企业法律风险及防范
民营企业经营过程中的企业法律风险及防范
法律风险，是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不良法律后果的可能性。
当前，我国企业身处一个快速发展与变革的时代，企业面临许多来自整体法律环境、市场、政府变革所带来的风险，特别是经济全球化带来的各种不稳定因素。而企业风险的全面爆发经常以法律风险的出现为突破口，在法律风险防范上的不足将有可能使企业遭受巨大损失，甚至走向衰败。增强企业的法律风险管理水平，提高运用法律手段防范和化解经营风险的能力，已经成为我国企业应对经济全球化的挑战，增强核心竞争力，实现可持续发展的客观需要和必然选择。企业寻求可持续健康发展的经营路径，首先必须要依法经营。预防和控制法律风险，对企业来说，则显得尤为突出和重要。法制在现代企业管理中发挥着至关重要的作用，他规范了员工应该享有的基本权利和应尽的基本义务，净化了国内市场和工作环境，是企业得以迅速崛起和发展壮大的根本保证。我国民营企业的法律风险意识建立，与国家的社会环境有很大关系，整体而言，我国法治关系和环境都还不是很成熟。国有企业在这一块要好得多，在法律风险规避和防范当面有一套整详细的应对方法，但我们民营企业还做不到。企业面临的风险种类很多，可以分为政治风险、法律风险、运营风险等许多种，法律风险是其中重要的一种。法律风险，是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不良法律后果的可能性。
宏观领域，中国在过去的30 多年里经历了从工业化-市场化-产业化-全球化的重要变化，企业实现了从“小作坊”到“国际巨头”的量级跨越。导致企业的经营形态发生了变化；同时，当今中国正在进行调结构，企业交易的规则未有完善建立，可供借鉴的成功治理经验又不太多。微观领域，国内企业普遍寿命短、不规范。有经济人讲到：“在中国，每分钟有 2 家企业消失，每小时有 114 家企业倒闭，单日有 2740 家企业死亡。”三鹿奶粉“三聚氰胺”案、万科股权之争、华为在中美同时对三星提起专利侵权之诉案、苹果公司手机外观设计涉嫌侵犯深圳佰利公司专利权被禁售（限北京）案等。所以，风险的防范和应对是企业治理、运营的必答题。
一、法律风险的成因
1、不完全的市场经济，也就是不完全的法治经济，因此，在目前的司法环境下，企业不仅要熟悉相关的法律程序，更要学会保护好自己。
2、传统文化基础，让我们国家形成了一个人情社会，而非法治社会，传统与现代法治的融合需要时间。
3、从计划经济到现在的市场经济，民营企业先天不足，没有同等的地位。我国民营企业的诞生，先天缺乏法治理念和契约精神。
4、公权力寻租，给民营经济打上了鲜明的中国特色，也就给法律风险带上了这种色彩，背后也闪烁着这种公权力色彩。
5、财富转移权力化，对民营企业的掠夺，具体表现就是打黑与黑打。
6、民事纠纷的泛刑事化问题，经济纠纷与经济犯罪界限不易分清，这二者本身就是高度混同。
7、企业投机行为比例高，导致法律风险加大，这就需要企业家定位清楚自己是做企业还是做生意。
8、民营企业家的自身不足，家族管理、拍胸脯、一言堂的形式普遍存在，文化素养不足。
9、企业自身信誉度差，无法取信市场，最终形成一种恶性循环。
10、企业治理结构先天不足，作坊式管理。就比如公司股权的问题，很多企业一开始在这方面规定不清晰，为以后的纷争埋下祸根。
二、战略层面的法律风险
战略层面的法律风险，是指企业在制定战略时忽视了法律因素的考虑而造成战略失败的风险。典型案例如香港鸿道集团租借“王老吉”商标的战略失败案例。香港鸿道集团在制定战略的时候，本可以采用自己打造品牌的战略模式，这一点在其失去“王老吉”商标后，不得不自己打造“加多宝”品牌的事实予以证明。但香港鸿道集团当时却采用了向广药集团承租王老吉”商标，在此基础上投入重金塑造“王老吉”品牌、打造渠道的战略模式。有报道说其投入的资金高达几百亿元。鸿道集团在制定战略时候，显然是没有做好法律风险的分析与考虑。租赁这种法律关系，并不享有该商标的所有权，仅仅是享有固定承租期间使用受益的权利，租赁期限结束是要返还承租商标的。进一步，在承租商标上投入巨资建设，在建立租赁关系的时候，鸿道又没有利用法律手段约定好这些投资如何处理，这是又一种法律风险。再进一步，在租赁商标过程中，鸿道的相关人员采用行贿手段，这又是一种法律风险。经过多次仲裁、诉讼之后，鸿道集团失去了“王老吉”的商标、广告语、配方和红罐包装，之前对“王老吉”品牌的苦心经营和重金投入以战略失败告终。这个案例揭示了战略层面法律风险的重要性。如果没有识别出法律风险，或者没有用法律手段做好风险应对，又或者错误认为可以用非法手段获得战略成功，这些都会导致战略失败，导致企业的战略投入浪费。相反，如果在战略制定和实施的时候，有得力的法务管理职能，将会有效地管理这种战略风险，保护战略的成功。
三、订立合同的法律风险
加强合同管理，防止合同陷阱;正确适用合同担保，预防合同风险;重视合同证据，防范合同诉讼具体而言，可以从如下三方面进行深入分析:
1.加强合同管理，防止合同陷阱
合同的管理是一个动态的过程，从谈判、签订合同一直到最终的履行与结算，这是一个复杂又难以定量化的过程。因此，必须针对制定专门的规章制度，并加以检查。合同订立过程中，需要注意合同主体的适格性，同时要保管好合同，建立合同档案存档制度。在合同履行中，对于发现的问题及时通报并解决，加强相关部门的沟通，将事前调查、事中控制、事后总结有机地结合在一起。
2.正确适用合同担保，预防合同风险
合同担保设定的意义在于确保合同债权的实现。企业在提供担保行为中，应严格遵循担保法、合同法的相关规定，对于内容的确定与程序的预设必须切实符合规范，以降低担保合同风险。企业如果作为债权人，则应审慎地调查债务人的资信与财产状况，明确对方的责任承担企业如果作为单位，则必须严格审核债务人的财产状况与社会信用，必要时可以要求其提供反担保，以确保自身合法权益不会遭受非法侵害。同时，要善于利用合同权利加以抗辩，如先诉抗辩权、诉讼时效抗辩等。
3.重视合同证据，防范合同诉讼
由于我国长期盛行“重实体、轻程序”，“重事实、轻证据”，导致企业在合同纠纷处理中“有理说不清的”无奈境地，造成企业的经济损失。对于法律而言，特别是在诉讼中，证据所起的作用无疑是决定性的。因此，企业在合同管理中应该有意识地保管好相关的文书、合同文本等物证、书证。同时，在条件允许的情况下，可以将有关重要的合同进行公证、鉴证，以确定其法律效力，保证在经济活动、诉讼活动中的合规性。总之，企业在市场经济活动中从事生产经营活动必然会遭遇到各种各样的法律风险，只有强化风险意识、完善内部管理制度、做好企业风险防范工作，才能在市场经济浪场中“迎头赶上”，创造经济效益与社
