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合规管理制度
第一章总则
第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和
执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自
律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道
德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执
业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监
管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，
通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行
监督，防范合规风险的行为。
第二章合规职责
第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守
法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任, 审议批准合
规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理
制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构 , 并为其履行职责提供充分条件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规
管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司
合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提
交合规报告。
第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告
合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训
和合规咨询。
第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和
报告。
第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。
第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识
别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性
负责。
第三章合规保障
第十四条合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组
织结构相适应。公司管理层应确保合规管理人员在职责范围内能
够独立履行工作职责。
第十五条合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统或其他业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术水平。需要开发新系统时，按有关程序办理。
第十六条合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门在提供信息方面必须予以密切合作。
第十七条对可能违反公司合规管理制度的事项，合规管理岗人员经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。
第十八条对经调查发现的重大违规行为，合规管理岗人员可直接向经理层、董事会及其风险管理委员会报告。
第十九条各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规管理人员
履职行为给予公正、客观的评价。禁止对合规管理人员进行打击
报复。
第四章合规管理
第二十条合规管理流程包括对合规风险的识别、评估、监控与报告，以及合规考核与合规问责。合规管理岗人员应拟定合
规审查、检查、报告、问责的具体细则并组织实施。
第二十一条公司要建立有效的内部考核评价制度，定期考核
评价各部门管理合规风险的能力和效果。在业务经营合规性评价上
发挥合规管理岗的职责作用。
第二十二条公司的合规考核与统一的绩效考核评价原则相
协调 , 体现鼓励合规和约束违规的稳健经营原则，把合规经营成
果纳入业绩考评体系，正确处理业务发展与合规经营的关系。
第二十三条公司对违规责任人的认定、处理过程和结果，以
及所采取的纠正违规行为的措施，要符合公司章程和有关管理规定，体现公司对合规的价值理念和行为准则。
第二十四条合规管理人员、各业务部门、职能部门对于发
现的合规问题应及时处理。
对隐瞒问题者，一经发现或核实，将按照公司制度或监管机
构要求给予处罚，追究责任。
对责任人主动报告违规行为和减少风险隐患的，可酌情减轻或
免除处罚。
对员工据实举报违规问题、减少风险损失或有其他合规贡献
者，给予表彰奖励。
第五章合规体系
第二十五条合规管理岗与各部门相互联系、相互合作。合规管理岗应协助、督促各部门管理自身的合规风险，并为其业务发展、产品创新及规范管理等提供合规性审核支持。
第二十六条每月月末各部门应按合规管理要求向合规管
理人员报告合规风险情况，接受合规性检查、督导，完成合规风
险识别、评估、监控、检查和报告等工作。部门突发的有违反合
规管理的情况，应以临时报告的形式向合规管理人员报送。对合规意见应认真落实，有效整改，及时反馈。
第二十七条风险控制岗负责具体业务经营风险管理，对业务经营事前、事中、事后实施全过程的风险监控和管理。合规管
理岗应建立与风险控制岗各尽其责、相互协同的业务合作、联系机制。
第二十八条合规管理岗和稽核审计岗应独立履行各自的职
责，开展工作。
稽核审计岗负责公司对风险管理、内部控制的有效性进行检
查和评价。合规管理岗与稽核审计岗之间应建立必要的合规风险检
查的协调机制，同时接受稽核审计岗对履职情况的检查与评价。
第二十九条合规管理岗与人力资源管理岗在促进员工行为
合规、纠正违规等方面互相支持、共同促进。合规管理岗、人力
资源管理岗应在合规管理事务方面建立密切合作机制。
第三十条公司财务、会计、自有资金的内部控制由计划财务部门负责。作为资金管理部门，应严密监控关键风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务。
第三十一条信息技术岗负责信息技术系统的风险管理、应急准备，应切实履行风险防范与合规报告义务。
第三十二条公司要建立有效的合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部监管之间的良性互动关系。
第六章合规文化
第三十三条公司将合规文化作为公司合规管理制度和企业
文化的重要组成部分进行规范和培育。
第三十四条合规是全体员工的行为准则。公司倡导并努力践
行“纪律创造品牌、责任铸造结果、流程内控风险、合规保障信誉”的风险管理理念。董事会、监事会、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。
第三十五条合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风险管理的重要组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。
第三十六条合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵
循主动合规原则，维护法律、法规的严肃性和权威性。
第三十七条公司实施合规激励约束，奖罚并重。鼓励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生。
第七章附则
第三十八条本制度自董事会批准之日起实施。
第三十九条本制度由公司行政管理部负责解释。