采购与外包过程控制程序

为建立采购与外包作业程序, 规范供应商管理流程及要求，明确请购、订购、收货、验收等作

业规定, 确保所有采购物品的质量、交期、价格、数量、规格等皆能符合公司的要求，并对供应商进行监督管理。

2、范围

适用于本公司生产物料、生产性耗材、设备与工具的采购管制，外包过程的控制，及生产加工所用物料的供应商开发、监督管理。

3、定义

3.1供应商分类原则

3.1.1根据供应商所供物料的重要程度分为A、B、C三类。

关键件供应商：A类；指所供物料关系人身安全并直接影响产品主要性能的供方。

重要件供应商：B类；指所供物料直接影响产品主要性能的供方。

其他件供应商：C类；指所供物料不直接影响产品主要性能的供方。

3.1.2根据供应商类别分为生产商、代理商/贸易商，经销商。

3.1.3根据风险评估结果，将供应商分为高风险、中风险、低风险供应商。

3.1.4根据年度评价结果，将供应商分为Ⅰ级优秀，Ⅱ级良好，Ⅲ级一般，Ⅳ级不及格。

3.2供应商评审小组成员：采购部、技术部、品质部，由品质主管任评审小组组长。

4、权责

4.1 主责部门

采购部（以下简称“采购”）：依据采购申请单负责采购生产物料、生产性耗材、设备

工具。负责开发新供应商，进行供应商评估作业，并按要求执行采购活动、供应商考评。

4.2 关联部门

供应部-PMC（以下简称“PMC”）：依物控所提供之物料需求计划，确认库存现况，提出

BOM材料之请购，并且负责管控物料供货商之进料排程。

品质部：负责配合采购完成供应商导入及监督管理，参与合格供应商名录的建立和维护。

技术部：负责供应商样品承认并参与供应商评估作业。

供应商评审小组：负责供应商的资格评审。

5、内容

5.1选择合格供货商。

5.1.1新供应商导入（流程见：附件一）

5.1.1.1 新增供应商应根据公司产能、品质、成本、制程等需求进行寻找及选择。

5.1.1.2 所有单位均可以提出新增供应商需求，需求单位提出《新增供应商需求申请表》。

5.1.1.3 采购部负责收集新供应商资料，发出调查表或组织进行供方现场调查。

a)生产商（直接材料供应商、委托加工厂商）应填写《供应商调查表》，调查供方

基本信息、人员状况、产品及设备、研发能力、质量及产品有关资质、售后服

务制度、过程控制能力、检测能力等。

b)代理商/贸易商填写《代理商调查表》，调查供方基本信息、人员状况、售后服

务承诺等。在此基础上，必须提供有效期内的代理证明，贸易商原则上须提供

二级代理证明，如无法提供，须签署质量保证承诺书。

c)品质部可根据供应商供货类别，与采购及技术部共同决定是否需要进行现场评

估，由采购与供应商协商安排现场评估时间。（无法在原厂购买且是知名品牌的

可以接受代理，可不去现场评估）, 由品质部及技术部协助采购完成对新供应

商的现场评估，完成《供应商现场评审报告》

d)对于顾客要求控制的采购产品，在选择供方时需邀请顾客一起参与对供方的评

价与选择。客户指定供应商，也应收集供应商资料，同时备注说明情况，可直

接纳入合格供应商资格。

5.1.1.4 完成供应商调查后，采购部须要求供应商提供样品及样品材料承认书(如供应商

不能提供免费样品，我司可小批量采购)，由技术部同品质部共同完成样品验证

工作，依照《物料承认管理程序》的要求进行物料承认。

5.1.1.5 样品承认OK后，采购提交《供应商评估报告》提交品质部及技术部审核。如样

品承认不通过，采购可提出与此供应商中止合作关系，或要求其重新提交样品再

送承认和试料。如连续三次均不合格则视情况可中止同此供应商的合作关系。

a)根据风险评估要求，确定每个供应商的评价频次，将供应商分为高风险、中风

险和低风险供应商。

i.得分≥85为低风险

ii.70≤得分<85为中风险

iii.得分<70 为高风险