会效益。
法律风险管理在企业管理中的重要性日益凸显，只有合理识别企业法律风险，并对其有效地评价与控制，才有可能及时避免因企业法律风险管理缺失而造成的经营失误行为发生，也才有可能更好地促进企业发展。做好企业法律风险管理，应当注重法律风险意识和风险管理文化的培养，从而促进法律风险管理的贯彻实施，保障法律风险管理目标的实现。
企业法律风险及防控体系
企业法律风险及防控体系 我国改革开放以来，经济建设取得了巨大成就，现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和挑战，市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏 的经济战场中能稳健前进。 一、企业法律风险的概念 所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。 二、企业法律风险的成因及特点 (一)企业法律风险的成因 法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内
部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。 (二)企业法律风险的特点 企业法律风险具有以下特点： 1、法律风险的可预期性。在前面我们已经提及了法律风险的可预期性，也正是基于法律风险的此特点，我们才能采取积极有效的措施应对。而产生这一特点的基础则是法律法规的指导性。法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。 2、法律风险的普遍性。现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。 3、法律风险的多样性。企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征，在解决和应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律，这本身也就是企业法律风险的复杂多样化。 三、企业法律风险的表现形式 企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种： (一)企业设立的法律风险 企业设立是企业产生的起始，在此过程中会涉及到一系列的法律问题，如果没有对涉及到的法律问题进行及时的解决，那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业，成为潜在的法律风险。设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资格的法律风险、行为限制的法律风险等。其中最大的风险就是企业设立不成功，究其主要原因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。
浅谈企业法律风险的防范
浅谈企业法律风险的防范 本文阐述了企业法律风险的定义、特点和表现，分析了如何建立企业法律风险防范机制及其原则和策略。要树立法律风险的防范意识，在企业内部建立和优化法律风险防控机制和流程，建立和完善企业内部管理制度，依法建立企业决策机制。同时，要坚持全方位管理原则、规范化运作原则、动态化调整原则；要处理好法律风险和企业经营收益的关系；充分发挥法律顾问在企业防范法律风险中的作用。 标签：企业；法律顾问；法律风险；防范措施 市场经济就是法制经济，任何不符合法律规范的市场行为都有可能带来法律的风险，出现法律风险很正常，但企业如果在出现法律风险的“隐患”时却无动于衷，那么法律风险一旦变成现实的灾难，对一个企业来说很可能就要“伤筋动骨”。为此，企业如何防范法律风险就显得十分重要。 一、企业法律风险的定义、特点和表现 企业法律风险，是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损失的可能性。 企业风险，一般分为商业风险和法律风险两大类，但商业风险在很多时候则表现为法律风险。现实情况中，法律风险已成为目前企业最常见、发生率最高的风险之一，这些都给企业带来了难以承受的伤害。因此，法律风险往往成为目前我国许多企业走入意想不到的困境的一个重要原因。 纵观企业的法律风险，在企业的日常经营中主要表现为合同风险、不规范经营风险、债权过于集中带来的坏帐损失风险、治理结构缺陷带来的决策风险、诉讼风险、员工意外伤害风险、投资合作风险、规章制度不健全导致的员工道德风险、公司印章管理不严带来的债务风险、分支机构风险、商标被抢注风险、借贷风险、担保风险、商业秘密失控风险等十几种。 但无论是何种风险，其主要表现不外乎具有以下几个特点和表现形式，即其发生的原因都是因法律因素产生的，主因是企业面临的法律环境、状况发生变化，企业没有遵守法律的有关规定，违反法律规定而所签合同的约定，工作人员失职而导致的侵权等。企业法律风险存在于企业生产、管理、运营的每个环节，简单的来说就是企业从成立的那一天开始都可能存在法律风险。企业要生存，要发展，其行为都会涉及有关法律规定，都有可能存在法律风险。而企业法律风险发生而导致的最终后果就是企业承担法律责任。具体表现为三大责任，即民事责任、行政责任和刑事责任。民事责任，即《民法通则》所规定的承担赔偿损失、赔礼道歉、排除妨害等；行政责任，即企业要承担国家行政机关依照各类行政管理法规所给予的罚款、没收违法所得和吊销营业执照等行政处罚；刑事责任，即企业按照我国《刑法》所要承担的，对单位承担罚金，对企业主管领导和责任人承担刑
现代企业法律风险防范
