风险评估技术方案
风险评估技术方案
一、资产识别与分析
保护资产免受安全威胁时本项目实施的根本目标。要做好这项工作，首先需要详细了解资产分类与管理的详细情况。
1.阶段目标
资产识别的目的就是要对系统的相关资产做潜在的价值分析，了解其资产利用、维护和管理现状。明确各类资产具备的保护价值和需要的保护层次，从而使企业能够更合理的利用现有资产，更有效地进行资产管理，更有针对性的进行资产保护，最具有策略性的进行新的资产投入。
2.阶段步骤
阶段一：根据项目范围进行资产分裂与识别，包括主机设备、网络设备、数据库系统、应用系统、文档资产、人员资产等等。
阶段二：进行资产识别，分类并赋值。
3.阶段方法
资产评估方法
4.阶段输出
本阶段完成后输出文档如下：
《资产详细清单》、《资产赋值列表》
二、威胁识别与分析
威胁是指可能对资产或组织造成损害事故的潜在原因。作为风险评估的重要因素，威胁时一个客观存在的事物，无论对于多么安全的信息系统，它都存在。为全面、准确地了解系统所面临的各种威胁，需采用威胁分析方法。
1.阶段目标
通过威胁分析，找出系统目前存在的潜在风险因素，并进行统计，赋值，以便于列出风险。
2.阶段步骤
威胁识别采用人工审计、安全策略文档审阅、人员面谈、入侵检测系统收集的信息和人工分析。
步骤一：把已经发现的威胁进行分裂；
步骤二：把发现的威胁事件进行分析。
3.阶段方法
威胁调查评估
4.阶段输出
本阶段完成主要输出文档如下：
《威胁调查表》
《威胁赋值列表》
三、脆弱性识别与分析
脆弱性是对一个或多个资产脆弱点的总称，脆弱性评估是对技术脆弱性和管理脆弱性识别和赋值的过程。
1.阶段目标
技术脆弱性主要采用工具扫描、人工检查、渗透测试、访谈等方式对物理环境、网络结构、应用软件、业务流程等
进行脆弱性识别并赋值。
管理脆弱性主要通过管理访谈、文档查阅等方式对安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、安全建设管理、安全运维管理等进行脆弱性识别并赋值。
2.实施步骤
脆弱性识别步骤主要通过技术脆弱性和管理脆弱性来进行识别。
2.1技术脆弱性-物理环境评估
物理安全时一切系统安全的基础。对物理安全的评估将从机房选址、建设、员工、外来访问者进入机房的权限控制，机房的报警、电子监控以及防火、防水、防静电、防雷击、防鼠害、防辐射、防盗窃、火灾报警及消防措施、内部装修、供电系统等方面进行。
物理安全评估
2.2技术脆弱性-网络架构评估
网络结构分析是风险评估中对业务系统安全性全面了解的基础，一个业务系统的网络结构是整个业务系统的承载基础，及时返现网络结构存在的安全性、网络负载问题，网络设备存在的安全性，抗攻击的问题是整个业务系统评估的重要环节。
网络结构分析能做到：改善网络性能和利用率，使之满足业务系统需要，提供网络有关扩充图、增加IT投资和提高网络稳定性，确保网络系统的安全运行，对网络环境、性能、故障和配置进行检查。在评估过程中，主要针对网络拓扑、访问控制策略与措施、网络设备配置、安全设备配置、网络性能与业务负载几个方面进行调查与分析。
（1）网络拓扑威胁分析
（2）访问控制策略与措施
（3）网络设备策略与配置
（4）安全策略设备配置
2.3技术脆弱性-应用安全系统评估
应用评估概述
针对企业关键应用的安全性能进行的评估，分析某单位应用程序体系结构、设计思想和功能模块，从中可能发现的安全隐患。全面的了解应用系统在网络上的“表现”，将有助于对应用系统的维护与支持工作。了解单位应用系统的现状，发现存在的弱点和风险，作为后期改造的需求。
在进行评估的时候，引入了威胁建模的方法，这一方法是一种基于安全的分析，有助于我们确定应用系统造成的安全风
险，以及攻击时如何体现出来的。
2.4管理脆弱性
（1）安全管理策略
（2）应急安全管理
四．已有安全措施确认
在脆弱性识别中，发现已经实施的安全脆弱性防护手段，进行整理。
1.阶段输出
本阶段完成后主要输出文档如下：
《脆弱性赋值列表》
《已有安全措施列表》
五．综合风险评估
风险是一种潜在可能性，是指某个威胁利用弱点引起某项资产或一组资产的损害，从而直街地或间接地引起企业或机构的损害。因此，分先和具体资产、其价值、威胁等级以及相关的弱点直街相关。
从上述的定义可以看出，风险评估的策略是首先选定某项资产、评估资产价值、挖掘并评估资产面临的威胁、挖掘并评估存在的弱点、评估该资产风险、进而得出整个评估目标的风险。
1.阶段目标
本阶段目标是对目前存在的安全风险进行分析，包括风险计算、风险处置和风险的安全控制措施选择。根据计算出的风险值，对风险进行排序，并与单位共同选择风险的处置方式和风险的安全控制措施。
2.阶段步骤
步骤一：风险计算
完成了资产识别、威胁识别、脆弱性识别后，将采用适当的方法确定威胁利用脆弱性导致安全事件发生的可能性，综合资产价值及脆弱性的严重程度来判断安全事件一旦发
生造成的损失，最终得到风险值，风险计算原理如图所示：
对风险计算原理可采用下面的范式形式化加以说明：
风险值=R(A,T,V)=R(L(Ta,Vb),F(Ia,Va))
其中，R 表示安全风险计算函数，A表示资产，T表示威胁，V表示脆弱性，Ta表示威胁出现的频率，Ia表示安全事件所用的资产价值，Va表示脆弱性严重程度，Vb表示存在的脆弱性，L表示威胁利用资产存在的脆弱性导致安全事件发生的可能性，F表示安全事件发生后产生的损失。有以下三个关键计算环节：
（1）计算安全事件发生的可能性
安全事件发生的可能性=L（威胁出现频率，脆弱性）=L（Ta,Vb）（2）计算安全事件的损失
计算安全事件的损失=F（资产价值，脆弱性严重程度）=F(Ia,Va)
（3）计算风险值
风险值=R（安全事件发生的可能性，安全事件的损失）=R （L(Ta,Vb),F(Ia,Va))
步骤二：进行风险结果判定
确定风险数值的大小不是组织风险评估的最终目的，重要的是明确不同威胁对资产产生的风险的相对值，即要确定不同风险的优先次序或等级，对于风险级别高的资产应被优先分配资源进行保护。
