业务区域划分操作管理制度

广告运营部业务区域划分操作管理制度

一、目的

为规范公司业务管理，保障公司长远利益和持续稳定发展及平衡各区域业务代表利益，特制定此管理制度。

二、范围

A.市场区域的政策划分及操纵方案

B.区域管理方案

三、职责

1.广告运营部根据前期对市场的了解结合实际情况对市场进行区域划分，杜绝市场交叉现象；

2.业务代表根据市场划分情况，进行各自市场划分后的市场开发和市场维护；

四、标准

1.区域划分

以中山路与锡林路交叉路口为中心将销售区域划分为4大区域，区域划分如下：

●西南区域，设立销售主管一名，业务代表二名。

●西北区域，设立销售主管一名，业务代表二名。

●东南区域，设立销售主管一名，业务代表四名。

●东北区域，设立销售主管一名，业务代表四名。

2.客群划分

●销售主管：负责开发以栏目主题设定的商超、影院、房地产、汽车、旅游、

金融、酒品、民族用品/食品、可参与栏目主题的规模型餐饮等行业为主；

●业务代表：负责开发餐饮、休闲娱乐、眼镜、婚纱摄影、美容美发、建材家

居、培训教育、手机/电子产品、快消品及其他类别行业客户。

3.市场维护

（1）销售初期，对销售区域进行粗略划分，整体销售思路是以销售主管对本区域主要类别的规模型客户针对栏目进行主题维护，业务代表维护零散型及小型客户。

（2）原则上各销售人员做好各自区域的业务，不允许跨区操作，特殊情况除外。

●有下列情形之一的，不属于跨区操作：

a.客户在A区，找到A区的业务代表，由B区的客户上级单位签订合同的，不属于跨区操作。但需要A区业务代表填写《客户区域转移申请表》上报到广告运营部并经运营总监批准，由公司客服部和财务部备案，并由公司客服部通知B区销售主管，并在客户管理系统进行标注。

b.客户在A区，找到B区的业务代表，由B区的客户上级单位签订合同的，不属于跨区操作。但需要B区业务代表填写《客户区域转移申请表》上报到公司客服部，经总经理批准，由公司客服部和财务部备案，并由公司客服部通知A区销售主管，并在客户管理系统进行标注。

c.业务代表甲在自己的区域内开展业务两个月后，无发展趋势，而业务代表乙具备在该区域拓展业务的能力，并确保在一个月内将业务签单，公司将准许其介入。

d.在公司不知情的情况下，业务代表私自与他人区域的客户达成交易且私自签订合同的，区域属于谁的，此单业绩无条件划给相应的业务代表，但不计算提成。

●不属于本区域范围内的均属于跨区。例：

客户在A区，找到B区的业务代表，由A区的客户签定合同并付款的，属于跨区。（3）各区域业务代表接到自己区域外的咨询电话，应自觉通知客服部及相应的区域业务代表联系跟踪。客服部应在一个工作日内，电话询问相应区域业务代表与此客户的联系情况，并做记录。

（4）有效的《客户区域转移申请表》由客服部负责人、信息提供者及信息接收者三人同时签字有效，并各保存一份。有效的《客户区域转移申请表》上的客户跟我公司签定的第一单合同，此销售订单50%的提成奖励给此客户信息的提供者（仅限公司员工），且奖励的提成部分与原客户所属区域业务代表的业绩奖惩无关。若客户已经有联系我公司相应区域的业务代表，则此《客户区域转移申请表》作废。由公司客服部在1个工作日内通知填写《客户区域转移申请表》的同事。（5）公司客服部只做服务，不谈业务，应遵循公平公正的原则，不能徇私舞弊。若有违反规定，处以100元/次的罚款。

（6）若有接到别人区域的客户咨询又不通知公司客服部的。公司发现一次处以100元的罚款，第二次出现处以200元的罚款，第三次罚款500元。

（7）各业务代表接到客户咨询，应无条件耐心跟进。若发现业务代表因某种原

因不愿意或者不跟进客户的。公司有权将该区域收回并交给公司其他同事跟进。并罚款200元/次。

（8）对跨区域报价或者有已发文的《客户区域转移申请表》又报价的，公司严格追究违反规定之业务代表的责任，且处以500元/次的罚款。

（9）业务代表在离职时需要将客户的详细信息详细记录在客户管理系统，与广告运营部做好客户移交手续。财务部需凭销售主管及广告运营总监签字后的《客户资料移交表》才予计算工资及提成。

（10）离职人员的客户原则上暂交给公司客服部管理，也可以由公司依据销售区域指定人员代为管理。代理业务代表在负责此区域其间有业务促成的，业绩及提成正常结算。若有新人填补原空缺时，在新人就职7天以后，客服部或指定人员需无条件将此区域的所有客户转交给相应业务代表，包括正在跟进的订单。若有特殊情况的，需要业务代表以书面的形式备案到广告运营部，如果没有书面提出的申请一律无效。