现代企业法律风险防范 发表时间： 2007年07月07日 12时16分阅读次数： 1271 简要描述: 通过对企业法律风险的评估、识别、防范、控制，确立法律参与经济活动的程序和环节，从制度上保证合法经营、依法决策。从一个全新的视角诠释了企业法律建设，解决了法律应当做什么、到什么应当由法律做的问题，通过设定法律风险控制事项，确立法律顾问对经营决策全方位、全过程参与程序，从而防范企业经营活动中的法律风险。河南天地律师事务所李建锋 改革开放以来，中国经济的持续高速增长，造就了大批明星企业和知名企业家。曾几何时，鲜花、掌声和福布斯排行榜的荣耀，使他们成为国人的骄傲。令人沉重的是，以国企老总褚时健、私企首富牟其中、乡企大佬禹作敏为典型的中国知名企业家纷纷身陷囹圄，以“央视标王”爱多、“目标宏伟”的三株集团、“股市明星”德隆集团等为代表的辉煌企业纷纷破产。然而，悲剧不但没有结束的迹象，而且还有愈演愈烈的苗头：唐万新、黄宏生、顾雏军、张海、涂景新、周正毅、袁宝璟……锒铛入狱，郑州亚细亚、马胜利造纸集团，上海冠生园、金华有毒火腿……相继垮台。发生在这些知名企业和企业家身上的悲剧，留给我们更多的是思想的启迪。俗话说：幸福的家庭各有相似，不幸的家庭各有各的不同，从细节看，每个企业或企业家的悲剧各有不同，但从本质上看，可以找到一个共同的原因，那就是：缺乏法律风险管理意识，在资本原始积累过程或完成以后，不了解法律风险在于何处，更不知道规避风险的必要技巧。 殊不知，企业在追求自身利益最大化的活动中，风险如影随行，风险与利润是成正比的，成功的经营者即要获得利润，又要规避风险。而对于企业而言，法律风险无疑是最大的风险，也往往是最致命的风险，如前文所述，多少富豪、多少企业，由于一个小小的法律风险而倒闭、破产。 诚然，有人将部分知名企业家的个人遭遇归结于“原罪”，认为是当时的机制存在问题，而不是企业家个人的错。的确，在相当长的一个时期，因法制不健全，外部干扰严重、游戏规则不平等，企业和企业家的财产权缺乏合理的保障，为争取生存发展空间，不得不“打擦边球”，那都是无奈之举。然而，随着中国市场经济体系的建立，法制化、规范化的加深，社会已认可“市场经济是有序经济，有序经济是法治经济”。如果还想着靠钻法律空子来发财，就十分危险了。可喜的是，企业经营管理和发展中存在法律风险已被企业家所认识，但认识深度还远远不够，也尚未采取必要的防范措施。因为对于风险，需要进一步地识别、评估、防范、进而选择和获取增加企业经济价值的机会，才能达到保障企
企业常见法律风险及应对措施
企业常见法律风险及应对措施内部律师日常的工作是对公司法律风险进行评估并及时向管理者发出风险评估报告。作为专业人员，我们不能够在一个公司工作很多年后，却不清楚这个公司存在哪些固有的法律风险，或者我们知道这些风险却不及时向公司管理层提出。专业领域里的各类咨询服务机构在为客户提供具体服务之前，均会为客户进行评估，在获得第一手的评估数据的基础上再制定服务方案。管理咨询机构进入服务企业后的首要工作是评估该企业的管理流程是否存在缺失，然后再和管理层进行沟通;注册会计师在计划审计时，首要考虑的是进行审计风险评估，然后才进行实质性的审计工作;就连装修一个房子，设计师也要实地测量然后才听取业主的设计要求。公司外聘的法律顾问其实无法有效做到对公司内部法律风险进行评估，法律顾问提供的咨询服务是模式化、流程化的，不一定能够适合各个行业性质、规模、组织结构、企业文化各异的公司。 公司内部律师在开展其它工作之前，一般要先对公司固有的法律风险进行客观和充分的评估，与公司管理层充分沟通后再确定下一步的工作目标。 公司的法律风险 公司的生命起于设立，终于清算或破产，各种风险始终伴随着它。当初的几个人怀着满腔的希冀和创业的狂热理想而投资注册成立一家公司，随着时间的流逝，这家公司可能会慢慢壮大，而狂热也会变成理性，激情也会转换成保守，但始终不会变的是这家公司周围和内部存在的风险。所谓“其兴也勃，其亡也忽”，对一家公司来说，体现的是管理层对风险的评估和掌控能力。杰克.韦尔奇的一
句话被N多人引用来提醒管理者对公司法律风险的关注，“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦。” 公司的各种风险最终将转化为法律风险 公司经营过程中会出现各种风险，比如，在公司投资伙伴的选择上，会隐含着投资风险，公司调用大量的资金采购囤积原材料，会隐含财务上的结算风险;公司调整固定资产的折旧方式可能存在税务风险;公司调整经营范围，可能存在经营风险;逾期偿还银行贷款，可能存在信用风险;公司产品出现质量问题，会存在商业信誉风险。等等。 但公司经营中的所有风险，最终会转化为法律风险，如果公司无法及时预见防范并化解这些风险，现实的后果往往就是面临法律上的制裁或被卷入旷日持久且耗资靡费的诉讼。投资风险可能会转化为和合作伙伴的投资合同纠纷;结算风险导致的可能是买卖合同纠纷;税务风险直接导致被行政机关查处制裁;经营风险导致工商部门的执法行动;逾期还贷，银行会提请法院拍卖抵押物;产品质量问题可能面临侵权诉讼或导致公司破产。公司的种种经营过程中的内外部风险，将直接转化为法律风险，最终导致公司被追究法律上的责任或承担法律上的后果。 法律风险≠法律制裁或纠纷 有的公司管理层往往会认为，法律风险就是公司面临的法律纠纷时胜诉与败诉的可能性。因此，很多老总宁愿在公司面临诉讼时花大量的资金请律师，打通各种关系，而不愿意在经营时防范和规避风险。这是现阶段很多内部律师面临不
企业法律风险识别与防控
法律风险的识别与防范 尊敬的牛总经理、尊敬的各位老总，大家好。 我是河南兴亚律师事务所律师，很高兴能来参加我们公司2017年的年会。受牛总的邀请，我们一起来交流法律风险的识别与防范。 一．引言： 由于授权委托书代签而导致案件重审 在一起诉讼案件中，一方当事人张三委托某律师事务所代理案件参加诉讼，在与律师事务所签订授权委托书时，由于张三在外地出差，张三便嘱咐他的妻子在授权委托书上代他自己签名，然后交给律师。张三当时认为这样做，没有什么大碍，在生活中经常这样做。张三也积极出庭参加诉讼，案件经过一审、二审后胜诉。可是没想到几个月后，张三收到了案件再审的通知。原因是在诉讼中存在程序违法，对方当事人申请再审。因为授权委托书上当事人的名字，与庭审笔录或起诉状上的当事人不一致。 现在在诉讼中不仅注重实体公正，更注重程序是否正当，程序违法会导致案件的重新审理,做出的具体行政行为会因为程序违法可能被撤销，在刑事诉讼中，有些证据将因为收集取证程序违法而被排除！ 想当然不等于规则，“没事儿”的背后隐藏着法律风险！ 一、建筑企业的风险种类 我们律师同行总结出建筑企业的15大类100多种法律风险： 1、招投标阶段法律风险 2、合同签订阶段法律风险 3、合同履行阶段法律风险 4、工程质量安全法律风险 5、工程结算法律风险
6、内部承包法律风险 7、以包代管法律风险 8、印章管理法律风险 9、资金收支法律风险 10、工程分包法律风险 11、劳务用工法律风险 12、材料设备买卖租赁法律风险 13、投资法律风险 14、税收法律风险 15、诉讼法律风险 这些法律风险贯穿我们建筑企业经营的全过程，隐藏在我们工作的每一个细节的背后，与我们每一个人的工作状态密切相关。 例如，我们的施工班组要及时为劳动者签订劳动合同，购买人身意外伤害保险等，企业才能转移风险，免遭损失；例如建筑企业必须与内部承包人项目经理签订劳动合同，并依法为其缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险等社会保险，才能保证我们在工程招投标中的主体资格。 二、合同签订阶段法律风险与防范 1、合同主体：与谁共舞 『案例』 张三和李四是朋友。张三是A公司的法定代表人。2004年6月，张三向李四借款十万，出具了正式的借据，盖A公司公章。 事后，张三拒绝还钱。李四把张三告上了法庭。张三辩称是A 公司借款，因为上面盖的是A公司公章，他只是以A公司法定代表人身份签的字。法院以起诉主体错误为由驳回了李四的起诉。李四随后起诉A公司，胜诉，可A公司经营亏损，根本就
