三体系审核检查对应表

三体系及产品认证审核检查对应表

GB/T28001-2001 （旧版）与GB/T28001-2011（新版）

4.2 职业健康安全方针，这条增加部分：方针必须在体现防止人事伤害、健康损害和持续改进职业健康安全管理和职业健康安全绩效的承诺、并传达给组织在组织控制下的所有工作人员。审核时要关注传达是否有效；是否传达到了相关方的人员，如承包方、分承包方、临时雇用员和外来人员；还有传达的内容和方式，可以通过宣传窗、广告栏和广播这些形式传达。

4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定：增加了危险源识别和风险评价通常要考虑的情况，如人员行为、能力和其他人为因素（即人的不安全行为）；已识别源于工作场所外部但会对工作场所内组织管理人员造成不利职业健康安全的危险源（如邻近工厂的高温高压锅炉或高噪音冲床）；来自工作地点附近、由组织控制下相关工作活动产生的危险源（如包装岗位员工可能会受冲压车间的噪声伤害）。审核员要重点关注当我们的体系或活动有变化时，我们是否预先进行了危险源识别和风险评价，了解这些潜在的风险。还有降低风险要按：消除、取代、工程控制、标识、警告、管理控制、个人防护这样一个顺序来进行控制，并要提供证明。

4.3.3目标和方案，这条是将旧版中的4.3.3目标与4.3.4职业健康安全管理方案合并为一个4.3.3目标和方案了。

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限：增加“组织应确保其工作场所内的所有人在控制的领域内承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求”。审核时应关注各岗位人员和各级管理人员在职业安全健康责任这方面要明确，比如事故发生时，应明确谁负主要责任，谁负次要责任，谁负管理责任。

4.4.3沟通、参与和协商，这条款分为两个子条款，分别对“沟通”和“参与协商”提出了要求，提出了三方面的沟通、以及工人参与协商和与承包商就影响他们的职业健康安全的变化进行协商的要求。审核时要关注这些沟通、协商的途径或者方式，这些途径和方式要明确。例如：我们的员工代表产生的方式，以及员工代表怎样参与危险源的辨识、风险评价、风险控制措施和事故调查。

4.4.7应急准备和响应，增加了“策划应急准备与响应时，组织应考虑相关方的需求”。审核时要关注我们是否与相关方签订互助求援协议（如医院、邻近工厂），以便发生紧急情况时，考虑紧急情况涉及周围居民或邻近工厂如何进行告知，并给予帮助。

4.5.1绩效测量和监视，增加了“对控制措施有效性的监视”要求，并将有关法律法规符合性要求监视内容单独作为一个条款。除了要关注现场粉尘啊、噪声啊、职业病进行监测外，还应关注是否对作业场所内员工的行为、作业环境和设备的状况等进行日常或定期的检查，是否对测量设备进行了校准或验证。

4.5.2 合规性评价这是新增的条款，要求组织建立、实施并保持程序，定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，并保存评价结果的记录。审核时要关注组织合规性评价的方法、周期和评价结果的记录是否合适。

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

环境体系审核通用检查表

环境体系审核通用检查 表 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

环境管理体系审核通用检查表 组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的 简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页 最高管理层是否制定了本组织的环境方针 最高管理者是否批准,签署了环境方针 环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应 环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺 环境方针中是否包含遵守法律,法规及其他要求的承诺 环境方针中是否包括环境目标,指标的框架 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令 环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款 由谁主持制定的 何时,何地制定的 如何制定的 由谁批准的 何时批准的 组织活动的性质和环 境影响是什麽 组织的产品的性质,规模及其环境影响是什麽 组织的服务的性质,规模及其环境影响是什麽 注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)

是否传达到全体员工并付诸实施 是否同上级组织的环境方针相协调 是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针 是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别 用什麽方法和怎样识别的如何向全体员工传达的 采取了哪些方式 取得了怎样的效果 上级组织有否环境方针 本组织的环境方针是否征得上级组织的同意 是否以上级组织的环境方针为基础 为公众获得环境方针提供了何种方便 何时,何地可以获得是否有定期评审规定是否进行过评审 评审,修订的依据是什麽 识别时是否应用该程序 识别的范围和对象 是否有环境因素清单识别的过程 采用的方法 收集的原始资料 注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

质量管理体系审核检查表(参考)

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

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质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2