广告运营部 2014年6月8日

国内保理业务的风险点及其防控措施

一、国内保理业务的含义和实质 国内保理业务是指国内销售商将其现在或将来的、与购货商订立的货物销售或服务合同所产生的应收账款转让给银行，从而获得银行为其提供的贸易融资等金融服务。从定义可以看出，国内保理最大的优点是银行可以借用大型优质企业的良好信用，受让其上游的中小企业应收账款债权，为部分中小企业提供贸易融资等服务。因此，它是一项可以有效扩宽银行中小企业信贷业务的信贷产品。但是，国内保理在操作和管理上与传统贷款业务有诸多不同之处，潜藏的风险也不尽相同。与国际保理业务也不同，国内保理业务因参与者均在国内，因此不存在国家风险、法律冲突风险等，其主要风险点在于应收账款的质量风险和银行内部风险。本文在分析国内保理业务面临的风险的基础上，提出了防范保理业务风险、促进我行国内保理业务健康发展的措施。 二、国内保理业务的主要风险点及其防控措施 商业银行开展国内保理业务其主要风险点在于应收账款质量风险和银行内部风险两大类：（一）应收账款的质量风险 1.销售商履约瑕疵的风险 如果销售商出现了履约瑕疵后，购销双方很可能发生贸易争议。如果保理银行陷入双方的贸易纠纷，保理融资的安全回收也可能受到影响。 防控措施：第一，贷前客户经理可审查销售商历史上有无出现履约瑕疵，双方历史交易有无出现贸易纠纷；第二，要选择合理的商务合同标的种类，尽量避免选择有容易产生纠纷的售后服务项目的合同；第三，对商务合同的尾款和类似于质量保证金性质的应收账款不办理保理业务；第四，我行的保理合同中应明确规定，若购销双方产生贸易纠纷，我行有权向销售商追索。 2.买方抗辩风险 根据《合同法》第82条：“债务人接到债权转让通知后，债务人对让与人的抗辩，可向受让人主张”。根据上述规定，在卖方保理商履行了必要的应收账款转让通知后，买方对卖方的抗辩可直接向卖方保理商抗辩。根据《合同法》，买方可主张的抗辩主要有：一是债务同时履行抗辩权；二是先履行抗辩权；三是债务不存在抗辩权；四是不安履行抗辩权；五是债务履行不当抗辩权；六是债务抵消权抗辩；七是留置抗辩。一旦出现上述抗辩，保理行必将因不是基础交易合同的当事人而无法判断抗辩是否合法成立，保理行将陷入商务纠纷，造成风险。 防控措施：保理行应要求销售商作出一定的承诺或者是保证，并在业务流程的设置方面增加回购、争议解决办法等保障机制，从而免除或者是填补可能遭受的损失。保理行应严格审查双方的交易合同和交易单据，确保单据的完整性，单据与单据之间、单据与合同之间的一致性。 3.保理行受让债权合法性的风险 如果所转让给银行的应收账款债权本身存在法律问题，将制约债权转让的合法性，影响保理行债权的合法实现。具体来说，受让债权的合法性风险表现在以下几个方面： 一是商务合同双方的主体资格是否合法； 二是商务合同是否完全生效。例如，商务合同的签署人是否获得相关授权等； 三是商务合同标的是否合法。商务合同标的是否属于法律禁止交易的范围； 四是商务合同标的是否超过销售方的经营范围。 防控措施：对销售方和购货方主体审查，对其经营范围审查，对商务合同标的等进行审查，以及是否因违法经营而被监管部门处罚过等。 4.关联客户利用保理骗取银行信贷资金的风险 如果购销双方互为关联客户，就有可能会以无真实贸易背景的商务合同来向银行骗取保理

银行分行有追索权国内保理业务操作规程

银行分行有追索权国内保理业务操作规程（试行） 第一条本操作规程根据《银行国内保理业务管理办法》及我行有关管理规定制定。 第二条本规程所称的有追索权国内保理业务包括公开型国内保理业务（以下简称公开型国内保理业务）和隐蔽型国内保理业务（以下简称隐蔽型国内保理业务）。 第三条公开型国内保理业务流程包括：授信申请、授信调查、额度审批、额度通知、额度使用申请、受理、审批、签约、通知买方、收购款发放、应收账款的管理与催收、到账处理、逾期处理等环节。 隐蔽型国内保理业务流程包括除通知买方以外的其他上述环节。 第四条客户准入 在我行叙做保理业务的客户应满足以下条件（一）为我行的客户，所属行业下处于成长期，原则上从事该行业3年以上，产品畅销、质量好、具有稳定的市场；（二）实力雄厚，信誉良好，主要经营者在海关、税务、工商等部门无不良记录，银行信用记录良好，生产经营正常，已与买方形成稳定的贸易伙伴关系，买卖双方合作时间不少于6个月，采购付款履约记录正常；（三）原则上在我行开

户并正常结算3个月以上，保理池融资方式一般要求客户操作单笔保理业务3个月后才能叙作；（四）按我行现有客户信用评级办法（属于中小企业的按中小企业信用评级办法评级），保理客户信用等级必须在四级以上（含），申请保理池融资方式的保理客户信用等级必须在三级以上（含）；（五）一般要求保理客户负债率≤70%，存货周转天数≤90天；（六）贸易型企业：年销售收入5000万元以上，且稳定或逐年上升；生产加工型企业：单笔保理业务年销售收入5000万元以上，保理池融资方式要求年销售收入10000万元以上；（七）我行原则上不接受关联企业（我行认可的大型集团内关联企业除外）、同一实际控制人企业之间的应收帐款叙作保理业务；一般不接受帐龄超过6个月以上的应收帐款叙作保理业务；（八）有追索权隐蔽型保理业务准入标准参照我行信用贷款审批条件执行。 第五条授信申请。国内保理业务授信申请由供应商向经办行（部）提出。供应商在向我行提出国内保理业务授信额度申请时，除须按照我行流动资金贷款授信业务要求填写《银行授信额度申请书》及有关资料外，还须提交： （一）买卖双方签订的基础交易合同（如已签订）； （二）与买方交易往来的历史记录以及销售计划等相关资料； （三）有关买方的其它资料。

工作票、操作票管理制度1.doc

工作票、操作票管理制度1 工作票、操作票管理制度 1 范围 本制度规定了**电厂热力机械（热控）第一、二种工作票、热力机械操作票、电气第一、二种工作票、电气操作票的使用和管理规则 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本制度，然而，鼓励研究使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。 《电业安全工作规程》（热力和机械部分）电安生〔1994〕227号 《操作票工作票实施细则》吉林省电力工业局DL—408—91 《电业安全工作规程》（发电厂和变电所电气部分）能源部1991—3—18发布 《中国大唐集团公司工作票和操作票管理标准》 3 缩略语 三权——工作监护权、工作许可权、工作票签发权

两票——工作票、操作票 4 热力机械（热控）工作票 4.1 适用范围 4.1.1 热力机械（热控）第一种工作票 4.1.1.1 在热力机械（热控）设备、设施或系统上，运行人员必须采取安全措施后才能进行的检修工作。 4.1.1.2 可能危及检修人员人身安全的（中毒、窒息、气体爆燃等）的特殊工作。 4.1.1.3 在热控保护、自动回路及主要参数仪表上的工作，不论安全措施是否由运行人员来采取，都必须填写热力机械（热控）第一种工作票。 4.1.2 热力机械（热控）第二种工作票 4.1.2.1 在热力机械设备、设施或系统上的工作，不需要运行人员采取安全措施，但须经运行人员许可的检修工作。 4.1.2.2 在热控设备、设施或系统上的工作（热控保护、自动回路及主要参数仪表除外），不需要运行人员采取安全措施，但须经运行人员许可的检修工作。 4.2 工作票中所列人员的安全责任 4.2.1 工作票签发人： ——工作是否必要和可能；

保理业务操作流程 中行

国内综合保理业务操作规程 标准型操作规程 应该是错了，因为华夏银行保理流程是 2.1业务申请与受理 （1）卖方资料： 卖方申请保理授信额度，除向保理银行提交符合一般授信调查要求的正常授信审批资料以外，还须提供以下资料： A、上季度末应收账款明细表 B、与买方贸易背景说明。 （2）应收账款资料： 一、受理国内综合保理业务申请 （一）卖方保理商应要求卖方提交：【这个有问题吧？就提供这？和工行的以及保理公司的差很远】 1、印鉴相符的《国内保理业务申请书》(附件1.1.1)； 2、基础交易合同/订单的正本及复印件； （二）卖方保理商应审核： 1、《国内保理业务申请书》的记载真实、完整、准确； 2、所涉及的基础交易适合叙做保理业务； 3、基础交易合同对产品的数量、价款、质量、付款条件、纠纷/争议的解决方式等内容约定清楚；无限制债权转让及寄售等条款；