公司法律风险防控措施
公司法律风险防控的工作措施 将重点放在如何预防企业法律风险的工作上面，让法律风险防控办法真正起到风险预警的作用。具体措施如下： 一、参与公司经营决策，保证企业生产经营活动不违反国家法律、法规。 公司的经营决策的正确与否，决定企业的兴衰成败，如出现重大的经营决策失误必然会对企业带来严重的后果。当前市场经济发展日新月异，国家的经济立法时常都在颁布、更新，法律、法规浩如烟海，企业领导既要以科学发展观为企业自主创新、发展生产经营，为职工谋福利，为国有资产增值的同时，又要对国家法律法规精通熟悉，面面具到，这是任何人都很难做到的，因此为适合市场经济的发展，公司法律风险防控措施应当做好公司领导政策方面的参谋和助手，在企业重大决策未形成决定前将对该项决策的法律意见充分的陈述和说明，及时提出法律发面的意见，便于领导决策时作参考。 二、对决策实施过程中可能遇到的风险作出预测 企业决策本身就包含风险，毫无风险的决策是没有的。公司法律风险防控措施，要对各种决策方案的风险因素进行预测和分析，使企业选择风险最小，获利最大的方案，并提出法律上的建议和意见，使风险能得以避免或者减少到最低限度。 三、参与建立健全规章制度，把管理活动纳入法治轨道 企业的内部规章制度，是国家法律、法规延伸到企业的体现，是依
法管理企业的依据。坚持以预防风险的原则，充分利用法律、法规和规章制度的规范性、科学性和超前性，约束和指导各项管理工作关系，使企业的经济活动沿着法治的轨道有条不紊的良性有序的发展，以避免或防止一切不必要的偏差和失误的发生，起到防患于未然的作用。 四、参与企业重大经济、技术合同的审查、谈判，保证合同的合法性 合同是企业实现经济目标的基本手段，贯穿企业生产、经营、销售、物资各个环节的纽带，合同的谈判、鉴定、履行是企业经营活动的主要内容。因此，合同订立的好坏，直接关系到合同能否正常履行，关系到企业的经济利益的实现。特别是一些重大经济合同，一旦出现问题，直接给企业带来极大的损失，为了保证合同的顺利履行，必须把好合同的签订关。经济合同的审查把关是从技术、经济、法律三个方面进行的，公司法律风险防控措施参与经济、技术合同的审查和谈判，主要是从法律上审查，保证合同合法、严密性，可行性，其中包括审查合同当事人是否具有合法的主体资格，是否具有良好的自信和履约能力；合同的内容是否符合国家法律，合同的条款是否完备，双方权利义务是否具体，文字表述是否清楚；双方签订合同是否履行了法定手续。比如一些建筑工程合同按规定，除双方签定以外还需要建筑行政主管部门认可签章。合同的经济、技术方面是否可行，应主要由业务部门进行论证并对此负责，论证的结果将成为公司法律风险防控措施审查合同时考虑的因素。 五、代理企业参加经济纠纷的解决，维护企业的合法利益 企业不可避免的会出现一些经济纠纷，当纠纷出现时企业需要通过
企业经营中常见的法律风险防范及其防范培训大纲
《企业经营中常见的法律风险防范及其防范》 培训大纲 主讲人：冯涛 电话： E-mail： 课程目的： 首先，企业管理面临日益繁杂的法律环境。从公司设立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不牵涉到法律以及法律风险。加入WTO后，我国公司不仅要在国内法律求生存和发展，而且还要直面国际法律环境。 其次，市场经济是竞争经济，而法律就是关于竞争的规则。企业想要在竞争中获胜，必须熟悉竞争规则。现在这些规则已经越来越多，越来越复杂，如果你不关心哪些规则与你和你的企业有关，难保什么时候会因为违反规则付出经济的代价甚至自由的代价。所以，一个成功的企业，肯定是个善于运用法律规则的企业，而一个聪明的企业家，应当是一个知道如何防范法律风险的企业家。 课程时间：2天 课程对象：中高层管理者 讲座大纲： 第一部分：企业内部的法律风险及其防范 第一讲劳资纠纷的法律风险防范 一、劳动合同关系成立的法律风险及其对策 二、依据单位规章制度开除职工的法律风险及其对策 三、劳动合同的续订的法律风险及其对策 四、劳务派遣的法律风险及其对策 五、招聘广告的法律风险及其对策 第二讲公司股东、董事之间法律风险与防范 一、拟定《公司章程》的法律风险及其对策 二、大股东不参加股东会的法律风险及其对策
三、董事、监事、经理个人履行职责的法律风险及其对策 四、不能确保公司财产的独立性的法律风险及其对策 五、公司犯罪的法律风险及其对策 六、企业负责人及工作人员履行职责中的法律风险及其对策第二部分：企业外部的法律风险及其防范 第一讲企业签订合同中的法律风险及其对策 一、违反签订合同基本原则的的法律风险及其对策 1、合同违反公平原则的法律风险及其对策 2、同违反合法原则的法律风险及其对策 3、合同违反公平原则的法律风险及其对策 二、合同成立的法律风险及其对策 1、承诺的法律风险及其对策 2、表见代理的法律风险及其对策 3、举证责任的法律风险及其对策 4、通过传真来签订合同的法律风险及其对策 三、合同主要条款欠缺可能导致的法律风险及其对策 1、合同主要条款约定不明确时的法律风险及其对策 2、合同履行地的法律风险及其对策 3、缔约过失的法律风险及其对策 四、违反合同的履行原则的法律风险及其对策 1、合同履行中的单方面中止和解除的法律风险及其对策 2、协作履行的法律风险及其对策 3、适当履行的法律风险及其对策 4、情势变更的法律风险及其对策 五、违约责任的法律风险及其对策 1、外观主义的的法律风险及其对策 2、合理预见的法律风险及其对策 3、违约金的法律风险及其对策 4、未违约方的法律风险及其对策
浅谈企业法律风险防范解答
