深圳市惠程电气股份有限公司2007年第三季度季度报告全

深圳市惠程电气股份有限公司2007年第三季度季度报告全文

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3 本次董事会采用通讯表决方式，全体董事都参与了表决。

1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.5 公司负责人吕晓义、主管会计工作负责人许萍及会计机构负责人（会计主管人员）许萍声明：保

证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：（人民币）元

2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）总资产535,640,915.51275,959,947.90 94.10%

股东权益457,858,558.46200,231,643.51 128.66%股本50,073,120.0037,073,120.00 35.07%每股净资产9.14 5.40 69.26%

2007年7-9月比上年同期增减（％）2007年1-9月比上年同期增减（％）营业总收入48,611,064.3111.48%117,855,748.42 -4.39%净利润10,967,087.39-6.27%24,692,688.07 -12.14%经营活动产生的现金流量净额- - -2,130,852.74

-118.75%每股经营活动产生的现金流量净额- - -0.043

-114.01%基本每股收益0.296-6.33%0.666 -12.14%

扣除非经常性损益后的基本每股收

益- - 0.608

-12.14%

稀释每股收益0.296-6.33%0.666 -12.14%

净资产收益率 2.40%-3.87% 5.39% -9.66%

扣除非经常性损益后的净资产收益

率

2.20%-

3.54%

4.93% -8.81%非经常性损益项目

单位：（人民币）元非经常性损益项目2007年1-9月金额

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免2,116,366.53废品收入28,300.00所得税影响金额-2,122.50

合计2,142,544.03 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股股东总数9,835前10名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

中信证券股份有限公司239,176人民币普通股

中信证券－中信－中信理财２号集合资产管

109,176人民币普通股

理计划

陈苏芬109,078人民币普通股

刘高峰89,007人民币普通股

梁建萍88,705人民币普通股

国信证券有限责任公司51,676人民币普通股

张立高50,900人民币普通股

李绍周50,100人民币普通股

李淑兰45,100人民币普通股

王运国40,000人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

一、报告期末，公司资产负债表项目发生变化的情况及原因：

1、货币资金较期初增长247.03%系公司募集资金到位所致。

2、应收票据较期初减少83.37%系公司到期解付银行承兑汇票及转让银行承兑汇票所致。

3、应收帐款较期初增加68.62%主要原因系公司销售集中在搬迁完成后的近期，结算期一般为3-6个月，相关应收款项尚在信用期内。

4、其他应收款较期初增长117.33%主要系公司预付的上市费用、各地办事处的营销借支、各地区的投标保证金增加所致。

5、预付帐款较期初减少34.29%主要系公司预付固定资产款项结转固定资产所致。

6、固定资产较期初增长122.49%，主要原因系房屋建筑物以及机器增加：其中房屋建筑物本期增加主要系公司在合肥、甘肃、南宁3个办事处购置房屋以及完工交付使用的龙岗厂房由在建工程转入固定资产；机器设备增加的原因主要系公司搬迁至新厂房，生产规模扩大，购置了相应的机器设备。

7、累计折旧较期初增长39.37%系房屋、机器设备的增加所致。

8、在建工程较期初减少99.34%系在建工程转入固定资产所致。

9、短期借款较期初减少78.26%系归还银行贷款所致。

10、应付帐款较期初增加154.77%主要系龙岗厂房完工结转固定资产，而尚未支付的工程款项相应增加，以及购买新设备应付的款项增加所致。

11、预收帐款较期初增加83.14%主要系公司收到部分产品预收款所致。

12、其他应付款较期初增长1256.3%系上市费用暂未付清所致。

13、长期借款较期初减少75.37%系归还银行贷款所致。

14、实收资本较期初增长35.07%系公司公开发行股票增加股本所致。

15、资本公积较期初增长系公司首次公开发行股票的股本溢价所致。

二、报告期内，公司利润表项目发生变化的情况及原因：

1、2007年7-9月营业税金及附加较上年同期增长30.85%，系公司本报告期内收入的增加，税金相应上升所致。

2、2007年7-9月财务费用较上年同期增长336.5%，2007年1-9月财务费用较上年同期增长200.74%，系公司银行借款增加、支付利息所致。

三、报告期内，公司现金流量表发生变化的主要原因：

1、2007年1-9月份投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少42.45%，主要系报告期内公司支付工程款及购买设备款所致。

2、2007年1-9月份经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少118.75%，主要系报告期内经营活动现金流入减少、支付职工的薪酬增加及支付其他与经营有关的现金增加所致。

3、2007年1-9月份筹资活动产生的现金流量净额较上年增加403.12%，主要系募集资金到位所致。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

２００７年９月７日，经中国证券监督管理委员会批准，公司发行人民币普通股１３００万股。２００７年９月１９日，公司股票在深圳证券交易所挂牌上市。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用□不适用