步骤三：选择控制措施
根据风险分析的结果，综合考虑单位信息系统的实际情况、成本因素等选择相应的管理或技术控制手段，并结合已经发现的业务系统风险，给出整改建议。
步骤四：残余风险处置
对于不可接受范围内的风险，应在选择适当的控制措施后，对残余风险进行评价，判定风险是否已经降低到可以接受的水平，为风险管理提供输入。残余风险的评价可以依据组织风险评估的准则进行，考虑选择的控制措施和已有的控
制措施对于威胁发生的可能性降低。某些风险可能在选择了适当控制措施后仍处于不可接受此类风险或增加控制措施。为确保所选控制措施的有效性，必要时可进行再评估，以判断实施控制措施后的残余风险是否是可被接受的。
3.阶段输出
本阶段完成后主要输出文档如下：
《风险计算列表》
《风险处置计划方案》
《风险综合评估报告》
六.风险评估结论
1.成果交付
风险评估完成后将提交以下文档：
（1）《风险评估综合报告》
主体报告，描述被评估信息系统得信息安全现状，对评估范围内的业务资产进行了分析，明确出威胁源采用何种威胁方法，利用了哪些脆弱性，对范围内的哪些资产产生了什么影响，采取何种对策进行防范威胁，减少脆弱性，并对风险评估做出总结，总结出哪些问题需要解决，哪些问题可以分部分期解决。
（2）《资产赋值列表》
综合报告的子报告，描述了资产识别后，对资产进行分
类整理，并依据其所受破坏后所造成的影响，分析出其影响权值及其重要性。
（3）《威胁赋值列表》
综合报告的子报告，描述总结出评估范围内业务资产所面临的威胁源，以及其所采用的方法。
（4）《脆弱性赋值列表》（包含《脆弱性扫描分析报告》）综合报告的子报告，描述出通过安全管理调查、工具扫描、手工检查进行专业分析后，总结出评估范围内业务资产存在的脆弱性。
（5）《风险处置计划》
综合报告后的辅助报告，通过综合分析，了解了当前安全现状，提出了针对当前问题的信息系统总体安全解决方案。
2.成果验收
对风险评估成果目标进行验收，在评估过程中及评估完成后，我方提供对因评估操作引起的设备、系统故障的应急响应服务。在用户方提出服务要求后，在1小时内给出有效的解决方案，2小时内解决问题；对重大故障，在8小时内予以解决。我方将提供额外的信息安全技术服务，不额外收取费用。
七.服务标准
我方将按照GB/T 20984-2007《信息安全技术信息安全
风险评估规范》要求，对全市一体化在线政务服务平台系统开展风险评估服务。评估内容如下：
1.《全市一体化在线政务服务系统信息安全风险评估报告》，报告至少包括以下内容：资产识别与分析；威胁识别与分析；脆弱性识别与分析；已有安全措施确认；综合风险评估；评估结论；
2.评估内容（包括但不限于以下内容）：信息及信息载体：包括信息（数据）资产、应用资产、系统资产、硬件资产等。信息环境：包括硬件环境、软件环境等。根据风险评估有关技术要求，对被评估信息系统进行评估分析，提出优化改进建议，最终形成风险评估报告。报告内容包括：评估概述、评估对象情况、资产识别与分析、威胁识别与分析、脆弱性识别与分析（如管理、网络、系统、应用、数据、应急、运维、物理、木马病毒等）、风险分析、综合分析、整改意见等内容；
3.评估原则：标准性原则：信息系统的安全风险评估，按照GB/T 20984-2007中规定的评估流程进行实施，包括各阶段性的评估工作；关键业务原则：信息安全风险评估应以被评估组织的关键业务作为评估工作的核心，把涉及这些业务的相关网络与系统，包括基础网络、业务网络、应用基础平台、业务应用平台等作为评估的重点；
4.可控性原则：一是，服务可控性：我方事先在评估
安全风险评估实施解决方案.doc
一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 四、组织领导
为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。
五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及类似工程事故情
XX公司风险评估方案模板
XX公司风险评估方案 XXX服务有限公司
目录 一、总体概述 (1) 1.1 项目概述 (1) 二、风险评估方案 (1) 2.1风险评估现场实施流程 (1) 2.2 风险评估使用工具 (2) 2.3 风险评估方法 (2) 2.3.1资产识别 (2) 2.3.2威胁识别 (6) 2.3.3脆弱性识别 (8) 2.3.4已有安全措施确认 (9) 2.3.5风险分析 (10) 三、风险评估项目组成员 (11) 四、风险评价原则 (12)
一、概述 1.1 项目概述 为了更好的了解信息安全状况，根据《信息安全风险评估指南》和GB/T 20984-2007 《信息安全技术信息安全风险评估规范》要求，总体评估公司信息化建设风险。 二、风险评估方案 2.1风险评估现场实施流程 风险评估的实施流程见下图所示
2.2 风险评估使用工具 测评过程中所使用的工具见下表所示： 2.3 风险评估方法 2.3.1资产识别 2.3.1.1资产分类 首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类型。 一种基于表现形式的资产分类方法
2.3.1.2资产赋值 2.3.1.2.1保密性赋值 根据资产在保密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在机密性上应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。 资产机密性赋值表
2.3.1.2.2完整性赋值 根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响。 资产完整性赋值表 2.3.1.2.3可用性赋值 根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上应达成的不同程度。 资产可用性赋值表
风险评估实施方案