浅谈企业法律风险的防范 一、什么是企业法律风险 （一）企业法律风险的概念 “企业法律风险”这一用语第一次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》中。所谓企业法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性（引自国务院国资委法规局于吉局长的讲话）。当企业违反了法律，或者行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。 （二）企业法律风险的分类 企业法律风险存在于企业生产经营各个环节和各项业务活动中，存在于企业从设立到终止的全过程。根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。 所谓外部环境法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。 所谓企业内部法律风险，是指企业战略决策、内部管控、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，未设置较为完备的法律风险防范机制；对法律环境认知不够，经营决策欠考虑法律因素，甚至违法经营等。 目前企业法律风险防范中问题存在的根源在于企业的全面风险管理与法律环境变化之间存在着差距，由于引发因素是企业自身能够掌握控制的，所以企业内部法律风险是防范的重点。 （三）企业法律风险的表现 1 、企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计，是否对企业设立过程有了充分的认识和计划，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、规范、良好的设立过程。 2 、合同法律风险：指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同法律风险是企业法律风险的重点。因为市场经济也是契约经济，合作双方中的任意一方无论主观或客观因素最终导致合同发生变化，且这种变化使一方当事人利益受到威胁时，风险已经降临。因此说，合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的履行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。而在实现最终的静态归属过程中，可能有各种因素影响最终归属关系的视线，当合同利益的取得或者实现出现障碍，一种根源于合同利益的损失风险就展现出来。 3、企业并购法律风险：并购是兼并与收购的总称。从法律风险的角度看，企业收购并没有改变原企业的资产状态，对被收购方而言法律风险并没有变化。因此，企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及企业法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，隐蔽性的法律风险较高。 4、知识产权法律风险：知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财产，要求相关法律给予特别规定。多数企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护，从法律风险的解决成本看，避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。
企业法律风险防范管理体系的构建
论企业法律风险防范管理体系的构建 一、我国企业法律风险管理的现状 以美国次贷危机为标志引发的国际金融危机宣告了一个风险时代的到来，媒体上关于企业法律风险的报道正在逐步增多。 2008年，一份由国际知名律师事务所Lovells编写的“中国100强企业法律风险环境排名分析报告”中指出：法律风险最高的企业分别是联想、TCL、海尔。根据该报告，中国100强企业面临的法律风险不仅相对较高，而且跨度很大。与此对应的是：中国企业对预防法律风险的投入严重不足，中国企业法律事务费用只花费了应支出费用的5%，企业法律顾问的数量也远远低于世界平均水平。美国企业支出的平均法律风险费用占企业总收入的1%，与分值相对应，中国企业应该投入0.5%，但实际投入只有0.02%，美国企业投入是中国的50倍。这意味着大多数中国企业的法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险更高。
二、企业法律风险管理的重要性 公司对法律风险估计不足或处理不当，会带来相当严重的法律后果，有时甚至是颠覆性的灾难。近年以来，我国公司遭遇一系列重大事件，如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件等等，不胜枚举。这些事件的共同点是因遭遇法律风险而经历了严重问题。由此看来，企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能力。美国通用电气公司（GE）原总裁杰克.韦尔奇在回答别人问他最担心什么问题时，他说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦”。 我国政府现在已经高度重视中央企业的法律风险管理的重要性，为指导中央企业开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，于二○○六年六月六日印发了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《指引》”），该指引着重强调的企业风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险以
企业法律风险防范措施(二)
企业法律风险防范措施 企业的法律风险,是指由于企业外部的法律环境发生变化,或由于包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,而对企业造成的负面法律后果的可能性。法律风险存在于企业经营发展的每一个环节,如果不加以重视和及时规避,一旦风险出现,其后果往往是企业难以控制的,会给企业带来极大的甚至是颠覆性的灾难。因此正确认识和了解企业法律风险的形成原因和发展特点,并有针对性地建立建全企业的法律风险防范机制,是加强企业风险管理,增强企业抗风险能力的基本要求。那么,企业如何进行法律风险防范呢?笔者认为应注重以下几点… 的十六届三中全会明确提出，要“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观党，促进经济社会和人的全面发展”。这一具有创新意义的、科学的发展观，是对邓小平同志“一、用科学发展观指导企业的经济工作发展观”的承续和推进，是我们党对社会主义现代化建设指导思想的新发展，客观上也是经济社会发展到一定阶段以后必然产生的新要求。作为一个企业，我们应该坚定不移地贯彻十六届三中全会提出的新要求，用科学的发展观来指导企业改革发展的实践。 科学发展观的内涵极为丰富，涉及经济、政治、文化、社会发展等各个领域。作为企业、作为我们交运集团，树立科学的发展观，首
