2010年期货法律法规测试题(手工整理每题附详细答案)

《期货法规》测试题

一、单选：（60题，每题0.5分）

1. 在我国设立期货交易所，由( )审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

参考答案：D

答题思路：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2. 期货交易所的管理办法由( )制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

参考答案：D

答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3. 下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年

参考答案：D

答题思路：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

4. 期货公司是依照( )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》．

C．《中华人民共和国合伙企业法》

D．《中华人民共和国外商投资法》

5. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险

事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

参考答案：B

答题思路：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6. 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

参考答案：B

答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

7. 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准

或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

参考答案：C

答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

8. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行

平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

D．期货交易所和该客户共同连带

参考答案：A

答题思路：《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

9. 会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此

取得对该会员的相应( )。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

参考答案：B

答题思路：《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

10. 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

参考答案：C

答题思路：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

11. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国务院财政部门

参考答案：D

答题思路：《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

12. 制定《期货交易所管理办法》的法律依据是( )。

D．《期货公司管理办法》

参考答案：C

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。

13. 期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是( )。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

参考答案：D

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABE三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。

14. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

参考答案：C

答题思路：参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

15. 期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。

A．变更交易所名称

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

参考答案：D

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

16. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。

A．5

参考答案：B

答题思路：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员。

17. 下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

参考答案：D

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

18. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

A．3

B．5

C．7

D．15

参考答案：D

答题思路：《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿

＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )

A．30％；30％

B．30％；50％

C．50％：30％

D．50％；50％

参考答案：D

答题思路：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的

的，应当经中国证监会批准。( )

A．3％：3％

B．3％；5％

C．5％；3％

D．5％；5％

参考答案：D

答题思路：《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以

上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

21. 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并

持登载声明向中国证监会重新申领。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

参考答案：B

答题思路：《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

22. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合

同终止之日起至少保存( )年。

A．5

B．10

C．15

D．20

参考答案：D

答题思路：《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

23. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材

料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3％

参考答案：B

答题思路：《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

24. 下列选项中属于期货从业人员的是( )。

A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

参考答案：D

答题思路：期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

25. ( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

参考答案：A

答题思路：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

26. ( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．工商行政管理部门

D．期货交易所

参考答案：B

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

28. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。

A．专科

B．本科

C．硕士

D．博士

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

29. 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职

资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

30. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证

券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

B．5

参考答案：B

答题思路：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之．日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

31. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：B

答题思路：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

32. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或

者不批准的决定。

A．30日

B．60日

C．3个月

D．6个月

参考答案：D

答题思路：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

33. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章

程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．15

B．30

C．45

D．60

参考答案：B

34. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：B

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

35. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至

少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

参考答案：C

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

36. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应

当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

37. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处

( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

D．15万

参考答案：A

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

38. 证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．1个月

B．3个月

C．半年

D．1年

参考答案：C

答题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

39. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或

者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。

A．1

B．2

C．3

D．5

参考答案：B

答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

40. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在

＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期货从业时间在＿＿＿＿年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在＿＿＿＿年以上。( )

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。

41. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

参考答案：D

答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。

42. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．30日

C．3个月

D．6个月

参考答案：C

答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

43. 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

参考答案：D

答题思路：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

44. 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险

C．平均比例

D．重新调整

参考答案：A

答题思路：期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

45. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

A．重新进行预计负债确认

B．核减净资本金额

C．增加净资本总额

D．增加风险准备金

参考答案：B

答题思路：期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

46. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )

万元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

参考答案：B

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。

47. 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。

A．1

B．3

C．5

D．10

答题思路：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

48. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

A．现场检查

B．监管谈话

C．出具警示函

D．要求其提供书面理由

参考答案：A

答题思路：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

49. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公信、公正

C．公正、公信、公开

D．公开、公平、公正

参考答案：D

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

50. 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

A．5

B．7

C．10

D．15

参考答案：C

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

51. 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节

C．2年

D．3年或永久

参考答案：D

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

52. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向

投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

A．自身利益优先

B．公司利益优先

C．投资者利益优先

D．确保投资者的利益得到公平的对待

参考答案：D

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

53. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

参考答案：A

答题思路：《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

54. 未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

参考答案：A

答题思路：根据《刑法》第二百二十五条第(三)项规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

55. 国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元

以上不满十万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

A．3

B．5

C．7

D．10

参考答案：B

答题思路：参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条的规定。

56. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件

中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。

A．过错责任

B．无过错责任

C．过错推定

D．严格责任

参考答案：A

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，妍货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

57. 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向

明确，但没有成交价格，则甲( )。

A．应当视为按市价交易

B．可以视为按市价交易

C．因指令不明，无法执行该指令

D．可以拒绝执行

买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

58. 期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履

行该义务造成期货公司损失的，应当( )。

A．由证监会对期货交易所进行处罚

B．由期货交易所承担赔偿责任

C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失

参考答案：B

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

59. 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。

A．期货交易所规定的标准

B．中国证监会规定的标准

C．国务院规定的标准

D．期货业协会规定的标准

参考答案：A

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

60. 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透

支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。

A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任

C．由期货交易所承担次要的赔偿责任

D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

参考答案：D

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

二、多选：（60题，每题0.5分）

61. 《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。

D．国际货物买卖合约

参考答案：ABC

答题思路：《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

62. 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是( )。

A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户

C．丙为某上市公司

D．丁为某国有公司

参考答案：ABCD

答题思路：《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

63. 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．诚实信用

参考答案：ABCD

答题思路：《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

64. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。

A．保证金制度

B．结算担保金制度

C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

参考答案：ACD

答题思路：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险

准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

参考答案：ABCD

答题思路：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

66. 根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，

不得挪用。

A．期货公司

B．期货交易所

C．非期货公司结算会员

D．中国期货业协会

参考答案：ABC

答题思路：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

67. 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

参考答案：ABD

答题思路：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

68. 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

69. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以

对该期货公司采取( )监管措施。

A．撤销其部分期货业务许可

B．责令停业整顿

C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

参考答案：BD

答题思路：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

70. 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括

( )。

A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

参考答案：ABCD

答题思路：《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

71. 下列属于期货业协会履行职责的是( )。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

参考答案：ABCD

答题思路：依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

72. 期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括( )。

A．变更营业部营业场所申请书

B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告