风险评估实施方案
一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里
体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；
风险评价实施方案
兴安盟博源化学有限公司 危害辨识、风险评价、风险控制 实施方案 编制： 审核： 审批： 实施日期：
前言 危害辨识、风险评价和风险控制是源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，达到用最少的成本获得最大安全保障的目标。为了减少安全管理成本，提高公司安全保障，最终达到降低事故与事件的目的，编制了本实施方案。本实施方案符合中国健康安全环保管理体系，编写方法符合相应的法律、法规要求。 风险评价活动以“制定方案→专业培训→方案实施→编制评价报告”四个基本步骤开展，本实施方案由兴安盟博源化学有限公司安环部编制。 一、评价目的 危害辨识、风险评价和风险控制的目的是分析公司在生产经营活动中存在的职业危险、危害因素和危险、危害程度，为建立和保持职业安全健康管理体系中的各项决策提供基础，为消除公司在生产经营活动中的危害，提高公司的安全管理水平提供依据。 二、评价范围 本评价范围包括公司所有的生产经营活动（以公用工程及各装置配备电室作为实施试点），包括公司内部员工和外来人员常规和非常规的活动。 三、评价内容 本评价以公司生产、办公、技改技措等活动以及作业场所内所有的物料、装置和设备存在的主要危险、危害因素，危险、危害因素的危险危害程度以及危险、危害因素的控制作为主要评价内容进行综合评价。 四、术语 1、危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 2、危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 3、风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。可认为是潜在的伤害，可能致伤、致命、中毒、设备或财产等损害。风险具有两个特定性，即可能性和严重性，如果其中任一个不存在，则认为这种风险不存在。另外，风险一般不能转化为安全的，但可以减小风险的可能性或严重性或者两者均减小来降低风险的程度。 4、风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 5、安全：免遭不可接受的风险的伤害。不可接受风险的发生，通常会带来人员伤害或物的损失，因此，避免此类事件发生的过程和结果也可称为安全。
风险评估实施方案
一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其他安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，所以说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改善整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有通过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术
行政事业单位风险评估报告
行政事业单位风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020
内部控制的风险评估报告 2018年12月9日至12日对本单位内部控制情况进行了风险评估，评估情况如下： 一、内部控制风险评估基本情况 （一）内部控制评估依据 1、财政部财会〔2012〕21 号《行政事业单位内部控制规范（试行）》； （二）内部控制评估范围 本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。 （三）内部控制评估方法 根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制，由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面，采用合理评价工具和方法，结合内审、外审发现的问题及整改情况，分析内部控制的薄弱环节，促进内部控制持续改进和有效运行。 二、内部控制风险评估实施情况 （一）单位层面的风险评估 1、内部控制工作的组织情况 本单位制定了内部控制体系建设工作方案，成立了内部控制建设工作领导及工作小组，确定了财务审计人员负责协调内部控制工作，并建立了在内部控制中的和联动机制，为内部控制的建立和实施提供组织保障。
2、内部控制机制的建设情况 本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案，由内部控制建设工作领导及工作小组负责，组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作；组织实施联席工作制度，明确各部门管理职责和权限。 3、内部管理制度的完善情况 本单位跟据法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求，相继修订和完善了一系列内控制度,采取了一系列的内控措施，内部控制合理、有效和完整,未发现内控重大缺陷。 4、内部控制工作人员的管理情况。 本单位对于工作人员组织多层次，多形式的岗位培训，鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项学习，不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识，确保工作人员的岗位胜任能力。 5、财务信息的编报情况。 本单位按照对事项进行并编制财务。历经内部审计和外部审计,均未发现重大错报、漏报的情况。 （二）业务层面的风险评估 1、情况 本单位实施全面的预算管理制度，在预算管理中的职责、权限明确，预算的编制、执行规范，预算编制与紧密结合、严格按照批复的额度和开支范围执行预算，保证进度合理，未发现无预算、超预算支出等问题；决算编报真实、完整、准确、及时。 2、收支管理情况