先要坚持以经济建设为中心，以高度的历史责任感和紧迫感，抓住机遇加快发展，因为我们的国家只有加快发展才能增强国力，我们的人民只有加快发展才能走向富裕，我们的企业只有加快发展才能使广大职工早日过上小康生活。但在保持经济快速发展的同时，我们必须十分注重经济发展的质量，避免低水平重复投入或盲目追求规模的扩张，必须坚持走科技含量高、经济效益好、成本消耗低、人力资源优势能够得到充分发挥的可持续发展的道路。 一. 建立专门法律事务机构，配备专职企业法律顾问 法律事务机构的工作职责。 （1）协助企业领导人正确执行国家法律、法规，参与企业的战略规划、改组改制、投资、招投标等重大经营决策活动。法律事务机构应通过参与企业重大经营决策活动，为决策提供可靠的法律分析论证报告，保证企业合法权益最大化，避免企业落入“法律陷阱”。 （2）参与起草、审核企业重要的规章制度。法律事务机构参与起草、审核企业重要的规章制度，有利于企业规章制度的合法性，也有利于国家和有关管理部门赋予企业的权利和倾斜政策用好、用足。 （3）管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作。此项职责是法律事务机构最主要的职责，日常工作量较大，也最重要。 （4）参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、抵押担保、招投标及进行公司改建等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务。
法律风险防范体系的建立与思考
摘要：：中国经济的迅速崛起是近年来颇为引人注目的一个现象，这与我国企业的迅速发展是分不开的。但是我国企业在快速发展中也普遍存在问题，那就是企业法律风险防范能力普遍较差。企业法律风险由不规范行为所引起，有企业内部和外部环境之分。有效防范企业法律风险，是企业参与市场竞争、自身发展壮大、构建和谐社会的需要和保障，必须强化法律风险意识。企业在运营中应当注重构建公司法律风险防范体系、建立和完善规章制度、根据实际抓重点、提高中高级管理人员的法律风险防范意识、重视人才培养、加强内部监督与考核、进行“法律诊断”、加强合同、知识产权和商业秘密管理，一旦卷入法律纠纷，就应当应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。 关键词：企业法律风险防范 企业，尤其是现代化的大型企业，作为一定社会历史发展阶段的“宠儿们”，自它们诞生之日起，像宇宙中存在的任何事物一样，它们中每一个独立个体都面临着随时夭亡的危险。所以，如何更加尽心地去呵护它们，让它们在经历一切风险和磨难之后仍能健康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。近年来，我国企业法制建设虽然有了长足发展，但发展仍然很不平衡，特别是国有企业和外贸企业在经营管理中还存在着许多法律漏洞和法律风险，引起的法律纠纷不断。这些法律纠纷案件产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等，反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部制度控制等方面普遍存在较大差距。因此，迫切需要加强法制建设，提高法律服务水平，最大可能地防范、化解企业经营风险，促进企业资产保值增值。 一、现代企业运营法律风险的成因分析。 在一个法治的国度里，现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件问题，我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。 （一）企业自身内部存在的风险因素。 企业作为一种社会存在的组织形式，其的运营首先体现为人的因素，其运营的风险也必然首先是人的风险。人，在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。当然，这一分类又具有极大的相对性，因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。企业经营好坏，归根结底，人的因素是最重要的，尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。所以从一定意义上讲，企业在选择用人时，本身就存在着对所用人员道德的一种赌博，而这种赌博本身就是一种风险。 其次，从制度层面上讲，企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩，不成方圆”。组织管理企业，不能光靠企业领导个人的权威和能力，科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。正
企业经营中必须关注的60个法律风险及应对策略
企业经营中必须关注的60个法律风险及应对策略 一、订立合同时的注意事项 1、经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。 2、受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，建议您妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。 3、建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害您的权益。 4、企业业务人员对外签约时需要授权。建议您在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后建议您尽快收回尚
未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。 5、企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。 6、如果您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或者您认为合同权利义务安排显失公平的，您可以请求法院撤销合同。但是务必自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则您将失去请求法院撤销合同的权利。当然，您在撤销权行使期限内提出的请求是否能得到法院支持还将取决于您所举证据是否充分。 7、您在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请您务必注明“定金”字样。您如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。[法客帝国(Empirelawyers)出品]8、如果您的业务需要对方提供保证担保的，在与相关客户签署保证合同时请务必表述由保证人为债务的履行提供保证担保的明确意思，避免使用由对方“负责解决”、“负责协调”等含义模糊的表述，否则法院将无法认定保证合同成立。 9、您也可能为了业务需要向他人提供保证担保。无论您是