4、卖方原则上应在我行开立人民币账户。 二、向买方保理商申请信用额度 （一）卖方保理商对《国内保理业务申请书》审核无误后一个工作日之内，应填具并打印《国内保理业务信用评估委托书》（附件1.1.2，下称《委托书》），加盖国际结算部门章Notes发送至买方保理商。 （二）买方保理商收到《委托书》，应立即对买方在本行的授信情况进行调查，在10个工作日内决定是否为买方核定信用额度，确定费率，并出具《国内保理业务信用评估意见书》（附件1.1.3，下称《意见书》），经国际结算部主管总经理签字并加盖部门章后Notes发送至卖方保理商。 （三）收到买方保理商《意见书》后，卖方保理商应确定自身业务费率，填制《国内保理信用额度核准通知书》（附件1.1.4，下称《通知书》）通知卖方。 三、签定协议 卖方保理商向卖方签发《通知书》后应与卖方签定《国内综合保理协议》（附件1.2），协议一式两份，由双方法人代表或有权签字人签署并加盖公章后，双方各执一份。 四、回款账户的设立 卖方原则上应在我行开立保理保证金账户作为回款账户，账户管理遵照《中国银行股份有限公司国际结算及贸易融资业务保证金账户

操作票管理制度

操作票管理制度 1目的 规范操作票管理，在操作设备过程中执行严格的程序，从而有效减少和防止误操作的发生，保障人身、发电设备和电网安全，提高设备稳定、经济运行。 2范围适用 2.1 本制度适用于运行操作人员及负责操作票管理、统计的人员。 2.2本制度适用于其它专业中有需要填写和使用操作票的岗位和人员。 3 引用标准及关联子系统 本制度引用国家电网公司《电业安全工作规程》变电部分4 专用术语定义 操作：是指员工为了完成工序，使用一定方法去完成一定目的的行动。 操作票：是对操作人员下达操作任务、布置操作程序及反映操作活动的文字依据。主要内容包括：操作任务、操作内容、操作人员和监护人姓名以及起始和终止时间。 操作票的分类：操作票按照其使用对象的不同分为电气操作票和热机操作票；按照操作的频率和稳定性分为定型操作票和常用操作票。 5执行程序

5.1有关操作票的要求 5.1.1操作票应有固定的格式。 5.1.2 操作票必须事先编号，未经编号的操作票不得使用。 5.1.3如一页操作票不能满足填写一个操作任务的操作项目时，可在第一页操作票下面备注空格中填写“下接XX 页”字样，第二页操作任务栏内填写“上接XX页”字样。 5.1.4操作时间及操作任务应填在第一页操作票上。 5.1.5已执行操作票应在第一页操作票右上方位置加盖“已执行”章。作废操作票应在第一页操作票右上方位置加盖“作废”章，并注明原因。 5.1.6在执行倒闸操作中，如已操作了一项或多项，因故停止操作时，则在已执行项下面、未执行项上面的中间横线右边注明停止操作原因，并盖“已执行”章，按已执行操作票处理。 5.1.7填用操作票时，应在最后一项操作项目下面空格内加盖“以下空白”章，（如操作项目填到最末一行，盖在备注栏内空白处）盖章后不允许增添操作项目。 5.1.8操作票应用钢笔或圆珠笔逐项填写,票面应清楚整洁,不得任意涂改.用计算机开出的操作票应与手写票面统一，对于拉、合、停、送、投、退等关键词和开关、刀闸、设备编号不得涂改，如涂改原票作废。

{业务管理}国内保理业务操作规程

{业务管理}国内保理业务操作规程

要求保理客户负债率≤70%，存货周转天数≤90天； （六）贸易型企业：年销售收入5000万元以上，且稳定或逐年上升；生产加工型企业：单笔保理业务年销售收入5000万元以上，保理池融资方式要求年销售收入10000万元以上； （七）我行原则上不接受关联企业（我行认可的大型集团内关联企业除外）、同一实际控制人企业之间的应收帐款叙作保理业务；一般不接受帐龄超过6个月以上的应收帐款叙作保理业务； （八）有追索权隐蔽型保理业务准入标准参照我行信用贷款审批条件执行。 第五条授信申请。国内保理业务授信申请由供应商向经办行（部）提出。供应商在向我行提出国内保理业务授信额度申请时，除须按照我行流动资金贷款授信业务要求填写《招商银行授信额度申请书》及有关资料外，还须提交： （一）买卖双方签订的基础交易合同（如已签订）； （二）与买方交易往来的历史记录以及销售计划等相关资料； （三）有关买方的其它资料。 第六条经办人员收到供应商提供的资料后，除须按我行授信要求对供应商的资信实力进行调查评估外，还需重点调查评估以下方面：（一）买、卖双方经营稳定性、盈利能力及其发展前景； （二）买方经营规模、行业地位、产品的技术水平及市场占有情况； （三）买卖双方之间是否存在关联关系，近期及以往的交易关系如何、有无其它债权债务纠纷等； （四）买卖双方往来的供货方式、付款周期，以及相互间履约情况，特别是买方对卖方历史交易付款情况； （五）买卖双方的信誉情况，特别是与银行往来有无不良记录。 （六）买卖双方签订的基础交易合同（如已签订）是否包含禁止转让应收账款的条款。 （七）卖方（供应商）是否在其他金融机构有保理或应收账款质押授信余额，除非基础合同中注明“本合同项下的权益只允许转让给招商银行佛山分行“或类似条款，或已取得买方确认回执。 （八）卖方（供应商）是否产品的实际生产者，是否具备对质量争议的解决能力（即对产品进行维护、保修的能力）。 经办人员根据调查分析情况认为供应商符合我行叙做国内保理

操作票管理制度(最新版)

操作票管理制度(最新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0974

操作票管理制度(最新版) 1目的 操作票是电气运行值班人员操作时的书面依据，是防止误操作，保障人身安全的重要措施，为了严格、准确地进行倒闸操作，制定本制度。 2引用标准或参考文件 2.1GB/T1.1-2000标准化工作导则 2.2GB/T15498-1995企业标准体系管理标准和工作标准的构成 和要求 2.3DL/T800-2001电力行业标准编制规则 2.4DL/T600-2001电力标准编写的基本规定 2.5DL408-1991电业安全工作规程(发电厂和变电所电气部分)