社会稳定风险评估工作实施方案
社会稳定风险评估工作实施方案 社会稳定风险评估工作实施方案 摘要: 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。一、指导思想 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。 一、指导思想 以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，把社会稳定风险评估作为项目决策的前置程序和必要要求，力争做到在项目实施之前，对可能出现的不稳定因素都要进行先期预测、先期研判、先期介入，最大限度的消除不稳定因素。 二、评估范围 2016年移民后扶整村推进示范片项目中，在基础设施建设、产业发展建设、社会事业发展建设、巴山新居建设等中，事关人民群众切身利益的重大决策和工程建设。 三、责任主体 移民后扶整村推进示范片各项目村是各村移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作的责任主体，对移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工
作负总责。在工作开展过程中，始终坚持科学发展，民生为先，稳定为重，把社会稳定风险评估作为项目开展的 前置程序，切实做到科学评估在前，有效预防在先。 四、评估内容 1.项目实施的合法性。一是项目的制定和实施是否符合党和国家的大政方针，是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充足的政策、法律依据。二是项目所涉及的政策调整、收益对象和范围是否界定准确，是否合法。三是项目实施出台是否符合有关议事决策程序。 2.项目实施的前提条件。一是是否经过严格的审查审批和报批程序。二是是否经过严谨科学的可行性研究论证。三是方案是否具体、详实，配套措施是否完善。四是项目实施的时机是否合适，条件是否成熟。 4.资金的组织和使用。一是资金筹措渠道是否合法可靠。二是所需资金总额是否能按计划、按时足额到位。三是资金能否做到专储、专账、专管、专用。 4.涉及的环境问题。一是是否坚持了可持续发展观，对生态环境有何重大影响。二是当地群众对该项目建设有无强烈的反映和要求。三是可能产生环境污染、生态环境破坏的项目，是否有科学的治污、环保配套措施。 五、实施步骤 2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估，按照以下方法和步骤进行: 第一步:确定对象。移民后扶整村推进示范片项目在实施前必须报告县扶贫和移民工作局，其工作方案项目村提出，报送县维稳办，在县维稳办对方案的可行性进行讨论并做出相应的评估报告，且确定责任主体的第一责任人后，由责任主体责任人对拟定出台的重大事项实
内部控制风险评估报告
内部控制风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我局组织各校、各股室开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、工作组织 （一）组织保障 本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计财股、各校财务室为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员： （二）风险评估范围 本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。 （三）工作程序 按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1. 风险识别 按照归口管理的基本原则，由计财股、各校财务室负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。 业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计财股、各校财务室负责预算业务，收支业务方面的风险识别；各股室、办公室处负责政府采购业务方面的风险识别；项目办处负责建设项目方面的风险识别；项目办处负责合同控制方面的风险识别；办公室、总务处处负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2. 风险分析与评价 以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。 一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。
安全风险评估实施方案范文
安全风险评估实施 方案
一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改进生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。
四、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。
五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 经过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。经过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及
施工安全风险评估实施方案