公司发行前，股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：公司股东吕晓义（持股13,642,907股）、何平（持股9,846,621股）、匡晓明（持股8,541,647股）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。公司股东任金生（持股3,262,435股）、刘斌（持股889,755股）、刘丽（持股889,755股）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。同时作为担任公司董事、高级管理人员的吕晓义、何平、任金生、匡晓明还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。截止本报告期末，上述承诺事项仍在严格履行中。

3.4 对2007年度经营业绩的预计

单位：（人民币）元

对2007年度经营业绩的预计净利润比上年增长幅度小于30%

净利润比去年增长幅度，经初步估算约在30%以内。

2006年度经营业绩净利润（已按新会计准则调整）41,610,766.88

业绩变动的原因说明公司2007年上半年完成了生产场地搬迁，期间公司生产能力受到较大影响。搬迁完成后，公司采取得力措施恢复了正常的产销节奏，预计2007年业绩可保持较为稳定的增长。

3.5 证券投资情况

□适用√不适用

§4 附录

4.1 资产负债表

编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2007年09月30日单位：（人民币）元

项目

期末数期初数

合并母公司合并母公司

流动资产：

货币资金213,172,696.55213,172,696.5561,427,090.77 61,427,090.77

结算备付金

拆出资金

交易性金融资产

应收票据465,000.00465,000.002,795,409.38 2,795,409.38应收账款98,010,764.2398,010,764.2358,124,208.89 58,124,208.89预付款项14,661,861.4714,661,861.4722,313,013.78 22,313,013.78应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

其他应收款17,834,342.4017,834,342.408,205,959.84 8,205,959.84买入返售金融资产

存货33,155,344.5133,155,344.5126,412,654.59 26,412,654.59一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计377,300,009.16377,300,009.16179,278,337.25 179,278,337.25非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产144,873,609.11144,873,609.1160,291,026.33 60,291,026.33在建工程149,160.50149,160.5022,472,489.81 22,472,489.81工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产13,017,818.6013,017,818.6013,627,290.32 13,627,290.32开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产300,318.14300,318.14290,804.19 290,804.19其他非流动资产

非流动资产合计158,340,906.35158,340,906.3596,681,610.65 96,681,610.65资产总计535,640,915.51535,640,915.51275,959,947.90 275,959,947.90流动负债：

短期借款4,000,000.004,000,000.0018,400,000.00 18,400,000.00向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

交易性金融负债

应付票据

应付账款48,884,732.6948,884,732.6919,187,548.34 19,187,548.34预收款项3,554,824.483,554,824.481,941,083.98 1,941,083.98卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬1,857,803.251,857,803.251,434,613.29 1,434,613.29应交税费3,770,670.973,770,670.973,588,234.63 3,588,234.63应付利息

其他应付款7,416,559.757,416,559.75546,824.15 546,824.15应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计69,484,591.1469,484,591.1445,098,304.39 45,098,304.39非流动负债：

长期借款7,297,765.917,297,765.9129,630,000.00 29,630,000.00应付债券

长期应付款

专项应付款1,000,000.001,000,000.001,000,000.00 1,000,000.00预计负债

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计8,297,765.918,297,765.9130,630,000.00 30,630,000.00负债合计77,782,357.0577,782,357.0575,728,304.39 75,728,304.39所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）50,073,120.0050,073,120.0037,073,120.00 37,073,120.00资本公积219,934,227.39219,934,227.390.51 0.51减：库存股

盈余公积28,470,628.0028,470,628.0028,470,628.00 28,470,628.00一般风险准备

未分配利润159,380,583.07159,380,583.07134,687,895.00 134,687,895.00外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计457,858,558.46457,858,558.46200,231,643.51 200,231,643.51少数股东权益

所有者权益合计457,858,558.46457,858,558.46200,231,643.51 200,231,643.51负债和所有者权益总计535,640,915.51535,640,915.51275,959,947.90 275,959,947.90

4.2 本报告期利润表

编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2007年7-9月单位：（人民币）元项目本期上年同期

合并母公司合并母公司

一、营业总收入48,611,064.3148,611,064.3143,603,903.75 43,603,903.75

其中：营业收入48,611,064.3148,611,064.3143,603,903.75 43,603,903.75

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本36,758,070.5336,758,070.5330,973,732.22 30,973,732.22

其中：营业成本28,726,254.6028,726,254.6024,591,750.85 24,591,750.85

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净

额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加180,570.80180,570.80138,000.73 138,000.73销售费用3,469,875.543,469,875.543,170,070.84 3,170,070.84

管理费用3,453,804.483,453,804.482,861,411.21 2,861,411.21财务费用927,565.11927,565.11212,498.59 212,498.59

资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失

以“-”号填列）

投资收益（损失以“-”号

填列）

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“-”号填

11,852,993.7811,852,993.7812,630,171.53 12,630,171.53列）

24,700.00加：营业外收入24,700.00 减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“-”

