一、单项选择题
1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关
信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于()。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
描述:内部控制材料保存期限
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法,说法错
误的是()。
A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本
确立
C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现
适当性管理理念的转变
D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用
于新三板
描述:《办法》解决的主要问题
您的答案:D
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分
级参考因素,以下说法错误的是()。
A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体
B. 规定了产品分级的综合考虑因素
C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名
录,供经营机构参考
D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体
描述:适当性统一标准问题
您的答案:A
此题得分:10.0
二、多项选择题
4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的
经营机构禁止性行为的有()。
A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知
投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力
的产品或者服务
D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者
服务
描述:适当性匹配中六条底线
您的答案:D,C,A,B
题目分数:10
此题得分:10.0
5. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管
理实践中出现的现实问题,表现在以下方面()。
A. 分散立法
B. 投资者风险承受能力差异
C. 标准不一,无底线要求
D. 权责不明,约束力不强
描述:《办法》出发点
您的答案:A,D,B,C
题目分数:10
此题得分:0.0
6. 下列选项中属于专业投资者的有()。
A. 商业银行
B. 证券公司资产管理产品
C. 社会保障基金
D. 金融资产不低于500万元的自然人
描述:投资者基本分类
您的答案:C,B,A
题目分数:10
三、判断题
7. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者
接受相关服务的,经营机构任何情况下都不可以向其销售。()
描述:不匹配购买的规定
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
8. 本质上讲,投资者适当性制度即为投资者保护制度。()
描述:《办法》起草背景
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者
之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。()
描述:投资者基本分类
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 《证券期货投资者适当性管理办法》中指出,经营机构应当根
据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。()
描述:投资者与产品或服务匹配
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:90.0