2.6DL5027-1993电力设备典型消防规程 2.7《安全生产工作规定》 2.8《电网调度管理条例》 3职责 光伏电站是操作票的具体执行部门，负责操作票的实施与管理。 4管理内容与要求 4.1操作票使用范围 4.1.1光伏电站需根据调度下达的任务和要求，自行按《光伏电站现场运行规程》要求填写附表29“操作票”。 4.1.1.1直流系统的操作必须填写操作票。 4.1.1.2设备发生事故，除故障设备单元外其余设备已转入正常运行，对故障设备进行临时检修或恢复后的送电，均须填写操作票。 4.1.1.3两项及以上的操作必须填写操作票，禁止用调度下达的操作命令票代替操作票。 4.1.2下列操作可以不用操作票，但应做好监护和相关记录。 4.1.2.1事故处理。

业务区域划分操作管理制度

广告运营部业务区域划分操作管理制度 一、目的 为规范公司业务管理，保障公司长远利益和持续稳定发展及平衡各区域业务代表利益，特制定此管理制度。 二、范围 A.市场区域的政策划分及操纵方案 B.区域管理方案 三、职责 1.广告运营部根据前期对市场的了解结合实际情况对市场进行区域划分，杜绝市场交叉现象； 2.业务代表根据市场划分情况，进行各自市场划分后的市场开发和市场维护； 四、标准 1.区域划分 以中山路与锡林路交叉路口为中心将销售区域划分为4大区域，区域划分如下： ●西南区域，设立销售主管一名，业务代表二名。 ●西北区域，设立销售主管一名，业务代表二名。 ●东南区域，设立销售主管一名，业务代表四名。 ●东北区域，设立销售主管一名，业务代表四名。 2.客群划分 ●销售主管：负责开发以栏目主题设定的商超、影院、房地产、汽车、旅游、 金融、酒品、民族用品/食品、可参与栏目主题的规模型餐饮等行业为主； ●业务代表：负责开发餐饮、休闲娱乐、眼镜、婚纱摄影、美容美发、建材家 居、培训教育、手机/电子产品、快消品及其他类别行业客户。 3.市场维护 （1）销售初期，对销售区域进行粗略划分，整体销售思路是以销售主管对本区域主要类别的规模型客户针对栏目进行主题维护，业务代表维护零散型及小型客户。 （2）原则上各销售人员做好各自区域的业务，不允许跨区操作，特殊情况除外。

●有下列情形之一的，不属于跨区操作： a.客户在A区，找到A区的业务代表，由B区的客户上级单位签订合同的，不属于跨区操作。但需要A区业务代表填写《客户区域转移申请表》上报到广告运营部并经运营总监批准，由公司客服部和财务部备案，并由公司客服部通知B区销售主管，并在客户管理系统进行标注。 b.客户在A区，找到B区的业务代表，由B区的客户上级单位签订合同的，不属于跨区操作。但需要B区业务代表填写《客户区域转移申请表》上报到公司客服部，经总经理批准，由公司客服部和财务部备案，并由公司客服部通知A区销售主管，并在客户管理系统进行标注。 c.业务代表甲在自己的区域内开展业务两个月后，无发展趋势，而业务代表乙具备在该区域拓展业务的能力，并确保在一个月内将业务签单，公司将准许其介入。 d.在公司不知情的情况下，业务代表私自与他人区域的客户达成交易且私自签订合同的，区域属于谁的，此单业绩无条件划给相应的业务代表，但不计算提成。 ●不属于本区域范围内的均属于跨区。例： 客户在A区，找到B区的业务代表，由A区的客户签定合同并付款的，属于跨区。（3）各区域业务代表接到自己区域外的咨询电话，应自觉通知客服部及相应的区域业务代表联系跟踪。客服部应在一个工作日内，电话询问相应区域业务代表与此客户的联系情况，并做记录。 （4）有效的《客户区域转移申请表》由客服部负责人、信息提供者及信息接收者三人同时签字有效，并各保存一份。有效的《客户区域转移申请表》上的客户跟我公司签定的第一单合同，此销售订单50%的提成奖励给此客户信息的提供者（仅限公司员工），且奖励的提成部分与原客户所属区域业务代表的业绩奖惩无关。若客户已经有联系我公司相应区域的业务代表，则此《客户区域转移申请表》作废。由公司客服部在1个工作日内通知填写《客户区域转移申请表》的同事。（5）公司客服部只做服务，不谈业务，应遵循公平公正的原则，不能徇私舞弊。若有违反规定，处以100元/次的罚款。 （6）若有接到别人区域的客户咨询又不通知公司客服部的。公司发现一次处以100元的罚款，第二次出现处以200元的罚款，第三次罚款500元。 （7）各业务代表接到客户咨询，应无条件耐心跟进。若发现业务代表因某种原

中国银行股份有限公司国内保理业务基本规定(2010年版)

中国银行股份有限公司国内保理业务基本规定（2010年版） 第一章总则 第一条为加强对我行国内保理业务的管理，促进我行国内保理业务的健康发展，依照国家相关法律法规及总行相关规章制度，特制订本规定。 第二条本规定所涉及的国内保理业务适用于以赊销（O/A）为付款方式且付款期限不超过180天（含）的国内货物贸易或服务贸易。 第三条本规定是我行制订国内保理业务其他相关规定和操作规程的基本依据。 第二章组织架构及职能分工 第四条总行公司金融总部（国际结算）是我行国内保理业务的经营管理部门，主要负责： 一、研究制订我行国内保理业务的发展规划，组织新产品开发与推广，进行市场拓展与客户营销。 二、建立健全国内保理业务规章制度，实施业务授权，审批超权限业务。 三、考核国内保理业务经营指标和工作实绩，监督检查规章制度的执行情况。

四、制订和调整国内保理业务的各项收费标准。 五、制订国内保理业务信息科技支持方案，提出应用系统需求。 六、开展对国内保理业务人员的专业技能培训。 七、承担中国银行业协会保理专业委员会（FAC）主任单位的职责。 八、与国内保理业务的有关监管机构沟通、联络、配合工作。 九、汇总分析国内保理业务的统计数据。 十、承担总行本级国内保理业务的营销、授信发起和业务操作。 第五条总行直属分行是辖属分支机构国内保理业务的管理部门，主要负责： 一、根据总行各项规章制度制订有关实施细则，办理国内保理业务。 二、组织辖属分支机构贯彻实施总行制订的国内保理业务发展规划。 三、管理、指导、检查、考核辖属分支机构的国内保理业务。 四、开展对辖属分支机构国内保理业务人员的专业技能培训。 五、汇总并上报辖内国内保理业务数据及相关业务信息。 第三章国内保理业务授权管理 第六条我行国内保理业务采取总行授权制，未经总行授权，任何分支机构不得办理国内保理业务。