11,852,993.7811,852,993.7812,654,871.53 12,654,871.53号填列）

减：所得税费用885,906.39885,906.39953,965.19 953,965.19

五、净利润（净亏损以“-”号填

10,967,087.3910,967,087.3911,700,906.34 11,700,906.34列）

归属于母公司所有者的净

10,967,087.3910,967,087.3911,700,906.34 11,700,906.34利润

少数股东损益

六、每股收益：

（一）基本每股收益0.2960.2960.316 0.316

（二）稀释每股收益0.2960.2960.316 0.316

4.3 年初到报告期末利润表

编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2007年1-9月单位：（人民币）元

项目

本期上年同期

合并母公司合并母公司

一、营业总收入117,855,748.42117,855,748.42123,263,334.37 123,263,334.37其中：营业收入117,855,748.42117,855,748.42123,263,334.37 123,263,334.37利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本91,084,507.7791,084,507.7792,765,228.30 92,765,228.30其中：营业成本68,945,491.6668,945,491.6672,690,927.47 72,690,927.47利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净

额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加447,906.93447,906.93466,172.74 466,172.74销售费用9,610,337.269,610,337.269,583,280.24 9,583,280.24管理费用10,552,663.3510,552,663.359,516,726.39 9,516,726.39财务费用1,528,108.571,528,108.57508,121.46 508,121.46资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失

以“-”号填列）

投资收益（损失以“-”号

填列）

其中：对联营企业和合

营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“-”号填

列）

26,771,240.6526,771,240.6530,498,106.07 30,498,106.07加：营业外收入28,300.0028,300.0024,700.00 24,700.00减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“-”

号填列）

26,799,540.6526,799,540.6530,522,806.07 30,522,806.07减：所得税费用2,106,852.582,106,852.582,419,251.62 2,419,251.62五、净利润（净亏损以“-”号填

列）

24,692,688.0724,692,688.0728,103,554.45 28,103,554.45归属于母公司所有者的净

利润

24,692,688.0724,692,688.0728,103,554.45 28,103,554.45少数股东损益

六、每股收益：

（一）基本每股收益0.6660.6660.758 0.758（二）稀释每股收益0.6660.6660.758 0.758

4.4 年初到报告期末现金流量表

编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2007年1-9月单位：（人民币）元

项目

本期上年同期

合并母公司合并母公司

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的

现金

102,619,601.88102,619,601.88109,687,274.11 109,687,274.11客户存款和同业存放款项

净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金

净增加额

收到原保险合同保费取得

的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加

额

处置交易性金融资产净增

加额

收取利息、手续费及佣金的

现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关

的现金

251,375.62251,375.623,332,843.60 3,332,843.60经营活动现金流入小计102,870,977.50102,870,977.50113,020,117.71 113,020,117.71购买商品、接受劳务支付的

现金

64,209,246.8564,209,246.8567,141,338.64 67,141,338.64客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项

净增加额

支付原保险合同赔付款项

的现金

支付利息、手续费及佣金的

现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支

付的现金

13,098,238.8713,098,238.879,249,923.98 9,249,923.98支付的各项税费14,089,314.1014,089,314.1014,702,433.91 14,702,433.91支付其他与经营活动有关

的现金

13,605,030.4213,605,030.4210,561,947.49 10,561,947.49

经营活动现金流出小计105,001,830.24105,001,830.24101,655,644.02 101,655,644.02经营活动产生的现金

-2,130,852.74-2,130,852.7411,364,473.69 11,364,473.69流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和

其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单

位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关

的现金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和

48,899,513.1848,899,513.1834,326,944.37 34,326,944.37其他长期资产支付的现金

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单

位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关

的现金

投资活动现金流出小计48,899,513.1848,899,513.1834,326,944.37 34,326,944.37

投资活动产生的现金

-48,899,513.18-48,899,513.18-34,326,944.37 -34,326,944.37流量净额

三、筹资活动产生的现金流

量：

吸收投资收到的现金248,690,000.00248,690,000.00

其中：子公司吸收少数股东

投资收到的现金

取得借款收到的现金58,912,600.0058,912,600.0049,000,000.00 49,000,000.00发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关

的现金

筹资活动现金流入小计307,602,600.00307,602,600.0049,000,000.00 49,000,000.00偿还债务支付的现金95,644,834.0995,644,834.0910,330,000.00 10,330,000.00

分配股利、利润或偿付利息

1,671,021.091,671,021.091,497,680.48 1,497,680.48支付的现金

其中：子公司支付给少数股

东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关

7,510,773.127,510,773.12

的现金

筹资活动现金流出小计104,826,628.30104,826,628.3011,827,680.48 11,827,680.48

筹资活动产生的现金

202,775,971.70202,775,971.7037,172,319.52 37,172,319.52流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价

物的影响

五、现金及现金等价物净增加额151,745,605.78151,745,605.7814,209,848.84 14,209,848.84

加：期初现金及现金等价物

61,427,090.7761,427,090.7733,334,026.29 33,334,026.29余额

六、期末现金及现金等价物余额213,172,696.55213,172,696.5547,543,875.13 47,543,875.13

4.5 审计报告

审计意见：未经审计