施工安全风险评估实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 一、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 要将工程施工安全风险评估试行工作运用于目前正在开展的全省公路水运工程“平安工地”建设、以预防坍塌事故为主的工程安全隐患排查治理两项活动中，按照风险等级实行差别化管理，将有限的精力、财力投入到更加需要的地方，减少或降低突出的安全风险，探寻更加有效的工作方法和措施。根据评估结果编制操作性、有效性较强
的施工安全专项方案，从而全面提高**项目安全管理的科学化水平，为实现本工程安全生产打下扎实的基础。 二、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组 三、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 四、风险评估实施方法 根据规定，新开工项目跨线桥、跨径大于100米的桥梁，或采用新材料、新结构、新技术、施工工艺复杂及特殊桥梁工程，都要及时
内部控制规范工作实施方案
内部控制规范工作实施方案 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）、财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》（财会[2015]24号）、《湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（湘财会[2016]16号）等文件的要求，现制定我单位内部控制规范工作实施方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。 （一）控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为： 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。 （二）实施范围 内部控制规范实施的范围包括：本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。 （三）实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到： 1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。 2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 （四）工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的部门、岗
信息化方案之如何进行项目风险评估
信息化方案之如何进行项目风险评估 1
如何进行项目风险评估 AMT的研究表明,在信息化实施过程中,风险不但仅来源于企业,信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段,从开始到结束,实施方的消极态度会直接导致项目的失败。"诚实的自我评估、确定目标并向着目标稳步前进,所有这些构成了一个连续的过程,而这也正是管理的趣味所在。" 管理者成功地解决难题之后,征服感油然而生。但在企业的管理工作中,能够抵消这种趣味的事情似乎和趣味一样多。 接触过信息化建设的人士都知道,一个信息系统的实施不是短时间内能够完成的,上一个比较完整的ERP系统,少则半年,多则一两年,甚至三四年。如此漫长的实施过程,已经足以把企业内人们对信息化最初的憧憬和热情消磨殆尽。中国有句俗话,叫"日久见人心",所隐含的无非就是时间能够作为衡量事物真实性的最好的手段。同样的,放在信息系统实施里,一开始不成问题的事情,到了后来都会蜕变成问题,而且有可能随着时间的推移,糟糕程度也不断地增加。因此,如何有效地管理实施过程,降低企业的实施风险成为保障信息化建设成功的一个重要环节,这也就是我们在这里探讨的主题。
如何有效地降低实施过程的风险呢?首先需要了解在实施过程中我们可能碰到哪些风险。 按照一般意义,我们常常所说的风险分为两大类,一种是不可预知的,一种是可预知的。既然是不可预测的风险,有预防的想法,恐怕也是无从做起,只能是在风险到来的时候直接对问题做出反应。而这里我们主要针正确是那些能够预测的风险,在明晰它们的基础上,想办法去控制和降低它们。 信息化项目的项目特性,注定了实施过程中的风险有综合风险,也有阶段风险。 图1 信息化项目的风险包括项目的综合性风险和阶段性风险(资料来源:AMT－企业资源管理研究中心) 3
公司风险评估工作实施方案
公司风险评估工作实施方案 重大事项社会稳定风险评估，是维护社会稳定的政治需要，也是深入贯彻落实科学发展观，促进社会和谐进步的必然要求。下面是有公司风险评估工作实施方案，欢迎参阅。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉 ___》(株办发〔20XX〕14号)精神，为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提升科学民主决策水平，从源头上预防和减少不稳定因素，促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展，维护社会和谐稳定，特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，以民生为本、人才优先为主线，完善依法行政、民主决策机制，规范行政程序和行为，科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险，充分考虑社会各群体和经济社会发展的可承受能力，不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性，确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步，着力构建幸福株洲。