保理业务的操作规程与风险防范(2014-7-24)

保理业务操作规程与风险防范 保理业务主要具有如下特点：卖方企业不承担因赊销带来的账期；卖方企业向保理商出售应收账款，取得货币资金，加速资金周转；保理商负责应收账款管理和催收工作，承担付款人到期不能足额支付应收账款的信用风险。 一、商业保理基本业务流程如下： （1）销售商提出叙作保理业务的申请后，业务部门根据核查买卖双方的贸易合同、财务报表、银行贷款卡、结算发票、银行结算单和实地走访企业情况，以确认合作贸易的真实性、买卖双方的企业信用、付款节点确认的方式等问题，编写详细调查分析报告，制定切实可行的业务操作方案，按规定权限报批。 （2）经评审委员会审核通过后，融资部与销售商签订保理合同，并在人民银行应收账款抵押转让登记系统登记转让的应收账款登记信息。 （3）融资部对资料和手续进行核规审核确认。 （4）财务部根据约定预付比率发放融资款项。 （5）销售商或保理商按应收账款约定在收款日前向购货商催收应收账款。 （6）购货商按应收账款约定付款。 （7）保理商收妥货款，扣除融资本息及有关费用后，将保理余款支付销售商。如购货商在宽延期后仍未付清全额货款，销售商对保理额度内未收回的应收账款进行等额回购。 （8）业务部负责客户的后期信息风险管理和与客户保持沟通。 二、商业保理业务基本业务流程风险防范形式如下： a) 确认贸易的真实性：买卖双方为非关联企业，双方必须一年以上合作期限，提供真实的合同、对应的发票和银行结算流水单（良好付款历史记录）、物流提单等，必须确认证明为长期真实的贸易背景，以降低贸易风险。 b) 核实买卖双方的企业信用：其中至少乙方必须是大型优质信用企业，降低信用风险。 c) 付款节点确认：必须完成贸易合同规定的产品交易，法律已承认的有效应收账款形成后，放款购买应收账款。实际交易已完成，用款方的资金已经投入到贸易生产中去转变成产品，不存在资金挪用的可能，降低财务风险。 d) 后期信息风险管理：买卖贸易双方每一次结算的动态信息都在保理公司的系统中，保理公司将会按行业、每一个企业历史付款记录在系统中自动做数理风险统计，自动预警，排查早期潜在风险，降低业务风险。 e) 其他风险规避措施：可以增加购买保险、担保仓单抵押等方式降低交易结构系统中的风险。 f) 增设业务保证金和提取坏账保证金；从业务结构和公司财务机构中提高保理公司风险抵御能力。商业保理公司事实上是以自身为主体将资金先垫付出去的一种商业模式。如果买卖双方运营正常，理论上保理业务就没有风险，即使是有也是因为买卖双方经营不善而导致的，是被动型的风险，不应该付相关社会责任。商业保理公司是垫付应收账款流动资金的，每笔业务资金规模不会很大，一旦出现风险的影响面很小，产品还可以打折处理降低损失。因此，保理公司抗单笔业务风险的能力很强，同时，保理公司从法律上是对买卖双方都有追索权的，对于一个大型核心企业按贸易合同中约定已经收到卖方的产品并完成交易，按法就应该按合同结算，很少大型企业愿意通过法律手段解决小笔账款结算问题，同时，供货商为了保持和大型核心企业长期的合作关系，也会主动还款。即便是一旦有过历史记录的客户，保理公司也会放弃或谨慎与之合作，并在系统中会对买卖双方留下不良记录信息。

操作票、工作票管理系统规章制度

6.操作票、工作票管理制度 6.1主要内容与适用范围 本标准规定了操作票、工作票的使用、填写要求、检查 6.2操作票使用规定 （1）为保证倒闸操作的正确性，倒闸操作时应填写操作票和在监护人的监护下进行。 （2）倒闸操作应根据运行车间领导的命令（机械操作应根据值长通知），值（班）长组织，受令人复诵无误后；并将操作命令的内容和时间记录在操作记录簿上。 （3）每张操作票只能填写一个操作任务，不得使用事先印好的典型操作票进行操作。 （4）操作票填写以后，操作人和监护人应根据模拟图核对所填写的操作项目，核对无误后分别签名，然后交值（班）长审核签名方可开始操作。 （5）倒闸操作必须由两人执行，操作人和监护人必须是顶岗人员，其中监护人为对设备较为熟悉者担任。 （6）操作前应核对设备名称、编号和位置，操作中应认真履行监护复诵制并按顺序操作，监护人唱票操作人复诵、打手势，监护人认为正确后方可操作。每操作一项，做一个“√”记号，全部操作完毕后进行复查，盖“已执行”章并及时更改模拟图，装拆接地线应记录

在装拆接地线登记簿内。 （7）已填写好的操作票，在操作过程中因故没有操作的项目应打“×”，由于外界原因而中途停止操作，监护人或操作人应向值（班）长或运行车间发令人汇报终止项目，由值（班）长在该票备注栏注明原因并签名；该票作为已执行的操作票统计。 （8）操作中发生疑问时，应立即停止操作并向值（班）长报告，弄清楚后再进行操作，不准擅自更改操作票和操作项目，不准随意解除闭锁装置。 （9）操作票由各部门统一编号并顺序使用，已填写的因各种原因而未执行和填写错误的操作票按作废处理作废的操作票应盖上“作废”章，由值（班）长在该票备注栏注明原因并签名。 （10）下列操作可以不用操作票进行，但应在监护下进行操作并记录在操作记录簿上。 ①事故处理； ②断开或合上开关的单一操作； ③断开接地刀闸或拆除全厂仅有的一组接地线。 6.3操作票填写要求 （1）操作票应用蓝、黑的钢笔或圆珠笔按统一操作术语、统一格式和设备双重称号（即设备名称和编号）填写，字迹应清楚，不得任意涂改（包括刮、擦、改），错漏字的修改每项不应超过一个字，每页不得超过三个字。修改时在错字上划两道横线，漏字可在填补处上方作“v”记号，然后在相应位置补上正确或遗漏的字，字迹应清楚，