b)高风险（不合格）则不得纳入合格供方名录，中风险供应商每年评价二次，低

风险供应商每年评价一次。

5.1.1.7 评估合格采购将新供应商纳入《合格供应商名册》，并交DCC受控下发给各部门。

采购和品质部对合格供应商名册实施动态管理。

5.1.1.8 合格供应商名册内的供应商应确定供货范围。合格供方如提供供货范围外的物料

时，须重新进行物料承认，承认OK后可对合格供方名册内的该供应商供货范围

进行修改。

5.1.1.9同一料号的物料在未发生功能性变更前只需承认一次，在发生功能性变更时需再

一次承认，对已完成物料承认的物料（同一料号），因其他原因变更采购渠道，

由新供应商实施采购时，可依据并认可原有的物料承认书。

5.1.2 供应商绩效管理

5.1.2.1 供应商绩效管理范畴：关键件和重要件供应商至少按半年为一个周期执行，其他

件供应商按每年为一个周期执行。

5.1.2.2供应商来料异常，由品质部开出《供应商纠正措施报告》，并追踪供应商长期对策

的制定、实施和效果确认，该表作为供应商绩效考核依据之一。

5.1.2.3 对供应商的绩效管理与评定由采购主导，品质部，技术部，供应商评审小组审核。

绩效管理包括品质、成本、交期、服务等方面。具体依照《合格供应商考核表》

5.1.2.4 根据供应商质量评审情况，评审小组对供应商进行评分，共分四级：

Ⅰ级优秀：（90~100分）

Ⅱ级良好：（80~89分）

Ⅲ级一般：（60~79分）

Ⅳ级不及格：（60分以下）

5.1.2.5 评比III级供应商需要由采购、质量管理及产品工程中心进行辅导。

5.1.3质量记录保存

供应商改善记录、绩效数据均由质量管理部通过书面方式发出，且进行记录保存，年限参考《质量记录控制程序》。

5.1.4供应商资格之取消

5.1.4.1供应商资格取消对象

a. 交期严重延误造成公司重大损失者。

b. 供应商绩效评审为IV级者，且整改仍不能满足要求。

5.1.4.2 供应商资格暂停或取消，申请人提出申请，由品质部保存相关记录于《供方物料

资格暂停/取消表》。

5.1.4.3 被取消资格的供应商，待其改善完成后，需重新认证合格之后方可恢复供货，在

此之前不得向此供应商下单采购

5.1.5 合格供应商名册维护

5.1.5.1 根据供应商考核结果，采购需相应更新合格供应商名册，并由DCC进行系统维护。

5.1.5.2 试产机种转量产时，所有零件必须是承认状态，且所有供应商必须为合格供应商。

采购根据此结果相应更新合格供应商名册，并由DCC进行系统维护。

5.2.1 外包供应商管理：参照上述关键件和重要件供应商管理办法执行。

5.2.2 对顾客要求控制的采购产品，供应商评审小组应邀请顾客参加对供应商的评价和选择。

包括供应商的选择、考核，以及供应商过程的控制。

5.2 请/采购作业

5.2.1生产物料

5.2.1.1由物控根据生产、任务需求、策略备料需求，开出采购申请单，经核准后交

采购，以作为采购的依据。

5.2.1.2 采购依据采购申请单，拟定采购合同及采购审批单，并经核决权限核准后交

采购合同给财务盖章, 传真或扫描合同后以e-mail方式提供给供货商安排

生产及发货（合同要求供应商盖章回传），若顾客或其他方面原因有要求在

供货商处验货者，采购应在订购单上备注拟采用的验货安排并注明产品放行

方法。采购合同应严格执行国家的《合同法》；合同上采购物资的名称、型

号、规格、价格、数量、交货期、技术质量要求、验收标准及方法和违约协

定等必须清楚无误。对有RoHS指令要求材料的供应商需与其签订环境物质

管理协议。

5.2.1.3采购应在供货周期内不定期地向供方沟通，了解物资供应的进度情况，以督

促供方能按期保质保量供货。采购合同修改或取消等变更后，需重新审核、

签核，并经厂商确认后生效。

5.2.1.4进料入库作业:

5.2.1.4.1 仓库签收厂商送货单后，根据厂商送货单开立原材料送检单送检

IQC；

5.2.1.4.2 IQC 依《进料检验控制程序》对材料进行检验，检验合格后正常

入库；如材料异常，IQC则开出不合格品评审单。

5.2.1.4.3 通过IQC检查之物料，由仓管根据IQC判定结果（合格后）进行

物料点收后入库。

5.2.1.5采购核对采购申请单、采购合同、入库单、发票是否相符，如相符则填具付

款申请单依特定付款日进行请款。

5.2.2设备与工具采购

5.2.2.1申请单位：使用单位申请, 开立物品请购单。

5.2.2.2请/订购作业流程说明:

5.2.2.2.1 需求单位开立物品请购单，依核决权限签核。

5.2.2.2.2采购接到采购申请单，判定其品名规格描述是否准确，是否按核决

权限核签，

(1)符合则进行询价比价议价工作。

(2)不符合则退请购单位。

(3)当物品请购单的数量和规格修正或重大变更时需由请购单位重

新进行签核才生效。

5.2.2.2.3 采购于询价完成后决定在价格/质量/服务等方面最具优势之厂商,

进行交易，拟定采购合同及采购审批单。

5.2.2.2.4采购审批单依核决权限签核后，将采购合同交财务部盖章，传真或

扫描后以e-mail方式提供给对应厂商，并要求厂商签章回传。物

品请购单的修改或发生变更时，需由采购单变更系统签核，并由厂

商确认后生效。

5.2.2.2.5请购验收指定人进行设备验收，必要时需要相关技术部门工程师协

助进行验收，合格则开立验收报告，如验收不合格，则拒收。

5.2.2.2.6采购核对物品请购单、采购合同、验收报告、发票是否相符，如相

符则填具付款申请单依特定付款日进行请款。

5.3 外包过程

为确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足组织的要求，应对外包过程实施控制，外包过程可从以下几方面进行控制。

5.3.1 产品工程中心在产品实现的策划输出时，需确定外包过程及控制要求，发放《外

包过程的确认及控制要求》到采购及品质部。

5.3.2 采购评价选择外包方，按照5.1要求，进行相关的评估，并对其关键过程调查，

如供应商有任何的变更，须通知到我司。

5.3.3 与外包方签订合同或协议

为了明确外包过程双方的职责，在合同或协议中，应明确对外包方的要求。如：外包过

程的结果所要达到的要求，如工艺要求、品质要求等。必要时，还应包括对外包方的过

程、程序、设备和人员的要求；有关法律法规的要求等。外包产品的特殊过程、关键过

程的设备和工艺需经过提交公司备案。

5.3.4 验证外包过程的结果

采购可采取下厂监督等方式，对外包供方的开发、生产过程进行监控。验收应按合同或

协议的规定，验证外包过程的结果是否满足规定的要求。验证可以在厂内进行，也可以

在外包方处进行。验证的要求及方法应在合同或协议中做出规定。

5.3.5 供应商记录的控制要求

外包件入厂检验时，需要供应商提供对应批次的出厂检验报告，详细内容可参考进料检

验规范中的要求执行。

6、参考文件

6.1《进料检验控制程序》文件编号：

6.2《物料承认管理程序》文件编号：

6.3《质量记录控制程序》文件编号：

7、表单记录

7.1《新增供应商需求申请表》表单编号：

7.2《供应商调查表》表单编号：

7.3《供应商现场评审报告》表单编号： 7.4《供应商评估报告》表单编号： 7.5《合格供应商名册》表单编号： 7.6《供应商纠正措施报告》表单编号： 7.7《合格供应商考核表》表单编号： 7.8《供方物料资格暂停取消表》表单编号： 7.9《采购合同》表单编号：

7.10《采购审批单》表单编号：附件一：