二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则，局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针，把人民群众的根本利益放在首位，把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策，按照规范程序，全面深入分析，科学评估预测，把握群众长远利益与现实利益的结合点，准确判断，最大限度地防止和减少不稳定隐患和问题。 (三)民主决策的原则。坚持群众路线，增强重大事项分析评估和决策的透明度，运用论证、听证和公示等公众参与程序，广泛听取和征求各方面 ___，切实保障人民群众的知情权、参与权、监督权，特别注意听取弱势群体的诉求表达，最大限度地兼顾不同群体的利益要求，提高决策的民主性、科学性。 三、风险评估的责任主体
(项目管理)重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案
重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案 为切实加强重点工程建设项目的维稳工作，确保社会稳定，根据县维稳办的安排部署，结合我局实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大、十七届三中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央、省、市、县有关维护稳定的指示和工作部署，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展与稳定的关系，逐步建立从源头上预防和减少涉稳隐患的有效机制，确保重大工程项目建设期间和建成后的社会稳定，为苍溪经济快速发展营造和谐稳定的社会环境。 二、重大工程建设项目的范围及维护稳定风险评估的主要内容 （一）重大工程建设项目的范围 重大工程建设项目，是指全县范围内被国家、省、市、县确定为重点工程建设项目的在建、拟建工程。 （二）重大工程建设项目维护稳定风险评估主要内容 对每个重大工程建设项目，所在乡镇和负责该工程管理的县级部门要坚持客观、公正、准确、实效的原则，从以下九个方面所涉及内容逐一进行分析预测，对是否可能出现不稳定问题作出评估： 1、资金（含专项资金）的组织和使用。主要测评：（1）资金筹措渠道是否合法可靠；（2）所需资金总额是否能按计划、按时足额到位；（3）资金能否做到专储、专账、专管、专用； 2、农村征地补偿及房屋拆迁安置。主要测评：（1）征地是否报批；（2）征地补偿安置费用标准是否符合法律法规和政策规定；（3）征地应安置人员的安置办法是否可行；（4）房屋拆迁安置补偿标准是否符合法律法规和政策规定；（5）征地补偿安置、房屋拆迁安置补偿费用是否准备充足；（6）征地拆迁安置实施单位及人员是否明确；（7）征地拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确； 3、失地农民就业及生活保障。主要测评：（1）中央、省、县有关失地农民就业及生活保障的政策能否切实的贯彻落实；（2）失地农民的基本社会保险能否落实到位；（3）符合“低保”条件的失地农民能否应保尽保；（4）失地农民劳动技能培训方案和帮助、指导其实现再就业的措施能否落到实处； 4、移（农）民搬迁安置及其生产、生活。主要测评：（1）安置资金是否落实到位；（2）过渡期生活费能否按期如数兑现；（3）后期扶持措施能否跟上；（4）安置规划是否已制定、报批；（5）安置点能否满足群众生产、生活需要；（6）被安置群众对安置点的意见等。 5、城县建设房屋拆迁安置。主要测评：（1）拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展的要求、是否按规定审批；（2）拆迁安置方案是否与城县规划方案相衔接和协调；（3）拆迁安置补偿方案是否具有合理性和可操作性；（4）是否切实维护了被拆迁群众的合法利益，群众对拆迁安置方案是否满意；（5）拆迁准备金是否充足并作专项存储，过度方案能否落实；（6）拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确；（7）在处理拆迁日常事务中能否严格按程序办理，做到程序不违法； 6、周边社会治安秩序。主要测评：（1）建设期和建成后可能出现哪些较大的社
公司风险评估工作实施方案详细版_1
文件编号：GD/FS-1639 （方案范本系列） 公司风险评估工作实施方 案详细版 The Common Structure Of The Specific Plan For Daily Work Includes The Expected Objectives, Implementation Steps, Implementation Measures, Specific Requirements And Other Items. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________
公司风险评估工作实施方案详细版 提示语：本方案文件适合使用于日常进行工作的具体计划或对某一问题制定规划，常见结构包含预期目标、实施步骤、实施措施、具体要求等项目。文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉的通知》(株办发〔20XX〕14号)精神，为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提升科学民主决策水平，从源头上预防和减少不稳定因素，促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展，维护社会和谐稳定，特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，以民生为本、人才优先为主线，完善依法行政、民主决策机制，规范行政程序和行为，科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险，充分考虑社会各群体和经济社会发展