各区域卫生管理制度

公司各区域卫生管理制度 一、目的 为保证公司环境卫生清洁整齐，制定本规定。 二、环境卫生区域划分 办公区：办公大楼。 生产公共区：公司内各车间通道。 绿化区：公司所有绿化带包括喷水池、草坪及树木等。 三、权责部门 行政管理部负责公共区环境卫生的全面监督管理工作。 四、卫生管理分工 办公区的卫生由办公楼清洁工负责。 生活区的卫生由专职的清洁工负责。 生产公共区的卫生由生产公共区的清洁工负责，已有各自分工。 绿化区的清洁工作由专职绿化工负责。 五、办公楼环境卫生规定 （1）全体办公人员均有维护本办公室环境卫生的责任。普通员工的办公桌椅由使用人自己清洁；以上级别人员的桌椅由清洁工清洁。 （2）办公楼所有地面必须每日清洁,其中楼梯扶手、会议室每天清洁两次。 （3）定期对摆放的花木要进行浇水和清洁（擦拭叶片、花盆，

并将发黄叶片清除）。 （4）每天对各办公室的门、公共桌椅、办公桌椅、茶几、沙发椅及其他物品清洁一次。 （5）每周对办公楼大门、玻璃窗、玻璃墙壁、电源开关、标识牌、空调机、饮水机、文件柜、灯具等进行擦拭一次。 （6）办公场所应保持适当的温度，并保持充分的空气流通。 （7）卫生间及附属设施每天必须保持清洁，要及时做好后勤补给。 （8）各办公室的垃圾、污物必须丢置于垃圾筒内。办公废品应放置在指定地点，统一处理，不得随意堆积。 （9）每位员工应定期清理个人工作场所内的物品，物品必须放置整齐。 （10）办公场所内，禁止吸烟区严禁吸烟。 六、公共区域管理范围 各办公楼楼道地面、窗台、玻璃；洗手间、楼梯；厂区路面，以及垃圾桶的清理，绿化带区域植物的养护清洁。公共卫生区域代表着公司的形象，所以做好公共区域清洁和维护有着特别重要的意义。 工作内容： （1）办公楼门及旁门的擦拭，楼道开关、灯饰保持干净没有手印； （2）玻璃窗无手印、污渍及破损； （3）办公区域楼道的清洁维护，窗台的清洁；楼梯及扶手每天清理两次，做到地面无异物，扶手无污垢；

保理业务的操作规程与风险防范(2014 7 24)

保理业务操作规程与风险防范

同。当审批部门决定与卖方合作，保理商应向卖方发出《保理业务要约函》（一式两份），载明如下内容：业务品种及其所包含的各项服务内容；保理商收取的各项费用及具体的费率；保理商要求卖方在签署保理合同前需要完成的辅助担保措施等。卖方在收到《保理业务要约函》后，一方面会就有关保理业务安排的一些商业条件与保理商进行谈判，另一方面，也会按照保理商提出的要求去落实有关辅助担保方面的措施。此外，双方也会同时开始进行保理协议的起草与签署工作。保理商建立销售分户账一旦双方签署了保理协议，首先需要做的工作是保理商要为卖方客户建立销售分户账。建账工作通常是以卖方客户将其现有的应收帐款并帐后一次性转让给保理商的方式来完成的，这是未来保理商进行销售分户帐管理的基本依据。保理协议一般都会对账户转移工作做出具体的规定，例如账户转移的具体日期、账户转移的方式以及账户转移过程中双方应当完成的具体工作等。账户转移的过程大致如下：首先，卖方客户需要将其现有的所有应收帐款进行并帐，根据不同的买方填制《未结发票清单》，提供会计帐务及原始凭证，并将经过并账处理后的应收帐款一次性地转让给保理商。由保理商的单据处理部门对应收账款进行检查，剔除逾期的、未发货的、买方破产的、债权不完整的、存在争议的发票，确保转让的应收账款全面准确的反映卖方现实的业务情况。 然后，保理商根据审核后的应收账款在保理系统中为卖方建立相应的销售分户账和融资帐户，处理日常的保理业务并进行帐务处理。并帐和建立销售分户帐的工作，是在账户经理的协助和指导下完成的。帐户经理还要负责日常记账和维护工作，管理应收账款，记录保理商、卖方、买方三方之间的债权债务变动情况，控制额度使用，并根据账户的表现和变化趋势提供对账单和相关的销售和财务分析报表。 发票处理 发票的处理包含以下内容： 1、发票转让与转让通知卖方履行贸易合同，发货并出具发票，代表应收账款成立。根据保理协议的安排，卖方应将发票代表的应收账款债权转让给保理商，要求卖方在出票的同时，向买方出具《应收账款债权转让通知》，以表明该笔应收帐款的债权已转让给保理商，买方只有向保理商付款才能够解除债务。根据法律规定，债权转让通知是债权转让对债务人发生效力的条件，即如果债权转让未通知债务人，则该转让对债务人不会产生任何约束力。因此，债权转让通知在保理业务中是非常重要的，它直接影响到保理商的债权人地位，以及保理商相对于债务人所拥有的权利。此外，我国的法律规定，债权转让需由卖方（原债权人）履行通知义务，债权的受让人对债务人所进行的通知往往不具备上述法律效力。因此，在保理业务中，债权转让通知都是以卖方的名义进行的。卖方要向保理商提供内容完全相同的发票或发票副本，其作用主要是为了完成应收帐款向保理商的转移和作为保理商记账的依据。 2、发票列表卖方提交发票的同时应提交《保理业务申请书》，内含发票列表，列明所提交发票的细节，包括买方名称、发票号、金额、赊销期限、价格条款及合计金额，格式一般由保理商预先提供。保理商在收到发票及发票列表后应认真的进行核对，降低卖方出错的几率。保理商将每周应向卖方提供《发票及贷项清单报告》。 3、接受转让或拒绝保理商收到卖方的发票列表后，会对发票列表以及所附的发票进行必要的审核。审核的要点主要有：发票列表与所附发票内容是否一致；发票列表是否经有权签字人签发；发票是否过期；发票的金额、币别记载是否正确，货品、付款条件是否与卖方日常的交易一致；是否存在重复开票或虚开发票的可能；是否进行了应收帐款债权的转让通知。保理商对发票进行必要的审核后，将会确认发票所代表的应收帐款债权，接受卖方的转让并将发票逐笔记入各个买方的账户中。 二、保理商收款帐户经理在月末会向每个买方提供《应收账款月报》，标明尚未到期但即将到期以及已经到期或已经逾期未付的应收账款，它能够起到对帐作用并提示买方恰当安排未来的资金，从而对买方的应付账款管理起到一定的辅助作用，在一定程度上有预先催收的性质。业务部门根据《应收账款月报》，

工作票和操作票管理制度(汇编)

