for harmful risk-taking and to restore public trust in financial institutions. Yet officials also hope for a much larger benefit: more long-term decision making, not only by banks but by all corporations, to build a stronger economy for future generations. “Short-termism,” or the desire for quick profits, has worsened in publicly traded companies, says the Bank of England’s top economist, Andrew Haldane. He quotes a giant of classical economics, Alfred Marshall, in describing this financial impatience as acting like “children who pick the