的可承受能力，不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性，确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步，着力构建幸福株洲。 二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则，局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针，把人民群众的根本利益放在首位，把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策，按照规范程序，全面深入分析，科学评估预测，把握群众长远利益与现实利益的结合点，准确判断，最大限度地防止
施工安全风险评估实施方案
施工安全风险评估实施方案 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】
施工安全风险评估实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 一、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 要将工程施工安全风险评估试行工作运用于目前正在开展的全省公路水运工程“平安工地”建设、以预防坍塌事故为主的工程安全隐患排查治理两项活动中，按照风险等级实行差别化管理，将有限的精力、财力投入到更加需要的地方，减少或降低突出的安全风险，探寻更加有效的工作方法和措施。根据评估结果编制操作性、有效性较强的施工安全专项方案，从而全面提高**项目安
全管理的科学化水平，为实现本工程安全生产打下扎实的基础。 二、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组 三、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 四、风险评估实施方法 根据规定，新开工项目跨线桥、跨径大于100米的桥梁，或采用新材料、新结构、新技术、施工工艺复杂及特殊桥梁工程，都要及时开展安全风险评估工作。本标段一接水桥、晏公桥桥是安全风险评估的重点区域。 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用
风险评估计划书
风险评估计划书
一、 评估目的：
进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文 件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司 风险控制意识。
二、 评估业务范围：
(1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环
三、 风险评估准备
1、风险评估识别表的编制 ? 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实 际情况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识别初表。 ? 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 ? 发送风险评估小组成员复核各风险点
四、 风险评估工作步骤
第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别 及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度 风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。）
第二步：评价小组进行风险评估流程 1. 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及 目前存在的问题； 2. 对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体
表决，确定风险程度在现有的风险等级。
第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、 整改纠正计划，内控部后续跟踪。
对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建议 ： ? 高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关，避免
高风险的发生。 ? 中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化，做好日常
控制，防止中度风险向高风险转化。 ? 低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平，将低风险
控制常态化。
第四步：总结报告 1. 对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2. 撰写风险评估报告。
五、 被评估方需配合的人员和要求
1. 人员要求： 1) 要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2) 安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。