工作票和操作票管理制度 第一章总则 第一条为贯彻电力生产“安全第一、预防为主、综合治理”的方针.规范工作票、操作票管理.按照中华人民共和国国家标准《电力生产安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）》的有关条款要求.杜绝无票作业.防止发生误操作及人身设备事故.同时为规范安全管理.实现安全管理的规范化、现代化及标准化.特制定本制度。 第二条本制度适用于工作票和操作票管理。 第二章管理职责 第三条生产技术部是工作票、操作票的管理部门.负责制定、完善公司工作票、操作票制度及组织日常检查工作.负责对工作票、操作票管理制度的执行情况进行监督、检查、考核。 第四条安全与环境保护监察部是工作票、操作票的安全管理监督部门.负责工作票、操作票安全管理日常监督、检查.安全事件责任查处、考核与责任追究。 第五条动力分厂根据本制度编写工作票和操作票实施细则.并负责本单位工作票、操作票的统筹管理.对工作票、操作票所列人员负管理责任 第六条工作票、操作票所列人员的安全责任 （一）工作票 1.工作票签发人的安全责任 确认工作的必要性和安全性；工作票上所填写的安全措施是否正确和完善；所派工作负责人和工作班人员是否合适和足够.精神状态是否优良。（建议按照GB 26860-2011编写） 2.工作负责人（监护人）的安全责任

正确和安全地组织工作；确认工作票所列安全措施正确、完备、符合现场实际条件.必要时予以补充；工作前向工作班全体成员告知危险点.督促、监护工作班成员执行现场安全措施和技术措施。 3.工作许可人的安全责任 确认工作票所列安全措施正确完备.符合现场条件；确认工作现场布置的安全措施完善.确认检修设备无突然来电的危险；对工作票所列内容有疑问.应向工作票签发人询问清撤.必要时应要求补充。 4.专责监护人的安全责任 明确被监护人和监护范围；工作前对被监护人员交待安全措施.告知危险点和安全注意事项；监督被监护人执行本标准和现场安全措施.及时纠正不安全行为。 5.工作班成员的安全责任 熟悉工作内容、工作流程、掌握安全措施.明确工作中的危险点.并履行确认手续；遵守安全规章制度.技术规程和劳动纪律.执行安全规程和实施现场安全措施；正确使用安全工器具和劳动保护用品。 （二）操作票 1.操作人的安全责任：正确地填写操作票.操作中负责复诵票.操作 过程中对操作行为的正确性负责。 2.监护人的安全责任：审核操作票.对操作程序和操作票的正确性负责；操作中负责唱票.操作过程中对操作行为的正确性负责。 3.值班负责人”的安全责任：再次审核操作票.对其正确性和必要性及运行方式是否合理负责；对操作人、监护人能否胜任操作任务负责.监督操作人、监护人认真执行操作票制度。大型操作亲自监护。 第七条已执行工作票、操作票由动力分厂统一保存.至少保存6个月。 第三章工作内容与要求

区域管理制度

股份六公司区域管理制度 1 目的 为规范公司安全生产和环境保护等各方面管理，增强员工的安全生产与环境保护意识，落实各项生产安全和环境保护管理措施，明确各部门、站队和个人的管理区域及各方面管理责任，保障公司各项工作顺利开展，特制定此制度。 2 范围 本制度适用于公司各部门负责管辖的区域内的安全、质量、服务、环保、综治、形象管理等各方面管理工作。 3 管理区域划分 管理区域划分按“谁主管、谁负责”、“谁组织、谁负责”、“管生产必须管安全”、的原则。 3.1 各部门负责其办公室（区）的室内外及周边。 3.2 生产业务部负责公司码头、库场、库房、道路、铁路道线及其周边。 3.3 机具作业部负责维修车间、仓库、工属具发放站及其周边。 3.4 劳务六部负责其人员作业区域。 3.5 安环部负责公司全范围监督管理，负责铁路道口及其周边。 3.6 技术部负责公司范围内设备、设施监督管理。 3.7 与其它单位接壤、暂时划分不清以及公司范围内其它区域由安环部

负责。 4、管理内容及管理责任划分 各部门负责本部门办公区域安全用电、用水、消防安全管理，以及室内外和周边环境卫生、形象及综治管理。 4.1 安环部管理区域管理内容及责任 4.1.1 安环部负责公司范围内码头、库场、库房、道线装卸生产安全、质量和服务的监督管理，依据集团和公司安全管理制度，教育和指导装卸生产作业、查处违章违纪、排查和整改隐患，进行人、机、物、法、环的全面安全管理。 4.1.2 安环部负责公司范围内的交通安全、消防安全管理，完善交通、消防设施，进行交通、消防安全教育和检查及隐患排查，整改隐患。 4.1.3 安环部负责公司范围内的环境保护工作，制定环境卫生管理制度并严格贯彻落实，进行现场检查和环境问题整改。 4.1.4 安环部负责公司五个铁路道口的安全管理。 4.1.5 安环部对公司范围内的一切生产安全、质量、机损、海损、环保、交通、火灾等事故负管理责任，并对铁路道口安全负责。 4.2 生产业务部责任区域管理内容及责任 4.2.1 生产业务部负责其组织的船舶、库场、库房、火车装卸作业的安全、质量和服务的管理，严格按集团和公司各项管理制度开展生产组织管理和安全管理，落实“一岗双责”要求，实施全面管理。

《招商银行天津分行国内再保理业务操作规程》

招商银行天津分行国内再保理业务操作规程（试行） 第一章总则 第一条为促进我行与商业保理公司之间国内再保理业务合作，加强管理，规范操作，防范风险，特制定本规程。 出口再保理业务应按照《招商银行再保理业务操作指引》（招银发〔2012〕578号附件）的要求执行。 我行向银行同业转让我行已办理的保理业务，我行受让同业银行转出的保理业务，遵循信贷资产转让的制度和规定。 第二条本规程所称“国内再保理业务”，是指我行受让商业保理公司的保理债权（保理业务卖方转让给商业保理公司的应收账款）。我行有权将受让的应收账款再转让给其他银行同业或商业保理公司。 第三条我行国内再保理业务分为有追索权再保理和无追索权再保理。 (一)有追索权再保理，即我行受让商业保理公司转让的应收账款后，若账款到期后因任何原因导致债务人未及时足额付款，我行有权向商业保理公司反转让应收账款。 (二)无追索权再保理，即我行受让商业保理公司转让的应收账款后，放弃对商业保理公司追索的权力，我行独自承担买方拒绝付款或无力付款的风险。 现阶段我行仅办理有追索权再保理。 第四条分行公司银行部负责国内再保理产品的开发，商业保理公司准入审核。分行信用风险管理部负责国内再保理业务制度的制定和解释，授信审批部门负责国内再保理业务的审批。 经办行部（团队）负责商业保理公司的筛选，客户资信调查，业务真实性审查，业务具体操作，