公司运营中常见的 大法律风险及防范
公司运营中常见的6大法律风险及防范 【导读】：企业的生、老、病、死整个生命过程都存在法律风险，我们作为企业的经营者，不仅要知道法律风险，而且要知道其发生的的内部原因和外部原因，更要有针对性地采取有力措施，及时有效地应对风险的发生。 企业运营中的法律风险主要包括6类风险： 一、公司治理中的法律风险。 这类风险主要是家族式企业在监督上的不力，规章制度对权力的设立不明确，导致企业成本上升。 二、劳动人事法律风险。 最为常见的是职工工伤，劳资关系处理不当引发风险。还有就是企业为节约成本，缩短培养过程，迅速上项目，常常采用“挖墙脚”引进高级人才，这可能遭遇被挖企业的索赔和专利商标等侵权指控。反过来，企业自身培养的人才无端流失，被挖墙角，企业得不到应有的补偿，这也是一大风险。 三、企业融资中的法律风险。 企业经营中出现资金不足，常见的融资方式有：银行贷款，民间借贷，股东追加投资，吸收新股东增资扩股，引进战略投资者，上市融资发行公司债券股票等。比如：对于银行贷款，一不小心可能陷入“高利转贷”，“违规发放贷款”“贷款诈骗”等金融诈骗黑洞。 对于民间借贷，可能陷入“非法吸收公众存款”“集资诈骗”等法律风险；如果股东追加投资或吸收新股东增资扩股，会遇到股权结构及治理结构调整，利益分配的约定等问题。 如果引入战略投资者，对法律风险评估与防范要求更高，否则鸡飞蛋打人财两空，教训是惨重的。
如果发行公司债券和股票，国家有严格的规则和制度，对法律风险的控制要求极高，必须法律、财经等专业人士进行系统的规划和辅导，否则会落入“擅自发行 公司股票债券罪”的泥坑。 四、签订履行经济合同中的法律风险。 一般来说，主要是经济合同违约纠纷，大多数经营者只注意到了合同中约定的义务及索赔问题，而忽视了前合同义务及后合同义务，因此导致纠纷的不在少数。第二，企业家从传统观念上习惯于熟人圈子的交易行为，有的口头上达成所谓的“君子协定”，时间一久，由于个人信用发生变化，或个人对当时的约定细节理解认知不同，从而引发风险。 最后，我们特别要注意一个市场准入制度的存在，很多交易行为必须首先审查交易对象的主体合格性，和一个没有交易资格的人去做生意，其结果和风险可想而知。 五、知识产权法律风险。 企业无知识产权管理制度，比如从来没有专利检索和商标待查制度，使得企业在面对知识产权侵权指控时处于被动，比如我们的百布优品牌中的儿童版系列版本，封面设计就涉嫌侵犯“喜洋洋与灰太郎”剧本的在先权利，建议我们设计部门要在外观设计上做一些实质性的变动，不能图省事而引发风险。 六、行政管理法律风险。 由于公司内对行政管理重视不够，管理上的漏洞引发违规问题，被有关执法机关（比如：环卫，工商，税务，劳动监察，消防等部门）进行处罚。这种引起风险很划不来。 以上法律风险是企业常见的风险，我们究其原因，主要有如下： 内部原因：
浅谈企业用工法律风险的防范
企业用工法律风险的防范 浅谈企业用工法律风险的防范 —完善企业人事管理制度 内容摘要：随着《劳动合同法》的施行，劳动争议案件屡见不鲜。企业用工成本增加、法律风险增多。完善企业人事管理制度是预防企业用工法律风险的重要手段。 关键词：劳动合同法企业用工法律风险防范 企业人事管理制度 《劳动合同法》自施行以来，劳动争议案件屡见不鲜。作为劳动关系中的强势主体--企业常常以败诉收场。劳动争议案件的频发增加了企业用工的成本，同时也加大了企业用工的法律风险。企业如何变不利为有利，如何防范企业用工法律风险，成了企业最为头疼的问题，也成为法律界关注的焦点。诸多企业通过法律专业人士的指导，制定了多种防范企业用工法律风险的办法。《劳动合同法》背景下企业用工存在哪些方面的法律风险，笔者对此进行了简单的归纳。详见下表： 企业用工的法律风险 类别风险项目风险环节风险等级 人事制度 招聘制度 入职审查一级 告知义务二级 违法要求担保和押金三级绩效考核制度奖惩员工法律依据失效一级培训制度试用期内提供有偿的培训一级档案管理制度档案管理的规范化一级
劳动合同劳动合同签订 不订立书面合同一级 试用期约定不当二级 合同必备条款约定不当二级 服务期约定不当二级 劳动合同无效三级 签订无固定期限合同一级劳动合同履行 变更劳动合同不当一级 续签劳动合同不当三级 劳动合同解 除 劳动者解除合同一级 用人单位单方解除合同一级 非过失性解除合同三级 后合同义务四级 支付经济补偿金一级 其他 商业秘 密竞业禁 止 商业秘密三级 竞业禁止三级 鉴于企业用工法律风险的多样化，本文仅就企业如何通过完善人事管理制度有效防范用工法律风险进行简要分析，期望能够对企业有所裨益。 一、招聘制度与企业用工法律风险的防范 招聘是企业用工过程中与劳动者建立劳动关系的首要环节，招聘制度的完善是防范企业用工法律风险的第一道关。通过完善招聘的流程、修订招聘系列表格可以从源头上规范企业管理、使企业规避由招聘带来的法律风险。 （一）入职审查
公司法律风险防控措施
精心整理 公司法律风险防控的工作措施 将重点放在如何预防企业法律风险的工作上面，让法律风险防控办法真正起到风险预警的作用。具体措施如下： 一、参与公司经营决策，保证企业生产经营活动不违反国家法律、法规。 公司的经营决策的正确与否，决定企业的兴衰成败，如出现重大的经营决策失 三、参与建立健全规章制度，把管理活动纳入法治轨道 企业的内部规章制度，是国家法律、法规延伸到企业的体现，是依法管理企业的依据。坚持以预防风险的原则，充分利用法律、法规和规章制度的规范性、科学性和超前性，约束和指导各项管理工作关系，使企业的经济活动沿着法治的轨道有条不紊的良性有序的发展，以避免或防止一切不必要的偏差和失误的发生，起到防患于未然的作用。
四、参与企业重大经济、技术合同的审查、谈判，保证合同的合法性 合同是企业实现经济目标的基本手段，贯穿企业生产、经营、销售、物资各个环节的纽带，合同的谈判、鉴定、履行是企业经营活动的主要内容。因此，合同订立的好坏，直接关系到合同能否正常履行，关系到企业的经济利益的实现。特别是一些重大经济合同，一旦出现问题，直接给企业带来极大的损失，为了保证合同的顺利履行，必须把好合同的签订关。经济合同的审查把关是从技术、经济、法律三 因素。 企业解决经济纠纷的方式一是通过诉讼的方式，将发生的纠纷诉之法院，在争议各方当事人的参与下，由审判法官依法审理，作出判决。二是采取非诉讼的方式，即不通过法院，代表企业与对方调解，在保证最大限度维护企业合法利益的情况下，签订调解协议，并对调解协议进行公证，在公证书上约定执行条款，如果对方不履行调解协议，就可以依据公证书上的执行条款申请法院强制执行。 六、管理企业经济合同