2. 其它要求： 1) 提供工作流程图；
风险评估实施方案
某医院医院感染管理风险评估实施方案 目录 目录 (1) 确认所处环境 (2) 一、总则 (2) 二、概念 (2) 三、步骤与方法 (3) 3.1风险管理过程包含以下要素 (3) 3.2风险评估的三个步骤 (4) (4) (4) (6) 3.3风险应对 (6) 3.4监督与检查 (7) 3.5沟通与记录 (8) 3.6总结与改进 (8) 各重点科室（确认所处环境）： 经过2016年对风险评估相关工作的初步实施，在取得一定成效的同时，也发现了许多漏洞与不足。本年度在按照等级医院评审感染管理核心条款要求的基础上，将针对去年风险评估中存在的问题制定持续改进计划，以完善我院针对重点环节、重点人群、高危险因素的监测体系，提高我院应对相关风险的能力。 一、总则 ★条款中提到有针对性重点环节、重点人群与高危因素管理与监测计划并落实。为迎接评审，按照《GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南》、《GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术》、《GB/T 33694-2013风险管理术语》、《GB/T33694-2009 标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全》等标准。依据《医院感染管理办法》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南（试行）》、《外科手术部位感染预防与控制技术指南（试行）》、《医院消毒供应中心第1部分：管理规范》、《医院消毒供
应中心第2部分：清洗消毒及灭菌技术规范》、《医院消毒供应中心第3 部分: 清洗消毒及灭菌效果监测标准》、《医务人员手卫生规范》以及安徽省实施《医院感染管理办法》细则，参照 WHO《医院感染预防与控制实用指南》（第二版）等相关标准作为评估风险的准则，制定全院重点环节、重点人群与高危因素医院感染风险评估实施计划并具体措施。 二、概念 风险（Risk）：不确定性对目标的影响。通常用事件发生的概率和其后果的组合来表示风险。 风险管理：在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 风险管理计划：风险管理框架中，详细说明用于管理风险的方法、管理要素及资源方案。（管理要素通常包括程序、操作方法、职责分配、活动的顺序和时间安排。）医院风险：能够引起或产生对患者、患者家属、医院员工以及所有来访者严重危害性影响的人为或自然事件。 风险评估（RISK ASSESSMENT）：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括风险识别、风险分析、风险评价。风险评估是将不确定的威胁或损失进行量化的工作。风险评估量化需要计算两部分，潜在损失的大小和损失发生的概率。风险=损失的大小×损失发生的概率。 失效模式和影响分析（FMEA）：FMEA由失效模式（FM）和影响分析（EA）两部分组成；失效模式（FM）是指能被观察到的错误和缺陷现象（安全隐患），可用于医院质量中任何可能的不良事件；影响分析（EA）是指通过分析该失效模式对系统的安全和功能的影响程度，提出可以或可能采取的预防改进措施，降低风险事件的发生。 三、步骤与方法 3.1风险管理过程包含以下要素：（1）确认环境信息；（2）风险评估（包括风险识别、风险分析与风险评价）；（3）风险应对；（4）监督和检查；（5）沟通和记录。 在风险管理过程中，风险评估并非一项独立的活动，必须与风险管理过程的其他组成部分有效街接（如下图），进行风险评估时尤其应该清楚以下事项：组织所处环境和组织目标；组织可允许风险的范围及类型，以及如何应对不可接受的风险；风险评估的方法和技术，及其对风险管理过程的促进作用；实施风险评估的义务、责任及权利；可用于风险评估的资源；如何进行风险评估的报告及检查；风险评估活动融入组织日常运行中。 3.2风险评估的三个步骤 发现、列举和描述风险要素。应用检查表法与头脑风暴法两种风险评估的工具，建立《重
社会稳定风险评估实施方案
浒湾中学社会稳定风险评估实施方案为深入学习实践科学发展观，正确处理和把握好改革、发展、稳定的关系，保持学校的稳定，根据相关文件要求，结合学校实际，制定实施方案如下： 一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，坚持稳定压倒一切的原则，建立健全学校稳定风险评估机制。把学校稳定风险评估作为重大决策、重大政策、重大项目、重大改革措施等制定实施的前置程序和必备条件，对重大事项实施可能出现的稳定风险先期预测、先期评估、先期化解，充分尊重和运用预测评估结果，从源头上预防和减少影响学校稳定问题的发生。实现改革、发展、稳定三者的有机统一，确保学校的稳定。 二、组织领导 成立学校稳定风险评估机制领导小组。 组长：邹杰 副组长：韩雷庭韩光泽游华欣 成员：邬长旺张金涛张向永游伶 三、主要内容 在学校的改革发展中，事关师生切身利益的重大决策、重大政策、重大项目以及重大改革等重大事项都要进行稳定风险评估。 每个重大事项实施或出台前，由学校稳定风险评估领导小组组织相关处室按照客观、准确、公正、实效的原则，从以下六个方面逐一进行分析预测和评估： 一是重大事项实施或出台的合法性，主要评估重大事项决策和制定是否符合党的路线、方针、政策和法律、法规，所涉及政策调整、利益调节的对象和范围是否界定准确，调整、调节的政策、法律依据是否充分； 二是教育收费的合理性，主要测评学校教育收费是否适应大多数师生的利益需求，是否超越了大多数师生的承受能力，是否得到大多数师生的理解和支持，是否存在引发师生集体上访或群体性事件的风险； 三是重大事项或政策出台的前提条件，主要测评是否经过严格的审查报批程序和周密的可行性论证，时机是否成熟；