国内再保理业务的授信后跟踪管理等项工作。 第二章业务受理基本条件 第五条商业保理公司向我行申请办理业务所涉卖方，原则上应符合《招商银行国内保理业务操作规程（招银发〔2010〕529号附件）》对卖方基本条件、应收账款合格性的要求。 应收账款回款可控。经办行应严格监控回款资金使用，防范不按照约定回款至我行指定账户或挪用回款资金的风险。 第六条对从商业保理公司受让保理业务的基本要求 1.交易风险排除。商业保理公司在办理国内保理业务中不应承担因商品质量、数量、售后服务、合同履行等引起的贸易纠纷或其他一切非买方财务因素而导致买方拒付的交易风险；即使是无追索权的国内保理，当买卖双方发生贸易纠纷时，商业保理公司也应要求卖方全额回购应收账款。 2.贸易背景真实性。贸易基础合同项下的商品交易必须具有真实贸易背景，交易主体及交易行为合法，意思表示真实，基础合同的成立和生效没有其他附带条件；合同规定的货物不存在任何其他权利限制（未设定抵押权、质权以及其他任何形式的担保）。 第三章业务操作流程 第七条业务流程 主要经过以下5个阶段：①准入核准；②受理申请；③核定国内再保理额度、报价、签约；④转让发票、拨付再保理融资款；⑤收回应收账款、结清业务。 第八条准入核准

保理业务操作流程 中行

国综合保理业务操作规程 标准型操作规程 应该是错了，因为华夏银行保理流程是 2.1业务申请与受理 （1）卖方资料： 卖方申请保理授信额度，除向保理银行提交符合一般授信调查要求的正常授信审批资料以外，还须提供以下资料： A、上季度末应收账款明细表 B、与买方贸易背景说明。 （2）应收账款资料： 一、受理国综合保理业务申请 （一）卖方保理商应要求卖方提交：【这个有问题吧？就提供这？和工行的以及保理公司的差很远】 1、印鉴相符的《国保理业务申请书》(附件1.1.1)； 2、基础交易合同/订单的正本及复印件； （二）卖方保理商应审核： 1、《国保理业务申请书》的记载真实、完整、准确； 2、所涉及的基础交易适合叙做保理业务； 3、基础交易合同对产品的数量、价款、质量、付款条件、纠纷/争议的解决方式等容约定清楚；无限制债权转让及寄售等条款；

4、卖方原则上应在我行开立人民币账户。 二、向买方保理商申请信用额度 （一）卖方保理商对《国保理业务申请书》审核无误后一个工作日之，应填具并打印《国保理业务信用评估委托书》（附件1.1.2，下称《委托书》），加盖国际结算部门章Notes发送至买方保理商。 （二）买方保理商收到《委托书》，应立即对买方在本行的授信情况进行调查，在10个工作日决定是否为买方核定信用额度，确定费率，并出具《国保理业务信用评估意见书》（附件1.1.3，下称《意见书》），经国际结算部主管总经理签字并加盖部门章后Notes发送至卖方保理商。 （三）收到买方保理商《意见书》后，卖方保理商应确定自身业务费率，填制《国保理信用额度核准通知书》（附件1.1.4，下称《通知书》）通知卖方。 三、签定协议 卖方保理商向卖方签发《通知书》后应与卖方签定《国综合保理协议》（附件1.2），协议一式两份，由双方法人代表或有权签字人签署并加盖公章后，双方各执一份。 四、回款账户的设立 卖方原则上应在我行开立保理保证金账户作为回款账户，账户管理遵照《中国银行股份国际结算及贸易融资业务保证金账户管理办法（2007年版）》执行。

操作票管理规定

操作票管理规定

运行操作及操作票管理制度 总则 为了保证运行操作的正确可靠，防止误操作事故发生、保障人身和设备安全，特制定本制度，各级运行人员必须遵 下列运行人员必须经考试合格，其职责如下： .1 操作人是操作的具体执行者，须填写操作票或熟悉操作票，在监护下迅速正确进行操作，并对各项操作的正确性 .2 监护人应审阅操作票，并严肃认真地命令操作人进行操作，对所担任监护的各项操作正确性与操作人负同样责任.3 审核人对所审核的操作票的正确性负主要责任。 .4 发令人对所发命令的正确性及必要性负全部责任，并对操作主要次序的正确性负责。 运行操作现场管理要求 现场就地与设备相符的主要系统图和模拟图。 现场设备应有正确的命名与编号；介质流向、电气相色等应清楚。 有正确的操作票或标准操作卡。 有合格的操作用具，安全工具和设施条件。 现场有具备监护权且对设备熟悉的监护人。使用统一的操作术语，并使用普通话。 凡遇重大操作，专业技术人员必须到场指导。 电气一次设备应有可靠的电气防误装置。所有投运的防误装置未经值长同意不得退出或解除。进行解锁操作时须值护。 运行操作要求 使用统一、确切的调度术语。 正确执行规定的操作程序。 任何操作必须严格执行电气和热力安规的规定。 对规定要有监护的操作项目，运行人员必须在监护下进行操作。 非电气专业工作需要的电动机停、送电操作，按《设备停、送电管理制度》执行。 在操作过程中，若发生异常情况或疑问时，监护人应立即制止操作，并汇报发令人听候处理。 在操作过程中，如遇事故情况，为迅速消除故障，尽快恢复机组正常运行，可按事故处理有关规定执行。 正常操作应严格执行下列程序 电气倒闸操作应严格遵守如下步骤： .1 接受操作任务，弄清操作目的。由值长向班长发令，班长向监护人、操作人发布任务，应讲清操作目的和被操作（设备名称及编号要同时讲明），发布任务经操作人复诵无误后和监护人一起接受任务。做好危险点分析和预控。.2 核对系统图，正确写票:每张操作票（或典型操作票）只能写一个操作任务，写时应查对模拟图或系统结线图（清设备）彻底弄清任务意图。操作票字迹应端正，涂改或写错时应注明作废。重新写票（典票可用经审批的典票代.3 逐级审核，签名批准。由监护人、班长或值长逐级分别审核签字批准，在审核中如发现错误应盖“作废”章，废新写票。 .4 核对实物，做好安全措施。监护人和操作人在接到值长或班长正式操作命令后，一起至被操作设备前核对名称、状态。如：信号指示表计的指示、继电器及连锁装置等状况，核实中如发现不正常应立即报告值长或班长，如一切监护下做好操作所需的安全措施，如电气操作所戴绝缘手套、绝缘靴、绝缘垫、绝缘棒等。 .5 唱票预演，逐项操作。由监护人员按操作顺序高声唱票（操作人应同时看好操作票唱票内容）操作人复诵而并用部件作假动作预演手势、监护人认为无误后发布允许操作的口令：“对，执行”然后操作人执行操作，每一项执行在操作票该项目前逐一“√”记号，监护人在勾票后方可唱读下一项目。