民营企业常见法律风险与防范
民营企业常见法律风险与防范 一、企业设立阶段因企业组织形式不规范导致风险 企业组织形式有多种：有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资企业等等，分别受《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》等的调整，民营企业投资人因为不了解各种组织形式各自的法律特征，常常导致投资人认识与法律规范之间的错位，因而产生始料不及的纠纷和法律风险。 实践中常见的有： 1、实际上是合伙企业，投资人却误以为设立和经营的是公司。导致合伙人之间对权利认知错位，合伙人对外无限责任与有限责任的认识错位。 2、自以为设立和经营的是有限公司，实际上是个人独资企业。“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法实施后的“一人公司”是实践中常见的民营企业组织形式。投资人误以为“公司是我的，公司的财产也就是我的”，经营中将公司财产与家庭或个人财产混为一体，结果对外发生纠纷的时候可能招致公司人格的丧失，失去“有限责任”的保护，《公司法》第六十四条就明确规定“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任”。 3、“影子”公司 出于种种原因，公司的实际出资人与公司登记股东不一致。登记股东相当于实际出资人的“影子”。这种公司在“身子”与“影子”因为情势变更不再默契的时候，往往会出现外部责任承担和内部利益分配方面的
纠纷和法律风险。 4、不规范的所谓“集团公司” 民营企业家在具备一定的实力后，因为种种因素的考虑，开始朝集团化方向发展，但是没有注意企业集团组织的规范化，没有在法律上确立“集团”成员之间的资金、财务、人事、业务等等关系，导致“集团”人格的虚化，甚至“集团”成员管理的混乱，进而对“集团”核心企业造成重大不良影响。 5、不规范的“联营企业” 民营企业解决资金需求的一个常见办法就是拉朋友或其他公司合作联营，但是他人因不了解或不放心民营企业的前景，不愿意承担经营风险，于是公司老板就许诺对方，只要投资做公司股东，可以按照固定比例收取收益，不参与经营，也不承担公司经营风险和其他债务。这在法律上会被定性“名为联营实为借贷”，因为我国法律不允许企业之间的借贷，届时将导致行为无效的后果；而同时，当公司出现双方意料之外的亏损或赢利的时候，为亏损的承担和利润的享受，往往产生纠纷。 6、公司注册资本瑕疵 公司设立时，为了体现“实力”，有些民营企业家往往希望放大注册资本，可因为资金不足或考虑公司业务一时不需要那么多资金，于是采用虚报注册资本或注册后抽逃出资的手段。则可能面临的法律风险可能是：填补出资、公司人格否定、构成犯罪等等。 7、公司治理结构不科学、不规范
浅谈烟草商业企业的法律风险防控
浅谈烟草商业企业的法 律风险防控 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
浅谈烟草商业企业的法律风险防控 摘要：防控法律风险是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。本文从烟草商业企业法律风险类型的分析着手，阐述了烟草商业企业法律风险防控的主要原则、主要步骤、注意事项，对如何开展好法律风险防控工作进行了初步探索。 关键字：烟草商业企业法律风险防控 党的十八大及十八届三中、四中全会强调，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，法治是治国理政的基本方式，要更加注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，加快建设社会主义法治国家。 一、全面深入推进法治烟草建设的重要意义 全面深入推进法治烟草建设正是我们烟草行业贯彻落实党的十八大及十八届四中全会关于全面推进依法治国方略、建设法治中国的必然要求。 全面深入推进法治烟草建设是新形势下进一步巩固和完善烟草专卖制度的关键所在。行业30年发展实践证明，每一个阶段的发展都伴随着法治建设前进的步伐。法治建设对行业的改革发展、“三大辉煌”的创造起到了重要的促进和保障作用。 全面深入推进法治烟草建设是行业思考、谋划、实践三大课题的重要举措。作为特殊行业，烟草行业改革发展的政策性、法律性都很强，须臾离不开法律规范。只有以法治凝聚改革共识、规范发展行为、促进矛盾化解、保障行业和谐，才能不断激发改革红利和发展潜力，才能保持行业健康发展。
全面深入推进法治烟草建设是行业防范和应对各种挑战和法律风险的必然选择。在新的发展时期，烟草行业面临烟草控制、完善体制、构建和谐、国际竞争等方面的压力和挑战。近年来在行政执法、生产经营等方面的法律争议和诉讼呈现出数量增多、案值较大、关系复杂、应诉困难等明显特点。因此，应对挑战、防控法律风险也是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。 二、烟草商业企业开展法律风险防控工作的重要性 烟草商业企业作为垄断市场的主导者，维护烟草专卖法建立的合法垄断秩序，就是其经营管理行为的核心价值。近十年来国家局有关烟草商业企业规范经营的政策措施，无不以规范为重，无不以守法为要。烟草商业企业必须把模范守法、严格执法作为防范法律风险的价值目标。 这几年来，省内市县两级烟草商业企业的法制环境总体是平稳的，基本上没有大的诉讼纠纷。但法律纠纷少并不意味着没有法律风险。烟草商业企业的日常经营管理和行政行为受到一百多部法律的规范调整。低风险表象下，如果任由矛盾累积，低风险经过量的积累有可能转化为高风险，将会对现有垄断体制的正当性、合法性产生冲击，最终动摇专卖制度基础，引起不利的外部法律变动。 随着行业面临的内外部环境日趋复杂，法律风险触发点也在不断增多。只有将法律风险防控提升到企业管理层面，形成风险处置由“被动型”向“主动型”转变、“事务型”向“管理型”转变、“事后型”向“全程型”转变，避免“头痛医头、脚痛医脚”的碎片式防控，才能有效实现法律风险的有效管理。国家局和省局正在推行的法律风险防控体系建设，正是适应了这一形势。